期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫練習備考題第一部分單選題(50題)1、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關(guān)規(guī)定及選項內(nèi)容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務制度、金融期貨投資者適當性制度以及開戶流程管理等方面的內(nèi)容。接下來分析各選項：-選項A“組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內(nèi)容通常與公司內(nèi)部的組織執(zhí)行相關(guān)，和題干中所涉及的會員單位關(guān)于金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。-選項B“檢查期貨交易所財務”，財務檢查主要側(cè)重于對期貨交易所財務狀況的審查，與題干重點強調(diào)的投資者適當性制度和開戶流程管理核心內(nèi)容不相關(guān)。-選項C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為”，此選項關(guān)注的是對期貨交易所人員職務行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當性制度展開，與題干主題不符。-選項D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關(guān)于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。2、期貨公司應當建立研究分析報告相關(guān)機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機制應基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道。“各種渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。3、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司下列風險監(jiān)管指標中低于規(guī)定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風險資本準備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負債／凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標相關(guān)規(guī)定，分別計算各選項對應的指標數(shù)值，并與規(guī)定標準進行對比，從而判斷哪個指標低于規(guī)定標準。計算各指標數(shù)值1.計算凈資本凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬元，負債調(diào)整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負而應追加的保證金為\(100\)萬元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標高于規(guī)定標準。2.計算凈資本／風險資本準備根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，凈資本／風險資本準備不得低于\(100\%\)。該題未給出風險資本準備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標低于規(guī)定標準。3.計算凈資本／凈資產(chǎn)凈資本／凈資產(chǎn)\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產(chǎn)不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。4.計算負債／凈資產(chǎn)已知負債（不含客戶權(quán)益）為\(1000\)萬元，凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，則負債／凈資產(chǎn)\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負債／凈資產(chǎn)不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。綜上，低于規(guī)定標準的是凈資本／風險資本準備，答案選B。4、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持一定時間后，風險預警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項C為3，所以答案選C。5、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負責的主管人員

C.期貨公司負責人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務行為民事責任承擔主體的規(guī)定來進行分析。在期貨業(yè)務活動里，期貨公司作為一個整體的經(jīng)營主體，對其從業(yè)人員的職務行為需進行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務，這屬于職務行為，其代表的是期貨公司開展相關(guān)業(yè)務活動。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責一致的原則，當從業(yè)人員在履行職務過程中產(chǎn)生民事責任時，應當由其所在的期貨公司來承擔，以保障交易相對方的合法權(quán)益以及維護市場的正常秩序。選項A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務，并非以個人名義承擔業(yè)務活動中的民事責任，所以從業(yè)人員本人不承擔該民事責任。選項B，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務進行管理和指導，他們并不是具體業(yè)務行為的實施者，不應直接承擔從業(yè)人員業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任。選項C，期貨公司負責人雖然對公司整體運營負責，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，并非由負責人個人承擔。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔，本題正確答案是D。6、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，（）期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查在特定情形下對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉的主體。選項A分析結(jié)算會員是指經(jīng)交易所批準，為交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務的會員，結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員等。僅提及結(jié)算會員，表述過于寬泛，沒有明確具體執(zhí)行強行平倉操作的主體類型，故A選項不符合要求。選項B分析交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，主要側(cè)重于客戶交易的結(jié)算工作，并不具備對非結(jié)算會員及其客戶持倉強行平倉的職責，所以B選項錯誤。選項C分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶、交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足時，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉，所以C選項正確。選項D分析非結(jié)算會員本身是需要其他結(jié)算會員為其辦理結(jié)算業(yè)務的主體，不具備對自身或其他會員及客戶持倉進行強行平倉的權(quán)力，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。7、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊資本金來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計算股東表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會的表決權(quán)占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占6%，答案選C。8、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預警標準的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，為了提前防范風險，其預警標準要高于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的120％；對于規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，預警標準要低于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的80％。所以答案選B。9、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內(nèi)或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。10、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準機構(gòu)。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的期貨市場監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項錯誤。選項C，國務院商務主管部門負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準并無直接關(guān)聯(lián)，因此C項錯誤。選項D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責，期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，所以D項正確。綜上，本題答案選D。11、期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當向擬設立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構(gòu)時應提交的風險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請設立分支機構(gòu)這一業(yè)務場景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選C。12、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應是最近3年的。所以答案選A。13、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機構(gòu)若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的情況，會給予警告，并且單處或者并處3萬元以下罰款。所以該題正確答案是A。"14、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，協(xié)會授權(quán)機構(gòu)并非申請從業(yè)資格的途徑，故A項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請從業(yè)資格的渠道，故B項錯誤。選項C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務時，需通過其所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，該項符合規(guī)定，故C項正確。選項D，不能由本人直接向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)申請，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領(lǐng)域提供咨詢服務的資格，與期貨中間介紹業(yè)務的核心要求不相關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關(guān)工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。16、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責，故B選項錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓和宣傳等工作，不負責期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、在我國，結(jié)算擔保金主要用于（）。

