期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準主體。首先分析選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關職責，并非是批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的主體，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格由其批準是合理的，該選項正確。再看選項C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，所以選項C錯誤。最后看選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務會員等工作，不具備批準相關業(yè)務資格的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。依據相關法律法規(guī)，對于經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案是A選項。3、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務資格關于對外擔保及或有負債的相關規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）。所以本題正確答案是B選項。4、首席風險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查首席風險官提交上一年度全面工作報告的時間規(guī)定。首席風險官需每年向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，這是金融監(jiān)管領域確保公司風險可控、合規(guī)運營的重要舉措。規(guī)定明確指出，提交時間需在每年1月20日前，所以答案選A。"5、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。6、首席風險官應當保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風險官應保守的期貨公司相關內容。選項A分析重大投資計劃是期貨公司經營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風險官保守信息的核心重點指向。首席風險官工作的關鍵職責并非專門針對重大投資計劃保密，所以A選項不符合要求。選項B分析風險事項資料是首席風險官在工作中會接觸和處理的內容，但保守風險事項資料只是其工作的一個方面，不能全面涵蓋首席風險官保守信息的范疇，故B選項不準確。選項C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風險官需要嚴格保守的關鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項不正確。選項D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨特的經營策略、技術、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失。客戶信息涉及客戶的隱私、交易習慣等內容，保護客戶信息安全是期貨公司的重要責任。首席風險官有責任和義務保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。7、在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員取得從業(yè)資格的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。8、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對期貨公司凈資本與風險資本準備的相關規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機構應采取的監(jiān)管措施。根據規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，即未達到規(guī)定標準。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機構應當責令該公司限期整改，A選項正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務、限制有關股東行使股東權利、責令有關股東限期轉讓股權等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現更為嚴重的違規(guī)或風險問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達風險資本準備的標準，未達到需要采取這些更為嚴厲措施的程度，故B、C、D選項錯誤。綜上，答案選A。9、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產余額與流動負債余額的比例要求。根據規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格時，其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項A的50%、選項B的70%以及選項C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。10、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查在特定情形下決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。依據《期貨投資者保障基金管理辦法》相關規(guī)定，當期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等致使保證金出現缺口時，中國證監(jiān)會可按照該辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并不具備決定使用期貨投資者保障基金的權力。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀經濟管理方面的工作，并非決定使用期貨投資者保障基金的主體。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不負責決定使用保障基金。綜上，答案選B。11、客戶下達的交易指令中數量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。

