期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標準時的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重不同情形時，為體現(xiàn)罪責相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來定罪處罰，這樣能更準確地反映犯罪行為的社會危害性和行為人應(yīng)承擔的刑事責任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會導(dǎo)致對犯罪行為的懲處過輕，無法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"2、風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在相關(guān)的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年，所以答案選D。"3、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報監(jiān)管機構(gòu)批準以及報哪個監(jiān)管機構(gòu)批準。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。因此，正確答案是B選項。4、申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，故本題選B選項。"5、對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)資格的批準機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)資格批準機構(gòu)的了解。選項A：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)屬于其業(yè)務(wù)活動的范疇，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)進行資格批準符合其職責定位，故該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于期貨交易、期貨公司等期貨市場主體和活動的監(jiān)管，并非負責銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)資格的批準，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準銀行業(yè)金融機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的行政權(quán)力，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但其主要職責并非針對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或擔保業(yè)務(wù)資格的批準，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。6、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前6個月的，答案選C。"7、期貨公司股東會應(yīng)當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實際運營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運營成本和管理負擔，所以該項不符合規(guī)定。選項B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項也不正確。選項C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標準時間間隔，所以該項也可排除。選項D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項進行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運營，所以該項正確。綜上，答案是D。8、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是C選項，A、B、D選項所對應(yīng)的時間與規(guī)定不符。"9、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國證監(jiān)會批準擅自持有期貨公司一定比例以上股權(quán)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，對于期貨公司股權(quán)持有有嚴格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選D選項。10、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：-選項A：向客戶做出保本承諾屬于違規(guī)行為。在期貨交易中，市場是具有不確定性和風險性的，任何形式的保本承諾都不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視風險，所以該選項錯誤。-選項B：代理客戶從事期貨交易并非期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為。非期貨公司結(jié)算會員主要側(cè)重于結(jié)算業(yè)務(wù)等，代理客戶交易通常有嚴格的資質(zhì)和規(guī)定，此行為超出了其權(quán)限范圍，所以該選項錯誤。-選項C：從業(yè)人員應(yīng)堅持投資者合法權(quán)益保護優(yōu)先的原則，而非客戶所有利益最大化優(yōu)先。因為客戶的部分利益訴求可能不符合法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，不能無原則地追求客戶所有利益最大化，所以該選項錯誤。-選項D：充分揭示期貨交易風險是從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)和責任。期貨交易具有高風險性，投資者需要充分了解相關(guān)風險后才能做出理性的投資決策，該選項正確。綜上，答案選D。11、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項期貨交易所分立時，為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關(guān)法律規(guī)定，所以A選項正確。B選項在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，這是為了保證債權(quán)人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此說法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項正確。C選項期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的期貨交易所合并設(shè)立一個新的期貨交易所，合并各方解散，該選項表述準確，所以C選項正確。D選項根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。而本題答案為D，說明題目可能存在錯誤信息。正常情況下D選項的表述是正確的，結(jié)合題目要求判斷可能是答案有誤。12、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學(xué)歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會計業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。13、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項。"14、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的違規(guī)行為，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進行分析判斷。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等活動的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構(gòu)成挪用客戶保證金，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在保證金的轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進行劃轉(zhuǎn)。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，所以該項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關(guān)信息，重點在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時，沒有遵循相關(guān)的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告。所以該題答案選C。16、下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

