期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內(nèi)；C選項期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"2、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項。3、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶的行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。4、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司需自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并且要定期報告交易情況。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，能更及時、有效地掌握當(dāng)?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理；中國金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會派出機構(gòu)即B選項。"5、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。

A.中國證監(jiān)會委派

B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

C.會員大會選舉產(chǎn)生

D.理事會選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會非會員理事的產(chǎn)生方式。A選項正確。會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和管理進行監(jiān)督和指導(dǎo)，委派非會員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會決策中得到體現(xiàn)，維護期貨市場的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不委派會員制期貨交易所理事會的非會員理事。C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，但非會員理事并非由會員大會選舉產(chǎn)生，會員大會主要是選舉和更換會員理事等。D選項錯誤。理事會是會員制期貨交易所的決策機構(gòu)，它沒有權(quán)力選舉非會員理事。綜上，答案選A。6、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補充責(zé)任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達(dá)通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應(yīng)風(fēng)險和損失應(yīng)由王某自身承擔(dān)，所以答案選A。"7、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，并不具備行政處罰權(quán)，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)依法給予行政處罰，選項B正確。選項C，公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等，并非是對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實施行政處罰的主體，選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權(quán)，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。選項A，警告通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，而題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合這種情形，A選項錯誤。選項B，當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果時，予以公開譴責(zé)是合理且符合規(guī)定的處理方式，B選項正確。選項C，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中一般不會直接對違規(guī)從業(yè)人員采取罰款的處理措施，C選項錯誤。選項D，批評相較于公開譴責(zé)，程度較輕，不能體現(xiàn)“情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果”的處理力度，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的主體資格要求。我國期貨交易所實行會員制度，會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。選項A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營性質(zhì)和市場主體特征，通常并非期貨交易所會員的構(gòu)成主體，所以A選項錯誤。選項B，自然人不可以成為期貨交易所會員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風(fēng)險性，對會員的資金實力、合規(guī)運營等方面有較高要求，自然人難以達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項錯誤。選項C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復(fù)雜問題，目前并不屬于我國期貨交易所會員的范圍，所以C選項錯誤。選項D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織符合我國期貨交易所會員的主體資格要求，所以D選項正確。綜上，答案選D。10、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)每年至少召開一次會議。選項A每1個月召開一次會議過于頻繁，不符合實際規(guī)定；選項B每3個月召開一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項C每半年召開一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計時應(yīng)聘請的機構(gòu)。選項A，一般的會計師事務(wù)所可能不具備處理期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機構(gòu)進行審計，所以僅“會計師事務(wù)所”表述不準(zhǔn)確。選項B，律師事務(wù)所的主要職責(zé)是提供法律服務(wù)，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對財務(wù)報表進行審計的專業(yè)能力和資質(zhì)，故該選項錯誤。選項C，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所同樣是側(cè)重于法律事務(wù)方面，而非財務(wù)審計，無法承擔(dān)對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計的任務(wù)，因此該選項不符合要求。選項D，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，既擁有專業(yè)的財務(wù)審計能力，又獲得了證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資格許可，能夠勝任對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計的工作，所以應(yīng)當(dāng)聘請其進行審計，該選項正確。綜上，本題答案選D。12、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調(diào)整項，可認(rèn)為其值為0。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。13、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風(fēng)險官在內(nèi)的高級管理人員的任職資格、職責(zé)履行以及違規(guī)處理等方面進行了詳細(xì)規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定其為不適當(dāng)人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、運營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風(fēng)險官不履職的具體監(jiān)管措施內(nèi)容，所以選項C錯誤。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風(fēng)險狀況，與首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施無關(guān)，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。14、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。所以答案是A選項。B選項控股股東、實際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項期貨公司所在地也不符合要求；D選項任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點。15、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項表述正確。選項C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議和決策，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。16、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，當(dāng)投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，在經(jīng)營機構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當(dāng)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當(dāng)”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤。“暫緩”表示暫時推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項錯誤。“拒絕”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營機構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。17、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應(yīng)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核時的一致性要求。在期貨公司對客戶進行實名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等。選項A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個人客戶，開戶資料應(yīng)記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應(yīng)記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項正確。選項B“客戶姓名”僅適用于個人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實名制審核的要求，故該選項錯誤。選項C“客戶名稱”一般更側(cè)重于單位客戶，沒有考慮到個人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項錯誤。選項D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設(shè)定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關(guān)鍵信息，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。18、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所相關(guān)行為認(rèn)定的知識。選項A：透支交易當(dāng)期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下，經(jīng)期貨交易所許可而進行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，A選項正確。選項B：違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為，題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時開倉或持倉的特定情況，并沒有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，不能簡單認(rèn)定為違法交易，B選項錯誤。選項C：內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買賣無關(guān)，C選項錯誤。選項D：特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進行的特定類型的交易，題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過特殊許可的交易類型，D選項錯誤。綜上，答案選A。19、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務(wù)運營規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場的重要地位和其業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、專業(yè)性以及對投資者權(quán)益保護的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)，維護證券市場的正常秩序，保護投資者的合法權(quán)益。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，雖然也有合規(guī)要求，但本題強調(diào)的介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度主要針對證券公司，故B選項不符合。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度的主體，C選項錯誤。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是對證券行業(yè)進行自律監(jiān)管、推動行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，D選項也不正確。20、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶相關(guān)信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結(jié)算會員期貨公司不是向其報送相關(guān)信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，以便監(jiān)控機構(gòu)對保證金的安全等情況進行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結(jié)算會員期貨公司報送相關(guān)信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。21、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項。"22、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)督等，但并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其有權(quán)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，所以該項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)開展工作，本身不是對期貨公司董監(jiān)高進行監(jiān)督管理的獨立主體，所以該項錯誤。綜上，答案選C。23、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，會員制期貨交易所的會員大會每年召開1次。所以本題正確答案是A選項。"24、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。25、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。26、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風(fēng)險管理