A.應對結(jié)算會員違約風險

B.維持期貨交易所各項設施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結(jié)算會員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算擔保金的定義和用途來逐一分析各選項。選項A：應對結(jié)算會員違約風險結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約情況時，結(jié)算擔保金可用于彌補因該會員違約而造成的損失，起到防范和化解風險的作用。所以該選項正確。選項B：維持期貨交易所各項設施的正常運行維持期貨交易所各項設施正常運行所需的資金來源通常是交易所的運營收入、會員繳納的相關(guān)費用等，而不是結(jié)算擔保金。結(jié)算擔保金的主要用途并非是保障設施運行，所以該選項錯誤。選項C：彌補期貨交易所的損失結(jié)算擔保金主要是針對結(jié)算會員的違約風險所設立的，并非用于彌補期貨交易所本身因經(jīng)營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會通過其他途徑來解決，如動用自身的風險準備金等。因此，該選項錯誤。選項D：補償結(jié)算會員的投資損失結(jié)算會員的投資損失是其在市場交易過程中因自身投資決策、市場行情變化等因素導致的，屬于市場風險范疇。結(jié)算擔保金的目的不是為了補償結(jié)算會員的投資損失，而是應對違約風險。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。18、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對于持倉報告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項分析A選項：證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告?？蛻敉跄硲蜷_戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項錯誤。B選項：雖然會員李某應向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項錯誤。C選項：當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員應向交易所報告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報告?？蛻敉跄硲蛏虾Ｉ唐方灰姿鶊蟾娉謧}情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項錯誤。綜上，答案是C。19、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷是否屬于召開理事會臨時會議的情形。選項A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時需要召開理事會臨時會議。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項B：中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要機構(gòu)，當中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議時，應予以召開。因此該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形中，并不包括理事長提議。所以該項不屬于召開理事會臨時會議的情形。選項D：期貨交易所章程是期貨交易所運行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會臨時會議，那么當出現(xiàn)這些情形時就應當召開。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。綜上，答案選C。20、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風險官首席風險官對期貨公司的風險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理，而不是當即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責和影響力較大，其職位變動對公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。21、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設立時的出資相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設定擔保的財產(chǎn)等作價出資。抵債取得的對某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運營和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資，選項C正確。選項D分析由于對某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。22、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，（）應當給予紀律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為紀律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人等行為時，需要明確給予紀律處分的主體。選項分析A選項：期貨業(yè)協(xié)會協(xié)會工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會進行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會對其內(nèi)部工作人員具有管理和約束的職責，當工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責等違規(guī)行為時，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予紀律處分，所以該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對象和職責側(cè)重于市場整體運行、機構(gòu)合規(guī)等宏觀層面，并非針對協(xié)會工作人員的紀律處分，故該選項錯誤。C選項：公安機關(guān)公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等，對于協(xié)會工作人員的紀律處分并不在其職責范圍內(nèi)，因此該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對協(xié)會工作人員給予紀律處分的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。23、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個選項所涉及的違規(guī)準則。選項A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的活動，因為他的這種行為可能會影響甲期貨公司的業(yè)務量和利益，相當于兼任了可能與現(xiàn)任職務有沖突的其他“職務”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以該選項正確。選項B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項錯誤。選項C：題干主要強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項不符合題意，所以該選項錯誤。選項D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。24、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負責保障基金財務監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等，但并非負責保障基金財務監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在我國負責保障基金的財務監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，防范和化解金融風險，與保障基金財務監(jiān)管無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔保障基金財務監(jiān)管職責，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取措施的理解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問題時，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項錯誤。選項B給予紀律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）的職責。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要側(cè)重于對市場的行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C“給予其懲戒、公開譴責”這類表述不準確。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項錯誤。選項D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。26、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準備進行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項分析A選項：給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項僅提及紀律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴重時暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項錯誤。B選項：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標準不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項錯誤。C選項：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的處罰內(nèi)容符合對擅自利用客戶資金進行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項正確。D選項：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標準，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""27、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督對象。選項A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，指導和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，它本身并非由自身來指導和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項錯誤。選項C：公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動，也不是中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督的對象，該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。28、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體。在期貨業(yè)務中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，這意味著證券公司主要負責介紹業(yè)務方面的相關(guān)職責。而期貨經(jīng)紀合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關(guān)事宜達成的合同，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務實際情況，基于該合同產(chǎn)生的責任應當由直接與客戶建立合同關(guān)系的主體來承擔。選項A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同的一方，所以基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔，該選項正確。選項B，證券公司主要承擔介紹業(yè)務受托責任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接對客戶承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。