期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所獨立董事的提名主體。在期貨交易所的治理架構(gòu)中，獨立董事的提名與通過有著明確的規(guī)定。選項A，理事會主要負責(zé)期貨交易所的日常決策和管理等事務(wù)，并不承擔(dān)獨立董事的提名職責(zé)；選項C，財政部主要負責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟層面的管理工作，與期貨交易所獨立董事的提名無關(guān)；選項D，股東大會是對獨立董事選舉通過的機構(gòu)，并非提名機構(gòu)。而中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的規(guī)范運作負有監(jiān)管責(zé)任，為保證期貨交易所獨立董事的獨立性、公正性和專業(yè)性，由中國證監(jiān)會提名，再經(jīng)股東大會通過是合理的制度安排。所以本題正確答案是B。2、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》明確規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。所以本題答案選D。3、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，它對期貨從業(yè)人員進行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質(zhì)和職責(zé)范圍，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理，對期貨市場的各個參與主體和各類活動實施全面監(jiān)管，以維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等，所以選項C正確。選項D：商務(wù)部商務(wù)部主要負責(zé)貫徹落實國家有關(guān)內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策并組織實施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。4、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取措施來增加會員數(shù)量，比如調(diào)整入會政策、加大市場推廣等，以維持交易所的正常運營，而不是直接導(dǎo)致解散。所以該選項不符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。選項B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運行規(guī)則和制度依據(jù)，當(dāng)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，且未通過合法程序進行延期等操作時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進行解散。因此，該選項符合題意。選項C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的。總經(jīng)理個人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴格的法律程序和規(guī)定。所以該選項不正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等。它并沒有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會因協(xié)會的請求而解散。所以該選項也不正確。綜上，本題答案選B。5、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記。《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。6、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司進行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應(yīng)由客戶完全承擔(dān)。本題中該期貨公司進行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔(dān)，答案選A。"7、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需滿足多項財務(wù)指標(biāo)要求。凈資本不低于12億元；流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不超過凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動資產(chǎn)相關(guān)要求；凈資本是凈資產(chǎn)的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產(chǎn)比例要求；然而，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%，雖然接近但未超過10%，從數(shù)據(jù)上看似滿足要求，但在實際審核中，或有負債存在不確定性和潛在風(fēng)險，若或有負債一旦轉(zhuǎn)化為實際負債，可能會對公司財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，存在一定的風(fēng)險隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對于財務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險可控性的嚴格要求，所以其申請不能通過，答案選A。8、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風(fēng)險時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策機構(gòu)，能夠?qū)镜闹卮笫马椷M行決策和管理，首席風(fēng)險官將相關(guān)情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應(yīng)對違法違規(guī)行為或風(fēng)險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機構(gòu)；理事會一般是社會團體法人的權(quán)力機構(gòu)；監(jiān)事會主要負責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等。在這種情況下，首席風(fēng)險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。9、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨交易開戶及交易編碼申請的相關(guān)規(guī)定來逐一分析判斷對錯。選項A期貨公司必須嚴格遵循實名制要求開展業(yè)務(wù)。與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，會帶來諸多風(fēng)險，如客戶身份不明確、交易責(zé)任難以界定等，擾亂期貨市場的正常秩序。所以期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，該選項表述正確。選項B在期貨交易中，期貨公司為客戶申請交易編碼時，向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請是正規(guī)的流程。監(jiān)控中心負責(zé)對客戶交易編碼申請資料進行審核等相關(guān)工作，這樣有助于對期貨市場交易進行有效監(jiān)管，該選項表述正確。選項C監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復(fù)核后，將當(dāng)日通過復(fù)核的申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以便期貨交易所進行后續(xù)的交易安排和管理，這是保障期貨交易順利進行的必要步驟，該選項表述正確。選項D當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常不會于當(dāng)日就允許客戶使用。因為需要一定的時間進行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的同步、相關(guān)信息的確認等準備工作，以確保交易的安全性和準確性。所以“當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用”這一表述錯誤。綜上，答案選D。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢其從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站是專門針對期貨行業(yè)相關(guān)信息進行管理和公示的平臺，對于期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站會有全面且準確的展示，期貨公司引導(dǎo)客戶通過該網(wǎng)站查詢是合理且常見的做法，所以選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站主要負責(zé)區(qū)域性的監(jiān)管工作和信息發(fā)布，并非專門用于查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)平臺，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布宏觀的政策法規(guī)、監(jiān)管動態(tài)等重要信息，其功能并非主要集中于期貨公司從業(yè)人員資格具體信息的公示，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔(dān)信息傳播、公告發(fā)布等職責(zé)，一般不會作為查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的主要渠道，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選A。11、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，電話形式雖然具有即時性，但缺乏書面記錄，難以證實投資者是否已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話形式不適合作為告知、警示的送達形式，A選項錯誤。選項B，面談方式雖然能夠進行面對面的溝通交流，但同樣沒有形成書面的確認材料，在后續(xù)的查證和追溯過程中會存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項錯誤。選項C，公證主要是對法律行為、有法律意義的文書和事實的真實性和合法性給予證明的活動。對于期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示，一般不需要通過公證這種較為復(fù)雜且成本較高的方式來送達，C選項錯誤。選項D，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點。采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認情況，符合期貨經(jīng)營機構(gòu)在對投資者進行告知、警示時應(yīng)遵循的嚴謹性和規(guī)范性要求，所以應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達投資者，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。12、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元。因此，選項A2000萬元、選項C4000萬元、選項D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"13、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對于其權(quán)力機構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運行機制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項A，主任會議通常是負責(zé)處理日常事務(wù)或特定事項的會議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會權(quán)力機構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機構(gòu)。