B.技術(shù)風(fēng)險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項A分析風(fēng)險管理是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中必然需要進行風(fēng)險管理，但題干明確強調(diào)的是對客戶開戶資料和身份真實性進行審查這一特定工作所對應(yīng)的制度，風(fēng)險管理制度不能精準(zhǔn)對應(yīng)此項具體工作，故選項A不符合題意。選項B分析技術(shù)風(fēng)險主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實性的工作沒有直接關(guān)聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，圍繞客戶開戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項C正確。選項D分析全權(quán)開戶是指允許證券公司完全代替客戶進行開戶操作，這種做法存在極大的風(fēng)險，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點在于強調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開戶，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。27、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。從責(zé)任歸屬的角度來看，期貨公司有義務(wù)保證其交易保證金充足，按規(guī)定及時追加保證金是其應(yīng)履行的責(zé)任。此次因自身交易保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一行為導(dǎo)致被強行平倉，其自身存在過錯。而期貨交易所按照規(guī)則進行強行平倉是為了維護市場交易的正常秩序，屬于正當(dāng)履行職權(quán)的行為，不存在過錯。所以，強行平倉造成的損失應(yīng)由過錯方，即期貨公司承擔(dān)，答案選B。28、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】該題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)規(guī)定的了解。期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中，其行為規(guī)范受到多方面監(jiān)管，在兼任職務(wù)方面，出于防范潛在利益沖突、保障所在機構(gòu)合法權(quán)益等多方面考慮，有著明確的規(guī)定。按照規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作；所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的市場監(jiān)管等事務(wù)；中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，它們并非決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)是否可以的主體。所以本題正確答案是C。"29、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對于期貨公司董事長這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長離任時，其任職資格自離任之日起就會失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。30、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達(dá)即將辭去職務(wù)，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，為了確保相關(guān)人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責(zé)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關(guān)系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。31、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級時對評估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認(rèn)可記載留存方式。所以本題正確答案是A。32、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查在特定情形下決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等致使保證金出現(xiàn)缺口時，中國證監(jiān)會可按照該辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并不具備決定使用期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并非決定使用期貨投資者保障基金的主體。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不負(fù)責(zé)決定使用保障基金。綜上，答案選B。33、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識。選項A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標(biāo)準(zhǔn)賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項C正確。選項D：期貨準(zhǔn)備金期貨準(zhǔn)備金主要是期貨交易所或相關(guān)機構(gòu)為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約，責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司在承擔(dān)違約責(zé)任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權(quán)取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當(dāng)非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任時，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任。結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所為應(yīng)對交易風(fēng)險而設(shè)立的資金，并非用于全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)非結(jié)算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結(jié)算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風(fēng)險控制原則，全面結(jié)算會員期貨公司會先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結(jié)算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。35、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實效

