期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習題第一部分單選題(50題)1、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應(yīng)基本相當

C.前者必須大于后者

D.應(yīng)完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時，期貨公司會通知客戶追加保證金。若客戶未能及時追加保證金，期貨公司有權(quán)對客戶的持倉進行強行平倉。一般來說，期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。這是因為強行平倉的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復(fù)到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進一步擴大，同時也是為了控制期貨公司面臨的風險。選項A，說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風險依然存在，所以該選項錯誤。選項C，前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額過大，會導(dǎo)致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風險和保障客戶權(quán)益的原則，所以該選項錯誤。選項D，要求兩者完全一致在實際操作中很難實現(xiàn)，因為市場行情是不斷變化的，平倉價格也會隨之波動，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以正確答案是B選項。"3、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準辦理事項的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動，但一般不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)是期貨公司業(yè)務(wù)布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構(gòu)申請辦理，并非一定需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接批準，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類變動可能對期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性、風險承受能力以及市場競爭力產(chǎn)生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經(jīng)營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務(wù)和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。4、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司首席風險官相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項。"5、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務(wù)的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。因為董事與其配偶關(guān)系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人雖然關(guān)聯(lián)人存在一定利益關(guān)聯(lián)的可能性，但并非所有關(guān)聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，需要根據(jù)具體的關(guān)聯(lián)情況以及相關(guān)規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認定董事的關(guān)聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權(quán)利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這有助于公司業(yè)務(wù)的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。6、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時間節(jié)點。期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了有效評估客戶的風險承受能力、投資需求和投資目標等，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，需要提前對客戶的身份、財務(wù)狀況等信息進行了解?！笆虑啊敝傅氖鞘虑榘l(fā)生之前，在開展業(yè)務(wù)之前了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息，能夠讓期貨公司提前做好風險評估和業(yè)務(wù)規(guī)劃，符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范流程和風險管理要求。“事后”是指事情發(fā)生之后，此時才去了解客戶身份和財務(wù)狀況，對于業(yè)務(wù)的開展已經(jīng)失去了前期評估和規(guī)劃的意義，無法有效避免可能出現(xiàn)的風險。“事中”是指事情進行過程中，在業(yè)務(wù)開展過程中再去了解客戶身份和財務(wù)狀況，可能會導(dǎo)致業(yè)務(wù)開展的不順暢，也不能很好地進行風險把控?！盁o需”了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范和風險管理要求相悖，會使期貨公司面臨較大的風險。綜上，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)事前了解客戶身份、財務(wù)狀況等，答案選A。7、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時的相關(guān)處罰措施，最后問到對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告的同時應(yīng)并處的罰款額度。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”以及選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告時應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。8、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨交易開戶及交易編碼申請的相關(guān)規(guī)定來逐一分析判斷對錯。選項A期貨公司必須嚴格遵循實名制要求開展業(yè)務(wù)。與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，會帶來諸多風險，如客戶身份不明確、交易責任難以界定等，擾亂期貨市場的正常秩序。所以期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，該選項表述正確。選項B在期貨交易中，期貨公司為客戶申請交易編碼時，向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請是正規(guī)的流程。監(jiān)控中心負責對客戶交易編碼申請資料進行審核等相關(guān)工作，這樣有助于對期貨市場交易進行有效監(jiān)管，該選項表述正確。選項C監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復(fù)核后，將當日通過復(fù)核的申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以便期貨交易所進行后續(xù)的交易安排和管理，這是保障期貨交易順利進行的必要步驟，該選項表述正確。選項D當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常不會于當日就允許客戶使用。因為需要一定的時間進行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的同步、相關(guān)信息的確認等準備工作，以確保交易的安全性和準確性。所以“當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用”這一表述錯誤。綜上，答案選D。9、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司應(yīng)當將該人員開除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當人員被中國證監(jiān)會認定為不適當人選時，期貨公司為了保證公司合規(guī)運營以及符合監(jiān)管要求，應(yīng)當將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項說法正確。選項B：從監(jiān)管層面來看，為防止不適合擔任相關(guān)職務(wù)的人員在短期內(nèi)再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事，該選項說法正確。選項C：被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，主要是從其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務(wù)，該選項說法正確。選項D：被認定為不適當人選，期貨公司應(yīng)做的是將該人員免職，而不是直接開除。免職是針對其擔任的特定職務(wù)，而開除是一種更為嚴厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。10、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔

B.由客戶承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉時擴大損失的責任承擔主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，客戶有自行平倉的義務(wù)。若客戶應(yīng)當自行平倉而未平倉，由此造成的擴大損失，責任應(yīng)由客戶自己承擔。選項A，期貨公司在客戶符合強行平倉條件時，通常會履行通知等義務(wù)，一般不會對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔責任，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責市場的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉擴大損失的責任承擔主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，不承擔客戶交易中未自行平倉造成的擴大損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。11、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨市場的重要運營機構(gòu)，它們對期貨公司主要實行自律管理。自律管理是指行業(yè)組織通過制定規(guī)則、規(guī)范和標準，引導(dǎo)和約束成員的行為，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。行政管理通常是政府行政部門對各類主體的管理；監(jiān)督管理更強調(diào)對主體行為合法性、合規(guī)性等的全面監(jiān)督；行業(yè)監(jiān)管表述較為寬泛。所以中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理，本題正確答案選A。"12、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司營業(yè)部在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務(wù)管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務(wù)的公平公正，該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項表述正確。綜上，答案選A。13、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來判斷哪個主體應(yīng)登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場運行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。所以選項A錯誤。選項B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷，此項不符合規(guī)定。所以選項B錯誤。選項C：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項C正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，不負責辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。14、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）時可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風險準備金計提比例和停止提取條件的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，風險準備金計提比例不得低于管理費收入的10%，而當風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的1%時，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項。15、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項所對應(yīng)的違規(guī)行為特征進行分析。選項A：隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關(guān)鍵信息等手段誘導(dǎo)客戶主動發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場趨勢主動下達交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項不符合題意。選項B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準確概括該核心違規(guī)點，所以該選項不合適。選項C：未將客戶交易指令下達到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項符合題意。選項D：向客戶提供虛假成交回報，是指期貨公司向客戶提供與實際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。16、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請設(shè)立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項。17、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進行期貨交易而存入的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。這是保障客戶合法權(quán)益的基本規(guī)定，期貨公司只是負責對這筆資金進行存管，所以選項A表述正確。選項B客戶的期貨保證金是客戶進行期貨交易的專項資金，除了依據(jù)法律規(guī)定進行劃轉(zhuǎn)，如用于客戶的交易結(jié)算等情況外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項B表述正確。選項C當期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金具有獨立性，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)。這是為了確?？蛻舻馁Y金在期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營危機時不受影響，能夠得到妥善保護，保障客戶的合法權(quán)益，所以選項C表述正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財產(chǎn)嚴格分開管理。將客戶保證金與期貨公司自有財產(chǎn)合并管理，可能會導(dǎo)致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風險，不利于對客戶資產(chǎn)的保護。因此，選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。18、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項。19、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項表述正確。選項C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議和決策，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會應(yīng)當按照這些規(guī)定，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。20、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時應(yīng)當將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》中關(guān)于客戶保證金未足額追加時，期貨公司計算符合規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金相關(guān)規(guī)定的理解。當客戶保證金未足額追加時，從風險控制和準確核算的角度出發(fā)，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當將客戶未足額追加的保證金全額扣除。這是因為未足額追加的保證金意味著客戶賬戶存在資金缺口，會增加期貨公司面臨的風險，將其全額扣除有助于更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和資金實力，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。所以答案是A。21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。22、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》相關(guān)制度內(nèi)容。為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，進而保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，才制定了該規(guī)定。選項B“分類管理”符合制度規(guī)定。而選項A“分級管理”是按照一定標準進行等級劃分管理，與以了解客戶為核心構(gòu)建的客戶管理和服務(wù)制度理念不契合；選項C“分層管理”側(cè)重于按照層次對管理對象進行區(qū)分，并非該制度核心；選項D“分步管理”強調(diào)工作實施的步驟順序，也不是此制度核心內(nèi)容。所以本題正確答案是B。"23、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個人都不得違規(guī)使用特定資金進行期貨交易。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營利潤一起表述，不準確，所以B選項也不正確。選項C，信貸資金是從金融機構(gòu)等借入的，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項正確。選項D，自有資金可由單位或個人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準確，所以D選項不合適。綜上，答案選C。24、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中期貨公司會員對相關(guān)人員進行測試的對象。金融期貨投資者適當性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務(wù)是對參與金融期貨交易的投資者進行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當性制度，必須對投資者進行相關(guān)知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風險和規(guī)則，所以期貨公司會員應(yīng)當使用更新后的試卷對投資者進行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負責向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測試的目標人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。25、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會員并非等同于股東，會員并不具備聯(lián)名提議召開臨時股東大會這一權(quán)利，所以該選項符合題意。選項B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會員繳納一定費用成為會員后，有權(quán)使用交易設(shè)施來開展交易活動，并獲取相關(guān)交易信息和服務(wù)，以更好地進行期貨交易，因此該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會員加入期貨交易所的核心目的之一。會員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動，這是會員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當會員認為自身權(quán)益在交易過程中受到不公正對待時，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權(quán)益，故該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。26、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"27、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應(yīng)當（）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表的時間頻率。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。題目中選項A每日的時間間隔過短，不符合實際要求；選項C每季度和選項D每年的時間間隔相對較長，不利于及時掌握高風險期貨公司的財務(wù)狀況，以保障期貨投資者的權(quán)益。因此，答案選B。28、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出()。