B.期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

C.期貨公司應(yīng)當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金

D.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，能夠為客戶的期貨交易提供資金保障，確保客戶期貨交易的正常進行。所以該選項表述正確。選項B：結(jié)算擔保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。期貨公司作為結(jié)算會員，應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金。所以該選項表述正確。選項C：結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風險管理要求，制定結(jié)算擔保金的繳存規(guī)則，期貨公司應(yīng)當按照這些規(guī)則來繳存結(jié)算擔保金。所以該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，因此答案選C。17、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項A正確。選項B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項B錯誤。選項C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。18、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。首先分析選項B和C，當期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與客戶之間發(fā)生利益沖突時，不能以自身利益優(yōu)先，而應(yīng)將客戶利益放在首位。因為期貨公司的職責是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，若以自身利益優(yōu)先，可能會損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤，可排除。接著看選項D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對待所有客戶?！跋乳_發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會導(dǎo)致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展，所以選項D也不正確。而選項A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，客戶的利益能夠得到保障；“公平對待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時能處于平等的地位，符合相關(guān)業(yè)務(wù)處理的原則。綜上，本題正確答案是A。19、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：審慎“審慎”通常強調(diào)在決策或行動時小心謹慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風險評估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項A不符合題意。選項B：客觀“客觀”側(cè)重于強調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項B不符合題意。選項C：實名制實名制要求客戶以真實身份參與期貨交易，期貨公司需核實客戶身份的真實性。期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實性、合法性和可追溯性，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項C符合題意。選項D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強調(diào)的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實性的要求。所以選項D不符合題意。綜上，答案選C。20、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。21、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負債項下“預(yù)計負債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合相關(guān)規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預(yù)計負債進行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求時才進行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預(yù)計負債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。22、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要對結(jié)算會員進行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時，需要綜合考慮多個因素。選項A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結(jié)算會員的資金實力和財務(wù)穩(wěn)健程度，但它并非是限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的直接關(guān)鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結(jié)算業(yè)務(wù)中的可靠性和信用狀況。選項B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項C：客戶情況客戶情況是結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)狀況，如客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量等?？蛻羟闆r主要影響的是結(jié)算會員的業(yè)務(wù)量和客戶管理方面，而不是結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的核心決定因素。選項D：資信情況資信情況反映了結(jié)算會員的信用狀況和信譽水平，是衡量其在經(jīng)濟活動中履行義務(wù)、承擔責任的能力和意愿的重要指標。期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信情況，可以判斷其在結(jié)算業(yè)務(wù)中是否能夠按時、準確地完成結(jié)算工作，是否存在違約風險等。因此，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。綜上，答案選D。23、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

A.風險管理部門

B.人事管理部門

C.財務(wù)管理部門

D.紀檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風險進行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風險，對經(jīng)營風險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關(guān)鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風險管理部門的主要職責就是識別、評估和控制公司面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等經(jīng)營風險。設(shè)立風險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負責公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務(wù)管理部門主要負責公司的財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財務(wù)工作，雖然財務(wù)工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對經(jīng)營風險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀檢管理部門主要負責監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。24、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權(quán)受讓相關(guān)規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權(quán)，并未表明他將擔任董事長一職。同時，擔任董事長與受讓股權(quán)之間不存在必然的禁止關(guān)聯(lián)，所以不能以將任董事長一職為由認定其不能受讓期貨公司股權(quán)，故選項A錯誤。選項B分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準。具體應(yīng)該是經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權(quán)，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更，當股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)，持股比例增加到了5％以上，因此應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，選項D正確。綜上，本題答案選D。25、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間。逐一分析各選項：-選項A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間，該選項錯誤。-選項C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間，此選項錯誤。-選項D：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。26、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應(yīng)采取的措施。選項A分析結(jié)算擔保金是指由結(jié)算會員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。它并非用于承擔期貨公司對客戶強行平倉后資金不足的違約責任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任，A選項錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于客戶小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔責任后取得對小王的追償權(quán)，B選項正確。選項C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補該期貨公司對小王強行平倉后的虧損。運用其他客戶的保證金彌補虧損這種行為嚴重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項錯誤。選項D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔違約責任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風險準備金和自有資金來承擔違約責任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項錯誤。綜上，答案選B。27、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風險分散的功能

