期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試黑鉆押題第一部分單選題(50題)1、甲是某國有期貨公司的會計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各個選項(xiàng)所涉及罪名的定義及構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。本題中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。甲是某國有期貨公司的會計(jì)，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計(jì)，屬于國家工作人員，主體身份不符，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。該罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財(cái)務(wù)，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。""2、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬。客戶的保證金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財(cái)產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進(jìn)行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"3、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報(bào)告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。4、（）依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查的主體。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨公司：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。其主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并非對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：證券公司：證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等，不負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國證券協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團(tuán)體法人。它主要是在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場客戶開戶的主體，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。5、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項(xiàng)A：非結(jié)算會員是指只能從事與結(jié)算和交割手續(xù)相關(guān)的業(yè)務(wù)，本身不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：交易會員是指可以在期貨交易所進(jìn)行交易的會員，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非不能接受交易會員相關(guān)委托，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象之一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：投資者與期貨公司存在委托代理關(guān)系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，包括辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開展業(yè)務(wù)過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當(dāng)面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項(xiàng)A，公司利益是期貨公司自身運(yùn)營和發(fā)展所追求的目標(biāo)，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營活動也會對社會利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實(shí)際業(yè)務(wù)場景和具體要求，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，客戶是期貨公司的服務(wù)對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)無法避免與客戶的利益沖突時，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責(zé)任，維護(hù)客戶的信任，進(jìn)而促進(jìn)期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國家利益是指國家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。7、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強(qiáng)對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報(bào)告；期貨公司董事會是期貨公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)，與協(xié)會的報(bào)告對象無關(guān)；中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項(xiàng)均不符合要求。"8、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會進(jìn)行提名，之后經(jīng)由理事會通過。選項(xiàng)A，并非是理事會提名和中國證監(jiān)會通過，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會并不負(fù)責(zé)此提名，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，錯誤。選項(xiàng)C，符合由中國證監(jiān)會提名，理事會通過這一正確流程，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，并非由會員大會通過，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。9、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用未取得任職資格人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員且無違法所得或違法所得不滿20萬元時的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司出現(xiàn)任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況，若沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，應(yīng)處20萬元以上100萬元以下的罰款。選項(xiàng)A的30萬元不符合法規(guī)規(guī)定的罰款上限標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B的50萬元同樣未達(dá)到正確的罰款上限金額；選項(xiàng)D的150萬元超出了法規(guī)規(guī)定的罰款范圍。所以本題正確答案是C。10、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施，這是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責(zé)之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊(duì)伍，保證期貨市場的有序運(yùn)行，因此該選項(xiàng)屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。選項(xiàng)C開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于我國期貨市場與國際接軌，借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理模式，提升我國期貨市場的國際化水平和監(jiān)管能力，此為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。選項(xiàng)D對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護(hù)期貨市場的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)也屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。綜上，答案選A。11、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，中國銀監(jiān)會的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，維護(hù)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并不由其批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定。它并不負(fù)責(zé)對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。12、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴(yán)重時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。13、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C。"14、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款，所以答案選A。15、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任的承擔(dān)問題。解題的關(guān)鍵在于明確責(zé)任承擔(dān)需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項(xiàng)A，說期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任是不準(zhǔn)確的。不能一概而論地認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，責(zé)任的劃分應(yīng)基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責(zé)任較小或者其他情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，認(rèn)為期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任過于絕對。在實(shí)際情況中，責(zé)任承擔(dān)比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責(zé)任比例會有所不同，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，稱客戶不承擔(dān)責(zé)任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非絕對不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這符合實(shí)際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責(zé)任的承擔(dān)主體和比例，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。16、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動里，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項(xiàng)A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進(jìn)行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B在期貨交易中，期貨公司營業(yè)部員工丁某接受吳某委托進(jìn)行交易，該營業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，所以吳某可以向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營業(yè)部及員工之間的委托交易關(guān)系，并非與期貨交易所相關(guān)，且期貨糾紛案件通常由中級人民法院管轄而非高級人民法院，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D此糾紛的關(guān)鍵在于期貨公司營業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無直接關(guān)聯(lián)的管轄依據(jù)。并且按照規(guī)定，應(yīng)該向有管轄權(quán)的中級人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來確定管轄法院，選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。18、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項(xiàng)來看：-選項(xiàng)A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應(yīng)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責(zé)之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和決策的順利進(jìn)行，屬于董事長行使的職權(quán)。B選項(xiàng)，組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權(quán)。C選項(xiàng)，檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔(dān)著監(jiān)督和反饋的職責(zé)，屬于董事長行使的職權(quán)。D選項(xiàng)，組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長的職權(quán)范疇。綜上所述，答案選D。20、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。