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在業(yè)務(wù)操作中關(guān)于客戶指令的相關(guān)規(guī)定。期貨公司的業(yè)務(wù)運營需遵循相關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶的合法權(quán)益。在與客戶交易指令相關(guān)方面，期貨公司有明確的禁止行為。選項A“錯誤指令”，通常指令的錯誤與否較難簡單界定，且題干強調(diào)的是期貨公司誘騙客戶發(fā)出的內(nèi)容，重點并非是指令是否錯誤，所以該選項不符合題意。選項B“交易指令”，期貨公司若隱瞞重要事項或使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，這會嚴重損害客戶的利益，違背了期貨公司應(yīng)有的職業(yè)操守和法律法規(guī)要求，所以期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，該選項正確。選項C“錯誤信息”，信息和指令是不同的概念，題干強調(diào)的是誘騙客戶發(fā)出的某種操作指令，而非信息，所以該選項不正確。選項D“交易信息”，同樣信息和指令有本質(zhì)區(qū)別，交易信息主要是關(guān)于交易的一些相關(guān)數(shù)據(jù)和情況等，并非客戶發(fā)出的操作指令，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。29、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。在期貨交易中，當日無負債結(jié)算制度是一種重要的風險控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結(jié)束后，對交易各方的交易盈虧狀況進行結(jié)算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導(dǎo)致資金不足，需在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而當月無負債、當日有負債、次日無負債并非期貨交易所實行的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。"30、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務(wù)不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應(yīng)當提前通知王某

