期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測(cè)試卷附有答案詳解第一部分單選題(50題)1、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時(shí)，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。因?yàn)樽C券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對(duì)控股股東的期貨賬戶信息進(jìn)行備案，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。2、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)A，期貨公司是連接客戶與期貨市場(chǎng)的重要橋梁，對(duì)客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦等，一般不負(fù)責(zé)期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。3、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人民銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門來制定。選項(xiàng)A僅提及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未體現(xiàn)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門，不全面；選項(xiàng)C會(huì)同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項(xiàng)D會(huì)同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，也不符合要求。因此，正確答案是B。4、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，在對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時(shí)，需要綜合考量結(jié)算會(huì)員各方面的情況。資信情況體現(xiàn)了結(jié)算會(huì)員在信用和信譽(yù)方面的狀況，是評(píng)估其能否按時(shí)履行義務(wù)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)。具有良好資信的結(jié)算會(huì)員更有可能穩(wěn)定地開展結(jié)算業(yè)務(wù)，反之，資信不佳的結(jié)算會(huì)員可能面臨違約等風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所為了保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和其他參與者的利益，有必要根據(jù)其資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。而客戶情況主要關(guān)注的是結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，這與結(jié)算會(huì)員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力沒有直接的核心關(guān)聯(lián)；資本充足情況雖然也是重要的考量因素，但資信情況是一個(gè)更綜合的概念，它不僅包含了資本等財(cái)務(wù)方面的因素，還涉及到結(jié)算會(huì)員在市場(chǎng)中的聲譽(yù)等非財(cái)務(wù)因素；成交情況側(cè)重于結(jié)算會(huì)員在交易中的交易量和活躍度等，與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制沒有直接的本質(zhì)聯(lián)系。所以本題應(yīng)選A。5、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)“情節(jié)嚴(yán)重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在證券、期貨市場(chǎng)中具有重要地位和影響力。他們實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)對(duì)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的利益造成嚴(yán)重?fù)p害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在涉及重大交易時(shí)實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行和資源配置，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施，表明其主觀惡意較強(qiáng)，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對(duì)市場(chǎng)秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定條件，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而題干說的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。6、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司進(jìn)行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行審批，能夠規(guī)范市場(chǎng)秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會(huì)改變期貨公司的資金實(shí)力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)這類事項(xiàng)進(jìn)行審批，以監(jiān)督和把控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過審批，可以評(píng)估新業(yè)務(wù)對(duì)期貨市場(chǎng)的潛在影響，保障市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而選項(xiàng)中說的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項(xiàng)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。7、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)的處理措施。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明其未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著公司資產(chǎn)實(shí)際上存在一定程度的價(jià)值減損，而未在凈資本計(jì)算中得到充分體現(xiàn)。此時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，是為了使凈資本金額更準(zhǔn)確地反映公司實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備說明公司資產(chǎn)有潛在損失，應(yīng)核減而非核增凈資本金額，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干強(qiáng)調(diào)的是凈資本的處理，而非凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，與凈資產(chǎn)概念不同，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，既不符合凈資本的處理要求，且也不是核增凈資產(chǎn)金額，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。8、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)的監(jiān)管主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)進(jìn)行監(jiān)管和處理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進(jìn)行直接監(jiān)管和處理的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不直接對(duì)期貨市場(chǎng)中主體違反相關(guān)法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)管，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對(duì)期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。9、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)若未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"10、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。同時(shí)，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟。選項(xiàng)B，期貨交易所住所地中級(jí)人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項(xiàng)C，雖然期貨糾紛一般由中級(jí)人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級(jí)人民法院；選項(xiàng)D，本題糾紛應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。所以本題正確答案為A。11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員會(huì)取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項(xiàng)C，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)；選項(xiàng)D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營，也不會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"12、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在客戶開立賬戶前，要求其簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，這是為了確?？蛻粽嬲獣云谪浗灰卓赡苊媾R的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中保障客戶權(quán)益和合規(guī)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是必要的法律程序。