選項B，主席會議主要是協(xié)會高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對重要事務(wù)進行商議和探討的會議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機構(gòu)。選項C，特定會員組成的會員大會，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會所有會員的利益和意愿，無法充分體現(xiàn)協(xié)會的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機構(gòu)的要求。選項D，全體會員組成的會員大會，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會的每一個會員，能夠充分匯聚全體會員的意見和建議，代表了整個協(xié)會的利益和意志，符合權(quán)力機構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點，所以期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是全體會員組成的會員大會。綜上，本題正確答案為D。14、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負責(zé)主體，所以A選項不符合要求。選項B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項不正確。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)并進行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機構(gòu)來執(zhí)行更為合適，所以D選項也不正確。綜上，本題答案選B。15、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。由此可知本題正確答案為選項C。選項A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。16、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""17、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設(shè)會員大會，且會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項及答案推測，可能是在考查會員大會相關(guān)決議通過所需的會員比例等內(nèi)容。在會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項。"18、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責(zé)。由期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結(jié)合行業(yè)實際情況和特點，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項錯誤。C選項，公安機關(guān)主要負責(zé)維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。D選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準主體。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對于期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，并非由其直接依法核準，所以A項錯誤。選項B，題干強調(diào)的是期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準，一般來說并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理等，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，所以D項正確。綜上，本題答案選D。20、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需滿足近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件這一條件。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題正確答案選C。"21、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可提供的服務(wù)類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關(guān)事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責(zé)主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風(fēng)險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴格的監(jiān)管和風(fēng)險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔(dān)此項服務(wù)，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請從業(yè)資格前的相關(guān)規(guī)定。對于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時間未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間為2年。所以選項A正確。而B選項3年、C選項5年、D選項6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。23、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識點。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關(guān)；監(jiān)事長主要負責(zé)監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。24、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向其報告，所以該選項錯誤。選項B，向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告符合規(guī)定，該選項正確。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，期貨公司解聘首席風(fēng)險官一般是向其住所地的派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告事宜無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案是B。25、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項D，賠償額20%同樣不符合。而選項C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。26、會員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應(yīng)完善的機制內(nèi)容。對各選項分析如下：-選項A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強調(diào)的是從整體流程和機制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機制表述，所以A選項不符合要求。-選項B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚T單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機制內(nèi)容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找妫撨x項與題干重點不符，故B選項錯誤。-選項C，“客戶糾紛處理”機制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項正確。-選項D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強調(diào)的投訴處理機制無關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。27、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間允許存在的關(guān)系?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，通常會對期貨公司關(guān)鍵職位人員間的親屬關(guān)系作出限制，目的在于防范可能因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、決策不獨立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問題。選項A“兄弟姐妹”屬于近親屬關(guān)系。如果董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間存在兄弟姐妹關(guān)系，在公司決策、風(fēng)險把控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能會因為親情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導(dǎo)致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運營和風(fēng)險管控，所以該選項不符合要求。選項B“父母”同樣是近親屬關(guān)系。這種關(guān)系下，可能會出現(xiàn)權(quán)力集中于家族內(nèi)部、公司運營缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風(fēng)險，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項也不符合規(guī)定。選項D“配偶”關(guān)系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官存在配偶關(guān)系，公司的決策和管理可能會缺乏必要的獨立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機制，無法保證公司運營的公正性和合規(guī)性，所以該選項也不符合。而選項C“朋友”關(guān)系相較于親屬關(guān)系，在利益關(guān)聯(lián)、情感依賴等方面相對較弱，不會像親屬關(guān)系那樣對公司治理結(jié)構(gòu)和運營決策產(chǎn)生直接且強烈的潛在影響，通常不會被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間可以存在朋友關(guān)系，本題正確答案為C。28、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司獨立董事任職資格時擬任人應(yīng)提供聲明的內(nèi)容。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的核心特質(zhì)與要求。獨立董事需要保持獨立的判斷和立場，不受其他利益相關(guān)方的不當(dāng)影響，以公正、客觀地履行職責(zé)，維護公司和股東的整體利益。選項A，自有資產(chǎn)并非申請該任職資格時需要提供聲明的關(guān)鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨立董事能否獨立、公正履職并無直接關(guān)聯(lián)。選項B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請中都需要滿足，但對于期貨公司獨立董事任職資格申請，強調(diào)的重點不是關(guān)于合法性的聲明，而是獨立性。選項C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨立性是確保公正性得以實現(xiàn)的重要前提和基礎(chǔ)，并且在期貨公司獨立董事任職資格申請中，明確要求的是關(guān)于獨立性的聲明。所以，申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，答案選D。29、下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是()。