B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人選或者代行職責人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對本題各選項分析如下：-選項A：董事會提前通知王某免職事項，這有利于保障王某的知情權(quán)，使其能做好相應(yīng)準備，該說法正確。-選項B：董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非公司股東大會，所以該選項說法錯誤。-選項C：王某作為被免職的當事人，有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，這能保證其有申訴和澄清的機會，該說法正確。-選項D：董事會在決定免除首席風險官職務(wù)時，同時確定擬任人選或者代行職責人選，可避免因職務(wù)空缺影響公司相關(guān)工作的正常開展，該說法正確。本題要求選擇說法錯誤的選項，答案是B。31、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。32、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨相關(guān)從業(yè)人員違法犯罪行為的刑罰規(guī)定。題干描述的是期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約且造成嚴重后果的刑罰情況?！缎谭ā芬?guī)定，對于上述行為造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合這一規(guī)定；選項B中“7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”不符合該罪行的法定量刑標準；選項C“3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”與規(guī)定不符；選項D“5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”也不符合相應(yīng)法律條文的規(guī)定。綜上，正確答案是A。33、以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)對客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，損害市場公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述正確。選項B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當競爭和不正當交易行為，這是維護期貨市場正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項表述正確。選項C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項表述正確。選項D，期貨交易具有不確定性和風險性，市場情況復(fù)雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場的客觀規(guī)律和風險屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述錯誤。所以本題答案選D。34、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項A，手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費用，在終止業(yè)務(wù)時，手續(xù)費已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費的問題，所以A選項錯誤。選項B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項錯誤。選項C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項正確。選項D，開戶費是客戶開立期貨賬戶時繳納的費用，在開戶完成后此費用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時返還，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。35、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。所以本題正確答案是B選項。36、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個選項是否符合“情節(jié)嚴重”的認定標準。選項A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴重損害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在涉及重大交易時實施操縱證券、期貨市場行為，會干擾市場的正常運行和資源配置，嚴重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施，表明其主觀惡意較強，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴重”的認定條件，該選項說法正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當認定為“情節(jié)嚴重”，而題干說的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。37、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的相關(guān)知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的劃分有明確規(guī)定，風險等級通常是從低到高進行排列。其中，最低風險等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務(wù)的風險程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風險等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務(wù)的風險程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項錯誤。選項C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的正確表示，所以C選項錯誤。選項D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風險等級標識，所以D選項錯誤。選項B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風險最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。38、境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行期貨交易的相關(guān)品種規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因為境內(nèi)期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時本題強調(diào)的是境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行交易，主體關(guān)系對應(yīng)的是境內(nèi)市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。39、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的主體，但本身并不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機構(gòu)來完成，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。40、監(jiān)控中心應(yīng)當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險管理責任主體的認知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機構(gòu)在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負責建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機制以防范風險。分析題干題干強調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。分析各選項A選項中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險防范建立應(yīng)急處理機制，所以該選項錯誤。B選項期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應(yīng)急處理，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險是合理且符合實際職責分工的，該選項正確。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。41、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識、經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨立承擔投資風險的投資者。選項A社會保障基金是國家為了社會保障事業(yè)而設(shè)立的專項基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長等特點，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項A不符合題意。選項B期貨公司是依法設(shè)立的，專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。它們在期貨市場中具有專業(yè)的知識、技能和豐富的經(jīng)驗，屬于專業(yè)投資者。所以選項B不符合題意。選項CQFII即合格境外機構(gòu)投資者，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)，是專業(yè)的金融投資機構(gòu)，屬于專業(yè)投資者。所以選項C不符合題意。選項DQDII是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，它是在我國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)有關(guān)部門批準，從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項，所以選項D正確。綜上，答案選D。42、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資金標準。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A，10萬元不符合該業(yè)務(wù)規(guī)定的起始委托資金標準。選項B，50萬元同樣未達到規(guī)定的金額要求。選項D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標準。所以本題正確答案是C。43、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準確記憶相關(guān)法規(guī)對于提交時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。44、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。45、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A：當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接時，資產(chǎn)管理計劃將無法正常運作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形，該項正確。選項B：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計劃終止，該項錯誤。選項C：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，才會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，而不是選項中所說的3個月，該項錯誤。選項D：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)20個工作日投資者少于2人時，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止，而非持續(xù)3個工作日投資者少于2人，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益沖突時應(yīng)堅持的原則。選項A，“客戶合法利益優(yōu)先”原則強調(diào)了在面臨利益沖突時，期貨從業(yè)人員要將客戶的合法利益置于首位，這是維護客戶信任、保障市場正常秩序的重要準則。當自身利益與客戶利益沖突時，及時向客戶披露信息并堅持此原則，能夠確保客戶的權(quán)益不受損害，符合期貨行業(yè)對從業(yè)人員的基本要求，該選項正確。選項B，“公平、公正、公開”是證券期貨市場的基本原則，主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場整體秩序和所有參與者公平競爭的原則，并非專門針對從業(yè)人員處理自身與客戶利益沖突的原則，所以該選項錯誤。選項C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關(guān)系中強調(diào)雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶利益沖突的情境下，重點應(yīng)是保障客戶利益，而不是強調(diào)雙方平等獲利，所以該選項錯誤。選項D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應(yīng)遵循的核心價值和原則，相比之下，“客戶合法利益優(yōu)先”更能準確表達在利益沖突時的處理方向，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。47、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。48、期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動失效的時間規(guī)定。對于期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人來說，當他們離任時，其任職資格自離任之日起自動失效?！半x任之日”是一個明確的時間節(jié)點，以該日為界限，一旦人員完成離任動作，其原本的任職資格就不再有效。選項B“離任前一日”，此時該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項錯誤；選項C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動失效的及時性原則，在離任之日就應(yīng)自動失效，而非推遲到后一日，所以該選項錯誤；選項D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實際離任，在提出離職到實際離任期間，人員可能仍在履行職責，任職資格依然存在，所以該選項也錯誤。綜上，答案選A。49、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時補償規(guī)則的掌握。選項A：按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。當機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時，本質(zhì)上其背后的主體是機構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關(guān)規(guī)定和市場實際情況等原則，依然按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，該選項正確。選項B：普通投資者和機構(gòu)投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補償規(guī)則也有所不同，機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項C：機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并非不予補償，而是有其對應(yīng)的補償規(guī)則，即按機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項D：因為選項A是正確的，所以并非以上都不對，該選項錯誤。綜上，答案是A。50、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的了解。選項A：中國證監(jiān)會作為全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)，負責對期貨市場的各類業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)方面，中國證監(jiān)會承擔著對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的職責，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以中國證監(jiān)會符合題意。選項B：財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的事務(wù)，雖然在一些金融領(lǐng)域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管和定期核查，故該選項不符合。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并不承擔對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項不正確。選項D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨公司客戶保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查無關(guān)，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）

