期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非頒發(fā)期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并在考生通過考試后，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，因此B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織并監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等方面，與期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中金所中國金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，該選項(xiàng)符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管市場、維護(hù)市場秩序等職責(zé)，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。3、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于差價利益歸屬的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令后，期貨公司應(yīng)按照客戶指令的要求進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司實(shí)際交易價格與客戶指令價格存在差異形成差價利益時，若期貨公司和客戶就該差價利益的歸屬作出了特別約定，那么應(yīng)按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護(hù)客戶利益的理念，該差價利益應(yīng)當(dāng)歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價格買進(jìn)10手大豆合約，由此產(chǎn)生了差價利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價利益應(yīng)當(dāng)歸甲所有。因此，答案選D。4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析來判斷其正確性。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明。在實(shí)際的監(jiān)管工作中，為了確保期貨公司預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的準(zhǔn)確性和完整性，保障期貨公司凈資本計算的科學(xué)性與合理性，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：題干中并未提及期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，“必須”這種表述過于絕對，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，那么就不存在需要額外核減凈資本金額的情況；只有當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，才需要根據(jù)情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，可能存在低估負(fù)債等情況，此時中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約（），有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強(qiáng)行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨交易規(guī)則中會員未追加保證金或自行平倉時期貨交易所處理方式的了解。在期貨交易中，當(dāng)會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了保證市場的正常秩序和交易的公平性、穩(wěn)定性，期貨交易所會采取強(qiáng)行平倉的措施。強(qiáng)行平倉是一種強(qiáng)制性的操作，以避免會員的風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大，保障整個期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行。而選項(xiàng)A免于平倉，顯然不符合市場風(fēng)險控制的原則；選項(xiàng)C催促平倉，只是一種提醒行為，并非最終的處理手段。所以本題正確答案是B。"6、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時對測試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。7、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：提供期貨市場信息屬于期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)范疇，通過提供準(zhǔn)確、客觀的市場信息，有助于客戶更好地了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該行為是被允許的，不是禁止行為。選項(xiàng)B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守和相關(guān)法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴(yán)格保護(hù)的，挪用這些資產(chǎn)會損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序，是明確禁止的行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員不以本人名義從事期貨交易，這有助于避免利益沖突和潛在的違規(guī)行為，是符合規(guī)定的做法，并非禁止行為。選項(xiàng)D：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則，能夠保障客戶的權(quán)益，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展，是值得提倡的行為，而非禁止行為。綜上，本題答案選B。8、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務(wù)

C.不需要正當(dāng)理由

D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風(fēng)險官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B首席風(fēng)險官是期貨公司的重要職位，其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時免除其職務(wù)，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當(dāng)程序，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)需要有正當(dāng)理由，不能隨意免除，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。9、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。