A.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種

B.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

C.沒有有效期限的，應當視為一直有效

D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易

【答案】：B

【解析】本題可根據對交易指令各要素缺失時的規(guī)定來逐一分析選項。選項A在客戶下達的交易指令中，若沒有明確品種，不能簡單地按當前交易最活躍的品種處理。因為交易品種的確定需要遵循更為嚴謹的規(guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來判定，所以該選項錯誤。選項B當客戶下達的交易指令中沒有成交價格時，按照相關交易規(guī)則，應當視為按市價成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進行所做出的規(guī)定，所以該選項正確。選項C如果交易指令中沒有有效期限，不能視為一直有效。在實際交易中，通常會有默認的有效期限規(guī)定，以避免無限期的指令對交易秩序造成影響，所以該選項錯誤。選項D若交易指令沒有開平倉方向，有持倉的不一定按平倉交易，沒有持倉的也不一定視為開倉交易。開平倉方向的確定需要根據具體的交易規(guī)則和實際情況來綜合判斷，而不是簡單的這種劃分方式，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。12、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范來逐一分析各選項。A選項：誠實守信、恪盡職守是任何行業(yè)執(zhí)業(yè)人員都應遵循的基本準則。在期貨行業(yè)中，期貨執(zhí)業(yè)人員堅持誠實守信、恪盡職守，能夠保障市場的公正、公平與透明，維護客戶的合法權益，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。B選項：向客戶承諾或保證最低收益這種行為是不恰當且不符合行業(yè)規(guī)范的。期貨市場具有高度的不確定性和風險性，收益情況受到多種因素的影響，無法保證最低收益。承諾或保證最低收益可能會誤導客戶，使其做出不恰當的投資決策，同時也違背了誠實信用原則，因此該選項錯誤。C選項：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨執(zhí)業(yè)人員應把客戶利益放在首位?？蛻羰瞧谪浭袌龅闹匾獏⑴c者，維護客戶利益是期貨行業(yè)存在和發(fā)展的基礎。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的利益，破壞市場的信任基礎，不利于行業(yè)的長遠發(fā)展，所以該選項錯誤。D選項：以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、操縱市場等問題，擾亂期貨市場的正常秩序。期貨執(zhí)業(yè)人員需要遵循嚴格的執(zhí)業(yè)規(guī)范，不得利用職務之便進行不當交易，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。13、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近（）年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對高級管理人員和業(yè)務人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形。所以答案選C。14、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經營機構對于風險承受能力與產品或服務風險不匹配的投資者應采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據證明已進行特別風險告知的作用，所以微信提示不適用于對產品或服務風險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風險提示以書面形式呈現，具有規(guī)范性和嚴肅性，能夠清晰、明確地將產品或服務風險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經營機構已履行告知義務的有效證據。當投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務行為的合規(guī)性，所以對于產品或服務風險高于投資者承受能力的情況，應當進行書面風險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現信息傳遞不準確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準確表達復雜風險信息等問題，不能有效替代書面形式對產品或服務高風險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。15、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨交易相關規(guī)定來判斷交易損失的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司有義務規(guī)范地為客戶下達交易指令，避免出現混碼交易等違規(guī)操作?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的交易指令混合在一起進行操作，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和要求。本題中，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，這屬于期貨公司自身的違規(guī)行為。而甲作為客戶，其指令已經入場成交并產生了交易損失。按照相關規(guī)定，因期貨公司的違規(guī)行為導致客戶交易損失的，應當由期貨公司承擔全部責任。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，交易損失是由期貨公司的混碼交易行為導致，并非期貨交易所的原因，所以期貨交易所不承擔交易損失，A選項錯誤。選項B，甲是正常的期貨交易客戶，其本身并無過錯，交易損失是由期貨公司違規(guī)混碼交易造成，不應由甲與期貨公司各承擔一部分，B選項錯誤。選項C，由于是期貨公司的混碼交易這一違規(guī)行為致使甲產生交易損失，所以交易損失完全由期貨公司承擔，C選項正確。選項D，甲是因期貨公司的違規(guī)行為而遭受損失，并非自身原因導致，不應完全由甲承擔交易損失，D選項錯誤。綜上，答案選C。16、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨投資咨詢業(yè)務人員開展業(yè)務的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A：期貨投資咨詢業(yè)務人員不能以個體名義開展投資咨詢服務。因為以個體名義開展業(yè)務，難以保證服務的規(guī)范性、專業(yè)性以及責任的可追溯性，可能會導致市場秩序混亂，投資者權益難以得到保障。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。這是為了確保業(yè)務活動的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司作為合法合規(guī)的經營主體，具備相應的專業(yè)能力和風險控制機制，能夠為投資者提供更可靠的投資咨詢服務。所以選項B正確。選項C：期貨投資咨詢業(yè)務人員通常并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際的期貨公司運營中，各部門之間存在著緊密的協(xié)作和管理關系，并非如該選項所描述的這種管理模式。所以選項C錯誤。綜上，本題正確答案是B。17、為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》制定相關內容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護投資者權益以及保障金融期貨市場健康運行。選項A，分級管理通常是按照一定標準將對象劃分成不同級別進行管理，這種管理方式與了解客戶結合并非該規(guī)定中核心的客戶管理和服務制度內容，所以A選項不符合要求。選項B，分類管理是指根據不同特征對客戶進行分類，結合了解客戶，能夠更精準地為不同類型的客戶提供適配的服務和管理，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，有利于保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項正確。選項C，分層管理側重于在縱向層面將對象劃分為不同層次進行管理，這并非該規(guī)定所強調的與了解客戶共同構成核心的客戶管理方式，所以C選項不正確。選項D，分步管理主要是按照時間、流程等順序分步驟進行管理，和該規(guī)定中核心的客戶管理和服務制度關聯性不大，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。18、（2018年真題）境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。