B.符合實際要求

C.實質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A“準(zhǔn)確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調(diào)準(zhǔn)確而忽視實效，準(zhǔn)確與實效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項錯誤。選項C“實質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對應(yīng)關(guān)系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。36、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定及實踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責(zé)任留存通知王某追加保證金的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔(dān)證明未收到通知的舉證責(zé)任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當(dāng)王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時，應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，答案選B。"37、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險，讓客戶在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出決策。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時需首先向客戶出示的文件。選項B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險，所以不是首先出示的。選項C，責(zé)任自負(fù)承諾書并不能替代風(fēng)險說明書的作用，其重點在于強調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對風(fēng)險進行全面告知。綜上，答案選D。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

A.風(fēng)險管理部門

B.人事管理部門

C.財務(wù)管理部門

D.紀(jì)檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風(fēng)險，對經(jīng)營風(fēng)險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關(guān)鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風(fēng)險管理部門的主要職責(zé)就是識別、評估和控制公司面臨的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等經(jīng)營風(fēng)險。設(shè)立風(fēng)險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負(fù)責(zé)公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風(fēng)險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務(wù)管理部門主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財務(wù)工作，雖然財務(wù)工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀(jì)檢管理部門主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀(jì)國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀(jì)律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。39、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設(shè)立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》是針對我國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司進行監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，這里強調(diào)的是在我國主權(quán)管轄范圍內(nèi)的地域，也就是中華人民共和國境內(nèi)。境外設(shè)立的期貨公司不受我國此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內(nèi)和境外、境內(nèi)和境外部分國家的情況。因此正確答案是A選項。"40、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位在為客戶開戶時的正確做法。選項A，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)是合理且必要的。這有助于確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資知識，符合金融市場規(guī)范和投資者保護原則，該做法正確。選項B，不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼，能夠有效防止不具備相應(yīng)條件的投資者參與高風(fēng)險的金融期貨交易，降低投資風(fēng)險，保護投資者利益，此做法正確。選項C，隨機選擇客戶是錯誤的做法。期貨公司會員單位在為客戶開戶時，應(yīng)依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)規(guī)定，對客戶進行嚴(yán)格的篩選和評估，充分了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等，而不是隨機挑選客戶，這樣才能保障金融期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。選項D，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是符合金融市場運營規(guī)律的。通過了解客戶，可以為不同類型的客戶提供更精準(zhǔn)的服務(wù)，同時進行分類管理能更好地把控風(fēng)險，該做法正確。綜上，答案選C。41、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"42、期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營業(yè)部申請材料提交事宜無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。43、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對象的知識點。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會將這些情況通知它。選項D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會員號變更、分級結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。44、按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財務(wù)比例要求，其中負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于特定數(shù)值。選項A，100％并非規(guī)定的負(fù)債與凈資產(chǎn)的上限比例，所以該選項不符合要求。選項B，120％同樣不是相關(guān)規(guī)定的上限比例，該選項也不正確。選項C，125％也不是此指標(biāo)的規(guī)定上限，不符合題意。選項D，按照規(guī)定，期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，該選項正確。綜上，答案選D。45、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責(zé)。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責(zé)是促成期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶訂立經(jīng)紀(jì)合同，并不負(fù)責(zé)在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負(fù)責(zé)對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認(rèn)測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務(wù)是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責(zé)所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。46、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。因此選項B正確，A、C、D選項錯誤。47、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)需加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項。48、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.個人獨資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所采用的組織形式。公司制期貨交易所是指以股份有限公司形式設(shè)立的期貨交易所，這種組織形式具有明確的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度特征，能更好地適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展和期貨交易的需求。選項A，有限責(zé)任公司通常由五十個以下的股東出資設(shè)立，每個股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任，它與公司制期貨交易所的組織形式不同。選項B，個人獨資公司是由一個自然人投資，財產(chǎn)為投資人個人所有，投資人以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實體，顯然不符合公司制期貨交易所的組織形式。選項C，合伙制公司是由兩個或兩個以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險的企業(yè)組織形式，也不是公司制期貨交易所采用的組織形式。而選項D股份有限公司是指公司資本為股份所組成，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人，公司制期貨交易所大多采用這種組織形式。所以本題正確答案是D。49、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券沖抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準(zhǔn)計算價值為1000萬元，那么其80%為：\(1000\times80\%=800\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為：\(300\times4=1200\)（萬元）步驟三：比較兩個數(shù)值并確定結(jié)果步驟一計算得出的800萬元和步驟二計算得出的1200萬元，800萬元較低。所以該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于800萬元。綜上，答案選C。50、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5個