A.獨(dú)立客觀

B.理論與實(shí)踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實(shí)守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)準(zhǔn)則來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A“獨(dú)立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨(dú)立的思考和判斷能力，不受到外界不當(dāng)因素的干擾；同時要基于客觀事實(shí)進(jìn)行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“理論與實(shí)踐相結(jié)合”雖然是一個重要的工作方法，但它并非是對期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時核心要點(diǎn)的準(zhǔn)確概括，沒有直接體現(xiàn)出在這一過程中應(yīng)遵循的獨(dú)立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實(shí)等關(guān)鍵要求。所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“尊重客戶意見”主要側(cè)重于在客戶交流和服務(wù)環(huán)節(jié)，而題干強(qiáng)調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴(yán)格區(qū)分主客觀。所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“誠實(shí)守信”是一般的職業(yè)品德要求，強(qiáng)調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒有直接針對投資分析和建議過程中獨(dú)立、客觀地依據(jù)事實(shí)進(jìn)行判斷這一特定要求。所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。10、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證，這是保障交易安全、確?？蛻粲凶銐蛸Y金進(jìn)行交易以及合理控制倉位的重要措施，是期貨公司在交易流程中應(yīng)盡的職責(zé)，該表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、技術(shù)故障等多種潛在風(fēng)險，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示，能讓客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易，該表述正確。選項(xiàng)C：《期貨交易風(fēng)險說明書》并不是由期貨公司自行制定的，而是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的統(tǒng)一文本，用以規(guī)范和統(tǒng)一向客戶揭示期貨交易風(fēng)險的內(nèi)容和方式，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，目的是讓客戶在參與期貨交易之前，充分了解期貨交易的風(fēng)險，使其能夠在知悉風(fēng)險的情況下做出理性的投資決策，該表述正確。綜上，答案選C。11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者應(yīng)盡的義務(wù)。選項(xiàng)A“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這一表述過于絕對。在實(shí)際情況中，由于市場的不確定性和各種復(fù)雜因素，很難做到最大限度維護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務(wù)，還與市場行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項(xiàng)表述不合理。選項(xiàng)C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說法過于絕對。市場存在風(fēng)險和不確定性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的合理且必要的義務(wù)。期貨從業(yè)人員應(yīng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀地為投資者提供服務(wù)，其核心目標(biāo)就是維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。綜上，答案選D。12、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對應(yīng)的監(jiān)管舉措。選項(xiàng)A，注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當(dāng)期貨公司不能正?；謴?fù)營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務(wù)，繼續(xù)保留業(yè)務(wù)許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務(wù)許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實(shí)際運(yùn)營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場的業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復(fù)營業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。13、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時可提請調(diào)解的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作等。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)解，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ寒?dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C(jī)關(guān)，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當(dāng)糾紛進(jìn)入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，并沒有明確將負(fù)債與資產(chǎn)的比例作為一項(xiàng)特定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例即流動比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標(biāo)。在期貨公司風(fēng)險監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動性狀況，是《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：注冊資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運(yùn)營中的風(fēng)險狀況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財務(wù)中的一個重要概念，但單獨(dú)的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所明確規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場環(huán)境下的風(fēng)險狀況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。15、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以答案選B。"16、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本題主要考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東相關(guān)要求中對年限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。所以本題正確答案選A。"17、在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營過程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險，保證期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而每周無負(fù)債、每月無負(fù)債、每年度無負(fù)債并非期貨公司運(yùn)營所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。18、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進(jìn)行解答。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實(shí)際施行時間，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。19、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時的通知對象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。