期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測題型匯編第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題正確答案是C選項。2、期貨公司開展資產管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展資產管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資金規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司開展資產管理業(yè)務，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A正確；選項B的50萬元、選項C的300萬元、選項D的10萬元均不符合該規(guī)定。所以本題答案是A。3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構能更直接、有效地對轄區(qū)內期貨公司進行監(jiān)管和管理，所以應向其報告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機構，任務更側重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構表達不準確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非任用報告的接收主體。因此本題正確答案選A。"4、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）.

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。分析選項A中國期貨業(yè)協(xié)會并沒有權力向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，與行政處罰的移送流程并無此關聯，所以該選項錯誤。分析選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備做出行政處罰的權力，行政處罰需要由具有相應執(zhí)法權的行政機關來執(zhí)行，因此該選項錯誤。分析選項C紀律處分不能代替行政處罰，紀律處分是協(xié)會基于自律管理對會員等進行的一種約束措施，而行政處罰是行政機關依據法律法規(guī)對違法行為進行的制裁，二者性質不同，不能相互替代，所以該選項錯誤。分析選項D當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有對期貨市場違法違規(guī)行為進行行政處罰的權力，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。5、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務導致客戶損失時，客戶的權利主張。對選項A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請的違約行為，甲與期貨公司存在委托關系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請交割義務，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。對選項B的分析侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果，一般要求侵權人存在過錯且該過錯行為侵犯了他人的合法權益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請交割義務是基于雙方的委托合同關系，并非是對甲的法定權利的直接侵犯，更符合違約責任的構成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。對選項C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責，并不對期貨公司向客戶的行為承擔擔保責任。期貨公司與甲之間是獨立的合同關系，甲應依據與期貨公司的合同要求期貨公司承擔責任，而非要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。對選項D的分析甲向期貨公司申請交割，雙方形成了委托合同關系。期貨公司有義務按照甲的要求代其履行申請交割義務，但期貨公司因疏忽未履行該義務，構成了對合同約定的違反，屬于違約行為。根據《民法典》等相關法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。6、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.所在期貨經營機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼任職務的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經營機構對從業(yè)人員的工作安排和職務兼任情況最為了解，也直接承擔著對從業(yè)人員的管理責任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務兼任情況可能會對所在期貨經營機構的利益產生直接影響。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對整個期貨市場的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經營機構的職務兼任情況及潛在利益沖突問題，所以一般不會是同意期貨從業(yè)人員兼任導致潛在利益沖突職務的主體。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等工作，并不負責直接管理從業(yè)人員在具體機構的職務兼任，故也不符合要求。選項D中國證監(jiān)會主要側重于制定期貨市場的宏觀政策、監(jiān)管市場秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經營機構的職務兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經營機構能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務，本題答案選B。7、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中負債與凈資產比例的規(guī)定。依據風險監(jiān)管指標標準，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財務比例要求，其中負債與凈資產的比例不得高于特定數值。選項A，100％并非規(guī)定的負債與凈資產的上限比例，所以該選項不符合要求。選項B，120％同樣不是相關規(guī)定的上限比例，該選項也不正確。選項C，125％也不是此指標的規(guī)定上限，不符合題意。選項D，按照規(guī)定，期貨公司負債與凈資產的比例不得高于150％，該選項正確。綜上，答案選D。8、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務，合同無效時交易結果的承擔主體問題。根據相關規(guī)定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，當該機構按客戶的交易指令人市交易時，其收取的傭金應當返還給客戶，而交易結果由客戶承擔。這是因為在這種情況下，雖然經營機構不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當于客戶自主做出了交易決策，所以交易結果應該由客戶來承擔。因此本題正確答案選B。9、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格相關規(guī)定的時間限制。根據規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，若未取得期貨交易所結算會員資格，其金融期貨結算業(yè)務資格將自動失效。所以應選D選項。"10、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準與否決定的時間。依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。所以本題正確答案是D。"11、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時的備案要求。根據相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對象；選項B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關；選項C，財政部門主要負責財政收支管理等財政相關事務，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。12、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的情況，僅公開譴責力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴重的情形，而題干強調的是情節(jié)嚴重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。13、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運行，需要有一套合適的管理機制。A選項集中統(tǒng)一管理通常側重于宏觀層面上對整個行業(yè)或市場進行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項自律管理是指行業(yè)內的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的，其主要職責是為期貨交易提供場所、設施和服務等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實現市場的有序運行，所以按照其章程規(guī)定實行自律管理，該選項正確。C選項統(tǒng)一管理表述相對寬泛，沒有明確體現出期貨交易所管理的核心特點和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實際管理情況。D選項集中管理主要強調資源、權力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。14、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關人員任職資格的有效期規(guī)定。依據相關法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應選擇C選項。"15、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，承擔著對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管的職責，能夠根據期貨公司的風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項錯誤。綜上，答案選B。16、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》制定的依據是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》制定依據是《期貨交易管理條例》?！镀谪浗灰坠芾項l例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權利義務等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的制定提供了上位法依據和基本準則。而《期貨公司管理辦法》主要側重于對期貨公司的設立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關人員的任職資格管理；《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風險官的職責、履職保障等內容，它們均不是《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》制定的直接依據，所以本題答案選A。"17、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D.進行貨物驗收