A.結(jié)算價(jià)

B.最高價(jià)

C.最低價(jià)

D.平均價(jià)

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時的作價(jià)基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價(jià)格水平。而最高價(jià)只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價(jià)格，最低價(jià)是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價(jià)格，它們都只是價(jià)格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價(jià)格情況；平均價(jià)的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價(jià)這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計(jì)算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價(jià)作為充抵保證金的作價(jià)基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。21、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點(diǎn)在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雖然期貨公司對其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。22、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"23、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機(jī)構(gòu)報(bào)告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機(jī)構(gòu)需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報(bào)告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，因此可排除選項(xiàng)中時間為5個工作日的A、C選項(xiàng)。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項(xiàng)。綜上，本題正確答案選D。24、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】該題主要考查會員制期貨交易所會員大會的相關(guān)規(guī)定。對于會員大會的有效性，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，需要有三分之二以上會員參加方為有效，這能夠保證會員大會決策可以充分反映廣大會員的意愿和利益，所以排除選項(xiàng)B“三分之一”和選項(xiàng)D“二分之一”。關(guān)于會員大會結(jié)束后文件報(bào)告中國證監(jiān)會的時間，規(guī)定是在結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會，這樣可以確保中國證監(jiān)會及時了解會員大會的決策情況，加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督和管理，因此排除選項(xiàng)A“5日”。綜上，正確答案是C。"25、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。26、下列選項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅(jiān)持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：-選項(xiàng)A：向客戶做出保本承諾屬于違規(guī)行為。在期貨交易中，市場是具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性的，任何形式的保本承諾都不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：代理客戶從事期貨交易并非期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為。非期貨公司結(jié)算會員主要側(cè)重于結(jié)算業(yè)務(wù)等，代理客戶交易通常有嚴(yán)格的資質(zhì)和規(guī)定，此行為超出了其權(quán)限范圍，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：從業(yè)人員應(yīng)堅(jiān)持投資者合法權(quán)益保護(hù)優(yōu)先的原則，而非客戶所有利益最大化優(yōu)先。因?yàn)榭蛻舻牟糠掷嬖V求可能不符合法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，不能無原則地追求客戶所有利益最大化，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，投資者需要充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)后才能做出理性的投資決策，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。27、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的處理方式。選項(xiàng)A，給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款這種處罰措施，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，因此該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還多收取的手續(xù)費(fèi)，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫，正確的處理是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)給相關(guān)對象，而非上繳國庫，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。28、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財(cái)政部

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理與運(yùn)作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。29、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得()。

A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)