B.3個

C.2個

D.1個

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項的報告時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。本題中選項A的5個工作日、選項B的3個工作日以及選項D的1個工作日均不符合規(guī)定的報告時限。所以本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中的（）。

A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題干中王某的行為，結(jié)合各選項內(nèi)容逐一分析。選項A《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易。題干中王某利用所在公司客戶的交易信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，其行為是以個人名義參與了期貨交易，違反了該準(zhǔn)則，所以選項A正確。選項B準(zhǔn)則要求從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人。王某將從工作中獲取的所在公司客戶的交易信息透露給親朋好友，這明顯違反了保守投資者商業(yè)秘密的規(guī)定，構(gòu)成了信息泄露和傳遞，所以選項B正確。選項C題干中并未提及王某有進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為，所以選項C不符合題意。選項D題干中沒有體現(xiàn)王某存在自覺抵制商業(yè)賄賂或違反抵制商業(yè)賄賂相關(guān)規(guī)定的情節(jié)，所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選AB。2、（）依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)對各選項主體職能的了解來判斷。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要職責(zé)是對證券期貨市場進行全面的行政監(jiān)管，并非對首席風(fēng)險官進行自律管理，所以選項A不符合題意。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責(zé)，是中國證監(jiān)會監(jiān)管職能的延伸，也不負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進行自律管理，因此選項B不符合題意。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。協(xié)會依據(jù)相關(guān)法規(guī)和章程，對期貨從業(yè)人員進行自律管理，首席風(fēng)險官屬于期貨行業(yè)從業(yè)人員，所以中國期貨業(yè)協(xié)會依法對首席風(fēng)險官進行自律管理，選項C符合題意。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)。它對會員進行自律管理，首席風(fēng)險官所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)通常是期貨交易所的會員，所以期貨交易所也會對首席風(fēng)險官進行自律管理，選項D符合題意。綜上，本題答案選CD。3、下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查理事會職權(quán)的相關(guān)知識點，下面對各選項進行逐一分析：A選項：召集會員大會并向會員大會報告工作，這是理事會的重要職責(zé)之一。會員大會是組織的重要決策機構(gòu)，理事會有責(zé)任召集該會議，使會員能夠參與組織事務(wù)的討論和決策。同時，向會員大會報告工作能保證會員了解理事會的工作情況和組織的運營狀況，確保決策的民主性和透明度，所以該選項屬于理事會職權(quán)。B選項：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，并提交會員大會通過。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告關(guān)系到組織的資金使用和財務(wù)狀況，理事會需要對其進行專業(yè)的審議，以確保資金的合理安排和有效使用。由于會員大會是組織的最高權(quán)力機構(gòu)，最終的通過權(quán)屬于會員大會，因此理事會將審議后的方案提交會員大會通過，該選項屬于理事會職權(quán)。C選項：決定會員的接納和退出是理事會在組織管理方面的重要職權(quán)。理事會需要根據(jù)組織的章程和規(guī)定，對申請加入的人員進行審核，決定是否接納其成為會員；同時，當(dāng)會員出現(xiàn)不符合會員資格等情況時，理事會有權(quán)決定其退出。