A.公司董事張某

B.公司股東劉某

C.公司苗事長的母親錢某

D.公司副總經(jīng)理的配偶陳某

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的相關(guān)規(guī)定。一般來說，期貨公司的股東以及公司董事長的母親不屬于禁止成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的范疇，可以成為該業(yè)務(wù)的客戶。選項A，公司董事張某通常處于公司內(nèi)部管理決策層，其工作涉及公司核心事務(wù)和信息，為避免可能的利益沖突、內(nèi)幕交易以及保障業(yè)務(wù)的公平公正，公司董事通常不能成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。選項B，公司股東劉某，股東作為公司的出資人，其與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間不存在必然的利益沖突等禁止性因素，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，可以成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，所以該選項正確。選項C，公司董事長的母親錢某，其與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間沒有直接的利益關(guān)聯(lián)沖突等限制條件，是可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，所以該選項正確。選項D，公司副總經(jīng)理的配偶陳某，由于副總經(jīng)理屬于公司高級管理人員，其配偶與公司關(guān)系較為密切，可能存在信息傳遞和利益輸送等風險，為保證業(yè)務(wù)的獨立性和公正性，通常這類人員不能成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。綜上，本題答案選BC。2、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律.會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

D.擔任期貨公司.證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格應(yīng)具備的條件。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，而非大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。所以選項A錯誤。選項B通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試是申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的必要條件之一，只有通過該測試，才能證明其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和知識水平。因此，選項B正確。選項C具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，這些豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗?zāi)軌虼_保任職人員在面對期貨公司復(fù)雜的業(yè)務(wù)和市場環(huán)境時，有足夠的能力和經(jīng)驗進行有效的管理和決策。所以選項C正確。選項D擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷，這意味著任職人員具備一定的管理經(jīng)驗和領(lǐng)導(dǎo)能力，能夠有效地組織和管理期貨公司的日常運營和業(yè)務(wù)發(fā)展。故選項D正確。綜上，答案選BCD。3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括()。

A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

D.客戶投訴的接待處理方式

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項是否屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項。選項A執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是保障客戶資金安全的重要措施，但它并非書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項。該制度是由相關(guān)法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定要求執(zhí)行的，主要是從監(jiān)管層面保障資金安全，而不是在委托協(xié)議中重點體現(xiàn)的內(nèi)容。所以選項A不符合題意。選項B介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則是證券公司與期貨公司合作的關(guān)鍵內(nèi)容。明確業(yè)務(wù)對接規(guī)則，能夠使雙方在開展介紹業(yè)務(wù)時，清楚各自的職責和操作流程，確保業(yè)務(wù)的順利銜接和高效開展。因此，介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則應(yīng)當在書面委托協(xié)議中載明，選項B符合題意。選項C報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式涉及到雙方的經(jīng)濟利益。在合作過程中，明確報酬支付的標準、方式以及費用分擔的具體情況，有助于避免雙方在經(jīng)濟利益方面產(chǎn)生糾紛，保障合作的穩(wěn)定和可持續(xù)性。所以，報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式是書面委托協(xié)議必須載明的事項，選項C符合題意。選項D客戶投訴的接待處理方式對于維護客戶的合法權(quán)益和良好的市場形象至關(guān)重要。當客戶在業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生投訴時，有明確的接待處理方式可以及時有效地解決客戶問題，提高客戶滿意度。同時，這也是規(guī)范業(yè)務(wù)操作和加強行業(yè)監(jiān)管的要求。因此，客戶投訴的接待處理方式應(yīng)當在書面委托協(xié)議中明確，選項D符合題意。綜上，本題正確答案為BCD。4、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。