B.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)可能會使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，期貨公司有責(zé)任維持正常的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，不能因?yàn)榻灰讓ο蟮奶厥馍矸荻档蜆?biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)會增加客戶的交易成本和資金占用，實(shí)際上是提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和市場情況對手續(xù)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)本身并不違反相關(guān)規(guī)定，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)和降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場策略進(jìn)行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請開立股指期貨交易時對投資者適當(dāng)性測試得分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項(xiàng)。31、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選D。32、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。選項(xiàng)A全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)，這是合理且符合規(guī)定的。當(dāng)全面結(jié)算會員期貨公司代非結(jié)算會員承擔(dān)違約責(zé)任后，其有權(quán)向非結(jié)算會員進(jìn)行追償，以彌補(bǔ)自身的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)算擔(dān)保金一般是用于應(yīng)對整個期貨市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于承擔(dān)非結(jié)算會員的違約風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來承擔(dān)責(zé)任的原則的，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。33、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A，僅責(zé)令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權(quán)的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，以促使股東糾正不當(dāng)行為；并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營造成持續(xù)影響，該項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)D，限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這主要是對財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種限制，不能直接解決股東出資不實(shí)的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。34、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導(dǎo)致期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)損失時責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)A：在相關(guān)規(guī)定中，并非依據(jù)損失大小來決定由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時，不能簡單以損失小為由讓期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并不會決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)決定此類損失責(zé)任的承擔(dān)問題，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：按照一般的責(zé)任歸屬原則，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，應(yīng)由該從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。35、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要對結(jié)算會員進(jìn)行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時，需要綜合考慮多個因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結(jié)算會員的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度，但它并非是限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的直接關(guān)鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結(jié)算業(yè)務(wù)中的可靠性和信用狀況。選項(xiàng)B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況是結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)狀況，如客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量等。客戶情況主要影響的是結(jié)算會員的業(yè)務(wù)量和客戶管理方面，而不是結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的核心決定因素。選項(xiàng)D：資信情況資信情況反映了結(jié)算會員的信用狀況和信譽(yù)水平，是衡量其在經(jīng)濟(jì)活動中履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任的能力和意愿的重要指標(biāo)。期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信情況，可以判斷其在結(jié)算業(yè)務(wù)中是否能夠按時、準(zhǔn)確地完成結(jié)算工作，是否存在違約風(fēng)險(xiǎn)等。因此，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。綜上，答案選D。36、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請決定時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項(xiàng)。37、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題后的報(bào)告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護(hù)市場的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時采取措施解決問題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問題報(bào)告的上級監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報(bào)告對象。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對期貨市場的各個方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報(bào)告給國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。38、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對于各監(jiān)管主體落實(shí)規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項(xiàng)工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負(fù)其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門清楚自身工作重點(diǎn)和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強(qiáng)協(xié)作”強(qiáng)調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。而A選項(xiàng)的“重點(diǎn)監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點(diǎn)相結(jié)合，僅強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項(xiàng)“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項(xiàng)“全面合作”表述不如“加強(qiáng)協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強(qiáng)調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項(xiàng)。"39、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂和執(zhí)行財(cái)政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負(fù)責(zé)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進(jìn)行處罰的主體，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識、經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的投資者。選項(xiàng)A社會保障基金是國家為了社會保障事業(yè)而設(shè)立的專項(xiàng)基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長等特點(diǎn)，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨公司是依法設(shè)立的，專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。它們在期貨市場中具有專業(yè)的知識、技能和豐富的經(jīng)驗(yàn)，屬于專業(yè)投資者。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)CQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是專業(yè)的金融投資機(jī)構(gòu)，屬于專業(yè)投資者。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)DQDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，它是在我國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項(xiàng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。41、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時間不得少于5年。所以答案選D。"42、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項(xiàng)次日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)3日內(nèi)也不正確；D選項(xiàng)7日內(nèi)同樣不符合要求。43、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無過錯責(zé)任