【答案】：D

【解析】此題考查對交割倉庫行為規(guī)范的理解。選項A，出具虛假倉單屬于嚴重違規(guī)行為，這會對期貨交易的公平、公正以及市場秩序造成極大的破壞，會誤導市場參與者做出錯誤決策，損害他人利益，所以交割倉庫不能有此行為。選項B，違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，這破壞了期貨交易的正常流程與秩序，影響了市場的流動性和效率，干擾了期貨市場的正常運行，因此交割倉庫不可以這樣做。選項C，泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密，會損害相關市場主體的利益，破壞市場的信任環(huán)境，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該行為也是被禁止的。選項D，進行貨物驗收是交割倉庫的正常職責和必要工作流程，通過貨物驗收能夠保證交割商品的質量和數量符合規(guī)定，保障期貨交易的順利進行，所以這是交割倉庫可以實施的行為。綜上，答案選D。18、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經紀服務時在風險管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風險管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運行以及投資者的合法權益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務時，如果降低風險管理要求，可能會導致這些主體在交易過程中面臨更高的風險，進而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風險管理要求，沒有充分考慮到實際業(yè)務情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準則。所以從維護市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務時，不得降低風險管理要求。因此本題應選B選項。19、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經理提議

【答案】：C

【解析】本題可根據會員制期貨交易所召開理事會臨時會議的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。對于選項A，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的是1/3以上理事聯名提議時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議，而不是1/4以上理事聯名提議，所以選項A錯誤。選項B，理事長提議并不在規(guī)定的應當召開理事會臨時會議的情形范圍內，所以選項B錯誤。選項C，當中國證監(jiān)會提議時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，總經理提議同樣不在規(guī)定的應當召開理事會臨時會議的情形內，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。20、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"21、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關規(guī)定中關于首席風險官不適當人選任用限制的時間規(guī)定。根據規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。22、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司追加保證金通知時舉證責任的承擔主體。在法律層面及金融交易的相關規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務保存發(fā)出通知的相關證據，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當客戶否認收到通知時，應由發(fā)出通知的期貨公司承擔舉證責任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔該舉證責任；選項B，期貨公司經紀人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責任應由期貨公司承擔，而非經紀人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責任分配原則。綜上，答案選C。23、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，（）依據相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當性制度要求時監(jiān)管主體的知識。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權依據相關法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴重，可根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。所以選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據相關法律法規(guī)直接對期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進行處罰的權力，故選項B錯誤。選項C：中國金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權等金融衍生品交易與結算的機構，主要負責市場的交易組織、運行和管理等工作，不負責對期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管和處罰，因此選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不存在派出機構，且它沒有直接的監(jiān)管和處罰權，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期年限。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年。因此本題答案選C。"25、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔

C.期貨公司承擔

D.王某承擔

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責任承擔問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據相關規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應由指令下達者即客戶承擔。所以在本題這種情況下，造成的損失應由客戶王某承擔。因此，答案選D。26、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來確定乙期貨公司的起訴法院。依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應由B市所在地中級人民法院管轄。選項A，A市所在地中級人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非高級人民法院，所以該選項錯誤。選項C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級人民法院，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。27、中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在15個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。所以本題答案選C。"28、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構的設立及職責等，應當符合相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。其中，不包括（）。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據各法律、法規(guī)與外商投資期貨公司相關規(guī)定的關聯性，對選項逐一分析。選項A《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的組織和行為的基本法律。外商投資期貨公司作為公司的一種類型，其名稱、組織形式、注冊資本、組織機構的設立及職責等方面必然要遵循《中華人民共和國公司法》的相關規(guī)定。所以選項A不符合題意。選項B《中華人民共和國證券法》主要是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發(fā)展而制定的法律。它主要側重于證券市場相關的規(guī)范，并不直接涉及外商投資期貨公司在名稱、組織形式、注冊資本、組織機構設立及職責等方面的規(guī)定。所以選項B符合題意。選項C《期貨交易管理條例》是對期貨交易進行全面規(guī)范的行政法規(guī)，對外商投資期貨公司的各方面規(guī)定具有重要的指導和約束作用，外商投資期貨公司在運營過程中需要遵循該條例的相關規(guī)定。所以選項C不符合題意。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是中國證監(jiān)會為加強對期貨公司的監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司的業(yè)務活動，保護客戶合法權益而制定的辦法，外商投資期貨公司屬于期貨公司的范疇，其相關的設立及運營等方面必然要符合該辦法的規(guī)定。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選B。""29、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時應與期貨公司簽訂的協(xié)議類型。選項A：期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議是證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的明確雙方權利義務關系的協(xié)議，符合相關業(yè)務規(guī)定和操作流程，所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議，該選項正確。選項B：期貨經紀合同是客戶與期貨公司之間簽訂的，明確期貨經紀業(yè)務中雙方權利義務的合同，并非證券公司與期貨公司簽訂的，該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是委托人與受托人之間就委托理財事宜達成的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務這一特定業(yè)務的協(xié)議類型不相關，該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是在期貨交易過程中，交易雙方就期貨合約達成的協(xié)議，不是證券公司和期貨公司之間簽訂的，該選項錯誤。綜上，答案選A。30、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準機構。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責轄區(qū)內的期貨市場監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準期貨交易所上市交易品種的權限，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權力，故B項錯誤。選項C，國務院商務主管部門負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準并無直接關聯，因此C項錯誤。選項D，依據相關法律法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責，期貨交易所上市交易品種，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以D項正確。綜上，本題答案選D。31、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。[*密押題]