合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)規(guī)范期貨交易行為、保障雙方合法權(quán)益起到關(guān)鍵作用，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。這能讓客戶在進(jìn)行期貨交易前充分了解交易的風(fēng)險(xiǎn)，從而做出理性的決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而不是3個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)備案，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。13、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，包括期貨交易場(chǎng)所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止以及日常運(yùn)營管理等方面進(jìn)行規(guī)范，未專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算、預(yù)警以及管理等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)的監(jiān)管依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個(gè)選項(xiàng)所涉及的違規(guī)準(zhǔn)則。選項(xiàng)A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的活動(dòng)，因?yàn)樗倪@種行為可能會(huì)影響甲期貨公司的業(yè)務(wù)量和利益，相當(dāng)于兼任了可能與現(xiàn)任職務(wù)有沖突的其他“職務(wù)”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項(xiàng)與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。15、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。16、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的具備民事行為能力的自然人，在符合相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制參與期貨交易的群體，期貨公司不得接受期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員通常承擔(dān)著行業(yè)自律管理等職責(zé)，從規(guī)范市場(chǎng)和防范利益沖突等角度出發(fā)，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)一般不參與期貨交易，期貨公司不可以接受某國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、客戶甲因要長(zhǎng)期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進(jìn)行交易（只是簡(jiǎn)單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》提示其期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時(shí)違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對(duì)于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時(shí)期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A雖然期貨公司在客戶過戶時(shí)存在違規(guī)操作，沒有與乙重新簽署開戶文件，但不能直接判定其應(yīng)承擔(dān)全部損失。因?yàn)檫€需考慮乙自身是否有交易經(jīng)歷等因素，不能簡(jiǎn)單將全部損失歸咎于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B僅僅強(qiáng)調(diào)期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章，就要其對(duì)客戶的交易損失承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，這種說法過于片面。需要綜合考慮客戶本身的交易情況，如是否有交易經(jīng)歷等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C不能因?yàn)榭蛻艏子薪灰捉?jīng)歷，且過戶時(shí)未重新簽署開戶文件，就認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷并免除期貨公司責(zé)任。判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷不能依據(jù)客戶甲的情況，而應(yīng)該根據(jù)客觀事實(shí)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說明乙對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和經(jīng)驗(yàn)，在這種情況下可免除期貨公司的責(zé)任，該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題正確答案是D。18、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.抵制并及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司管理人員違法指令時(shí)的應(yīng)對(duì)措施。選項(xiàng)A，若先執(zhí)行違法指令再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告，在此過程中已經(jīng)實(shí)施了違法行為，可能會(huì)給市場(chǎng)、投資者等帶來不利影響，不利于及時(shí)阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，同理，先執(zhí)行違法指令再向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也會(huì)使得違法行為已然發(fā)生，不能有效預(yù)防違法后果的產(chǎn)生，且中國證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并非面對(duì)此類情況的首要報(bào)告對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然有一定的監(jiān)管和自律職責(zé)，但期貨從業(yè)人員面對(duì)公司管理人員的違法指令時(shí)，應(yīng)先向本公司的高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，由公司內(nèi)部進(jìn)行處理，而不是直接向協(xié)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時(shí)，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行抵制，以避免參與違法活動(dòng)。同時(shí)，及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，能夠讓公司內(nèi)部及時(shí)知曉并處理該問題，防止違法違規(guī)行為的進(jìn)一步發(fā)展，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。20、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷表述是否正確。A選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案選B。21、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價(jià)格大幅波動(dòng)中，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算食品加工廠能得到的補(bǔ)償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則如下：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。在本題中，食品加工廠有1000萬元的保證金損失，其中10萬元全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為990×80%=792萬元。那么該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)目偨痤~為10+792=802萬元。所以，答案選C。22、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義，逐一分析選項(xiàng)來確定王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為所屬罪名。選項(xiàng)A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該行為屬于洗錢罪，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：走私罪走私罪是指?jìng)€(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實(shí)施走私行為，不構(gòu)成走私罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有性質(zhì)，王某并非國家工作人員，不構(gòu)成受賄罪，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。而王某的行為是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲取好處費(fèi)，并非將本單位財(cái)物非法占為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。23、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)處罰主體的知識(shí)。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂和執(zhí)行財(cái)政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長(zhǎng)期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負(fù)責(zé)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí)，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交