A.國務院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查境內單位或個人從事境外期貨交易辦法制定的批準主體相關知識。根據相關規(guī)定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定，需報國務院批準后實施。選項B全國人大常委會主要行使立法權、監(jiān)督權等重要職權，并非該辦法批準主體；選項C全國人民代表大會是我國最高國家權力機關，行使修改憲法等重大權力，與本題所涉事項批準無關；選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，并非該辦法批準實施的最終決定機關。所以本題正確答案是A。19、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務時的禁止行為。選項A，提高保證金收取標準，這實際上是一種增加風險保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風險，對期貨公司和市場的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項B，降低風檢管理要求是不被允許的。風檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實際控制人及其關聯人提供服務時降低風檢管理要求，可能會破壞市場公平公正的環(huán)境，增加交易風險，甚至可能導致期貨公司面臨較大的經營風險，嚴重影響金融市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準在市場競爭中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關規(guī)定，只要符合市場的定價原則和公司的經營策略，是可以操作的。選項D，提高手續(xù)費收取標準也是期貨公司根據自身經營情況和市場情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內進行，并不會被禁止。綜上，答案選B。20、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.凈資產減值準備

C.期貨風險準備金

D.期貨保證金減值準備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。選項A，資產減值準備是指由于資產市價持續(xù)下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，應當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。期貨公司計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備，能夠更真實地反映公司的資產狀況和財務實力，該選項正確。選項B，并不存在“凈資產減值準備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計算時相關項目的計提，所以該選項錯誤。選項C，期貨風險準備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費收入減去應付期貨交易所手續(xù)費后的凈收入的一定比例提取的，用于應對可能出現的風險損失，但它并非是計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的項目，所以該選項錯誤。選項D，不存在“期貨保證金減值準備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財力擔保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計算時應計提的項目無關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當公司遭受重大突發(fā)市場風險時，這可能會對公司的經營狀況和資金流動性產生嚴重影響。為了幫助公司應對這種突發(fā)狀況、維持正常運營，經批準公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項不符合題意。選項B：不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力事件時，同樣會面臨經營困境和資金緊張等問題，在此情況下經批準暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風險，意味著目前保障基金已經達到了可以有效保障投資者利益的水平，此時經批準期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權益的同時，減輕公司的資金壓力，所以該選項不符合題意。選項D：當年發(fā)生財務虧損并不屬于期貨公司經批準可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務虧損是企業(yè)經營過程中可能出現的一種常見情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無直接關聯，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。22、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官職務處理的相關規(guī)定。選項A：首席風險官對于期貨公司的風險管理等工作有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務，可能會影響公司風險管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會不能隨意隨時免除其職務，A選項錯誤。選項B：題干中并未提及董事會提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項缺乏依據，B選項錯誤。選項C：首席風險官在期貨公司的風險管理體系中扮演著關鍵角色，為保證其能正常履行職責，維護期貨公司的風險管理秩序，無正當理由董事會不得免除其職務，C選項正確。選項D：題干并沒有表明免除首席風險官職務須經監(jiān)管部門批準，該說法不符合題意，D選項錯誤。綜上，答案選C。23、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對年度風險監(jiān)管報表進行審計時應聘請的機構。選項A，一般的會計師事務所可能不具備處理期貨公司相關業(yè)務的專業(yè)能力和資質，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機構進行審計，所以僅“會計師事務所”表述不準確。選項B，律師事務所的主要職責是提供法律服務，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對財務報表進行審計的專業(yè)能力和資質，故該選項錯誤。選項C，具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所同樣是側重于法律事務方面，而非財務審計，無法承擔對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的任務，因此該選項不符合要求。選項D，具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所，既擁有專業(yè)的財務審計能力，又獲得了證券、期貨相關業(yè)務的資格許可，能夠勝任對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的工作，所以應當聘請其進行審計，該選項正確。綜上，本題答案選D。24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被認定為不適當人選的監(jiān)管談話次數標準。依據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。所以本題應選A選項。25、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應為400萬元，針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調整的相關規(guī)則，在本題中，對于期貨公司，“預計負債”應從凈資本中扣除，而長期次級債負債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預計負債需從凈資本中扣除，長期次級債負債全額計入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預計負債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級債負債為400萬元，應加入凈資本。則調整后的凈資本=原凈資本-預計負債+長期次級債負債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。26、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：A