B.過錯責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當(dāng)事人民事責(zé)任所依據(jù)的原則。選項(xiàng)A：無過錯責(zé)任無過錯責(zé)任是指行為人造成他人損害的事實(shí)客觀存在，以及行為人的活動和所管理的人或物的危險(xiǎn)性質(zhì)與所造成損害后果是因果關(guān)系，而特別加重其責(zé)任，讓行為人對損害后果承擔(dān)法律責(zé)任。該原則并不適用于人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件來確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：過錯責(zé)任過錯責(zé)任是指行為人違反民事義務(wù)并致他人損害時，應(yīng)以過錯作為責(zé)任的要件和確定責(zé)任范圍的依據(jù)的責(zé)任。在期貨交易合同糾紛中，依據(jù)過錯責(zé)任原則，有過錯的一方需要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，這符合司法實(shí)踐中對于此類糾紛案件責(zé)任認(rèn)定的常理，人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常依據(jù)過錯責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，不管行為人主觀上有無過錯，都要承擔(dān)民事責(zé)任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據(jù)行為與結(jié)果的因果關(guān)系來判定責(zé)任，而需要考量當(dāng)事人的過錯情況，所以該原則不適用，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任是指在當(dāng)事人對造成的損害都無過錯、不能適用無過錯責(zé)任要求加害人承擔(dān)賠償責(zé)任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據(jù)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他實(shí)際情況，責(zé)令加害人對受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償?shù)囊环N責(zé)任形式。它主要適用于雙方都無過錯的特殊情形，并非人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當(dāng)事人民事責(zé)任的主要原則，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選B。44、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個選項(xiàng)所涉及的違規(guī)準(zhǔn)則。選項(xiàng)A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的活動，因?yàn)樗倪@種行為可能會影響甲期貨公司的業(yè)務(wù)量和利益，相當(dāng)于兼任了可能與現(xiàn)任職務(wù)有沖突的其他“職務(wù)”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項(xiàng)與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：題干主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。45、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對投資者的資金實(shí)力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項(xiàng)。46、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。因此本題正確答案選C。"47、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識，即明確在何種情況下該基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運(yùn)作，所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體，該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的法人，與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場保證金缺口問題無關(guān)，該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：期貨公司在期貨交易中負(fù)責(zé)管理客戶的保證金，如果期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況，很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，進(jìn)而嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全，此時期貨投資者保障基金就用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是負(fù)責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)，與期貨市場投資者保證金缺口的問題沒有直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是C選項(xiàng)。48、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題可先根據(jù)題干數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計(jì)算公式：\(流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例=\frac{流動資產(chǎn)}{流動負(fù)債}\times100\%\)，可得該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步驟二：分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：雖然該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中國證監(jiān)會要向其出具警示函的結(jié)論。因?yàn)轭}干已表明該比例不低于\(100\%\)時風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，并未提及在此情況下需出具警示函，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：由計(jì)算可知，該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例約為\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其增加流動資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：同理，該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其減少流動負(fù)債，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。49、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本調(diào)整規(guī)則來計(jì)算調(diào)整后的股東凈資本。在計(jì)算期貨公司凈資本時，對于未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的情況，應(yīng)從凈資本中扣除相應(yīng)的應(yīng)補(bǔ)提金額；對于未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債的情況，同樣需要從凈資本中扣除應(yīng)補(bǔ)提的金額。已知該期貨公司原本凈資本為\(6000\)萬元，存在兩個需要調(diào)整的問題：一是應(yīng)補(bǔ)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備\(300\)萬元，二是應(yīng)補(bǔ)提預(yù)計(jì)負(fù)債\(150\)萬元。那么調(diào)整后的股東凈資本為原本凈資本減去應(yīng)補(bǔ)提的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和預(yù)計(jì)負(fù)債，即\(6000-300-150=5550\)（萬元）。所以答案選C。50、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"第二部分多選題(20題)1、下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有()。

A.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動

B.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動

C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動

D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍。《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用規(guī)定根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨交易管理?xiàng)l例》適用于商品期貨合約、金融期貨合約以及期權(quán)合約的交易及其相關(guān)活動。具體如下：選項(xiàng)A：商品期貨合約交易及其相關(guān)活動，是期貨市場的重要組成部分，受《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)范和約束，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：金融期貨合約交易及其相關(guān)活動同樣屬于期貨交易的范疇，也在《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍內(nèi)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動具有期貨交易的某些特性，也是《期貨交易管理?xiàng)l例》所適用的對象，因此該選項(xiàng)無誤。關(guān)于權(quán)證交易權(quán)證交易是一種獨(dú)立的金融交易形式，它與期貨交易有著本質(zhì)的區(qū)別，并不在《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題的正確答案是ABC。2、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說法中，正確的是（）。

A.A期貨公司如果朱與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)，承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金不足情況下的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，如果A期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致，當(dāng)客戶保證金不足且行情不利于客戶造成損失時，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。在本題中，A期貨公司雖履行了通知義務(wù)，但未與客戶書面協(xié)商一致，面對甲客戶資金5天后到位、暫時保留持倉的要求不置可否，隨后行情不利于甲客戶并造成巨大損失，所以此情況下A期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的80%，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B若A期貨公司與客戶書面協(xié)商一致，對于正常的損失，應(yīng)當(dāng)由客戶自行承擔(dān)；而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢，這種穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)，選項(xiàng)B表述符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)CA期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，并非承擔(dān)全部賠償責(zé)任，而是承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D當(dāng)A期貨公司與客戶書面協(xié)商一致時，損失應(yīng)由客戶承擔(dān)，穿倉損失由A期貨公司承擔(dān)，而不是由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。3、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是（）。