A.審議批準風(fēng)險準備金的使用方案

B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對理事會職權(quán)的理解和掌握。選項A審議批準風(fēng)險準備金的使用方案屬于理事會的職權(quán)范圍。風(fēng)險準備金是期貨交易所為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而設(shè)立的專項資金，理事會作為期貨交易所的重要決策機構(gòu)，需要對其使用方案進行審議批準，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運營，所以選項A不符合題意。選項B審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法是理事會的職權(quán)之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，而細則和辦法是對它們的進一步細化和補充，理事會有權(quán)對這些細則和辦法進行審議批準，以保證交易活動的規(guī)范有序進行，選項B不符合題意。選項C監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況是理事會的重要職責(zé)?？偨?jīng)理負責(zé)具體執(zhí)行會員大會和理事會的決議，理事會需要對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督，以確保各項決議能夠得到有效落實，選項C不符合題意。選項D決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，對于涉及交易所注冊資本等重大事項具有決策權(quán)，所以選項D不屬于理事會職權(quán)，符合題意。綜上，答案選D。30、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進行結(jié)算，而是通過全面結(jié)算會員期貨公司來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進行劃撥的。選項A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費的賬戶。選項B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項C，非全面結(jié)算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進行結(jié)算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結(jié)算會員期貨公司，即選項D。31、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準的會員

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的組成。會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會員大會由全體會員組成。選項B中控股10％的股東并非會員大會的組成主體；選項C全體股東推舉的會員不符合實際規(guī)定；選項D中國證監(jiān)會核準的會員也不是會員大會的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。32、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報備案的時間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"33、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交申請材料的機構(gòu)。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認定、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并不負責(zé)接收證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料，所以選項A錯誤。選項B：中國人民銀行中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的審批工作無關(guān)，因此選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，所以選項C正確。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括對會員進行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，不負責(zé)接收證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料，故選項D錯誤。綜上，答案選C。34、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時