29、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和檢查，以促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨保證金存管銀行主要負責保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，防范保證金風險，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責。為了保證監(jiān)管的公正性和獨立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B某市商務局作為政府部門，其主要職能是負責商務領(lǐng)域的行政管理和公共服務等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務局的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進行期貨交易，該選項正確。選項D證券市場禁止進入者是指因違反證券市場相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者委托進行期貨交易，該選項錯誤。綜上，正確答案是C選項。31、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結(jié)算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負有最終責任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務負責人主要負責公司的財務工作，雖然在財務數(shù)據(jù)方面有重要職責，但并非風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結(jié)算負責人主要負責公司的結(jié)算業(yè)務相關(guān)工作，與風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關(guān)聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。32、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。對各選項進行分析A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，也是法律的一項基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務時，只有遵循誠實信用原則，才能如實向客戶提供信息，不進行虛假陳述或誤導性宣傳，從而保護客戶的合法權(quán)益，也有利于維護期貨市場的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應當遵守誠實信用原則，A選項正確。B選項：公開原則主要側(cè)重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場信息披露等方面，重點在于讓市場參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務操作中對待客戶的原則和立場，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項不符合題意。C選項：實質(zhì)重于形式原則是會計核算中的一項重要原則，要求企業(yè)應當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務中對待客戶的原則沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項不正確。D選項：理論聯(lián)系實際原則是一種學習和實踐的方法，強調(diào)將理論知識與實際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務中，這并非是指導業(yè)務開展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項不合適。綜上，本題答案選A。33、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是提出相關(guān)訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔主要舉證責任的主體。投訴人的職責更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔主要舉證責任，所以該選項錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的主要職責是對相關(guān)情況進行調(diào)查和收集證據(jù)，但在當事人的申辯過程中，調(diào)查人員無需承擔主要舉證責任。調(diào)查人員的工作重點在于在調(diào)查階段獲取證據(jù)，以查明事實真相，而不是在當事人申辯時承擔舉證的主要責任，所以該選項錯誤。選項C：當事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當事人為了維護自身合法權(quán)益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔主要的舉證責任。當事人最了解自身的情況，有義務提供相應的證據(jù)來支持自己的申辯觀點，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會并非舉證責任的承擔主體，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。34、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來分析各選項。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場的正常運行和穩(wěn)定。-選項A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項B：引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準確性和安全性，增強市場的競爭力和服務質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項C：期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺和服務，若用其所得收益進行期貨投資，會使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場的公平、公正原則，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項符合題意。-選項D：購置期貨交易監(jiān)控設備，有助于加強對期貨交易的實時監(jiān)控，防范市場風險，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責的必要舉措。綜上，答案選C。35、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項。"36、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)相關(guān)違規(guī)行為的處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題答案選B。"37、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對各類市場主體進行監(jiān)督管理的重要職責，依法對首席風險官進行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，并不負責對首席風險官進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導等作用，并非是對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，該選項錯誤。選項D：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。38、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負責人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達即將辭去職務，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，為了確保相關(guān)人員具備相應的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責，營業(yè)部負責人在任職前應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關(guān)系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。39、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價格分析中價格形態(tài)的分類。下面對各選項進行分析：A選項：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價格變動方向的角度對價格走勢進行的簡單描述，并非價格分析中對價格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項錯誤。B選項：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價格在達到相對高位或低位時出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側(cè)重于價格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價格形態(tài)的全部類型，不屬于價格分析中對價格形態(tài)的標準分類，所以B選項錯誤。C選項：在價格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場趨勢在經(jīng)過一段時間盤整后將繼續(xù)沿著原來的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場趨勢將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價格走勢的不同階段和變化情況，因此C選項正確。D選項：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價格分析領(lǐng)域中對價格形態(tài)的公認分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。40、證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務時應向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項。41、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請介紹業(yè)務時應向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)申請材料，逐一分析各選項。-選項A：介紹業(yè)務資格申請書是申請介紹業(yè)務的重要文件，用于表明證券公司申請該項業(yè)務的意向和資格訴求，是申請時應當提交的材料，所以該選項不符合題意。-選項B：董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務的決議體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于開展介紹業(yè)務的決策和意向。若公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出，應提供相應的決議文件，這是申請業(yè)務時對公司內(nèi)部決策流程的規(guī)范要求，也是應當提交的材料，該選項不符合題意。-選項C：凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明能夠反映證券公司的財務狀況和風險承受能力，是中國證監(jiān)會評估證券公司是否具備開展介紹業(yè)務資格的重要依據(jù)之一，屬于申請時需提交的材料，該選項不符合題意。-選項D：證券公司申請介紹業(yè)務時，應提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表，而非6個月月末的風險監(jiān)管報表，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。42、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，應撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項B的6個月至12個月不符合此情節(jié)的規(guī)定時長；選項C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準確，不存在“或永久性”這種情況；選項D“永久性”說法錯誤。所以本題正確答案是A。"43、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以題目中選項D正確，A選項5家、B選項3家、C選項1家均不符合規(guī)定。因此本題答案選D。44、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬元以上二十萬元以下