D.公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告的提交對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會(huì)提交說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。選項(xiàng)A，公司管理層并非該報(bào)告的指定提交對(duì)象。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報(bào)告無需向其提交。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后的提交方向并非是它。而選項(xiàng)D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)申請(qǐng)、注銷的事項(xiàng)。選項(xiàng)A，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進(jìn)行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請(qǐng)、注銷的主要對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算編碼一般與結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷的核心要素，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。26、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)重點(diǎn)在于銀行業(yè)領(lǐng)域，并非對(duì)我國商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不直接對(duì)商品和金融期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)我國商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)市場(chǎng)體系建設(shè)和城鄉(xiāng)市場(chǎng)發(fā)展等工作，與期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理無關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。27、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司高級(jí)管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場(chǎng)主體的交易行為等方面，并非專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計(jì)算、監(jiān)測(cè)和控制，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。28、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項(xiàng)重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營記錄，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限是1年。所以本題答案選C。29、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實(shí)施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等方面存在顯著差異。實(shí)施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導(dǎo)致對(duì)不同投資者的管理效果不佳，不能精準(zhǔn)匹配其需求和特點(diǎn)，所以選項(xiàng)A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對(duì)不同類型投資者進(jìn)行有效的管理，故選項(xiàng)C也不合適。因此，為了適應(yīng)投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應(yīng)實(shí)施差異化的管理策略，選項(xiàng)B正確。"30、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼的提交對(duì)象。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要的監(jiān)控和管理職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶等相關(guān)信息進(jìn)行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)符合其職能定位。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等；中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交申請(qǐng)的對(duì)象。所以本題正確答案為A。31、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。分析A選項(xiàng)在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過損失的百分之六十，A選項(xiàng)符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。分析B選項(xiàng)該選項(xiàng)只提及期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但沒有明確賠償額的上限，在實(shí)際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過損失的百分之六十的規(guī)定，此選項(xiàng)表述不完整，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析C選項(xiàng)規(guī)定中賠償額不超過損失的百分之六十，而該選項(xiàng)說賠償額不超過損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析D選項(xiàng)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，其行為存在過錯(cuò)，按照規(guī)定需要承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備可以更準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，使凈資本的計(jì)算更具真實(shí)性和可靠性。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從稅后利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計(jì)算時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提無關(guān)。負(fù)債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。因此，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，答案選A。33、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證，這是保障交易安全、確?？蛻粲凶銐蛸Y金進(jìn)行交易以及合理控制倉位的重要措施，是期貨公司在交易流程中應(yīng)盡的職責(zé)，該表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、技術(shù)故障等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示，能讓客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易，該表述正確。選項(xiàng)C：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》并不是由期貨公司自行制定的，而是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的統(tǒng)一文本，用以規(guī)范和統(tǒng)一向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方式，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，目的是讓客戶在參與期貨交易之前，充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使其能夠在知悉風(fēng)險(xiǎn)的情況下做出理性的投資決策，該表述正確。綜上，答案選C。34、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》，故正確答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》施行日期；C選項(xiàng)1999年9月1日也不是該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》施行的時(shí)間要求。35、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過錯(cuò)，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，讓客戶承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡(jiǎn)單地要求交易對(duì)手方承擔(dān)因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會(huì)讓無辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯(cuò)的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。36、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。所在機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督，能夠及時(shí)采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)，所以向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告是合理且恰當(dāng)?shù)淖龇ā６谪浗灰姿饕?fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。這些機(jī)構(gòu)雖然在期貨市場(chǎng)監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。37、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。38、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關(guān)資料的完整性和可追溯性，以便在需要時(shí)進(jìn)行查閱、審計(jì)和監(jiān)管等工作。選項(xiàng)A的10年和選項(xiàng)B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項(xiàng)D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。39、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計(jì)入項(xiàng)目的知識(shí)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計(jì)入凈資本的。因?yàn)檫@些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)；流動(dòng)負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項(xiàng)均不符合相關(guān)債務(wù)應(yīng)計(jì)入的項(xiàng)目。所以本題正確答案是B。41、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行以滿足投資者適當(dāng)性管理需求的責(zé)任主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的市場(chǎng)主體，在投資者適當(dāng)性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務(wù)和能力保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，因?yàn)樵摂?shù)據(jù)庫對(duì)于其了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等信息，進(jìn)而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負(fù)責(zé)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其核心職責(zé)在于維護(hù)市場(chǎng)交易的公平、公正、公開和有序進(jìn)行，并非保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定監(jiān)管政策、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。42、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及（），并告知投資者相關(guān)情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當(dāng)性匹配意見