D.規(guī)避風險的功能

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨市場各功能的特點，結(jié)合題目描述來判斷正確答案。分析選項A價格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場通過公開、公正、高效、競爭的期貨交易運行機制，形成具有真實性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性價格的過程。而題干強調(diào)的是通過特定交易方式建立盈虧沖抵機制以鎖定成本、穩(wěn)定收益，并非價格形成機制，所以A選項不符合題意。分析選項B在期貨市場中并沒有“套利保值”這一標準功能表述，該選項為干擾項，所以B選項錯誤。分析選項C風險分散功能通常是指通過投資組合等方式將風險分散到不同資產(chǎn)上。但題干描述的是在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行反向交易來沖抵盈虧，并非是將風險分散到不同資產(chǎn)，所以C選項不符合題意。分析選項D規(guī)避風險功能可以借助套期保值實現(xiàn)。套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)貨市場進行方向相反的交易，當現(xiàn)貨市場價格發(fā)生不利變動時，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場的虧損；反之，當期貨市場價格發(fā)生不利變動時，現(xiàn)貨市場的盈利可以彌補期貨市場的虧損，從而建立一種盈虧沖抵機制，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的，與題干表述相符，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。28、（）負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄的責任主體。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨經(jīng)營機構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負責制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄，因此選項A錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔著對期貨行業(yè)進行自律管理和規(guī)范的職責。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，但并不負責制定風險等級名錄，因此選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。29、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：結(jié)算協(xié)議是明確非結(jié)算會員與相關(guān)方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)，非結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結(jié)算報告查詢工作的有序進行，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式通常不會直接作出規(guī)定，而是由結(jié)算協(xié)議來明確，所以該選項錯誤。選項C：全面結(jié)算會員期貨公司雖然在結(jié)算業(yè)務(wù)中承擔一定職責，但對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過結(jié)算協(xié)議來確定，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)的政策和法規(guī)，一般不會涉及非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式，該事項通常由結(jié)算協(xié)議來約定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對應(yīng)的法條條款序號。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項。"31、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結(jié)算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結(jié)算會員期貨公司針對非結(jié)算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責任承擔的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，在法律和實際的責任認定邏輯中，確定責任承擔通常需要依據(jù)具體行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系。當期貨經(jīng)濟合同無效并給客戶造成經(jīng)濟損失時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔是合理且符合法律原則的做法。因為不同的無效行為所導(dǎo)致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關(guān)系，才能準確判斷各方應(yīng)承擔的責任，所以該選項正確。選項B，在期貨經(jīng)濟活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關(guān)聯(lián)，不能一概而論地認為客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C，期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的做法并不合理。責任的承擔應(yīng)該根據(jù)具體的無效行為以及因果關(guān)系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責任比例會有很大差異，所以該選項錯誤。選項D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟活動中可能承擔較多的義務(wù)和責任，但不能直接認定在合同無效的情況下期貨公司就承擔主要賠償責任。責任的判定需要依據(jù)實際的因果關(guān)系，客戶也可能由于自身的不當行為對損失負有主要責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計算賣出期權(quán)和對沖期權(quán)時的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對沖期權(quán)時的現(xiàn)金流當標的股票價格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時，該交易者對沖了結(jié)。對沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來平倉。此時買入期權(quán)需要支付的金額為：當前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。34、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴重時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的刑罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。35、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關(guān)操作規(guī)定。在期貨交易中，交易編碼是客戶在期貨交易所的身份標識，它具有唯一性，用于識別客戶在交易所的交易行為。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼是必要的操作，這樣可以確保該編碼不再被用于代表該客戶進行交易，維護期貨交易市場的規(guī)范秩序。而交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于進行交易操作的賬戶，其注銷主要是在期貨公司層面進行管理；結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的代碼，與銷戶時在期貨交易所的關(guān)鍵操作并無直接關(guān)聯(lián)；結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，其變更或注銷通常是在銀行等相關(guān)金融機構(gòu)進行操作，并非期貨交易所的主要處理內(nèi)容。綜上所述，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，所以答案選A。36、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A：在法律層面，當出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因為不同的情況可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過具體分析因果關(guān)系，才能準確界定責任歸屬和承擔比例，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔責任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司與客戶各自承擔50%的責任這種表述過于絕對，責任承擔并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來確定，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司承擔主要賠償責任同樣缺乏依據(jù)，不能簡單認定期貨公司就應(yīng)承擔主要賠償責任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關(guān)系來判定責任承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。37、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率相關(guān)知識。期貨公司股東會或股東大會作為公司的重要決策機構(gòu)，需要定期召開會議來審議公司重大事項、決策公司發(fā)展方向等。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當每1年至少召開一次會議。選項A，每1個月召開一次會議過于頻繁，會增加公司的運營成本和決策負擔，且不符合實際業(yè)務(wù)開展的規(guī)律，所以A選項錯誤。選項B，每3個月召開一次會議也相對較頻繁，雖然能及時對公司事務(wù)進行討論決策，但從實際操作和成本效益等方面考慮，并非必要，所以B選項錯誤。選項C，每半年召開一次會議，在一定程度上能對公司業(yè)務(wù)進行階段性的總結(jié)和決策，但仍不能滿足對公司全年整體運營情況進行全面審議和決策的需求，所以C選項錯誤。選項D，每1年至少召開一次會議，既能保證對公司全年的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等進行全面的審議和決策，也符合公司運營的周期性特點和實際需求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。38、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進期貨市場的公平、有序和高效運行，保障期貨交易的正常進行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進行管理和監(jiān)督，以維護市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，當期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應(yīng)的責任進行承擔。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。39、在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.各地人事部門