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務時可提供的服務類型，依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來進行判斷。選項A證券公司不得代理客戶進行期貨交易。因為期貨交易具有專業(yè)性和風險性，代理客戶進行交易可能導致證券公司過度干預客戶的投資決策，增加客戶的交易風險，同時也可能引發(fā)證券公司與客戶之間的利益沖突。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的收付需要嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的流程，由證券公司代收付可能會出現資金管理不規(guī)范、挪用保證金等問題，嚴重影響期貨市場的正常秩序和投資者的資金安全。所以選項B錯誤。選項C證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是證券公司開展中間介紹業(yè)務時可以提供的一項合理服務，在協(xié)助辦理開戶手續(xù)過程中，證券公司可以利用自身的資源和優(yōu)勢，為客戶提供便利，同時也有助于期貨公司拓展業(yè)務。所以選項C正確。選項D證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是分別獨立的賬戶體系，這樣做是為了保證資金的安全性和獨立性，防止資金混用和違規(guī)操作。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據相關規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門來制定。選項A僅提及國務院期貨監(jiān)督管理機構，未體現會同國務院財政部門，不全面；選項C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。33、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標預警標準與規(guī)定標準的比例關系。在金融監(jiān)管領域，為了有效防控風險，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，會設置相應的預警標準。當指標達到預警標準時，相關方面就需要采取措施來防范可能出現的風險。中國證監(jiān)會規(guī)定，“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％。所以本題答案選A。34、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。35、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務了解客戶信息的時間節(jié)點。期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了有效評估客戶的風險承受能力、投資需求和投資目標等，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務，需要提前對客戶的身份、財務狀況等信息進行了解?！笆虑啊敝傅氖鞘虑榘l(fā)生之前，在開展業(yè)務之前了解客戶身份、財務狀況等信息，能夠讓期貨公司提前做好風險評估和業(yè)務規(guī)劃，符合期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范流程和風險管理要求?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，此時才去了解客戶身份和財務狀況，對于業(yè)務的開展已經失去了前期評估和規(guī)劃的意義，無法有效避免可能出現的風險?！笆轮小笔侵甘虑檫M行過程中，在業(yè)務開展過程中再去了解客戶身份和財務狀況，可能會導致業(yè)務開展的不順暢，也不能很好地進行風險把控?！盁o需”了解客戶身份、財務狀況等信息與相關業(yè)務規(guī)范和風險管理要求相悖，會使期貨公司面臨較大的風險。綜上，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應事前了解客戶身份、財務狀況等，答案選A。36、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運營過程中應遵循的結算制度。期貨交易實行每日無負債結算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。該制度可以有效防范風險，保證期貨市場的正常運轉。而每周無負債、每月無負債、每年度無負債并非期貨公司運營所遵循的結算制度。所以本題正確答案是A。37、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應建立并執(zhí)行的制度。選項A“問責追究”，“問責”通常更側重于對特定行為或事件中相關責任主體的一種責任認定和追究程序，重點在于明確責任歸屬和采取相應的問責措施，但在期貨行業(yè)針對客戶開發(fā)相關期貨從業(yè)人員責任界定等方面，“責任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項A不符合。選項B“責任追究”，會員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現問題時，可以按照既定制度對相關責任人進行責任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項B正確。選項C“刑事責任”，刑事責任是指犯罪行為應當承擔的法律責任，是較為嚴重的法律后果。本題強調的是會員單位應建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對刑事犯罪責任，所以選項C不符合題意。選項D“民事責任”，民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。本題重點并非在民事責任方面，而是強調對客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責任的制度性管理，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案是B。38、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情況下代為履行職責的時間規(guī)定。根據規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。因此，答案選C。39、根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》來分析各選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并非處理相關業(yè)務的直接負責主體，所以A選項不符合要求。選項B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司進行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結算業(yè)務等相關事務中，其能夠進行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，本題正確答案為B選項。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結算業(yè)務的主要管理部門，所以C選項不正確。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定相關政策、法規(guī)并進行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結算業(yè)務的具體監(jiān)管，通常由其派出機構來執(zhí)行更為合適，所以D選項也不正確。綜上，本題答案選B。40、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結算制度。首先分析選項A，當日無負債結算制度，又稱逐日盯市制度，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結算制度，它能夠及時反映會員的資金狀況，降低市場風險，保障期貨市場的正常運轉，所以選項A正確。選項B，期貨市場實行當日無負債結算，而不是當日可負債結算。當日可負債結算會使市場參與者的風險敞口不斷累積，增加市場的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場的健康發(fā)展，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易的結算價并非簡單地以當日收盤價為結算價。結算價是根據一定的計算方法確定的，通常是加權平均價等，這樣能更合理地反映市場的整體交易情況和價格水平，避免收盤價被操縱等因素的影響，所以選項C錯誤。選項D，累計結算不是期貨交易實行的結算制度。累計結算不能及時反映每日的交易盈虧情況，無法有效管理和控制交易風險，不符合期貨交易結算的實際要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產余額與流動負債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務資格的相關規(guī)定中，明確要求其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。42、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是()。

A.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

C.單個股東的持股比例增加到3%

D.單個股東的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨公司股權變更的相關規(guī)定，來判斷各選項是否需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準。根據規(guī)定，期貨公司有關聯關系的股東合計持股比例達到5%以上，或者單個股東的持股比例達到5%以上時，其股權變更應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準。選項A：有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%，滿足“有關聯關系的股東合計持股比例達到5%以上”這一條件，所以該情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，A選項正確。選項B：有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%，未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，B選項錯誤。選項C：單個股東的持股比例增加到3%，未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，C選項錯誤。選項D：單個股東的持股比例增加到1%，同樣未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，D選項錯誤。綜上，答案是A。43、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應由中級人民法院管轄，可排除選項D，因為基層人民法院不符合管轄要求。同時，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時，B市所在地中級人民法院有管轄權。選項A中A市所在地中級人民法院與本題合同履行地和主要聯系地并無直接關聯，所以不選；選項B中B市所在地高級人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會由高級人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級人民法院起訴，答案選C。44、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》的正式實施時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起正式實施，所以答案選A。選項B的2007年3月28日并非該條例正式實施時間；選項C的2003年7月1日和選項D的2002年5月7日也與《期貨交易管理條例》正式實施時間不符。45、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。所以本題正確答案是B選項。46、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內容是（）。