B.24小時

C.36小時

D.48小時

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時給予投資者的冷靜期時長。在金融市場中，為了充分保護普通投資者的權(quán)益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關(guān)規(guī)定明確要求經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)給予投資者一定時長的冷靜期。其中，冷靜期時長規(guī)定為24小時，所以本題正確答案是B選項。而A選項的8小時時長過短，無法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來的后果；C選項的36小時和D選項的48小時并非規(guī)定的冷靜期時長，不符合相關(guān)規(guī)定。35、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容，需要判斷各選項是否屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。保證金是期貨交易中客戶向期貨公司繳納的履約保證資金，主要作用是保證交易的順利進行和風(fēng)險控制，但它不屬于衡量期貨公司整體風(fēng)險狀況的監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是重要的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過計算凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司的資本質(zhì)量和抗風(fēng)險能力。該比例越高，說明期貨公司的資本結(jié)構(gòu)越穩(wěn)健，風(fēng)險承受能力越強。選項C：負債與凈資產(chǎn)的比例負債與凈資產(chǎn)的比例同樣屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。該比例體現(xiàn)了期貨公司的負債水平和財務(wù)杠桿程度。負債與凈資產(chǎn)比例過高，意味著期貨公司負債規(guī)模較大，面臨的財務(wù)風(fēng)險相對較高；反之，則表明公司財務(wù)狀況較為穩(wěn)健。監(jiān)管機構(gòu)通過對該比例的監(jiān)測，能夠及時發(fā)現(xiàn)期貨公司潛在的財務(wù)風(fēng)險。選項D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)之一。結(jié)算準備金是期貨公司為應(yīng)對交易結(jié)算而在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準備的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準備金要求，有助于確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，保障市場的正常運行和交易的順利進行，避免因結(jié)算資金不足引發(fā)的風(fēng)險。綜上，答案選A。36、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司應(yīng)履行的報告義務(wù)。以下對各選項進行分析：A選項：期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以A選項錯誤。B選項：期貨公司需要定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況，而不是向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告。所以B選項錯誤。C選項：題干所述情形下，期貨公司并無定期向獨立董事提交專項報告的要求。所以C選項錯誤。D選項：期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。37、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級人民法院管轄。選項A，A市所在地中級人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非高級人民法院，所以該選項錯誤。選項C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級人民法院，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。38、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級