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)。下面對各選項進行分析：-選項A：中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其職責側(cè)重于對市場的宏觀管理和監(jiān)督，并非負責組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理，其職能之一便是組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項正確。-選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨合約的交易活動，而不是組織從業(yè)資格考試，所以該選項錯誤。-選項D：各地人事部門主要負責當?shù)氐娜耸鹿芾怼⑷瞬欧?wù)、人事考試等工作，但并不涉及期貨從業(yè)資格考試的組織，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。40、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與相關(guān)主體的法律關(guān)系，結(jié)合各選項涉及的責任類型來逐一分析。分析選項A侵權(quán)責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托交易合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責任，A選項錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，和期貨交易所之間并沒有直接的合同關(guān)系。違約責任是基于合同約定產(chǎn)生的，由于甲與期貨交易所不存在合同關(guān)系，也就不存在違約的問題，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，B選項錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，二者之間存在合同關(guān)系，期貨公司有按照甲的申請履行交割義務(wù)的責任。但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的合同約定，構(gòu)成違約。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，C選項正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司之間不存在對甲的擔保責任關(guān)系。擔保責任通常是基于擔保合同等特定的法律關(guān)系而產(chǎn)生，本題中并沒有相關(guān)的擔保情形，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，D選項錯誤。綜上，答案選C。41、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定。選項B司法機關(guān)，主要負責司法審判等工作，并非對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。選項C公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負責對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項D國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。42、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構(gòu)相關(guān)責任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""43、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的負責對象。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護行業(yè)秩序等，期貨公司首席風險官并非向其負責，所以A選項錯誤。接著看選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風險官的負責對象并無直接關(guān)聯(lián)，故B選項錯誤。再看選項C，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)等，期貨公司首席風險官并不直接向監(jiān)事會負責，所以C選項錯誤。最后看選項D，期貨公司董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的經(jīng)營管理等重大事項進行決策。首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，應(yīng)向公司董事會負責，故D選項正確。綜上，本題答案選D。44、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，對外擔保及其他形式或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例要求。對于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，相關(guān)規(guī)定明確指出，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是A選項。45、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任期貨公司數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以該題答案選D。46、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關(guān)知識。對于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風險防控等多方面綜合考慮，需要一個嚴謹且統(tǒng)一的保存模式。選項A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務(wù)時產(chǎn)生的大量資料如果都集中到總部保存，會增加資料傳遞過程中的風險，且可能導(dǎo)致營業(yè)部在后續(xù)業(yè)務(wù)開展中查詢、使用資料不便，所以該選項不符合要求。選項B，若僅由期貨公司各營業(yè)部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部在保存標準、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時也難以進行有效的監(jiān)督和風險把控，不利于資料的長期妥善保存和使用，故該選項也不正確。選項C，要求期貨公司總部及營業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結(jié)合了總部的集中管理優(yōu)勢和營業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對整體資料進行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營業(yè)部在日常業(yè)務(wù)中及時查詢和使用相關(guān)資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項正確。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會導(dǎo)致在實際操作中出現(xiàn)職責不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。47、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，但期貨公司任用相關(guān)人員是向其相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定明確是向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并非向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告，B選項不準確，所以錯誤。選項C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員收入遞延支付的相關(guān)規(guī)定。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了加強業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的責任意識，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，對其收入遞延支付有明確要求。《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們在較長時間內(nèi)關(guān)注業(yè)務(wù)的長期效果和風險；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務(wù)人員的個人利益與業(yè)務(wù)的長期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來的風險。綜上所述，答案選C。49、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時交易差價損失或交易結(jié)果的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機構(gòu)，負有按照客戶指令進行準確交易的責任和義務(wù)。當期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當導(dǎo)致交易價格超出客戶指令價位范圍而產(chǎn)生的交易差價損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價格超出該范圍的過錯；會員在本題語境中并非承擔該責任的主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價格超出范圍情況的直接責任方。所以，本題答案選A。50、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項時的報告時間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管中，對于其從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的情況，有明確的報告時間要求，這是為了確保監(jiān)管機構(gòu)能夠及時掌握證券公司的重要動態(tài)，保障證券市場的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應(yīng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告重大事項，這樣的時間安排既保證了監(jiān)管機構(gòu)能迅速獲取關(guān)鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項。第二部分多選題(20題)1、依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨保證金安全存管機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AC