A.風險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內部控制制度

D.介紹業(yè)務對接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內容。選項A：風險隔離措施風險隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風險傳遞，保障客戶資金和資產的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內容。該措施可能通過其他方式或制度來實現，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內部確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對于證券公司和期貨公司的業(yè)務開展至關重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項不符合要求。選項C：內部控制制度內部控制制度是公司為了保證經營管理活動的正常有序進行、保護資產的安全完整、保證會計資料的真實準確而制定和實施的一系列政策、措施和程序。它是公司內部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時必須涵蓋的內容。選項D：介紹業(yè)務對接規(guī)則根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時，介紹業(yè)務對接規(guī)則是必須包括的內容。這是因為介紹業(yè)務涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務合作流程、信息傳遞、客戶交接等關鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務，確保業(yè)務的順利進行。因此，該選項正確。綜上，答案選D。47、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"48、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據各選項內容的性質和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應符合哪種規(guī)定。選項A：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間、結算等交易層面的規(guī)則進行詳細規(guī)定，它側重于規(guī)范期貨交易活動，而不是針對股東大會會議的召開和議事規(guī)則，所以選項A不符合要求。選項B：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法主要圍繞會員的資格、權利、義務、入會、退會等會員管理方面的內容進行規(guī)定，其目的是規(guī)范會員與交易所之間的關系以及會員在交易所的行為，并非關于股東大會會議的相關規(guī)則，因此選項B不正確。選項C：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則是針對理事會這一機構的工作流程、職責權限、決策程序等進行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會的運作，而不是股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以選項C也不合適。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設立宗旨、經營目標、組織機構、議事規(guī)則等根本性事項的文件。公司制期貨交易所股東大會是公司的最高權力機構，其會議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運行規(guī)則，應當在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案是D。49、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產余額與流動負債余額的比例要求。根據規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格時，其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項A的50%、選項B的70%以及選項C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。50、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內的重要內容，應報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務部商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，主要職責是擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，（）地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。

A.謹慎

B.真誠

C.勤勉

D.盡責

【答案】：ACD

【解析】本題可依據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》等相關法規(guī)規(guī)定，來判斷選項的正確性。選項A：謹慎謹慎是指對外界事物或自己的言行密切注意，以免發(fā)生不利或不幸的事情。在期貨投資咨詢服務中，客戶的資金和投資決策都具有一定風險，期貨公司及其從業(yè)人員以謹慎的態(tài)度為客戶提供服務，能充分考慮各種潛在風險和影響因素，為客戶制定合理的投資策略，避免因疏忽或不當建議給客戶帶來損失，所以“謹慎”是提供期貨投資咨詢服務應有的態(tài)度，該選項正確。選項B：真誠“真誠”更多側重于在人際交往中體現出的真心實意、坦誠相待的態(tài)度。雖然真誠在與客戶交流中很重要，但它并非是法規(guī)中明確要求的期貨投資咨詢服務專業(yè)技能方面的核心特質。在提供期貨投資咨詢服務時，更強調專業(yè)的能力和規(guī)范的操作，因此該選項不符合要求。選項C：勤勉勤勉意味著努力不懈、認真負責地工作。期貨市場復雜多變，信息更新迅速，期貨公司及其從業(yè)人員需要勤勉地收集、分析市場信息，不斷跟蹤研究期貨品種的動態(tài)，才能為客戶提供及時、準確的投資咨詢服務，所以“勤勉”是提供服務過程中不可或缺的品質，該選項正確。選項D：盡責盡責即盡到自己的責任。期貨公司及其從業(yè)人員作為專業(yè)的服務提供者，對客戶負有專業(yè)責任和法律義務。他們需要根據客戶的具體情況和需求，運用專業(yè)知識和技能，為客戶提供合適的投資建議，并對自己的行為和建議負責，保障客戶的合法權益，因此“盡責”也是必備的要求，該選項正確。綜上，答案選ACD。2、根據規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。