B.二萬元以上十五萬元以下

C.五萬元以上十五萬元以下

D.五萬元以上二十萬元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿情節(jié)嚴重時的罰金標準?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，答案選A。45、期貨公司應當按照（）規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計算風險資本準備所遵循規(guī)定的制定主體。選項A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司計算風險資本準備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，中國保險監(jiān)督管理委員會主要對保險機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風險資本準備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備，所以C選項正確。選項D，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財力的建議等，并不負責制定期貨公司風險資本準備的計算標準，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。46、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補償?shù)南嚓P(guān)知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而超過10萬元的部分按照一定比例補償。通過對期貨交易補償規(guī)則知識的準確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補償，所以本題正確答案是A。47、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"48、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責令整改的整改期限相關(guān)知識點。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"49、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，或者以不正當手段干擾協(xié)會調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進行調(diào)查時予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選B。50、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項正確。當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務抵制這種違法指令，并且應及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識，也有助于公司內(nèi)部及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴重的后果。B選項錯誤。雖然中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，但在這種情況下，首先應向公司內(nèi)部的高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，這樣有利于公司內(nèi)部治理機制的有效運行。C選項錯誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯誤，可能會導致更嚴重的法律責任。D選項錯誤。與C選項類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因為后續(xù)向董事會報告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

B.期貨公司的工作人員及其配偶

C.期貨公司的工作人員及其父母

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶E

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：無民事行為能力人或者限制民事行為能力人，由于其不能獨立實施民事法律行為或者實施民事法律行為的能力受到限制，不具備從事期貨交易的能力和條件，為保護其合法權(quán)益和維護期貨市場秩序，因此不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項正確。B選項：期貨公司的工作人員及其配偶，因其工作性質(zhì)可能會接觸到期貨交易的內(nèi)部信息和資源，如果允許他們以本人或者他人名義從事期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息交易、操縱市場等違規(guī)行為，損害其他投資者利益，破壞市場公平公正原則，所以該選項正確。C選項：題干中未明確規(guī)定期貨公司工作人員的父母不得以本人或者他人名義從事期貨交易，所以該項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶，這些人員在期貨市場中處于監(jiān)管、管理或服務的關(guān)鍵地位，能夠獲取大量的期貨市場敏感信息。若允許他們從事期貨交易，極易出現(xiàn)濫用職權(quán)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，嚴重影響期貨市場的正常運行和公信力，因此他們不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。2、設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A.會員制