這有助于保證會員隊伍的質(zhì)量和組織的正常運轉(zhuǎn)，所以該選項屬于理事會職權(quán)。D選項：決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分體現(xiàn)了理事會對組織紀(jì)律的維護和管理。當(dāng)會員出現(xiàn)違規(guī)行為時，理事會需要依據(jù)組織的規(guī)章制度進行公正的處理，以維護組織的秩序和尊嚴(yán)。通過實施紀(jì)律處分，可以規(guī)范會員的行為，保證組織的正常運營，該選項屬于理事會職權(quán)。綜上，ABCD四個選項均屬于理事會職權(quán)，本題答案為ABCD。4、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易賬戶開戶的相關(guān)規(guī)定，關(guān)鍵在于明確開戶需遵循嚴(yán)格的身份審查程序，必須使用本人有效的身份證原件。選項A根據(jù)期貨交易賬戶開戶規(guī)定，開戶必須是本人使用有效身份證件進行，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這種代開戶行為不符合規(guī)定。因為期貨交易具有一定風(fēng)險性，需要本人對交易行為負(fù)責(zé)，代開戶無法確保開戶人真實意愿和對風(fēng)險的認(rèn)知，所以該做法錯誤。選項B期貨公司審查開戶時，僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符是不夠的。身份證復(fù)印件不具有與身份證原件同等的法律效力，不能有效證明開戶人的身份真實性和有效性，存在較大風(fēng)險，所以不能僅以此為依據(jù)給小王開戶，該做法錯誤。選項C期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補辦后再補辦身份審查程序，這違反了開戶流程的規(guī)范性。開戶前就應(yīng)該嚴(yán)格審查開戶人身份，確保其符合開戶條件，不能先開戶后補審查，這樣可能會導(dǎo)致不符合條件的人進入期貨市場，增加市場風(fēng)險和不確定性，該做法錯誤。選項D由于未出具身份證原件，無法準(zhǔn)確核實開戶人的身份信息，期貨公司不予開戶是符合規(guī)定和嚴(yán)謹(jǐn)操作要求的，該做法正確。綜上，答案選ABC。5、根據(jù)我國刑法，下列哪些情形可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪（）?

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

B.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式進行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨交易市場

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對操縱證券、期貨市場罪情形的掌握，解題關(guān)鍵在于明確《中華人民共和國刑法》中該罪的具體構(gòu)成情形，并據(jù)此分析各選項。選項A單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，這種行為明顯是通過不正當(dāng)手段對證券、期貨市場進行操控，影響市場的正常交易秩序和價格形成機制，符合操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件，所以選項A正確。選項B與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，這種行為通過人為的事先安排干擾了證券、期貨市場的正常交易，破壞了市場的公平性和價格發(fā)現(xiàn)功能，屬于操縱證券、期貨市場的行為，故選項B正確。選項C以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，此類行為制造了虛假的交易繁榮景象，誤導(dǎo)其他投資者，破壞了證券、期貨市場的正常運行，符合操縱證券、期貨市場罪的特征，因此選項C正確。選項D編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，該行為構(gòu)成的是編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是ABC。6、某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。

A.公司董事會應(yīng)該提前通知本人

B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)