【解析】本題考查對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機構(gòu)。對各選項的分析A選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，它在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責。在對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理工作中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)能夠根據(jù)當?shù)貙嶋H情況，對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行具體的監(jiān)督和管理，是監(jiān)督管理體系中重要的組成部分，所以該選項正確。B選項：期貨保證金安全存管機構(gòu)期貨保證金安全存管機構(gòu)主要負責期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，其核心職責是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向和使用情況等，并非對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。它對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，包括對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)管，制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對期貨公司的合規(guī)運營進行監(jiān)督檢查等，所以該選項正確。D選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)自律規(guī)則，開展會員培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間的糾紛等，它主要發(fā)揮的是行業(yè)自律管理作用，并非對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的行政機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選AC。2、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當先為李某開戶

B.期貨公司應(yīng)當不予為其開戶

C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進行開戶

D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。分析選項A根據(jù)期貨開戶的規(guī)范要求，投資者開戶應(yīng)當提供有效的身份證件等相關(guān)材料。李某僅持本人身份證復(fù)印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進行開戶，身份證復(fù)印件并非有效的開戶證件，無法準確核實其身份信息，不能滿足開戶的基本條件。所以期貨公司不應(yīng)當先為李某開戶，該選項做法錯誤。分析選項B由于李某提供的證件不符合開戶要求，期貨公司應(yīng)當不予為其開戶，這是符合規(guī)范和風險防控要求的做法，該選項做法正確。分析選項C期貨開戶必須是投資者本人持有效身份證件進行開戶，以確保開戶信息的真實性和準確性，保護投資者的合法權(quán)益。允許李某持其親屬身份證原件進行開戶，會導(dǎo)致開戶信息與實際投資者不符，存在較大的風險和法律隱患，違反了開戶的基本規(guī)定，該選項做法錯誤。分析選項D即便李某所持的身份證復(fù)印件和機動車駕駛證信息一致，但身份證復(fù)印件不能作為有效的開戶證件使用，無法確保是本人開戶以及身份信息的真實性和有效性。因此，期貨公司不可以僅因為信息一致就為其開戶，該選項做法錯誤。綜上，本題答案選ACD。3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列（）條件。