【解析】本題可根據公司制期貨交易所會員權利的相關知識，對各選項進行逐一分析判斷。選項A聯名提議召開臨時股東大會并非公司制期貨交易所會員的權利。在公司制的組織架構中，臨時股東大會的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權益結構和治理機制相關，而不是會員所具備的典型權利，所以選項A不屬于公司制期貨交易所會員權利。選項B公司制期貨交易所會員有權使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務。這是會員參與期貨交易活動的基礎保障，期貨交易所提供的交易設施、信息和服務等，有助于會員更好地開展交易業(yè)務，保障交易的順利進行，所以該選項屬于會員權利。選項C會員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務是其基本權利之一。這是會員參與期貨市場的核心業(yè)務內容，通過在交易所進行交易、結算和交割等操作，實現其在期貨市場中的經濟目的，所以該選項屬于會員權利。選項D會員按照交易規(guī)則行使申訴權，是保障會員合法權益的重要方式。當會員認為自身權益在交易過程中受到侵害或對交易相關處理有異議時，可依據交易規(guī)則進行申訴，以此維護自己的正當利益，所以該選項屬于會員權利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會員權利的是A選項。27、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"28、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權利。

A.申請行政復議

B.抗辯

C.上訴

D.申訴

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權利。選項A，行政復議是公民、法人或者其他組織認為行政機關的具體行政行為侵犯其合法權益，依法向行政復議機關提出復查該具體行政行為的申請。中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，其作出的紀律懲戒不屬于行政行為，所以期貨從業(yè)人員受到該協(xié)會紀律懲戒后不能申請行政復議。選項B，抗辯通常是在法律訴訟等場景中，針對對方的主張進行反駁和辯解。而這里是期貨從業(yè)人員受到行業(yè)協(xié)會的紀律懲戒，并非是在訴訟等抗辯場景下，所以此選項不符合。選項C，上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒不是法院的判決裁定，因此不存在上訴的說法。選項D，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有申訴的權利，該選項正確。綜上，答案選D。29、經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司被經營機構認定的投資者類型。根據相關規(guī)定，經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，當經營機構審核通過后，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領域通常具有更豐富的知識、經驗和更強的風險承受能力等特點，與之相對的普通投資者在各方面能力相對較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。30、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經營機構

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關規(guī)定。根據規(guī)定，當投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時，投資者應當及時告知經營機構。這是因為經營機構直接與投資者進行業(yè)務往來，需要根據投資者的最新信息對其風險承受能力和投資適應性進行準確評估，進而為投資者提供合適的投資產品或服務。選項A，證券交易所主要負責組織和監(jiān)督證券交易等市場相關工作，與投資者的信息更新和分類調整并無直接關聯。選項C，國務院監(jiān)督委員會并非一個準確的表述，在相關金融監(jiān)管體系中沒有該特定機構，且與投資者信息告知這一事項不相關。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。31、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗

【答案】：C

【解析】本題可根據相關規(guī)定，逐一分析每個選項是否為申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關業(yè)務的基本要求之一，對于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位學歷要求是衡量任職人員知識儲備和學習能力的一個重要標準，申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格需要具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，該選項不符合題意。選項C：通過中國證監(jiān)會認可的資質測試通過中國證監(jiān)會認可的資質測試是申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件，該選項符合題意。選項D：具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗相關崗位的工作經驗對于負責人來說至關重要，能確保其具備一定的業(yè)務能力和管理能力。申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，該選項不符合題意。綜上，答案選C。32、下列關于期貨交易數量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數量的部分由下單人承擔

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數量發(fā)生錯誤時的責任承擔問題。分析各選項A選項：在期貨交易中，當實際交易數量多于指令數量時，多于指令數量的部分由期貨公司承擔責任。這是為了保護客戶的權益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項正確。B選項：對于多于指令數量的情況，責任承擔并非僅虧損部分由期貨公司承擔。這種表述不符合相關規(guī)定，當出現多于指令數量的交易時，整體多于指令數量的部分都應由期貨公司承擔責任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項錯誤。C選項：多于指令數量的部分由期貨公司承擔，相應的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項錯誤。D選項：多于指令數量的部分是由于期貨公司操作等原因導致的，不應由下單人承擔責任，而是由期貨公司承擔，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。""33、發(fā)生資產管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，向投資者披露的時間規(guī)定。當出現資產管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，依據相關規(guī)定，需在事項發(fā)生之日起5日內向投資者披露。所以本題正確答案為B選項。34、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關知識。根據法規(guī)規(guī)定，對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定。選項B司法機關，主要負責司法審判等工作，并非對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。選項C公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負責對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項D國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，也不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。36、集合資產管理計劃的投資者人數不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產管理計劃投資者人數的相關規(guī)定。在集合資產管理計劃中，依據相關規(guī)定，其投資者人數不得超過200人。選項A的50人、選項B的100人和選項D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。37、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關規(guī)定的了解。根據《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的規(guī)范表述；選項C“期貨市場違法者”表述寬泛，不能準確體現法規(guī)針對情節(jié)嚴重情況所采取的特定措施；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的標準說法。因此，正確答案是A。38、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司從事中間介紹業(yè)務申請的審批時限。依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在20個工作日內做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是C選項。39、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，不是對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨公司及其分支機構的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構許可證的印制無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。41、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務狀況能夠清晰、準確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨立性，該選項說法正確。選項B保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金專款專用，確保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實現資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項說法正確。選項D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機構負責，而中國證監(jiān)會和財政部負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，并非負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。42、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經理