C.公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告中國證監(jiān)會

D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風(fēng)險官免職的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。所以公司董事會應(yīng)該提前通知本人，A選項正確。B選項：由上述規(guī)定可知，公司董事會不能隨意免除首席風(fēng)險官職務(wù)，需要提前通知本人并履行相關(guān)報告程序，B選項錯誤。C選項：公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而不是中國證監(jiān)會，C選項錯誤。D選項：首席風(fēng)險官對被免職如有異議，可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，所以王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，D選項正確。綜上，本題正確答案是AD。7、我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕知情人的范圍是依（）規(guī)定確定的。

A.部門規(guī)章

B.法律

C.業(yè)務(wù)規(guī)則

D.行政法規(guī)

【答案】：BD

【解析】本題考查內(nèi)幕知情人范圍的確定依據(jù)。依據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕知情人的范圍是依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定來確定的。選項A部門規(guī)章，部門規(guī)章是國務(wù)院各部門、各委員會、審計署等根據(jù)法律和行政法規(guī)的規(guī)定和國務(wù)院的決定，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定和發(fā)布的調(diào)整本部門范圍內(nèi)的行政管理關(guān)系的、并不得與憲法、法律和行政法規(guī)相抵觸的規(guī)范性文件，其效力低于法律和行政法規(guī)，不能作為確定內(nèi)幕知情人范圍的依據(jù)；選項C業(yè)務(wù)規(guī)則主要是一些行業(yè)組織或機構(gòu)為規(guī)范自身業(yè)務(wù)活動而制定的規(guī)則，不具有確定內(nèi)幕知情人范圍的權(quán)威性和法定性。而法律是由國家制定或認(rèn)可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范，行政法規(guī)是國務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國家各項行政工作，根據(jù)憲法和法律，并且按照《行政法規(guī)制定程序條例》的規(guī)定而制定的政治、經(jīng)濟、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱，法律和行政法規(guī)具有權(quán)威性和普遍適用性，能夠合理、有效地確定內(nèi)幕知情人的范圍。所以本題答案選BD。8、關(guān)于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有（）。

A.開展投資者風(fēng)險教育

B.完善客戶糾紛處理機制

C.不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼

D.按照中國證監(jiān)會的標(biāo)準(zhǔn)對客戶進行風(fēng)險等級劃分

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度的正確做法：選項A：開展投資者風(fēng)險教育開展投資者風(fēng)險教育是期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要環(huán)節(jié)。通過向投資者普及金融期貨的相關(guān)知識和風(fēng)險，能夠幫助投資者更好地了解投資產(chǎn)品，增強風(fēng)險意識，從而做出更為理性的投資決策，所以該做法正確。選項B：完善客戶糾紛處理機制完善客戶糾紛處理機制有助于及時、有效地解決投資者在參與金融期貨交易過程中可能出現(xiàn)的糾紛，保護投資者的合法權(quán)益，維護市場的穩(wěn)定和正常秩序，這也是期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的應(yīng)有之義，因此該做法正確。選項C：不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，不為不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼，能夠從源頭上把控投資者的質(zhì)量，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力和投資知識的投資者盲目參與金融期貨交易，降低市場風(fēng)險，所以該做法正確。選項D：按照中國證監(jiān)會的標(biāo)準(zhǔn)對客戶進行風(fēng)險等級劃分期貨公司應(yīng)按照中國金融期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)對客戶進行風(fēng)險等級劃分，而非中國證監(jiān)會的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案為ABC。9、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當(dāng)性制度。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案