全體股東對公司的經(jīng)營狀況和發(fā)展有著密切的利益關(guān)聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營的情況時，及時通知全體股東，能讓他們及時了解公司面臨的問題，以便共同商討應(yīng)對措施、維護(hù)自身權(quán)益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項(xiàng)B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權(quán)；選項(xiàng)C主要客戶與公司的股權(quán)和經(jīng)營穩(wěn)定性沒有直接的利益關(guān)系，不需要通知；選項(xiàng)D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務(wù)往來的交易方，并非需要第一時間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營情況的主體。所以本題正確答案選A。20、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關(guān)規(guī)定來分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案是A。21、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理合同變更備案的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中承擔(dān)著重要的自律管理和監(jiān)督職責(zé)，負(fù)責(zé)對相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行備案、統(tǒng)計監(jiān)測等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。選項(xiàng)B，中國期貨市場監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和監(jiān)控等工作，并非資產(chǎn)管理合同變更備案的受理主體。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對市場主體進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，一般不直接受理資產(chǎn)管理合同變更備案。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，側(cè)重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產(chǎn)管理合同變更備案的對象。綜上，答案選A。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員及其變動情況的備案時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"23、資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"24、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時應(yīng)向中國證監(jiān)會報告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。因此本題正確答案選B。"25、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間周期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以B選項(xiàng)符合題意。A選項(xiàng)每周報送時間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項(xiàng)每季和D選項(xiàng)每年的時間間隔相對較長，無法及時反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，不能滿足監(jiān)管要求。"26、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關(guān)機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。故本題正確答案是B選項(xiàng)。"27、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。28、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所主要承擔(dān)與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財務(wù)審計、會計核算等專業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，故A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交割倉庫期貨交割倉庫是期貨品種進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉儲等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項(xiàng)選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項(xiàng)B符合這一規(guī)定。選項(xiàng)A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項(xiàng)錯誤。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項(xiàng)C和選項(xiàng)D均不正確。綜上，本題正確答案是B。30、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時相關(guān)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定來進(jìn)行分析解答。不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時，意味著交易是基于客戶的指令而進(jìn)行的。從交易實(shí)質(zhì)來看，客戶下達(dá)了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內(nèi)容和方向，經(jīng)營機(jī)構(gòu)只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)。因此，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)，答案選A。31、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對注冊資本的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，并且申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A的1000萬元、選項(xiàng)B的2000萬元、選項(xiàng)C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。32、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔(dān)著對期貨市場各類主體的準(zhǔn)入審批、日常監(jiān)管等重要職責(zé)，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)，不負(fù)責(zé)期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"33、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補(bǔ)償規(guī)則。對于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)A個人投資者補(bǔ)償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項(xiàng)C個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯誤；選項(xiàng)D保證金損失的50％并非本題適用的補(bǔ)償規(guī)則。因此，正確答案是B。"34、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項(xiàng)。"35、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營機(jī)構(gòu)按風(fēng)險承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。36、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項(xiàng)A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，了解違規(guī)情況，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其采取措施改進(jìn)，因此該措施是可行的。選項(xiàng)C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強(qiáng)制措施或行政處罰措施，一般由司法機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項(xiàng)D，出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。37、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，申請日前風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。38、期貨交易實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.次日負(fù)債