A.董事會秘書

B.董事長

C.總經(jīng)理

D.非會員理事

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員的兼職限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的特定人員不得在任何營利性組織中兼職。選項A，董事會秘書負責期貨交易所的重要行政和信息事務(wù)，對交易所的正常運轉(zhuǎn)起著關(guān)鍵作用，為保證其能專注履行職責，避免利益沖突，未經(jīng)批準不得在營利性組織中兼職。選項B，董事長作為期貨交易所的核心領(lǐng)導(dǎo)人物，承擔著決策和管理的重要職責，其精力應(yīng)集中于交易所的發(fā)展和監(jiān)管工作，若在營利性組織兼職，可能會因利益糾葛影響交易所的公正和穩(wěn)定運營，所以未經(jīng)批準不能在營利性組織兼職。選項C，總經(jīng)理負責期貨交易所的日常運營管理，掌握著大量的內(nèi)部信息和資源，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況下，不允許在營利性組織中兼職，以防止出現(xiàn)不公平競爭和利益輸送等問題。選項D，非會員理事不一定直接參與期貨交易所的核心管理和運營事務(wù)，法規(guī)未明確規(guī)定其未經(jīng)中國證監(jiān)會批準不得在營利性組織中兼職。綜上，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的董事會秘書、董事長、總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職，答案選ABC。5、研究分析報告應(yīng)當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明（）等內(nèi)容。

A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格

B.研究分析人員姓名

C.研究分析人員從業(yè)證號

D.制作日期

【答案】：ABCD

【解析】本題考查研究分析報告應(yīng)載明的內(nèi)容。研究分析報告需以適當?shù)臅婊螂娮游谋拘问匠尸F(xiàn)，且應(yīng)包含多方面關(guān)鍵信息。選項A，期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格是明確報告主體的重要內(nèi)容。期貨公司作為開展相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，其名稱能清晰界定報告的出具方，業(yè)務(wù)資格則表明該公司是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)及開展研究分析的資質(zhì)，故該項應(yīng)包含在研究分析報告中。選項B，研究分析人員姓名是對報告內(nèi)容負責的重要標識。明確研究分析人員姓名，便于對報告內(nèi)容的質(zhì)量進行追溯和評估，也增加了報告的可信度和透明度，因此研究分析人員姓名應(yīng)當在報告中載明。選項C，研究分析人員從業(yè)證號是對研究分析人員專業(yè)能力和資質(zhì)的進一步證明。從業(yè)證號可以在相關(guān)監(jiān)管部門系統(tǒng)中查詢核實，能確保研究分析人員具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)和從業(yè)資格，所以研究分析人員從業(yè)證號也應(yīng)在報告中體現(xiàn)。選項D，制作日期反映了報告內(nèi)容的時效性。金融市場情況瞬息萬變，不同時間的研究分析可能會因市場環(huán)境等因素存在差異，明確制作日期有助于報告使用者判斷報告內(nèi)容的參考價值和適用性，所以制作日期是報告不可或缺的內(nèi)容。綜上所述，研究分析報告應(yīng)當載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、研究分析人員從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，本題答案選ABCD。6、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的法定義務(wù)表述，正確的有（）。