A.可流通的國債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.企業(yè)債券

【答案】：AB

【解析】本題考查可以作為期貨保證金的有價(jià)證券類型。選項(xiàng)A可流通的國債通常具有較高的信用等級和良好的流動性，其價(jià)值相對穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)較低，在期貨交易中，可流通的國債被廣泛認(rèn)可作為保證金，因此它可以作為期貨保證金，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實(shí)物提貨憑證。由于標(biāo)準(zhǔn)倉單代表著一定數(shù)量和質(zhì)量的實(shí)物商品，且經(jīng)過了期貨交易所的認(rèn)定，具有明確的價(jià)值和可操作性，所以可以作為期貨保證金，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C可轉(zhuǎn)換公司債券是一種混合型證券，它既有債券的特性，又具有在一定條件下可以轉(zhuǎn)換為公司股票的選擇權(quán)。其價(jià)值受到股票價(jià)格波動、利率變動等多種復(fù)雜因素的影響，價(jià)格穩(wěn)定性較差，風(fēng)險(xiǎn)相對較高，不適合作為期貨保證金，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。企業(yè)債券的信用風(fēng)險(xiǎn)相對較高，其價(jià)值容易受到發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營狀況、市場環(huán)境等多種因素的影響，穩(wěn)定性不如國債和標(biāo)準(zhǔn)倉單，一般不被允許作為期貨保證金，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選AB。4、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法中正確的是（）。

A.該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該公司應(yīng)該先行處理客戶資產(chǎn).結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

D.該公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告其破產(chǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司破產(chǎn)申請的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨行業(yè)具有特殊性和重要性，涉及眾多投資者的利益和市場的穩(wěn)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的重要職責(zé)。為了保障期貨市場的平穩(wěn)有序運(yùn)行、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，期貨公司申請破產(chǎn)需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)如前文所述，期貨公司的破產(chǎn)申請必須經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，不能直接向人民法院申請，否則可能會因缺乏有效的監(jiān)管和審查，對期貨市場造成不利影響。因此選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：該公司應(yīng)該先行處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)的安全是期貨市場穩(wěn)定的重要基礎(chǔ)。在期貨公司申請破產(chǎn)時，先行處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)，能夠最大程度地保障客戶的合法權(quán)益，避免客戶因公司破產(chǎn)而遭受不必要的損失。這也是期貨公司在破產(chǎn)程序中應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：該公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告其破產(chǎn)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告破產(chǎn)信息，有助于確保信息的公開透明和廣泛傳播。這樣可以讓相關(guān)利益者，如客戶、投資者、合作伙伴等及時了解期貨公司的破產(chǎn)情況，從而做出相應(yīng)的決策和安排，維護(hù)市場的正常秩序。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ACD。5、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：-選項(xiàng)A：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書是申請業(yè)務(wù)資格時必須提交的基礎(chǔ)材料，用于正式向相關(guān)機(jī)構(gòu)表達(dá)申請意向，明確申請事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的同意和支持，是申請過程中的重要文件，因此該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本涵蓋了部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內(nèi)容，完善的管理制度有助于規(guī)范業(yè)務(wù)開展，保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和有序性，是申請業(yè)務(wù)資格時需要提供以證明公司具備開展該業(yè)務(wù)管理能力的材料，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表能夠反映公司在一定時期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)狀況和經(jīng)營情況，相關(guān)機(jī)構(gòu)可以通過該報(bào)表評估公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和運(yùn)營穩(wěn)定性，是申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時重要的參考材料，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均為期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，答案選ABCD。6、由于遇到了強(qiáng)臺風(fēng)自然災(zāi)害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴(yán)重受損，已經(jīng)無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準(zhǔn)備申請停業(yè)，應(yīng)該（）。

A.妥善處理客戶資產(chǎn)