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。選項A：申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準，這是確保期貨公司在一定時間內(nèi)具備穩(wěn)定風險控制能力的重要要求，只有風險監(jiān)管指標持續(xù)達標，才能保障公司在開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時具有較為可靠的風險抵御能力，所以該選項正確。選項B：具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理結(jié)構(gòu)有助于保障公司決策的科學(xué)性和公正性，有效的風險管理制度和內(nèi)部控制制度能夠?qū)緲I(yè)務(wù)進行全面的風險把控和流程規(guī)范，從而降低業(yè)務(wù)運營過程中的各類風險，是公司穩(wěn)健運營的重要基礎(chǔ)，因此該選項正確。選項C：符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金的安全存管是保障投資者資金安全的關(guān)鍵，符合相關(guān)規(guī)定能夠確保保證金的存放、使用等環(huán)節(jié)都受到嚴格監(jiān)管，防止出現(xiàn)挪用等風險，維護市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D：業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的開展依賴于先進的業(yè)務(wù)設(shè)施和穩(wěn)定的技術(shù)系統(tǒng)，只有符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，才能保證交易的高效性、準確性和穩(wěn)定性，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，該選項正確。綜上，ABCD選項均是期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件，本題答案選ABCD。4、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

B.期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告

C.期貨公司應(yīng)當立即向期貨交易所報告

D.期貨公司應(yīng)當立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的董事因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕屬于重大事件，可能會對期貨公司的運營、合規(guī)性等方面產(chǎn)生重大影響。為了便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握情況，加強對期貨市場的監(jiān)督管理，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益，期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告。所以選項A正確。選項B：公司董事是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要角色，其因涉嫌犯罪被批準逮捕這一重大事項，會影響股東對公司經(jīng)營狀況和未來發(fā)展的判斷。為保障全體股東的知情權(quán)，期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，讓股東能夠及時了解公司的情況。因此選項B正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)活動，董事涉嫌犯罪被逮捕這一事件并非直接屬于期貨交易所的監(jiān)管范疇，所以期貨公司沒有必要立即向期貨交易所報告該事項。故選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等工作。董事因涉嫌犯罪被逮捕主要涉及公司內(nèi)部重大事項以及監(jiān)管要求，并非協(xié)會日常業(yè)務(wù)所直接需要掌握的信息，所以期貨公司不需要立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。5、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風險官應(yīng)當（）。