A.客戶交易編碼制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.風險警示制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易實行的制度。A選項：客戶交易編碼制度客戶交易編碼制度是期貨市場的一項重要基礎性制度。該制度要求期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶，編制交易編碼，通過交易編碼來識別客戶身份并記錄其交易行為。這有助于監(jiān)管機構準確掌握每個客戶的交易情況，加強對期貨市場的風險監(jiān)控和管理，所以期貨交易實行客戶交易編碼制度，A選項正確。B選項：套期保值審批制度套期保值交易是企業(yè)利用期貨市場進行風險管理的重要手段。為了保證套期保值交易的真實性和合理性，促進期貨市場功能的有效發(fā)揮，期貨交易實行套期保值審批制度。企業(yè)需要向期貨交易所提交相關資料申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度，經交易所審核批準后，方可進行套期保值交易，B選項正確。C選項：大戶持倉報告制度大戶持倉報告制度是指當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、持倉情況等。通過該制度，交易所可以及時了解大戶的持倉動向，監(jiān)測市場風險，防止大戶操縱市場價格，所以期貨交易實行大戶持倉報告制度，C選項正確。D選項：風險警示制度風險警示制度是期貨交易所為防范市場風險，對可能存在重大風險的會員或者客戶，采取一種警示或者處置措施的制度。當期貨市場出現異常情況時，交易所可以根據情況采取要求報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等風險警示措施，以維護市場的穩(wěn)定運行，所以期貨交易實行風險警示制度，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易實行的制度，本題答案為ABCD。3、期貨公司應當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

A.身份

B.財務狀況

C.投資經驗

D.愛好

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司事前了解客戶情況的相關內容。選項A，了解客戶身份是非常必要的。通過確認客戶身份，期貨公司可以確保交易的合規(guī)性和安全性，明確交易主體的合法性和真實性，避免出現身份不明或非法主體參與交易的情況，所以該選項正確。選項B，客戶的財務狀況對于期貨公司評估客戶的風險承受能力至關重要。不同財務狀況的客戶，其在面對期貨交易風險時的承受能力有所不同。財務狀況較好的客戶可能相對更能承受較大的風險損失，而財務狀況較差的客戶則可能風險承受能力較弱。因此，了解客戶財務狀況有助于期貨公司為客戶提供合適的服務和產品，所以該選項正確。選項C，客戶的投資經驗能夠反映其對投資市場的熟悉程度和操作能力。有豐富投資經驗的客戶可能對期貨交易有更深入的理解和認識，具備更強的風險意識和應對能力；而投資經驗較少的客戶可能需要更多的指導和風險提示。所以了解客戶投資經驗有助于期貨公司評估客戶的風險偏好和服務需求，該選項正確。選項D，客戶的愛好與期貨交易的風險偏好、風險承受能力以及服務需求并沒有直接關聯。愛好屬于個人生活方面的內容，不能作為期貨公司評估客戶在期貨交易中相關情況的依據，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。4、在下列()情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。

A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的2／3

B.1／4以上會員聯名提議

C.理事會認為必要

D.理事長認為必要

【答案】：AC

【解析】本題可根據會員制期貨交易所召開臨時會員大會的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的2／3當會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的2/3時，意味著理事團隊的規(guī)模和結構可能無法有效履行職責、保障交易所的正常運作，會對交易所的決策和管理產生較大影響，所以此時應當召開臨時會員大會，以商討應對措施、進行人員調整等重要事宜，該選項正確。選項B：1/4以上會員聯名提議根據相關規(guī)定，須有1/3以上會員聯名提議時，會員制期貨交易所才應當召開臨時會員大會。而題目中是1/4以上會員聯名提議，不滿足召開臨時會員大會的條件，該選項錯誤。選項C：理事會認為必要理事會是會員制期貨交易所的重要管理機構，對交易所的運營狀況和發(fā)展情況有全面的了解。當理事會認為存在一些重要問題需要提交會員大會討論決策時，為了保障會員對交易所重大事項的參與權和決策權，應當召開臨時會員大會，該選項正確。選項D：理事長認為必要理事長雖然在交易所中具有重要的領導職責，但僅理事長個人認為必要并不足以決定召開臨時會員大會。召開臨時會員大會需要遵循嚴格的規(guī)定和程序，需要達到一定的條件，而理事長個人的意見不屬于法定的召開臨時會員大會的情形，該選項錯誤。綜上，答案選AC。5、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令停業(yè)整頓