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司申請停業(yè)時的相關(guān)要求。選項(xiàng)A：妥善處理客戶資產(chǎn)期貨公司在申請停業(yè)時，妥善處理客戶資產(chǎn)是其重要責(zé)任和義務(wù)?？蛻糍Y產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易和管理的資金等財(cái)產(chǎn)，期貨公司有責(zé)任保障客戶資產(chǎn)的安全和完整。在停業(yè)過程中，需通過合理合規(guī)的方式，如將客戶資產(chǎn)按照規(guī)定進(jìn)行妥善保管、轉(zhuǎn)移等操作，以確?？蛻舻暮戏?quán)益不受損害。所以該期貨公司申請停業(yè)時應(yīng)妥善處理客戶資產(chǎn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：清退客戶清退客戶是期貨公司申請停業(yè)時的必要舉措。因?yàn)槠谪浌炯磳⑼Ｖ範(fàn)I業(yè)，無法繼續(xù)為客戶提供相關(guān)的期貨交易服務(wù)。清退客戶意味著告知客戶公司停業(yè)的情況，并協(xié)助客戶辦理相關(guān)的手續(xù)，如終止交易合同、撤回資金等，使客戶能夠及時了解情況并做出相應(yīng)安排，保障客戶能夠順利退出期貨交易，避免因公司停業(yè)給客戶帶來不必要的損失和風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：成立清算組成立清算組一般是在公司進(jìn)行破產(chǎn)清算等特定情形下進(jìn)行的。而本題中期貨公司只是因?yàn)橛龅綇?qiáng)臺風(fēng)自然災(zāi)害導(dǎo)致房屋倒塌、設(shè)備受損而申請停業(yè)，并非破產(chǎn)等需要全面清算的情況。申請停業(yè)主要是處理好客戶相關(guān)事宜以便暫停營業(yè)，并非進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，所以不需要成立清算組，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：轉(zhuǎn)移客戶當(dāng)期貨公司申請停業(yè)無法繼續(xù)為客戶服務(wù)時，將客戶轉(zhuǎn)移到其他有資質(zhì)且能夠正常提供服務(wù)的期貨公司是一種合理的處理方式。這樣可以保證客戶能夠繼續(xù)進(jìn)行期貨交易活動，減少因原公司停業(yè)給客戶交易造成的不便。同時，這也是保障客戶利益、維護(hù)期貨市場穩(wěn)定運(yùn)行的重要措施，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等（）和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明

A.或有事項(xiàng)的性質(zhì)

B.涉及金額

C.進(jìn)展情況

D.可能發(fā)生的損失

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。在期貨公司的會計(jì)處理和凈資本計(jì)算中，對于期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)，需要綜合多方面因素進(jìn)行考量。首先，或有事項(xiàng)的性質(zhì)是很關(guān)鍵的因素，不同性質(zhì)的或有事項(xiàng)對公司財(cái)務(wù)狀況的影響程度和方向可能不同。比如，一些或有事項(xiàng)可能是單純的合同糾紛，而另一些可能涉及到重大違法違規(guī)，這會影響到后續(xù)的會計(jì)處理和凈資本扣減比例。其次，涉及金額直接關(guān)系到潛在的損失規(guī)模。金額越大，對公司財(cái)務(wù)的潛在影響也就越大，在計(jì)算凈資本時需要按照一定比例進(jìn)行相應(yīng)的扣減。再者，進(jìn)展情況能夠反映或有事項(xiàng)的動態(tài)變化。如果或有事項(xiàng)進(jìn)展到接近裁決階段，結(jié)果的不確定性相對降低，對預(yù)計(jì)損失的估算會更準(zhǔn)確；如果處于初期，不確定性較大，在會計(jì)處理和凈資本計(jì)算時需要更謹(jǐn)慎。最后，可能發(fā)生的損失是核心考量因素之一。通過對或有事項(xiàng)的綜合分析，合理預(yù)計(jì)可能發(fā)生的損失，進(jìn)而進(jìn)行準(zhǔn)確的會計(jì)處理和凈資本扣減，以真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。同時，這些情況都需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明，以保證信息的透明度和可追溯性。綜上所述，ABCD選項(xiàng)均是期貨公司在處理期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)時需要考慮的因素。8、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有（）。

A.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事.高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分并非監(jiān)事會的職權(quán)。通常，對違規(guī)行為的紀(jì)律處分的決定權(quán)可能在于專門的紀(jì)律檢查部門或相關(guān)的管理機(jī)構(gòu)，而不是監(jiān)事會的主要職能范疇，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B檢查期貨交易所財(cái)務(wù)是監(jiān)事會的重要職權(quán)之一。監(jiān)事會通過對財(cái)務(wù)的檢查，可以監(jiān)督期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況是否健康、合規(guī)，確保資金的合理使用和財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為是監(jiān)事會的核心職能。監(jiān)事會需要對董事和高級管理人員在履行職責(zé)過程中的行為進(jìn)行監(jiān)督，防止他們?yōu)E用職權(quán)、違規(guī)操作，保障期貨交易所的正常運(yùn)營和股東的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D向股東大會會議提出提案也是監(jiān)事會的職權(quán)。監(jiān)事會可以根據(jù)自身的監(jiān)督情況和對期貨交易所運(yùn)營的了解，向股東