D.業(yè)務部經理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風險官在期貨公司中承擔著對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的重要職責。這一職責要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負責公司重要事務的決策、監(jiān)督和管理，首席風險官對期貨公司經營管理的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負責執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責范圍和權力層次相對首席風險官所承擔的公司整體合規(guī)與風險監(jiān)督職責來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經理”，合規(guī)部經理主要側重于公司合規(guī)事務的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風險官不僅要關注合規(guī)，還要對公司的風險管理狀況進行全面監(jiān)督，職責范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務部經理”，業(yè)務部經理主要負責公司具體業(yè)務的開展和業(yè)務團隊的管理，重點在于業(yè)務方面，與對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行全面監(jiān)督檢查的職責不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。43、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。44、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。所以本題正確答案選C。"45、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據題干中李某的行為以及相關期貨糾紛案件的判定規(guī)則來分析各選項。題干分析甲委托李某在其9月份的合約下跌10％時賣出，并簽訂了書面委托協(xié)議。然而李某未按此協(xié)議操作，判斷行情上漲又幫甲買入了10手9月份合約，之后合約下跌賣出止損導致甲虧損5萬元。甲不承認虧損要求李某賠償損失，此情況既涉及李某違反與甲的委托協(xié)議，存在違約行為，同時也侵犯了甲的利益，構成侵權，屬于侵權與違約競合的糾紛案件。選項分析A選項：雖然李某確實違反了協(xié)議規(guī)定，但此案件并非單純的違約糾紛，還存在侵權的情況，所以不能僅按違約的期貨糾紛案件處理，A選項錯誤。B選項：李某侵犯了客戶甲的利益是事實，但同樣該案件是侵權與違約競合，不是單純的侵權糾紛案件，B選項錯誤。C選項：對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質，C選項錯誤。D選項：在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質，D選項正確。綜上，答案選D。46、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結算結果

D.該日之后所有持倉和交易結算結果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結算結果確認所涵蓋的范圍?？蛻魧Ξ斎战灰捉Y算結果的確認，意味著認可了截至該日的整體交易狀況。因為交易是一個連續(xù)的過程，當日結算結果是在之前所有持倉和交易基礎上得出的，所以對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認。選項B“該日之前部分持倉”，只強調了部分持倉情況，沒有涵蓋交易結算結果的全面信息，不完整，故B項錯誤。選項C“該日之前部分交易結算結果”，同樣只是部分內容，不能代表客戶對整個交易狀況的確認，故C項錯誤。選項D“該日之后所有持倉和交易結算結果”，客戶在對當日交易結算結果確認時，是基于已經發(fā)生的交易情況，無法對未來（該日之后）的持倉和交易結算結果進行確認，故D項錯誤。綜上，正確答案是A。47、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔部分責任