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》時，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的監(jiān)管措施。選項A：責令限期整改當期貨公司、證券公司違反相關規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權要求其在規(guī)定的時間內進行整改，以糾正違規(guī)行為，使其符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求，因此責令限期整改是可行的監(jiān)管措施。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是監(jiān)管機構常用的一種監(jiān)管手段。通過與期貨公司、證券公司的相關負責人進行談話，了解違規(guī)情況，指出問題所在，并督促其重視并解決問題，所以監(jiān)管談話也是合理的監(jiān)管措施。選項C：出具警示函出具警示函是對違規(guī)行為的一種警示方式，它可以讓期貨公司、證券公司明確認識到自身存在的問題及其嚴重性，并提醒其及時采取措施加以改正，屬于常見的監(jiān)管手段之一。選項D：責令停業(yè)整頓責令停業(yè)整頓通常是針對較為嚴重的違規(guī)行為所采取的嚴厲措施。而題干中僅表明期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，一般情況下，對于此類違規(guī)，不會直接采取責令停業(yè)整頓這么嚴重的措施。綜上，答案選ABC。6、期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的（）承擔。

A.自有資金

B.期貨交易所風險準備金

C.期貨交易所自有資金

D.交易擔保金

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查實行全員結算制度的期貨交易所對違約會員違約責任的承擔方式。根據相關規(guī)定，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，當保證金不足時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。選項A，違約會員的自有資金可用于承擔其違約責任，這是合理且常見的承擔方式之一，所以選項A正確。選項B，期貨交易所風險準備金是為了應對可能出現的風險和違約情況而設立的資金，當違約會員保證金不足時，可以動用風險準備金來承擔違約責任，所以選項B正確。選項C，期貨交易所自有資金在必要時也可用于承擔違約會員的違約責任，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以選項C正確。選項D，交易擔保金并不在實行全員結算制度的期貨交易所承擔違約會員違約責任的范圍之內，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。7、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給（）。

A.全面結算會員期貨公司

B.非結算會員

C.特別結算會員期貨公司

D.客戶

【答案】：AB

【解析】本題可依據期貨交易相關規(guī)定來分析每個選項。選項A全面結算會員期貨公司在期貨交易體系中，負責為非結算會員提供結算服務。非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所會把委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司，再由全面結算會員期貨公司將相關信息傳遞給非結算會員。所以，選項A正確。選項B非結算會員是交易指令的下達者，直接參與期貨交易。期貨交易所需要將其下達指令的委托回報和成交結果反饋給非結算會員，以便非結算會員了解交易情況。因此，選項B正確。選項C特別結算會員期貨公司主要是為一些特殊的期貨經營機構提供結算服務，非結算會員下達交易指令后，期貨交易所一般不會直接將委托回報和成交結果反饋給特別結算會員期貨公司。所以，選項C錯誤。選項D客戶是通過非結算會員來下達交易指令的，在這個流程中，期貨交易所并不直接與客戶對接，不會直接將委托回報和成交結果反饋給客戶。所以，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。8、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業(yè)務流程與內部分工

D.加強責任追究

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司應根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引所應采取的行動。選項A期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案是必要的。中國金融期貨交易所制定了相關標準和指引，期貨公司作為市場參與者，需要將這些宏觀標準和指引細化為可操作的實施方案，以確保投資者適當性管理工作能夠有效開展，保障市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益。所以選項A正確。選項B建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，有助于期貨公司規(guī)范客戶開發(fā)和開戶流程。通過嚴格的客戶開發(fā)管理和開戶審核，可以篩選出符合條件、具備相應風險承受能力的投資者，防止不適當的投資者進入市場，從而降低市場風險，維護市場秩序。因此選項B正確。選項C完善業(yè)務流程與內部分工能夠提高期貨公司的運營效率和管理水平。根據交易所的標準和指引，對業(yè)務流程進行優(yōu)化，合理劃分內部分工，可以使各個環(huán)節(jié)緊密配合、協(xié)同工作，提高服務質量和響應速度，更好地滿足客戶需求。所以選項C正確。選項D加強責任追究可以增強期貨公司員工的責任意識和合規(guī)意識。當員工在工作中違反相關制度和規(guī)定時，能夠及時進行責任追究，使違規(guī)行為得到應有的懲罰，從而促使員工嚴格遵守規(guī)章制度，保證期貨公司各項工作按照中國金融期貨交易所的標準和指引規(guī)范開展。因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司應根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引采取的行動，答案為ABCD。9、申請設立期貨公司，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明