A.信用

B.風(fēng)險

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的等級劃分依據(jù)。經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，為了更好地向投資者揭示相關(guān)情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險特征和程度進行等級劃分。選項A，信用等級主要側(cè)重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個人的信用評級等，與產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險特征和程度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，按照風(fēng)險特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風(fēng)險狀況，這是經(jīng)營機構(gòu)的常規(guī)操作和必要要求，故B選項正確。選項C，利率是指一定時期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務(wù)的一個屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項錯誤。選項D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡單以產(chǎn)品來劃分等級并不能突出產(chǎn)品的關(guān)鍵特性——風(fēng)險，無法有效向投資者傳達產(chǎn)品風(fēng)險情況，因此D選項也不正確。綜上，答案是B。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復(fù)議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：上訴上訴通常是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。而期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。選項B：申訴當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，其享有申訴的權(quán)利。申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權(quán)利能保障從業(yè)人員在受到紀律懲戒時有表達自身意見、維護自身合法權(quán)益的途徑，所以該選項正確。選項C：申請行政復(fù)議申請行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請行政復(fù)議的方式，該選項錯誤。選項D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當(dāng)事人針對對方當(dāng)事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場景下的抗辯范疇，所以不享有此權(quán)利，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告相關(guān)機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機制應(yīng)基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道。“各種渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的查詢服務(wù)，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關(guān)信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的權(quán)威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，它能為客戶提供準確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息查詢服務(wù)，符合相關(guān)規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。42、關(guān)于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)知識，對每個選項逐一分析。選項A：期貨交易所通常是非營利性機構(gòu)。其主要功能是為期貨交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，并非以營利為目的。所以選項A說法錯誤。選項B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實行自律管理。這有助于確保交易所內(nèi)的交易活動能夠規(guī)范、有序地進行，保障市場參與者的合法權(quán)益。所以選項B說法正確。選項C：期貨交易所作為獨立的法人主體，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人獨立承擔(dān)責(zé)任的原則，在進行各種交易和業(yè)務(wù)活動時能夠獨立承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。所以選項C說法正確。選項D：期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)具有對期貨市場進行監(jiān)管的職責(zé)和權(quán)力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運營和管理。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。43、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。選項A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)時需要提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，雖然董事會需將相關(guān)情況書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)，但不是提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項正確。綜上，本題答案是D。44、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項進行分析來確定正確答案。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額。期貨公司調(diào)減注冊資本是一項重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關(guān)，和客戶未追加保證金這一情況并無直接關(guān)聯(lián)。李某未按要求追加保證金不會直接導(dǎo)致期貨公司調(diào)減注冊資本，所以選項A錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)?？蛻粑醋芳颖ＷC金意味著可能存在客戶違約風(fēng)險，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求或應(yīng)對更復(fù)雜的市場狀況等積極情況，并非因客戶保證金不足，所以選項B錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶李某未在通知時間內(nèi)追加保證金時，期貨價格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風(fēng)險，很可能會導(dǎo)致客戶的交易虧損需要期貨公司來承擔(dān)一部分。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險考量，期貨公司需要調(diào)減凈資本以應(yīng)對這種潛在的損失風(fēng)險。所以，在這種情況下，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本，選項C正確。選項D：增加流動負債流動負債是指在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足與期貨公司增加流動負債之間沒有直接因果關(guān)系。期貨公司不會因為客戶未追加保證金就去增加自身的流動負債，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各個選項。-選項A：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)屬于嚴重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，是被嚴格禁止的。-選項C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運行，維護市場的整體利益。-選項D：誠實守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本職業(yè)操守和道德準則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。46、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險官不得干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營會干擾公司的正常運營秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項A錯誤。選項B當(dāng)期貨公司經(jīng)營管理中存在重大風(fēng)險事件時，首席風(fēng)險官有及時報告的職責(zé)。拖延報告重大風(fēng)險事件可能會導(dǎo)致風(fēng)險進一步擴大，無法讓相關(guān)部門及時采取措施應(yīng)對，這違反了規(guī)定中關(guān)于及時報告的要求，所以選項B錯誤。選項C首席風(fēng)險官不得兼任期貨公司的營業(yè)部門負責(zé)人。兼任該職務(wù)可能會導(dǎo)致職責(zé)不清，無法保證首席風(fēng)險官獨立、有效地履行對公司風(fēng)險的監(jiān)督職責(zé)，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項C錯誤。選項D向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件，是首席風(fēng)險官履行監(jiān)督職責(zé)、維護客戶合法權(quán)益的正確行為，符合《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。47、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)對應(yīng)申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選C。48、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識，幫助客戶完成期貨開戶的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場的客戶拓展和業(yè)務(wù)開展，所以該選項不符合題意。選項B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的常見內(nèi)容。通過向客戶提供及時、準確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項也不符合要求。選項C證券公司為客戶提供期貨交易設(shè)施，方便客戶進行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務(wù)允許的服務(wù)范疇，所以此項也不符合題意。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時，不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶進行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和原則，存在較大的風(fēng)險且不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供此項服務(wù)，該選項符合題意。綜上，答案選D。49、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。"50、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預(yù)計負債，會導(dǎo)致其實際面臨的風(fēng)險被低估，進而使得凈資本的計算不準確，可能虛高。為了保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能準確反映期貨公司的真實風(fēng)險狀況，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預(yù)計負債導(dǎo)致的風(fēng)險狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負債以后的凈額，題干重點強調(diào)的是預(yù)計負債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)則，對每個選項進行分析判斷。選項A在期貨合約交割期內(nèi)，當(dāng)買方或者賣方客戶違約時，由于期貨公司是客戶參與期貨交易的中介機構(gòu)，負有對客戶交易行為進行管理和監(jiān)督等職責(zé)，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，該選項正確。選項B期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，為了維護期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定運行，當(dāng)期貨公司因客戶違約等情況無法承擔(dān)違約責(zé)任時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，該選項正確。選項C如前文所述，期貨公司對客戶交易負有管理和監(jiān)督等職責(zé)，在客戶違約時需要代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。選項D期貨交易所有責(zé)任維護市場的正常運轉(zhuǎn)，當(dāng)出現(xiàn)客戶違約且期貨公司無法承擔(dān)責(zé)任的情況時，期貨交易所需要代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。綜上，本題答案選AB。2、在國際期貨市場，持倉限額及大戶報告制度的實施呈現(xiàn)如下特點()。