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.客戶重要性

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：客戶資產(chǎn)分類客戶資產(chǎn)分類主要側(cè)重于對(duì)客戶所擁有資產(chǎn)的類別進(jìn)行劃分，例如將資產(chǎn)分為現(xiàn)金、股票、債券等不同類型。其重點(diǎn)在于資產(chǎn)本身的屬性分類，與投資者和產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配性調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化進(jìn)行調(diào)整時(shí)，客戶資產(chǎn)分類并非是需要主動(dòng)調(diào)整并告知投資者的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：適當(dāng)性匹配意見根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)對(duì)投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見進(jìn)行調(diào)整。適當(dāng)性匹配意見是綜合考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等特征后給出的匹配建議。當(dāng)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息發(fā)生變化時(shí)，原有的適當(dāng)性匹配意見可能不再適用，因此需要及時(shí)調(diào)整并告知投資者，以確保投資者能夠獲得與其當(dāng)前情況相適應(yīng)的投資建議。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)是對(duì)客戶自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的一種評(píng)估結(jié)果。雖然在投資者信息變化時(shí)，客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能也會(huì)相應(yīng)調(diào)整，但題干強(qiáng)調(diào)的是在調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)的同時(shí)，還需要調(diào)整的另一項(xiàng)內(nèi)容。而適當(dāng)性匹配意見更能體現(xiàn)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配關(guān)系，相比之下，客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)并非直接體現(xiàn)這種適配調(diào)整的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：客戶重要性客戶重要性通常是基于客戶對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)、合作規(guī)模等因素來衡量的，它與投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)之間的適配性調(diào)整沒有直接聯(lián)系。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)信息變化時(shí)，不會(huì)將客戶重要性作為主要的調(diào)整內(nèi)容并告知投資者。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題正確答案是B。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時(shí)了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，這樣客戶可以每日知曉當(dāng)日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時(shí)進(jìn)行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項(xiàng)A每周結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間間隔較長(zhǎng)，客戶不能及時(shí)掌握交易情況，不利于客戶對(duì)賬戶資金和交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)管理。選項(xiàng)B每年結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對(duì)交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場(chǎng)對(duì)信息及時(shí)性的要求。選項(xiàng)C每月結(jié)算后提供報(bào)告，同樣不能讓客戶及時(shí)了解賬戶的實(shí)時(shí)變動(dòng)，不利于客戶根據(jù)市場(chǎng)變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開機(jī)制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，信息共享機(jī)制強(qiáng)調(diào)的是不同部門或業(yè)務(wù)之間信息的互通共用，這可能會(huì)導(dǎo)致期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的信息過度流通，無法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務(wù)間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問題，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，信息隔離機(jī)制是指在不同業(yè)務(wù)之間設(shè)置信息屏障，防止信息的不當(dāng)傳遞和共享。對(duì)于期貨公司而言，建立健全信息隔離機(jī)制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間因信息過度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)作，同時(shí)保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立也是信息隔離機(jī)制的一種體現(xiàn)，該選項(xiàng)符合防范利益沖突的制度要求。選項(xiàng)C，信息互動(dòng)機(jī)制側(cè)重于業(yè)務(wù)之間的信息交流與互動(dòng)，這與防范利益沖突的目標(biāo)相悖，可能會(huì)使不同業(yè)務(wù)之間的界限模糊，增加利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，信息公開機(jī)制主要是指將公司的相關(guān)信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權(quán)，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的內(nèi)部利益沖突問題，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。45、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"46、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價(jià)

B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

C.上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)