B.合伙制

C.公司制

D.個人獨資制

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨交易所的組織形式。選項A：會員制會員制是期貨交易所常見的組織形式之一。在會員制期貨交易所中，由全體會員共同出資組建，交易所為會員所有和控制，會員按照章程規(guī)定參與交易所的決策、管理和交易等活動。其具有非營利性的特點，注重為會員服務，維護會員的共同利益，所以會員制這種組織形式是設立期貨交易所可以采用的，該選項正確。選項B：合伙制合伙制通常是指由兩個或兩個以上的合伙人通過訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營、共負盈虧、共擔風險的企業(yè)組織形式。這種組織形式一般適用于一些小型的商業(yè)或?qū)I(yè)服務機構(gòu)，其特點和運營模式與期貨交易所的功能和要求不匹配，不適合作為期貨交易所的組織形式，該選項錯誤。選項C：公司制公司制也是期貨交易所的一種重要組織形式。公司制期貨交易所是以營利為目的的企業(yè)法人，按照公司的治理結(jié)構(gòu)進行運營和管理，由股東出資組建，股東按其出資比例享有權(quán)益并承擔責任。它具有更高效的決策機制和市場化的運營模式，能夠更好地適應市場競爭和發(fā)展的需要，因此公司制可以作為設立期貨交易所的組織形式，該選項正確。選項D：個人獨資制個人獨資制是由一個自然人投資，財產(chǎn)為投資人個人所有，投資人以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務承擔無限責任的經(jīng)營實體。期貨交易所涉及到大量的資金交易、眾多的參與者以及復雜的市場監(jiān)管等，需要有強大的資金實力、規(guī)范的管理和廣泛的社會公信力，個人獨資制難以滿足這些要求，不適合作為期貨交易所的組織形式，該選項錯誤。綜上，設立期貨交易所可以采用會員制和公司制的組織形式，答案選AC。3、經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，進行下列（）告知、警示，應當全過程錄音或者錄像

A.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金虧損的事項

B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致原始本金虧損的事項

D.產(chǎn)品管理人過去產(chǎn)品業(yè)績

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前，進行特定告知、警示需全過程錄音或錄像的事項范圍。選項A：因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金虧損的事項。本金虧損對于投資者來說是極為重要的信息，這種變化會對投資者的利益產(chǎn)生直接影響。經(jīng)營機構(gòu)在告知此類可能導致本金虧損的事項時，進行全過程錄音或錄像，有助于保障投資者的知情權(quán)，同時也便于后續(xù)在出現(xiàn)糾紛等情況時進行查證，所以該選項符合要求。選項B：因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。客戶在進行投資決策時，需要全面、準確的信息來做出理性判斷。經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務或財產(chǎn)狀況的變化所帶來的影響客戶判斷的重要事由，屬于關(guān)鍵信息，將其告知過程進行錄音錄像，可以確保投資者能夠完整、準確地接收這些信息，從而更好地做出決策，該選項符合要求。選項C：因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致原始本金虧損的事項。原始本金的安全是投資者最為關(guān)注的核心問題之一，當經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)變化可能導致原始本金虧損時，告知投資者并進行錄音錄像，能夠讓投資者充分了解投資風險，同時也體現(xiàn)了經(jīng)營機構(gòu)在信息披露方面的規(guī)范和嚴謹，該選項符合要求。選項D：產(chǎn)品管理人過去產(chǎn)品業(yè)績雖然也是投資者可能會關(guān)注的信息，但它并不屬于因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化而需要進行告知、警示并全過程錄音或錄像的范疇。過去的業(yè)績不能代表未來的表現(xiàn)，且本題強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)自身業(yè)務或財產(chǎn)狀況變化相關(guān)的事項，所以該選項不符合要求。綜上，正確答案為ABC。4、根據(jù)以下材料，回答題。

A.訓誡

B.暫停從業(yè)資格

C.公開譴責

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題為選擇題，要求根據(jù)給定材料進行作答。本題的選項包括A.訓誡、B.暫停從業(yè)資格、C.公開譴責和D.罰款。答案為ABC，下面對每個選項進行分析：A選項訓誡，在相關(guān)管理規(guī)定或法律法規(guī)中，訓誡是一種常見的針對特定違規(guī)行為的處理措施，它能夠起到提醒、警示相關(guān)人員規(guī)范自身行為的作用，可能適用于材料中所涉及的情形，所以該選項當選。B選項暫停從業(yè)資格，當相關(guān)人員的行為違反了一定的從業(yè)規(guī)范或要求時，暫停其從業(yè)資格可以在一定時間內(nèi)限制其繼續(xù)從事相關(guān)活動，以促使其認識并改正錯誤，是一種較為合理的處理方式，因此該選項也符合要求。C選項公開譴責，公開譴責具有一定的威懾力，能夠讓違規(guī)者意識到自己行為的不當之處，同時也能對其他人員起到教育和警示作用，在很多情況下是處理違規(guī)行為的有效手段，所以該選項也是正確的。D選項罰款，從給定答案來看，罰款并不在正確選項范圍內(nèi)，可能在材料所描述的情境中，罰款并不適用于處理相關(guān)問題，或者材料未提及相關(guān)的罰款規(guī)定等。綜上，本題的正確答案是ABC。5、資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）