A.交易所可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場風(fēng)險狀況制定和調(diào)整持倉限額和持倉報告標(biāo)準

B.通常來說，一般月份合約的持倉限額及持倉標(biāo)準高，臨近交割時，持倉限額及持倉報告標(biāo)準低

C.持倉限額通常只針對一般投機頭寸，套期保值頭寸、風(fēng)險管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請豁免

D.套期保值頭寸、風(fēng)險管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請豁免

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否符合國際期貨市場持倉限額及大戶報告制度實施的特點。選項A：在實際的國際期貨市場運作中，不同期貨品種及合約具有不同的特性，市場風(fēng)險狀況也會不斷發(fā)生變化。交易所作為市場的監(jiān)管和組織者，為了有效管理市場風(fēng)險、維護市場秩序，需要根據(jù)具體情況靈活制定和調(diào)整持倉限額和持倉報告標(biāo)準。因此，該選項表述正確。選項B：一般月份合約距離交割時間較長，市場不確定性相對較大，但此時市場交易相對較為活躍，為了保證市場的流動性，通常會設(shè)置較高的持倉限額及持倉報告標(biāo)準。而臨近交割時，為了防止市場操縱、確保交割的順利進行，需要嚴格控制市場參與者的持倉規(guī)模，所以持倉限額及持倉報告標(biāo)準會相應(yīng)降低。所以，該選項表述也是合理的。選項C：一般投機頭寸主要以獲取價差收益為目的，其交易行為可能會對市場價格產(chǎn)生較大的波動影響。而套期保值頭寸是為了規(guī)避現(xiàn)貨市場風(fēng)險，風(fēng)險管理頭寸是用于管理投資組合風(fēng)險，套利頭寸則是利用不同市場或合約之間的價差進行無風(fēng)險獲利，它們的交易目的和性質(zhì)與投機頭寸有所不同。為了鼓勵市場參與者進行套期保值、風(fēng)險管理和套利等有利于市場穩(wěn)定的交易活動，期貨交易所通常允許套期保值頭寸、風(fēng)險管理頭寸及套利頭寸向其申請豁免持倉限額。因此，該選項說法正確。選項D：由對選項C的分析可知，套期保值頭寸、風(fēng)險管理頭寸及套利頭寸是可以向期貨交易所申請豁免的，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案為ABC。3、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應(yīng)確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

A.客戶交易編碼申請表

B.期貨結(jié)算賬戶登記表

C.期貨經(jīng)紀合同

D.開戶須知確認E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶進行實名制審核時，需確保哪些開戶資料記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件一致。選項A，客戶交易編碼申請表是客戶申請交易編碼時的重要文件，其上所記載的客戶姓名或者名稱必須與有效身份證明文件中的姓名或名稱一致，這樣才能保證交易編碼準確對應(yīng)客戶本人，所以該選項正確。選項B，期貨結(jié)算賬戶登記表用于記錄客戶的結(jié)算賬戶信息，賬戶對應(yīng)的客戶姓名或名稱要和有效身份證明文件一致，以確保資金結(jié)算的準確和安全，故該選項正確。選項C，期貨經(jīng)紀合同是期貨公司與客戶之間權(quán)利義務(wù)的約定文件，其中客戶的姓名或者名稱必須與有效身份證明文件相符，這是明確合同主體的關(guān)鍵，因此該選項正確。選項D，題目中“開戶須知確認E”表述不完整且不符合開戶資料通常要求，一般開戶須知確認主要是客戶對開戶相關(guān)注意事項的知曉確認，并非用于確認客戶姓名或名稱是否與有效身份證明文件一致的關(guān)鍵資料，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲,要求實現(xiàn)債權(quán),下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法，正確的是（）