D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。-選項(xiàng)A：上市品種合約的成交量和成交價(jià)是期貨交易中的重要數(shù)據(jù)信息，對(duì)投資者了解市場(chǎng)交易活躍程度和價(jià)格水平有重要參考價(jià)值，根據(jù)規(guī)定期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)能反映出在一定時(shí)期內(nèi)合約價(jià)格的波動(dòng)區(qū)間，有助于投資者分析市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息范疇，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)分別代表了一個(gè)交易周期開始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，是投資者分析市場(chǎng)趨勢(shì)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，按照要求期貨交易所需要公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測(cè)信息具有主觀性和不確定性，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者的決策，影響期貨市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。因此，依據(jù)規(guī)定期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。47、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.數(shù)量?jī)?yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時(shí)間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時(shí)，先到達(dá)的指令優(yōu)先于后到達(dá)的指令進(jìn)行處理，它確保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序，使得所有客戶在交易機(jī)會(huì)上具有平等性。而數(shù)量?jī)?yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的普遍原則。數(shù)量?jī)?yōu)先可能導(dǎo)致交易偏向于大單客戶，破壞公平性；效率優(yōu)先過于模糊且缺乏明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)，容易引發(fā)不公平操作；規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢(shì)地位。綜上，本題正確答案是A。48、在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。我國相關(guān)規(guī)定明確，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，其主要股東以及實(shí)際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運(yùn)營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場(chǎng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。所以答案選C。49、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的方式。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表主要是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，并非用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫是用于存儲(chǔ)和管理投資者相關(guān)評(píng)估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的羅列，與了解投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力沒有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)也不合適。-選項(xiàng)D：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷是經(jīng)營機(jī)構(gòu)專門設(shè)計(jì)的，通過一系列問題來收集投資者的相關(guān)信息，從而對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，是了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。50、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司提交客戶交易編碼申請(qǐng)的對(duì)象。根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，接收期貨公司報(bào)送的客戶交易編碼申請(qǐng)資料，并對(duì)其進(jìn)行審核等相關(guān)操作。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收客戶交易編碼申請(qǐng)的主體。選項(xiàng)C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請(qǐng)無關(guān)。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶交易編碼申請(qǐng)。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、當(dāng)符合下列（）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

C.該經(jīng)營活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍

D.期貨公司在管理上有過錯(cuò)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中所產(chǎn)生民事責(zé)任的條件。選項(xiàng)A當(dāng)分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證時(shí)，其具有合法的經(jīng)營主體資格，能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動(dòng)。在此情況下，分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)可視為期貨公司整體經(jīng)營活動(dòng)的一部分，所以當(dāng)符合該條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B若民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)，由于分支機(jī)構(gòu)是期貨公司的組成部分，從債務(wù)承擔(dān)的角度來看，期貨公司作為總機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)對(duì)分支機(jī)構(gòu)無法承擔(dān)的民事責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)，以此來保障債權(quán)人的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)符合題意，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即使分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)超出了其經(jīng)營范圍，但這種經(jīng)營活動(dòng)也屬于在期貨公司體系內(nèi)進(jìn)行的。因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)是在期貨公司的管理和控制下運(yùn)營的，所以期貨公司需要對(duì)分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍的經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干是在探討期貨公司承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)民事責(zé)任的一般條件，而“期貨公司在管理上有過錯(cuò)”并非是承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生民事責(zé)任的必要條件。即使期貨公司在管理上沒有過錯(cuò)，基于分支機(jī)構(gòu)與期貨公司的隸屬關(guān)系等其他因素，期貨公司也可能要承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。2、下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。