A.主動回避

B.予以拒絕

C.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.必要時及時向監(jiān)管部門報告

【答案】：BD

【解析】本題主要考查首席風險官在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益指令時的正確做法。選項A分析主動回避意味著對侵害行為采取消極逃避的態(tài)度，這并不能有效維護客戶和期貨公司的合法權(quán)益，也不符合首席風險官的職責要求。首席風險官應(yīng)當積極履行職責，而不是回避問題，所以選項A錯誤。選項B分析首席風險官作為保障期貨公司合規(guī)運營和客戶權(quán)益的重要崗位人員，當面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，有責任和義務(wù)予以拒絕。這是維護公司和客戶利益的基本舉措，所以選項B正確。選項C分析中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，而在面對具體的侵害客戶或期貨公司合法權(quán)益的指令時，僅向中國期貨業(yè)協(xié)會報告并非首要和直接的處理方式。首席風險官應(yīng)先在自身職責范圍內(nèi)采取行動，所以選項C錯誤。選項D分析在予以拒絕該侵害指令后，若情況必要，為了確保問題能夠得到有效解決和監(jiān)管，首席風險官及時向監(jiān)管部門報告是合理且必要的，這樣可以借助監(jiān)管部門的力量來維護合法權(quán)益，所以選項D正確。綜上，答案選BD。6、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)為人員辦理從業(yè)資格申請時，該人員需符合的條件。選項A從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用相關(guān)人員從事期貨業(yè)務(wù)并為其辦理從業(yè)資格申請，前提是該人員已被本機構(gòu)聘用。若未被機構(gòu)聘用，自然不存在本機構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請的情況，所以該人員已被本機構(gòu)聘用是必要條件，選項A正確。選項B品行端正且具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)人員的重要素質(zhì)要求。期貨業(yè)務(wù)涉及大量資金和復(fù)雜的金融交易，從業(yè)人員需要有良好的品德和職業(yè)操守，以維護市場的公平、公正和穩(wěn)定。因此，品行端正，具有良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請應(yīng)符合的條件，選項B正確。選項C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，這一規(guī)定是為了確保從業(yè)人員具備良好的從業(yè)記錄和合規(guī)意識。如果在近期因違法違規(guī)行為被撤銷從業(yè)資格，說明該人員在職業(yè)操守和合規(guī)方面存在問題，不適合再次從事相關(guān)業(yè)務(wù)。所以這也是辦理從業(yè)資格申請的條件之一，選項C正確。選項D相關(guān)規(guī)定要求是最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰，而不是“最近2年內(nèi)”。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。7、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的從業(yè)人員有（）。

A.期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B.期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師

C.期貨公司總經(jīng)理

D.期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務(wù)的負責人

【答案】：BC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》適用于期貨從業(yè)人員。期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員；期貨公司總經(jīng)理屬于期貨公司高級管理人員，二者均屬于期貨從業(yè)人員范疇，適用該準則。而期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)，期貨交易所是自律管理的法人，結(jié)算部總監(jiān)主要負責交易所內(nèi)部結(jié)算管理等工作，并非直接的期貨從業(yè)人員，不適用該準則。期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務(wù)的負責人，其所在的期貨保證金存管銀行主要是為期貨市場提供保證金存管服務(wù)等，該負責人不屬于期貨從業(yè)人員，不適用該準則。所以本題答案選BC。8、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，對每個選項進行分析判斷。選項A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員若違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，這種行為嚴重影響了期貨交易保證金的安全管理，破壞了期貨市場的正常秩序。為了維護市場秩序和保障投資者權(quán)益，對于這種違規(guī)行為，需要對相關(guān)機構(gòu)及人員進行處罰，包括對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以選項A正確。選項B限制會員實物交割總量的做法，會干擾期貨市場的正常運行機制，影響市場的公平性和有效性。這可能導(dǎo)致會員無法按照正常的市場規(guī)則進行交易和交割，損害會員的合法權(quán)益，進而對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展造成不利影響。因此，對于這種違規(guī)行為，要對相關(guān)責任人員進行相應(yīng)處罰，選項B正確。選項C期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，這屬于不正當?shù)氖召M行為，會增加市場參與者的交易成本，破壞市場的公平競爭環(huán)境。為了規(guī)范市場收費行為，保護市場參與者的利益，對于此類違規(guī)行為要進行嚴肅處理，對相關(guān)責任人員進行紀律處分和罰款，選項C正確。選項D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，會降低期貨經(jīng)營機構(gòu)的專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，增加期貨交易的風險。不具備資格的人員可能缺乏必要的專業(yè)知識和技能，無法正確處理期貨交易業(yè)務(wù)，容易引發(fā)各種問題和風險。為了保證期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和期貨市場的穩(wěn)定運行，對于任用不具備資格人員的行為要進行處罰，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案為ABCD。9、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據(jù)《期貨交易管理條例》，下列說法中，正確的有（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕

B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)受賄

C.應(yīng)當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事