A.資產(chǎn)管理計劃清算報告

B.資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格

C.資產(chǎn)管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告

D.資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風險揭示書

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供的信息披露文件相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A資產(chǎn)管理計劃清算報告是資產(chǎn)管理計劃結(jié)束運作后，對整個計劃期間的資產(chǎn)狀況、收益分配、費用支出等情況進行全面總結(jié)和說明的重要文件。它能夠清晰地向投資者展示計劃的最終結(jié)果，使投資者了解自己的投資在清算階段的具體情況，因此資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供清算報告，該選項正確。選項B資產(chǎn)管理計劃凈值反映了該計劃資產(chǎn)的實際價值，是投資者評估投資收益和風險的重要依據(jù)。而資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格則直接關(guān)系到投資者的資金進出，影響著投資者的實際收益。投資者需要實時了解這些信息，以便做出合理的投資決策，所以資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供凈值以及參與、退出價格等信息，該選項正確。選項C資產(chǎn)管理計劃定期報告是投資者了解計劃運作情況的重要途徑，通常包括季度報告和年度報告等。季度報告可以較為及時地反映計劃在短期內(nèi)的運作情況，年度報告則更為全面和詳細地總結(jié)了計劃一年來的各項情況。因此，資產(chǎn)管理計劃定期報告是包括季度報告和年度報告的，該選項錯誤。選項D資產(chǎn)管理合同明確了投資者與管理人之間的權(quán)利和義務，規(guī)定了投資的具體條款和條件；計劃說明書對資產(chǎn)管理計劃的基本情況、投資策略、風險收益特征等進行了詳細說明；風險揭示書則向投資者充分揭示了投資該計劃可能面臨的各種風險。這些文件是投資者在參與資產(chǎn)管理計劃前必須了解的重要信息，所以資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風險揭示書，該選項正確。綜上，答案選ABD。6、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責的依據(jù)是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)

B.《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定

C.期貨交易所的授權(quán)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的統(tǒng)一領(lǐng)導下開展工作的。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)實際情況，將部分監(jiān)督管理職責授權(quán)給其派出機構(gòu)，以便更高效地對期貨市場進行監(jiān)管。所以國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責的依據(jù)包括國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，該選項正確。選項B：《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易行為、保障期貨市場健康發(fā)展的重要法規(guī)。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管力量之一，其履行監(jiān)督管理職責必須遵循《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定，在法律規(guī)定的框架內(nèi)開展工作。所以該選項正確。選項C：期貨交易所的授權(quán)期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等。它不具備對國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)進行授權(quán)并使其履行監(jiān)督管理職責的權(quán)力。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)的職責依據(jù)主要來自國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)和相關(guān)法規(guī)規(guī)定，而非期貨交易所的授權(quán)。所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓等自律管理工作。雖然中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨市場的自律管理方面發(fā)揮著重要作用，但它沒有權(quán)力對國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)進行授權(quán)，使其履行監(jiān)督管理職責。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)的監(jiān)管職責有著明確的法律和授權(quán)依據(jù)，并非來自中國期貨業(yè)協(xié)會。所以該選項錯誤。綜上，答案選AB。7、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證券監(jiān)督管理委員會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，提交申請材料包括（）。

A.期貨從業(yè)人員資格證書

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學歷、學位證明

D.資質(zhì)測試合格證明

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查申請經(jīng)理層人員任職資格向中國證券監(jiān)督管理委員會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請時應提交的申請材料。選項A期貨從業(yè)人員資格證書是反映申請人具備從事期貨業(yè)務基本專業(yè)能力的重要證明，對于申請經(jīng)理層人員任職資格來說是必不可少的材料，所以選項A正確。選項B在申請經(jīng)理層人員任職資格時，規(guī)定是需要2名推薦人的書面推薦意見，而非3名，所以選項B錯誤。選項C身份、學歷、學位證明能夠確認申請人的基本身份信息以及其受教育程度，這些信息對于評估申請人是否符合經(jīng)理層人員任職資格要求非常關(guān)鍵，因此是申請時需要提交的材料，選項C正確。選項D資質(zhì)測試合格證明體現(xiàn)了申請人在相關(guān)專業(yè)知識和能力方面達到了規(guī)定的標準，是申請經(jīng)理層人員任職資格的重要依據(jù)之一，所以選項D正確。綜上，答案選ACD。8、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他