B.應由期貨公司承擔賠償責任

C.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定，對每個選項逐一分析：選項A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔部分責任缺乏依據。通常判定客戶是否承擔責任需綜合考慮客戶是否存在過錯行為，但題干未表明甲有過錯行為，所以該項錯誤。選項B：期貨公司工作人員是在履行職務過程中擅自以客戶甲名義進行交易，根據相關法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務造成他人損害的，由用人單位承擔侵權責任。因此，應由期貨公司承擔賠償責任，該項正確。選項C：即便甲對交易結果進行追認，這也不能得出損失就由甲自行承擔的結論。追認并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質，期貨公司仍需對其工作人員的不當行為負責，所以該項錯誤。選項D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內部對違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對客戶損失的賠償責任。工作人員的行為是職務行為，其后果應由公司承擔，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項進行分析。A選項：當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力也有責任對違規(guī)行為進行調查，并根據調查結果給予紀律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責范圍和管理方式，所以A選項正確。B選項：行政處罰是指行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機關，不具備實施行政處罰的主體資格，所以B選項錯誤。C選項：刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，一般由司法機關（法院）依據刑事法律對犯罪嫌疑人進行判決。協(xié)會不具有司法權，不能給予刑事處罰，所以C選項錯誤。D選項：行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，不涉及行政隸屬關系，所以無權給予行政處分，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項的分析A選項：發(fā)生不可抗力并不必然導致使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯系，所以A選項錯誤。B選項：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補償的條件。因為投資者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項錯誤。C選項：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關鍵在于期貨公司的資金能否彌補投資者保證金缺口，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急時，為了保護期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者保證金損失，這是符合相關規(guī)定和實際情況的，所以D選項正確。綜上，答案選D。50、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，不承擔從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務部主要是擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選B。第二部分多選題(20題)1、下列關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。

A.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔

B.營業(yè)部獨立承擔責任

C.期貨公司不承擔責任

D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

【答案】：AD

【解析】本題可根據期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動時相關主體的責任承擔規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在法律規(guī)定和實際的民事責任承擔邏輯中，期貨公司營業(yè)部屬于期貨公司的分支機構，不具有獨立的法人資格。當營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動而產生民事責任時，如果營業(yè)部自身不能承擔相應責任，那么作為總機構的期貨公司應當承擔。所以該選項表述正確。選項B如前文所述，營業(yè)部作為期貨公司的分支機構，并非獨立的法人主體，其本身不具備獨立承擔民事責任的能力。因此，不能獨立承擔因超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任。所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司對其分支機構負有管理和監(jiān)督的職責，營業(yè)部的經營活動是在期貨公司的整體架構下進行的。當營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動時，期貨公司不能因為營業(yè)部的獨立經營表象而免除自身的責任。若營業(yè)部無法承擔責任，期貨公司是要承擔相應責任的。所以該選項表述錯誤。選項D在民事法律關系中，遵循過錯責任原則。如果客戶在期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動的過程中有過錯，比如明知營業(yè)部超出經營范圍仍參與相關活動等情況，那么客戶應當根據其過錯程度承擔相應的民事責任。所以該選項表述正確。綜上，正確答案是AD。2、下列關于結算擔保金的表述中，正確的有（）。

A.全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金

B.交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金

C.全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金

D.全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨公司結算擔保金相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：全面結算會員期貨公司作為期貨市場重要參與者，承擔著重要的結算職責。根據相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金，以增強期貨市場的抗風險能力，保障市場的穩(wěn)定運行。所以該選項表述正確。選項B：交易結算會員期貨公司同樣在期貨交易結算環(huán)節(jié)發(fā)揮著重要作用。為了防范市場風險，交易結算會員期貨公司也需要以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。因此，該選項表述無誤。選項C：全面結算會員期貨公司主要是為非結算會員提供結算服務，但按照規(guī)定，全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金，以規(guī)范市場秩序，保障非結算會員的合法權益。所以該選項表述正確。選項D：結合選項C的分析，全面結算會員期貨公司不可以向非結算會員收取結算擔保金，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。3、期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等（）和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明

A.或有事項的性質

B.涉及金額

C.進展情況

D.可能發(fā)生的損失

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。在期貨公司的會計處理和凈資本計算中，對于期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項，需要綜合多方面因素進行考量。首先，或有事項的性質是很關鍵的因素，不同性質的或有事項對公司財務狀況的影響程度和方向可能不同。比如，一些或有事項可能是單純的合同糾紛，而另一些可能涉及到重大違法違規(guī)，這會影響到后續(xù)的會計處理和凈資本扣減比例。其次，涉及金額直接關系到潛在的損失規(guī)模。金額越大，對公司財務的潛在影響也就越大，在計算凈資本時需要按照一定比例進行相應的扣減。再者，進展情況能夠反映或有事項的動態(tài)變化。如果或有事項進展到接近裁決階段，結果的不確定性相對降低，對預計損失的估算會更準確；如果處于初期，不確定性較大，在會計處理和凈資本計算時需要更謹慎。最后，可能發(fā)生的損失是核心考量因素之一。通過對或有事項的綜合分析，合理預計可能發(fā)生的損失，進而進行準確的會計處理和凈資本扣減，以真實反映公司的財務狀況和風險水平。同時，這些情況都需要在風險監(jiān)管報表附注中予以說明，以保證信息的透明度和可追溯性。綜上所述，ABCD選項均是期貨公司在處理期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項時需要考慮的因素。4、期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采取的監(jiān)管措施包括（）。