B.當(dāng)日負(fù)債

C.當(dāng)日無負(fù)債

D.次日無負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。期貨交易的結(jié)算制度是期貨市場重要的制度安排，其目的在于及時、準(zhǔn)確地處理交易各方的資金往來，保障市場的平穩(wěn)運(yùn)行和參與者的合法權(quán)益。“當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這種結(jié)算方式能有效防范市場風(fēng)險，確保市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。選項(xiàng)A“次日負(fù)債”和選項(xiàng)D“次日無負(fù)債”，將結(jié)算時間推遲到次日，無法及時反映市場的波動情況，可能會導(dǎo)致風(fēng)險累積，不利于市場的穩(wěn)定和監(jiān)管，因此不符合期貨交易結(jié)算制度的要求。選項(xiàng)B“當(dāng)日負(fù)債”意味著在交易日結(jié)束時允許存在負(fù)債情況，這會增加交易的不確定性和風(fēng)險，不符合期貨交易追求風(fēng)險可控和資金及時清算的原則。綜上，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，本題正確答案選C。39、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)的審批決定時間。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選D。40、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應(yīng)選擇D選項(xiàng)。41、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題考查總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官報告問題不整改或整改未達(dá)要求時的報告對象。當(dāng)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求時，對于設(shè)有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報告；而對于沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，應(yīng)報告給監(jiān)事。選項(xiàng)A董事長主要負(fù)責(zé)公司重大決策等管理事務(wù)，并非此情形下的報告對象；選項(xiàng)B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務(wù)，與本題所涉及的期貨公司情形不相關(guān)；選項(xiàng)D總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報告問題。所以本題正確答案是C。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"43、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。選項(xiàng)A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動資金從風(fēng)險準(zhǔn)備金中按比例繳納的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動資金的繳納無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并非從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動資金的主體，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易所作為期貨市場的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為市場的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項(xiàng)B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項(xiàng)D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。45、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時間要求外，還需滿足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的相關(guān)會計處理規(guī)定。選項(xiàng)A，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，期貨公司借入的次級債務(wù)并不計入凈資產(chǎn)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入凈資本，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。雖然次級債務(wù)本質(zhì)上屬于負(fù)債，但本題強(qiáng)調(diào)的是按照規(guī)定應(yīng)計入的特定項(xiàng)目，并非直接計入一般意義上的負(fù)債，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，流動負(fù)債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。次級債務(wù)通常有其特定的性質(zhì)和用途，并非簡單地計入流動負(fù)債，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選B。47、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項(xiàng)A的2000萬元、選項(xiàng)B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D的1億元是期貨公司申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時注冊資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"48、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)規(guī)定判斷新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時是否會受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)期貨交易，公司董事長也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格。當(dāng)新期貨公司于2009年4月申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，從違規(guī)事件發(fā)生到申請時間已過去一定時間，且公司在整改后達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，同時公司管理層的重大變動可視為公司經(jīng)營管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。49、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院財務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院財務(wù)部門主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是B。"50、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉造成損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識。題干中描述了客戶交易保證金不足，期貨公司履行通知義務(wù)后客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，穿倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A，客戶雖有交易保證金不足且未及時追加的情況，但在經(jīng)書面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶承擔(dān)穿倉損失，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨經(jīng)紀(jì)人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉損失承擔(dān)問題中，期貨經(jīng)紀(jì)人并非責(zé)任承擔(dān)主體，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，題干強(qiáng)調(diào)了經(jīng)書面協(xié)商一致的情形，此時并非由客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失，所以D項(xiàng)錯誤。正確答案是B選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應(yīng)全額賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的.對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合題干中所描述的實(shí)際情況，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來分析判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A題干中是王某憑借期貨公司經(jīng)理身份引誘客戶與其個人簽署“委托理財協(xié)議”，并非期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”。而且不能僅因?yàn)槟承┬袨檫`反法律禁止性規(guī)定就直接判定期貨合同無效并要求期貨公司全額賠償客戶損失。所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。在本題中，王某代客戶簽字辦理開戶手續(xù)等行為可能導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，此時需要依據(jù)因果關(guān)系來確定責(zé)任承擔(dān)，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)C期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。這是在期貨交易相關(guān)法規(guī)中有明確規(guī)定的，雖然題干未明確提及“全權(quán)委托”字眼，但從王某的行為以及期貨公司出具保證金收據(jù)等情況來看，此規(guī)定也可適用于本題情形，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D王某作為期貨公司北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理，其行為在一定程度上讓客戶認(rèn)為是代表期貨公司進(jìn)行的操作?？蛻舻膿p失與期貨公司管理失察等存在一定關(guān)聯(lián)，所以期貨公司應(yīng)先賠償客戶的損失。之后，期貨公司可以向有過錯的王某進(jìn)行追索，維護(hù)自身權(quán)益。該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BCD。2、期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)針對性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（）。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶追加保證金.客戶出入金.與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