C.場地、設備、資金證明文件

D.擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設立期貨公司應向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料。下面對各選項進行逐一分析：選項A：申請書申請書是任何申請事項的基本材料，它是表達申請意圖和基本情況的重要文件。在申請設立期貨公司時，提交申請書能讓監(jiān)管部門明確申請人的設立意愿和基本計劃，所以該選項正確。選項B：發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明發(fā)起人是期貨公司設立的重要參與主體，了解發(fā)起人的情況對于監(jiān)管部門評估公司的設立背景、資金實力和信譽狀況等至關重要。審計報告可以反映發(fā)起人的財務狀況和經營情況，個人金融資產證明則能體現個人發(fā)起人的資金實力。因此，發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明是申請設立期貨公司時需要提交的材料，該選項正確。選項C：場地、設備、資金證明文件期貨公司的運營需要有合適的場地、必要的設備和充足的資金。場地證明文件能證明公司有合法合規(guī)的經營場所；設備證明文件可確保公司具備開展業(yè)務所需的技術條件；資金證明文件則能保證公司有足夠的資金來維持運營和應對風險。所以，場地、設備、資金證明文件是申請設立期貨公司必不可少的申請材料，該選項正確。選項D：擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本期貨業(yè)務具有較高的風險性和專業(yè)性，完善的業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度是保障期貨公司合規(guī)運營、防范風險的關鍵。監(jiān)管部門通過審核這些制度文本，可以了解公司的管理水平和風險防控能力，判斷其是否具備設立期貨公司的條件。因此，擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本應作為申請材料提交，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為申請設立期貨公司應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料。10、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.修改或者終止合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據期貨交易相關法規(guī)，制定或者修改章程、交易規(guī)則屬于期貨交易所運營中的重大決策事項，這些規(guī)則和章程是期貨交易活動的基本準則和規(guī)范，會對整個期貨市場的交易秩序、參與者權益等產生重大影響。因此，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。選項B上市、中止、取消或者恢復交易品種直接關系到期貨市場的交易品種結構和市場活躍度。不同的交易品種有不同的特點和風險，其上市、中止、取消或者恢復會影響眾多市場參與者的投資決策和市場的整體運行。所以，期貨交易所進行此類操作時，必須經過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。選項C變更住所或者營業(yè)場所主要涉及期貨交易所的物理位置變動，雖然也需要一定的程序和手續(xù)，但通常不會對期貨市場的交易規(guī)則、交易品種、參與者權益等核心要素產生重大影響，一般不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項錯誤。選項D修改或者終止合約通常是在期貨交易所既定的交易規(guī)則和框架內進行的常規(guī)業(yè)務操作，主要依據市場情況和交易合約的具體條款來處理，并不屬于需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的重大事項，該選項錯誤。綜上，答案選AB。11、根據中國證監(jiān)會的規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當設立信息公示欄，提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢()資格公示信息。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.銀行從業(yè)人員

C.營業(yè)部從業(yè)人員

D.監(jiān)管機構從業(yè)人員

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部信息公示欄應公示的資格信息內容。分析選項A期貨公司從業(yè)人員直接參與期貨業(yè)務相關工作，其資格情況對于投資者準確了解期貨業(yè)務、保障自身權益具有重要意義。投資者需要通過查詢期貨公司從業(yè)人員的資格公示信息，來判斷相關人員是否具備開展期貨業(yè)務的專業(yè)能力和資質，進而合理選擇服務人員和投資方式。所以，期貨公司營業(yè)部設立信息公示欄，提示投資者通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息是合理且必要的，選項A正確。分析選項B銀行從業(yè)人員主要從事銀行相關業(yè)務，其業(yè)務范疇與期貨業(yè)務有明顯區(qū)別。且銀行從業(yè)人員的資格管理和公示通常有其自身獨立的體系和渠道，與期貨公司營業(yè)部的信息公示欄所應承擔的職責并無直接關聯。所以，不需要在期貨公司營業(yè)部信息公示欄提示投資者查詢銀行從業(yè)人員資格公示信息，選項B錯誤。分析選項C營業(yè)部從業(yè)人員直接為投資者提供服務，其資格是否合規(guī)直接影響投資者的交易安全和服務質量。投資者有權知曉為其服務的營業(yè)部從業(yè)人員是否具備相應的從業(yè)資格，這樣有助于投資者在交易過程中做出更為