A.出具警示涵

B.監(jiān)管談話

C.罰款

D.拘留

【答案】：AB

【解析】本題可依據期貨公司在風險監(jiān)管報表報送出現問題時，中國證監(jiān)會派出機構可采取的監(jiān)管措施相關規(guī)定來進行分析。對各選項的分析A選項：出具警示函是監(jiān)管機構常用的一種監(jiān)管措施，當期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報且影響對其風險狀況判斷時，監(jiān)管機構可以通過出具警示函的方式，向期貨公司指出問題，引起公司對問題的重視，督促其規(guī)范自身行為，所以該選項正確。B選項：監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構常用的監(jiān)管手段。監(jiān)管機構通過與期貨公司相關負責人進行監(jiān)管談話，直接了解情況，指出公司存在的問題，并要求其采取措施加以整改，以確保期貨公司合規(guī)運營，因此該選項正確。C選項：罰款通常是一種較為嚴厲的行政處罰措施，一般適用于期貨公司存在較為嚴重的違法違規(guī)行為。而題干中只是提到風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報情況，并不一定達到適用罰款這種處罰的嚴重程度，所以該選項錯誤。D選項：拘留是一種限制人身自由的強制措施，主要由司法機關在特定刑事案件中使用，中國證監(jiān)會派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備實施拘留措施的權力，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選AB。5、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。

A.期貨市場個人投資者

B.期貨市場機構投資者

C.期貨交易所非期貨公司會員

D.符合一定條件的期貨公司

【答案】：AB

【解析】本題可依據《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A期貨市場個人投資者在期貨交易中面臨著各種風險，期貨投資者保障基金的設立目的之一就是為了在期貨公司出現風險導致投資者合法權益受到損害時，對包括個人投資者在內的投資者提供一定的保障，所以期貨市場個人投資者屬于期貨投資者保障基金保障的主體范圍，選項A正確。選項B期貨市場機構投資者同樣是期貨市場的重要參與者，在市場運行過程中也可能遭遇風險事件，當合法權益因期貨公司的問題而受損時，也能得到期貨投資者保障基金的相應保障，故期貨市場機構投資者也是保障主體范圍，選項B正確。選項C期貨交易所非期貨公司會員主要是指一些符合規(guī)定可以直接在期貨交易所進行交易的非期貨公司主體，他們與期貨投資者保障基金所保障的投資者概念不同，期貨投資者保障基金主要針對的是期貨交易中的投資者，而非期貨交易所非期貨公司會員這類主體，所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金是用于保護期貨投資者合法權益的基金，并非為期貨公司提供保障。它是在期貨公司出現風險等特定情況下，對投資者的權益進行補償，而不是保障期貨公司，因此選項D錯誤。綜上，答案選AB。6、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.行業(yè)自律標準

B.市場平均標準

C.經營成本

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

【答案】：AC

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費的相關規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于行業(yè)自律標準和經營成本收取手續(xù)費。行業(yè)自律標準是行業(yè)內為規(guī)范經營行為、維護市場秩序而制定的統(tǒng)一標準，期貨從業(yè)人員若低于該標準收取手續(xù)費，可能會破壞行業(yè)的正常競爭秩序；而經營成本是企業(yè)開展業(yè)務的基本支出，如果低于經營成本收取手續(xù)費，會導致不正當競爭，損害其他經營者利益以及擾亂市場正常運行。市場平均標準并不是該準則所規(guī)定的限制條件，它只是市場中各種價格水平的一個統(tǒng)計平均值，不具有明確的規(guī)范性和約束性。中國證監(jiān)會規(guī)定的標準通常是更宏觀層面的監(jiān)管要求，在該準則中并未提及期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標準收取手續(xù)費。所以本題正確答案選AC。7、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面