A.控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險

B.平等對待本公司客戶.非結(jié)算會員及其客戶

C.建立風險隔離機制和保密制度

D.謹慎.勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析。A選項，全面結(jié)算會員期貨公司開展金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時，面臨著各種市場風險、信用風險等。控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險是其法定義務(wù)，只有有效控制風險，才能保障結(jié)算業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運行，維護市場的正常秩序。如果不能有效控制風險，一旦出現(xiàn)風險事件，可能會對公司自身、客戶以及整個期貨市場造成嚴重影響。所以該項表述正確。B選項，全面結(jié)算會員期貨公司需要服務(wù)本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶。平等對待各類客戶是保障市場公平、公正、公開原則的重要體現(xiàn)。只有平等對待各方，才能維護各方的合法權(quán)益，促進市場的健康發(fā)展。若無法做到平等對待，可能會出現(xiàn)偏袒一方、損害另一方利益的情況，破壞市場的公平競爭環(huán)境。因此該項表述正確。C選項，建立風險隔離機制和保密制度是全面結(jié)算會員期貨公司的重要義務(wù)。風險隔離機制可以防止不同業(yè)務(wù)之間、不同客戶之間的風險相互傳遞和擴散，保障公司和客戶的資產(chǎn)安全。保密制度則能保護客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強客戶對公司的信任。若沒有這些制度，可能會導(dǎo)致風險的集中爆發(fā)和客戶信息的泄露，影響公司的聲譽和市場的穩(wěn)定。所以該項表述正確。D選項，謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)盡的職責。在結(jié)算業(yè)務(wù)中，涉及到大量的資金劃轉(zhuǎn)和交易確認等工作，任何疏忽都可能導(dǎo)致嚴重的后果。謹慎、勤勉地操作可以避免錯誤和失誤，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的準確和及時。因此該項表述正確。綜上，ABCD四個選項均正確。7、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。

A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶

B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開立期貨賬戶的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A期貨公司在開立賬戶時，對照有效身份證明文件，核實客戶是否本人親自開戶，這是確保開戶真實性和合規(guī)性的重要步驟，能夠有效防止冒名開戶等違規(guī)行為，是正確的做法。選項B實時采集并保存客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料，有助于留存開戶過程中的關(guān)鍵信息，便于后續(xù)的查詢、審核以及監(jiān)管要求，是符合期貨公司開戶規(guī)范的操作，做法正確。選項C期貨公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存客戶的開戶資料和影像資料，這些資料不僅營業(yè)部需要保存，期貨公司總部也需要保存，以確保資料的完整性和安全性，便于不同層級的審核和監(jiān)管檢查。僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料的做法錯誤。選項D交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名必須一致，這是保證客戶身份準確無誤的基本要求。若發(fā)現(xiàn)兩者有差異，應(yīng)要求客戶進行更正，而不能經(jīng)首席風險官批準后就為其開立賬戶，這種做法違反了開戶的嚴謹性和合規(guī)性原則，是錯誤的。綜上，本題答案選CD。8、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。

A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)欺詐客戶行為的相關(guān)定義，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令，這嚴重違背了誠實信用原則，使客戶在不知情或被誤導(dǎo)的情況下作出交易決策，損害了客戶的利益，屬于欺詐客戶行為。選項B：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，這更多地涉及到期貨公司在人員任用方面違反了相關(guān)的從業(yè)資格管理規(guī)定。雖然這也是一種違規(guī)行為，但它與直接欺詐客戶的行為性質(zhì)不同，沒有直接針對客戶進行欺騙或誤導(dǎo)，因此不屬于欺詐客戶行為。選項C：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，期貨公司應(yīng)妥善保管并按照規(guī)定使用。挪用客戶保證金意味著期貨公司將客戶的資金用于其他用途，侵犯了客戶對資金的所有權(quán)和使用權(quán)，是對客戶權(quán)益的欺詐和侵害，屬于欺詐客戶行為。選項D：期貨市場具有不確定性和風險性，未來的獲利情況無法準確預(yù)知。期貨公司向客戶作獲利保證，這是不切實際的承諾，會誤導(dǎo)客戶認為投資期貨必然能夠獲利，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，屬于欺詐客戶行為。綜上，答案選ACD。9、下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的有（）。

A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格

B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間.價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了證券交易量

C.馬某以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴重影響了證券價格

D.田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)操縱證券交易價格罪的相關(guān)定義和特征，對各選項逐一分析?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。A選項中，黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格。這種合謀利用資金優(yōu)勢來操縱證券交易價格的行為，符合操縱證券交易價格罪中通過集中資金優(yōu)勢來影響證券價格的特征，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪。B選項里，黎某與他人惡意串