D.與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)針對性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。選項(xiàng)A非法委托或者超范圍委托等情形會嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，可能給期貨公司帶來巨大的法律風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。首席風(fēng)險官有責(zé)任監(jiān)督檢查是否存在這類情況，以確保公司的委托行為合法合規(guī)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司能否有效控制風(fēng)險，直接關(guān)系到公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶資金的安全。首席風(fēng)險官需要對這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，保障公司在這些業(yè)務(wù)操作中具備有效的風(fēng)險防控機(jī)制，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C與中間介紹機(jī)構(gòu)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則是確保雙方合作順利、業(yè)務(wù)有序開展的基礎(chǔ)。通過監(jiān)督檢查是否建立了對接規(guī)則，能夠保證業(yè)務(wù)流程的規(guī)范和順暢，避免出現(xiàn)合作中的混亂和風(fēng)險，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D雖然與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是合作中的一個方面，但它并非首席風(fēng)險官在委托中間介紹業(yè)務(wù)時必須針對性監(jiān)督檢查的核心事項(xiàng)。相比之下，合法性、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制以及業(yè)務(wù)對接規(guī)則等方面更為重要和關(guān)鍵，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選ABC。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在（），應(yīng)當(dāng)遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則。

A.其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后

B.執(zhí)業(yè)過程中

C.調(diào)任所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的其他部門后

D.調(diào)離所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員保護(hù)秘密行為準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后，期貨從業(yè)人員對于在之前服務(wù)過程中所了解到的投資者的相關(guān)信息，依然負(fù)有保護(hù)秘密的責(zé)任。因?yàn)檫@些信息是在從業(yè)過程中獲取的，即使合同關(guān)系結(jié)束，保護(hù)秘密這一準(zhǔn)則依然適用，所以期貨從業(yè)人員在此時應(yīng)當(dāng)遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B在執(zhí)業(yè)過程中，期貨從業(yè)人員會接觸到期貨投資者、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)方的大量敏感信息，如客戶的交易記錄、資金情況、戰(zhàn)略規(guī)劃等。這些信息一旦泄露，可能會給相關(guān)方帶來嚴(yán)重的損失。所以，在執(zhí)業(yè)過程中遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則是期貨從業(yè)人員基本的職業(yè)要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員調(diào)任所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的其他部門后，雖然工作崗位發(fā)生了變化，但他們?nèi)匀粚儆谠撈谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)。在之前的崗位上，他們已經(jīng)掌握了一定的秘密信息，為了維護(hù)機(jī)構(gòu)的利益和客戶的權(quán)益，即使崗位變動，也需要繼續(xù)遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員調(diào)離所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，對于在原機(jī)構(gòu)工作期間所知曉的秘密信息，依然有保密的義務(wù)。這些信息可能涉及到原機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)密、客戶隱私等重要內(nèi)容，為了維護(hù)市場秩序和行業(yè)的信任，即使離開了原機(jī)構(gòu)，也不能隨意泄露這些秘密，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保護(hù)秘密行為準(zhǔn)則的情況，本題答案選ABCD。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的期貨從業(yè)人員自律管理辦法有（）。

A.從業(yè)資格考試

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.紀(jì)律懲戒

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A從業(yè)資格考試是規(guī)范期貨從業(yè)人員準(zhǔn)入的重要環(huán)節(jié)。中國期貨業(yè)協(xié)會制訂從業(yè)資格考試的相關(guān)自律管理辦法，能夠確保從業(yè)資格考試的科學(xué)性、公正性和規(guī)范性，保障進(jìn)入期貨行業(yè)的人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識和素質(zhì)。該辦法需報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，以保證其符合監(jiān)管要求和行業(yè)整體發(fā)展需要，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范和道德要求。制訂統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，有利于引導(dǎo)期貨從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)期貨市場的正常秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)制訂此準(zhǔn)則并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C紀(jì)律懲戒是對違反自律規(guī)則和相關(guān)規(guī)定的期貨從業(yè)人員進(jìn)行處罰的制度安排。通過明確紀(jì)律懲戒的標(biāo)準(zhǔn)和程序，能夠增強(qiáng)自律管理的威懾力，促使從業(yè)人員自覺遵守行業(yè)規(guī)范。中國期貨業(yè)協(xié)會制訂紀(jì)律懲戒的自律管理辦法并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，以確保懲戒措施的合理、合法和有效，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是提升期貨從業(yè)人員專業(yè)技能和綜合素質(zhì)的重要手段。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，從業(yè)人員需要持續(xù)學(xué)習(xí)和更新知識。中國期貨業(yè)協(xié)會制訂后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的自律管理辦法，有助于規(guī)范培訓(xùn)內(nèi)容、方式和要求，提高培訓(xùn)質(zhì)量。該辦法同樣需報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是ABCD。5、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有（）。