B.電話

C.計算機

D.互聯網

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司客戶下達交易指令的委托方式。在期貨交易中，為了滿足不同客戶的需求以及適應多樣化的交易場景，規(guī)定了多種委托方式供客戶下達交易指令。選項A，書面委托方式是一種傳統(tǒng)且正式的方式?？蛻艨梢砸詴嫖募男问皆敿?、準確地表達交易指令的具體內容，如交易品種、數量、價格、交易方向等信息。這種方式具有較強的確定性和可追溯性，能有效避免信息傳遞過程中的誤差和歧義，在一些對交易指令要求嚴格、需要明確記錄的情況下，書面委托是非?？煽康倪x擇。選項B，電話委托也是常見的委托方式之一?？蛻敉ㄟ^撥打期貨公司指定的電話，向公司的客服人員清晰地表述交易指令。電話委托方便快捷，客戶無需親臨交易場所，只需在有電話的地方即可隨時下達指令，適合那些需要及時做出交易決策但又無法進行書面操作的客戶。選項C，計算機委托借助專業(yè)的交易軟件或系統(tǒng)，客戶可以在自己的計算機設備上登錄期貨交易賬戶，按照系統(tǒng)提示輸入交易指令并提交。計算機委托操作相對簡便，客戶可以實時獲取市場行情信息，并根據行情變化迅速調整交易指令，提高交易效率。選項D，互聯網委托是隨著互聯網技術的發(fā)展而興起的一種委托方式。它與計算機委托有一定關聯，但更加注重利用互聯網的便捷性和開放性?？蛻艨梢酝ㄟ^各種聯網設備，如手機、平板電腦等，隨時隨地登錄期貨交易平臺下達交易指令?；ヂ摼W委托打破了時間和空間的限制，使得客戶能夠更加靈活地參與期貨交易。綜上所述，期貨公司客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令，所以答案選ABCD。8、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關于客戶資料修改的說法，正確的有（）。

A.期貨公司申請對客戶姓名或者名稱.客戶有效身份證明文件號碼.客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，中國期貨保證金監(jiān)控中心重新進行復核

B.期貨公司申請修改的內容通過中國期貨保證金監(jiān)控中心重新復核的，相關期貨交易所.期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心的修改進行相應修改

C.期貨公司申請修改的客戶資料內容，應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致

D.期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》對各選項逐一分析。選項A期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改時，中國期貨保證金監(jiān)控中心會重新進行復核。這是為了確保修改后的客戶資料準確無誤，保障期貨市場客戶開戶信息的真實性、準確性和完整性，所以選項A正確。選項B當期貨公司申請修改的內容通過中國期貨保證金監(jiān)控中心重新復核后，相關期貨交易所、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心的修改進行相應修改。這樣可以保證整個期貨市場客戶信息的一致性和連貫性，避免因信息不一致而引發(fā)的風險和問題，所以選項B正確。選項C期貨公司申請修改的客戶資料內容，應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。這是遵循合同規(guī)定和市場規(guī)范的要求，保證客戶資料在不同環(huán)節(jié)和文件中的一致性，維護期貨交易的正常秩序和客戶的合法權益，所以選項C正確。選項D期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料時，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心作為負責期貨市場客戶開戶管理和信息監(jiān)控的重要機構，對交易編碼相關客戶資料的修改進行統(tǒng)一管理，有助于規(guī)范市場操作和保障交易安全，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。9、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。

A.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員應承擔的義務，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務。這是期貨從業(yè)人員應盡的基本義務，嚴格遵循業(yè)務規(guī)則能夠保證期貨業(yè)務的規(guī)范開展，維護市場的正常秩序，避免因違規(guī)操作給投資者和市場帶來風險。所以選項A屬于期貨從業(yè)人員不得疏怠履行的義務。選項B期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復。投資者在進行期貨交易時，需要充分了解業(yè)務情況和交易進展，期貨從業(yè)人員及時準確地提供信息并回應投資者的合理需求，有助于保障投資者的知情權和決策權益，也是其職業(yè)責任的重要體現。因此，選項B屬于期貨從業(yè)人員不得疏怠履行的義務。選項C期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務。期貨交易涉及大量資金和復雜的市場規(guī)則，從業(yè)人員必須在合法合規(guī)的框架內，按照客戶的授權進行操作，這樣既能保護客戶的合法權益，也能避免自身因違規(guī)操作而承擔法律責任。所以，選項C屬于期貨從業(yè)人員不得疏怠履行的義務。選項D期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者，這主要強調的是服務的公平性原則，雖然也是期貨從業(yè)人員應遵循的重要原則，但它并非本題所問的“疏怠履行應承擔的義務”的范疇。