A.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

D.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對每個選項進行逐一分析：A選項：在期貨交易中，客戶的保證金在一定情形下是可以作為其財產(chǎn)的一部分被債權(quán)人申請采取保全和執(zhí)行措施的。丙作為甲的債權(quán)人，為實現(xiàn)債權(quán)，是可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施的，該選項說法正確。B選項：期貨交易所對保證金有特定的管理規(guī)則和流程，法院不能直接到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金。通常需要按照法定的程序和要求進行操作，并非直接到期貨交易所進行凍結(jié)、扣劃，所以該選項說法錯誤。C選項：法律并沒有明確規(guī)定在有除保證金之外的其他財產(chǎn)時，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)。在司法實踐中，法院會綜合多方面因素來決定采取何種保全和執(zhí)行措施，而不是有這樣絕對的先后順序要求，因此該選項說法錯誤。D選項：甲的持倉屬于其在期貨交易中的財產(chǎn)權(quán)益，當(dāng)丙起訴甲要求實現(xiàn)債權(quán)時，為保障債權(quán)的實現(xiàn)，丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項說法正確。綜上，正確答案是AD。5、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律.會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

D.擔(dān)任期貨公司.證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格應(yīng)具備的條件。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，而非大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。所以選項A錯誤。選項B通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試是申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的必要條件之一，只有通過該測試，才能證明其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和知識水平。因此，選項B正確。選項C具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，這些豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗?zāi)軌虼_保任職人員在面對期貨公司復(fù)雜的業(yè)務(wù)和市場環(huán)境時，有足夠的能力和經(jīng)驗進行有效的管理和決策。所以選項C正確。選項D擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷，這意味著任職人員具備一定的管理經(jīng)驗和領(lǐng)導(dǎo)能力，能夠有效地組織和管理期貨公司的日常運營和業(yè)務(wù)發(fā)展。故選項D正確。綜上，答案選BCD。6、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是()。

A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所

B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定和各選項內(nèi)容逐一分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司拒絕代投資者向期貨交易所主張權(quán)利，投資者為維護自身權(quán)益，可以直接起訴期貨交易所，所以該選項說法正確。選項B：投資者張某在自身權(quán)益受到期貨交易所緊急措施影響造成損失的情況下，是有權(quán)要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利的，因此該選項說法也正確。選項C：期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，若該措施在當(dāng)時情況下是合理的，屬于正常履行職責(zé)行為，無需對投資者的損失進行賠償，所以該選項說法錯誤。選項D：本題中是期貨交易所采取緊急措施造成張某損失，張某應(yīng)向期貨交易所主張權(quán)利，而非直接起訴期貨公司，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是AB。7、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，正確的有()。

A.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告

C.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用.挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)工或者公司董事會報告

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時，立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告是合理且必要的。因為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對期貨公司進行監(jiān)管的重要部門，能夠及時有效地處理此類違法違規(guī)行為，保護客戶權(quán)益和維護期貨市場的正常秩序。所以該選項表述正確。選項B當(dāng)首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為時，向公司董事會報告是恰當(dāng)?shù)?。公司董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，對公司的經(jīng)營和合規(guī)情況負有重要責(zé)任。首席風(fēng)險官向董事會報告，可促使董事會及時了解情況并采取相應(yīng)措施進行處理，以保障公司運營的合法合規(guī)性和客戶資金安全。所以該選項表述正確。選項C若首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營，這可能會對期貨公司的穩(wěn)定運營和市場秩序造成不良影響。及時向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，能夠讓監(jiān)管部門及時介入，規(guī)范股東行為，維護期貨公司的正常經(jīng)營秩序和市場的公平公正。所以該選項表述正確。選項D對于涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，這是較為嚴重的問題，不能由首席風(fēng)險官根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告。為了確保能夠及時有效地處理此類違法違規(guī)行為，應(yīng)該按照規(guī)定及時向相關(guān)監(jiān)管部門報告，以保障客戶資金安全和市場的穩(wěn)定運行。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。8、在《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》中，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

B.向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

C.認真審核投資者開戶申請材料

D.審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》中對期貨公司的要求，對各選項進行逐一分析。選項A：金融期貨市場具有較高的風(fēng)險性，期貨公司作為金融市場的重要參與者，有責(zé)任深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險。只有讓投資者充分了解可能面臨的風(fēng)險，才能使其在投資決策時做出理性的判斷，保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項