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所化解風(fēng)險措施的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，市場風(fēng)險增大。提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，意味著投資者需要繳納更多的資金作為保證金才能進(jìn)行交易。這會增加投資者的交易成本和資金壓力，抑制過度投機(jī)行為，使一些風(fēng)險承受能力較低或資金實(shí)力較弱的投資者減少持倉或退出市場，從而降低市場的整體風(fēng)險，所以該選項(xiàng)是期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施。選項(xiàng)B：調(diào)整漲跌停板幅度調(diào)整漲跌停板幅度是期貨交易所常用的風(fēng)險控制手段之一。在期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的情況下，適當(dāng)調(diào)整漲跌停板幅度，可以擴(kuò)大或縮小價格波動的范圍。例如，擴(kuò)大漲跌停板幅度可以增加市場的流動性，使價格能更及時地反映市場供求關(guān)系，避免價格的過度扭曲；縮小漲跌停板幅度則可以在一定程度上限制價格的過度波動，降低市場風(fēng)險，因此該選項(xiàng)也是可行的化解風(fēng)險措施。選項(xiàng)C：按一定原則減倉按一定原則減倉是指期貨交易所根據(jù)市場情況和相關(guān)規(guī)則，對部分持倉進(jìn)行平倉操作。當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，市場單邊行情明顯，可能導(dǎo)致市場流動性不足和風(fēng)險過度集中。通過按一定原則減倉，可以減少市場的持倉總量，釋放部分風(fēng)險，增加市場的流動性，促進(jìn)市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)符合化解風(fēng)險的要求。選項(xiàng)D：按一定原則加倉在期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，市場已經(jīng)處于不穩(wěn)定狀態(tài)，風(fēng)險較高。此時按一定原則加倉會進(jìn)一步增加市場的持倉量和風(fēng)險，可能使市場的單邊行情更加嚴(yán)重，加劇市場的不穩(wěn)定，不利于風(fēng)險的化解，因此該選項(xiàng)不是期貨交易所應(yīng)采用的化解風(fēng)險的措施。綜上，本題正確答案為ABC。6、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)提交的申請材料。選項(xiàng)A：申請書是表明申請人申請?jiān)撊温氋Y格意圖的重要文件，是申請過程中必不可少的一項(xiàng)，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：任職資格申請表能夠系統(tǒng)地收集申請人的相關(guān)信息，便于審核機(jī)關(guān)進(jìn)行全面了解和評估，屬于應(yīng)提交的申請材料，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的能力、品德等方面的情況，為審核機(jī)關(guān)提供額外的參考依據(jù)，因此也需要提交，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：身份、學(xué)歷、學(xué)位證明能證明申請人的基本身份信息以及所具備的教育背景，這些信息對于判斷其是否符合任職資格要求至關(guān)重要，是申請時必須提供的材料，故D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均為申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，本題答案選ABCD。7、關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類

B.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

C.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)期貨交易所的結(jié)算制度主要分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度這兩類。全員結(jié)算制度下，交易所的會員均可以參與結(jié)算；會員分級結(jié)算制度則對會員進(jìn)行了分級，不同層級的會員在結(jié)算方面有不同的職責(zé)和權(quán)限。所以該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)在實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所中，交易所直接對會員進(jìn)行結(jié)算，確定會員的保證金賬戶余額等情況。而會員再對其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算，將會員與客戶之間的交易盈虧等進(jìn)行核算。這種分級結(jié)算的模式有助于明確責(zé)任和保障交易的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)對于實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，其結(jié)算體系更為復(fù)雜。期貨交易所僅對結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會員具備一定的資質(zhì)和能力來承擔(dān)結(jié)算責(zé)任。結(jié)算會員再對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，非結(jié)算會員由于自身?xiàng)l件限制，不能直接與交易所結(jié)算。最后，非結(jié)算會員對其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算。這樣的多級結(jié)算模式能有效分散結(jié)算風(fēng)險，保證市場的穩(wěn)定運(yùn)行，故該選項(xiàng)說法正確。D選項(xiàng)在實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所里，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)，這是為了確保期貨公司的業(yè)務(wù)活動符合監(jiān)管要求和市場規(guī)則。而非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)，這有助于明確不同類型會員的業(yè)務(wù)邊界，維護(hù)市場秩序，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)的說法均正確，本題答案選ABCD。8、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)時應(yīng)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告的內(nèi)容。選項(xiàng)A，免職理由是董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)時必須明確說明的內(nèi)容，將免職理由報告給監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解免職的原因和合理性，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況能夠反映其在任職期間的工作表現(xiàn)和成效，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過了解這一情況，可以判斷免職是否與首席風(fēng)險官的履職情況相關(guān)，所以需要將該情況進(jìn)行書面報告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，替代人選名單體現(xiàn)了公司在免除首席風(fēng)險官職務(wù)后的后續(xù)安排，確保公司風(fēng)險管理崗位的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要知曉公司的這一安排，因此該名單也應(yīng)報告給派出機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況并非董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)時必須按規(guī)定報告給派出機(jī)構(gòu)的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選ABC。9、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的有()。