B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開戶審核工作制度

D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司落實投資者適當(dāng)性制度的措施。選項A，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案是落實投資者適當(dāng)性制度的重要基礎(chǔ)。通過制定詳細(xì)、科學(xué)的實施方案，能夠明確不同類型投資者的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和適配的投資產(chǎn)品，確保投資者與產(chǎn)品風(fēng)險相匹配，從而有效落實投資者適當(dāng)性制度，故A選項正確。選項B，執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度是落實投資者適當(dāng)性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在客戶開發(fā)過程中，嚴(yán)格的管理制度可以確保對客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等進行全面、準(zhǔn)確的評估，避免不適合的投資者參與高風(fēng)險的期貨交易，故B選項正確。選項C，執(zhí)行開戶審核工作制度是落實投資者適當(dāng)性制度的直接體現(xiàn)。開戶審核工作能夠在源頭上把控投資者的資格，通過對客戶提交的資料和信息進行嚴(yán)格審核，判斷其是否符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，防止不符合要求的投資者進入市場，故C選項正確。選項D，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工有助于提高落實投資者適當(dāng)性制度的效率和效果。合理的業(yè)務(wù)流程和明確的內(nèi)部分工可以使各個環(huán)節(jié)的工作更加順暢、有序，確保在客戶開發(fā)、風(fēng)險評估、產(chǎn)品銷售等各個階段都能準(zhǔn)確地落實適當(dāng)性要求，故D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項都是期貨公司可以采取的落實投資者適當(dāng)性制度的措施，本題正確答案為ABCD。10、期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）的適用范圍包括（）。

A.期貨公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品

B.期貨公司向投資者非公開轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品

C.為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)

D.期貨公司子公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：期貨公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品屬于該指引適用范圍。公開銷售期貨產(chǎn)品涉及到投資者的選擇、產(chǎn)品風(fēng)險評估與投資者風(fēng)險承受能力匹配等適當(dāng)性管理內(nèi)容，所以適用該指引。選項B：期貨公司向投資者非公開轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品同樣在指引適用范圍內(nèi)。非公開轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品也需要對投資者的風(fēng)險承受能力、產(chǎn)品特性等進行評估，以確保轉(zhuǎn)讓行為符合適當(dāng)性要求，因此屬于適用范圍。選項C：為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)涵蓋了多種業(yè)務(wù)場景，在服務(wù)過程中，需要根據(jù)投資者的不同情況進行適當(dāng)性管理，包括對投資者的風(fēng)險評估、產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險揭示等，所以也適用該指引。選項D：期貨公司子公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品也受該指引約束。期貨公司子公司在銷售期貨產(chǎn)品時，同樣要遵循投資者適當(dāng)性管理的要求，保障投資者的合法權(quán)益，故屬于適用范圍。綜上，ABCD四個選項均符合《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的適用范圍，本題正確答案為ABCD。11、為適應(yīng)期貨市場對外開放需要，加強和完善對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)（）有關(guān)規(guī)定，制定《外商投資期貨公司管理辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：AB

【解析】本題旨在考查《外商投資期貨公司管理辦法》制定的依據(jù)。選項A《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，對期貨市場的基本交易規(guī)則、監(jiān)管要求等作出了全面規(guī)定。為適應(yīng)期貨市場對外開放，加強對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，必然需要依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來制定《外商投資期貨公司管理辦法》，以確保外商投資期貨公司的經(jīng)營活動符合期貨市場的整體監(jiān)管框架，保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以選項A正確。選項B《中華人民共和國公司法》規(guī)定了公司的設(shè)立、組織、運營、解散等一般性規(guī)則。外商投資期貨公司本質(zhì)上也是公司的一種形式，其在組織架構(gòu)、股東權(quán)益、公司治理等方面都需要遵循《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。因此，在制定《外商投資期貨公司管理辦法》時，要依據(jù)《中華人民共和國公司法》來規(guī)范外商投資期貨公司的基本組織和運營規(guī)則。所以選項B正確。選項C《中華人民共和國證券法》主要是針對證券市場的法律規(guī)范，重點調(diào)整證券發(fā)行、交易、上市等活動以及證券監(jiān)管等方面的關(guān)系。而本題討論的是期貨市場和外商投資期貨公司管理辦法的制定依據(jù)，證券市場與期貨市場雖然同屬金融市場，但有不同的特點和監(jiān)管要求，《中華人民共和國證券法》與《外商投資期貨公司管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是對期貨公司進行監(jiān)督管理的具體規(guī)定，它是在相關(guān)上位法的基礎(chǔ)上制定的