A.申請(qǐng)人依法解散

B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C.擬任人死亡或者喪失行為能力

D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所描述的情形，結(jié)合相關(guān)規(guī)定來判斷中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)是否可以作出終止審查的決定。選項(xiàng)A：申請(qǐng)人依法解散當(dāng)申請(qǐng)人依法解散時(shí)，意味著該主體已不復(fù)存在，無法再繼續(xù)完成審查流程相關(guān)的各項(xiàng)事務(wù)，審查工作客觀上已無法進(jìn)行下去，所以中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。選項(xiàng)B：申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料申請(qǐng)人主動(dòng)撤回申請(qǐng)材料，表明其不再希望繼續(xù)進(jìn)行該審查事項(xiàng)，這是申請(qǐng)人對(duì)自身權(quán)利的一種處分行為。在此情況下，審查工作失去了繼續(xù)開展的基礎(chǔ)，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。選項(xiàng)C：擬任人死亡或者喪失行為能力如果擬任人死亡，其主體資格消失；若喪失行為能力，則無法正常履行相關(guān)職責(zé)和參與審查流程。無論是哪種情況，都會(huì)導(dǎo)致審查工作無法按照正常程序繼續(xù)推進(jìn)，因此中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。選項(xiàng)D：申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋按照審查流程，申請(qǐng)人需要在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋，這是審查工作得以順利進(jìn)行的必要環(huán)節(jié)。若申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行這一義務(wù)，會(huì)阻礙審查工作的正常開展，使得審查工作難以繼續(xù)推進(jìn)，所以中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的情形均符合中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)作出終止審查決定的條件，本題答案選ABCD。3、非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等工作。非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議，通常不會(huì)直接向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出，因?yàn)樗⒉恢苯訁⑴c期貨交易委托回報(bào)和成交結(jié)果的處理等具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，對(duì)交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理和監(jiān)控，包括委托回報(bào)和成交結(jié)果的生成等。非結(jié)算會(huì)員在對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議時(shí)，及時(shí)向期貨交易所提出，交易所能夠憑借其掌握的交易數(shù)據(jù)和規(guī)則，對(duì)問題進(jìn)行調(diào)查和處理，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管和政策制定，不會(huì)直接處理非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果的具體異議，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)，在期貨交易中與非結(jié)算會(huì)員有直接的業(yè)務(wù)聯(lián)系。非結(jié)算會(huì)員的委托回報(bào)和成交結(jié)果等信息會(huì)經(jīng)過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司處理和傳遞，所以當(dāng)非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議時(shí)，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BD。4、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來判斷哪個(gè)主體對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。選項(xiàng)A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，其會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非自律管理職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，并在國家工商行政管理總局注冊(cè)登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的監(jiān)控等工作，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行自律管理。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解等，會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選AD。5、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有()。

A.近2年內(nèi)未受過刑事處罰

B.持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度

C.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

D.控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A近2年內(nèi)未受過刑事處罰是對(duì)控股股東和實(shí)際控制人在法律層面的一項(xiàng)重要要求。刑事處罰意味著嚴(yán)重的違法行為，若控股股東和實(shí)際控制人近2年受過刑事處罰，可能表明其經(jīng)營理念、合規(guī)意識(shí)存在嚴(yán)重問題，這會(huì)給期貨公司帶來較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和法律隱患。所以要求近2年內(nèi)未受過刑事處罰有助于保證期貨公司控股股東和實(shí)際控制人的合法性和穩(wěn)健性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，這體現(xiàn)了對(duì)控股股東和實(shí)際控制人經(jīng)營穩(wěn)定性和持續(xù)性的要求。完整的會(huì)計(jì)年度能夠全面反映企業(yè)的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和盈利能力。只有經(jīng)過一定時(shí)間的持續(xù)經(jīng)營，才能積累足夠的經(jīng)驗(yàn)和資源，更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化和經(jīng)營挑戰(zhàn)，為期貨公司提供穩(wěn)定的支持和保障。因此，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰也是必要條件。行政處罰通常是針對(duì)企業(yè)違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的行為，若控股股東和實(shí)際控制人在近2年內(nèi)存在違法違規(guī)經(jīng)營并受到行政處罰的情況，說明其在經(jīng)營過程中未能嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，可能會(huì)將這種違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)至期貨公司，影響期貨公司的正常運(yùn)營和市場(chǎng)形象。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D當(dāng)控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。金融機(jī)構(gòu)的成立或重組會(huì)帶來經(jīng)營模式、管理架構(gòu)等方面的調(diào)整和變化，需要一定時(shí)間來穩(wěn)定運(yùn)營和適應(yīng)市場(chǎng)。要求自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營，能夠確保金融機(jī)構(gòu)有足夠的時(shí)間來整合資源、完善內(nèi)部管理，從而為期貨公司提供穩(wěn)定可靠的支持，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件，本題答案為ABCD。6、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

【答案】：BC

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A分析中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并不具備指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)的職能。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析財(cái)政部是國家主管財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在國家財(cái)政資金的管理和統(tǒng)籌方面發(fā)揮著重要作用。保障基金的管理涉及到資金的使用、調(diào)配、監(jiān)督等多方面的財(cái)政問題，財(cái)政部有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)來代為管理保障基金，以確?；鸬暮侠硎褂煤桶踩?。所以選項(xiàng)B正確。選