A.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

B.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

C.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，如果是在6年前發(fā)生的，已超過了法規(guī)所限制的年限要求。該辦法一般對因相關(guān)違規(guī)行為限制任職資格有時間范圍規(guī)定，通常重點(diǎn)關(guān)注較近時間段內(nèi)的違規(guī)情況，6年前的違紀(jì)行為在正常情況下不影響其擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：該辦法明確規(guī)定，因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理，若在5年內(nèi)發(fā)生，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。本選項(xiàng)中5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理，符合不得任職的情況，所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，同樣在法規(guī)限制范圍內(nèi)。由于其在規(guī)定的3年時間內(nèi)存在違紀(jì)并被撤銷資格的情況，不具備擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的條件，所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：對于因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長，若發(fā)生在4年內(nèi)，按照規(guī)定不得擔(dān)任期貨公司相關(guān)職務(wù)。本選項(xiàng)中4年內(nèi)有此情況，符合不得任職的情形，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。10、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有()。

A.近2年內(nèi)未受過刑事處罰

B.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

C.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

D.控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A近2年內(nèi)未受過刑事處罰是對控股股東和實(shí)際控制人在法律層面的一項(xiàng)重要要求。刑事處罰意味著嚴(yán)重的違法行為，若控股股東和實(shí)際控制人近2年受過刑事處罰，可能表明其經(jīng)營理念、合規(guī)意識存在嚴(yán)重問題，這會給期貨公司帶來較大的經(jīng)營風(fēng)險和法律隱患。所以要求近2年內(nèi)未受過刑事處罰有助于保證期貨公司控股股東和實(shí)際控制人的合法性和穩(wěn)健性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，這體現(xiàn)了對控股股東和實(shí)際控制人經(jīng)營穩(wěn)定性和持續(xù)性的要求。完整的會計年度能夠全面反映企業(yè)的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和盈利能力。只有經(jīng)過一定時間的持續(xù)經(jīng)營，才能積累足夠的經(jīng)驗(yàn)和資源，更好地應(yīng)對市場變化和經(jīng)營挑戰(zhàn)，為期貨公司提供穩(wěn)定的支持和保障。因此，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰也是必要條件。行政處罰通常是針對企業(yè)違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的行為，若控股股東和實(shí)際控制人在近2年內(nèi)存在違法違規(guī)經(jīng)營并受到行政處罰的情況，說明其在經(jīng)營過程中未能嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，可能會將這種違規(guī)風(fēng)險傳導(dǎo)至期貨公司，影響期貨公司的正常運(yùn)營和市場形象。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D當(dāng)控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。金融機(jī)構(gòu)的成立或重組會帶來經(jīng)營模式、管理架構(gòu)等方面的調(diào)整和變化，需要一定時間來穩(wěn)定運(yùn)營和適應(yīng)市場。要求自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營，能夠確保金融機(jī)構(gòu)有足夠的時間來整合資源、完善內(nèi)部管理，從而為期貨公司提供穩(wěn)定可靠的支持，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件，本題答案為ABCD。11、2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是()。

A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

B.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)時，并非是由期貨公司的控股股東在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，所以選項(xiàng)A表述錯誤。選項(xiàng)B分析期貨公司股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押時，股東自身有義務(wù)在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司，以便期貨公司知曉股權(quán)的相關(guān)變動情況，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C分析期貨公司有責(zé)任在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告股東質(zhì)押股權(quán)這一重要事項(xiàng)，這有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及運(yùn)營風(fēng)險進(jìn)行有效監(jiān)管，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析法律并沒有禁止期貨公司股東持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，股東是可以進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押操作的，所以選項(xiàng)D表述錯誤。綜上，本題的正確答案是BC。12、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會()

A.公開譴責(zé)

B.訓(xùn)誡

C.暫停從業(yè)人員資格

D.撤銷從業(yè)人員資格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處分類型。選項(xiàng)A：公開譴責(zé)是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為進(jìn)行處理的一種方式，當(dāng)從業(yè)人員的行為違反了行業(yè)規(guī)范或相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重時，協(xié)會可能會對其進(jìn)行公開譴責(zé)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：訓(xùn)誡也是協(xié)會常見的處理措施。對于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，協(xié)會會通過訓(xùn)誡的方式，對從業(yè)人員進(jìn)行教育和警告，使其認(rèn)識到自身行為的不當(dāng)之處，避免再次出現(xiàn)類似問題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：暫停從業(yè)人員資格是協(xié)會針對違規(guī)從業(yè)人員采取的較為嚴(yán)格的處理手段之一。當(dāng)從業(yè)