期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、依法對期貨公司實行自律管理的機構是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔轄區(qū)內的一線監(jiān)管職責，屬于行政監(jiān)管性質，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。2、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定后的報告時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。所以本題正確答案是D選項。3、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開理事會臨時會議的情形相關知識。依據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開理事會臨時會議的情形。選項A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時可以召開理事會臨時會議，該情形符合規(guī)定；選項B，中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議也是可行的，這體現了監(jiān)管部門在期貨交易所治理中的重要作用；選項D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會臨時會議的召開，因為章程是交易所運行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項C，理事長提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形范圍內。所以本題答案選C。4、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔次要賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責任承擔規(guī)定。在期貨交易相關規(guī)定中，當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔主要賠償責任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的80％。選項A中提到賠償額不超過損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項C表述期貨公司承擔次要賠償責任，與實際應承擔主要賠償責任相悖；選項D稱期貨公司不承擔責任，這明顯不符合相關規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。5、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。6、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長的設置人數。根據相關規(guī)定，公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人，所以正確答案是A。"7、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。8、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告違法行為的，這些監(jiān)管機構應當對報告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機關報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向監(jiān)管機構報告違法行為時，監(jiān)管機構對報告行為的處理方式。選項A，公開報告行為可能會使報告人面臨不必要的風險和壓力，不利于鼓勵從業(yè)人員積極報告違法行為，所以監(jiān)管機構不會將報告行為公開，A選項錯誤。選項B，對報告行為進行保密是合理且必要的。保密可以保護報告人的個人信息和安全，消除報告人的后顧之憂，從而鼓勵更多期貨從業(yè)人員積極向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告違法行為，有助于維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。選項C，監(jiān)管機構對于期貨從業(yè)人員報告的違法行為是需要進行處理的，不處理會導致違法行為得不到糾正和制裁，破壞市場環(huán)境，C選項錯誤。選項D，監(jiān)管機構在收到報告后，會根據具體情況進行調查和處理，不一定直接向公安機關報告，且這與對報告行為的處理方式無關，D選項錯誤。綜上，答案選B。9、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，關于風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項。10、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。該監(jiān)控中心負責客戶交易編碼的具體管理工作，其對編碼的申請、發(fā)放等流程進行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場客戶開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作；中國期貨業(yè)協(xié)會履行行業(yè)自律等職責；中國證券登記結算公司主要負責證券登記結算業(yè)務等。所以本題答案選D。"11、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是()。

A.補充期貨交易所結算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨公司對于客戶保證金的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：補充期貨交易所結算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補充期貨交易所結算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權益，不符合相關規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：作為其他違約客戶的破產財產，清償債務客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產財產清償債務。這樣做會導致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關法規(guī)，因此該選項錯誤。選項C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進行以及相關稅費的及時繳納，保障了客戶的合法權益和市場的正常秩序，所以該選項正確。選項D：彌補期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產，并非期貨公司的自有資產，不可以用于彌補期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴重的挪用行為，會嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。12、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據期貨公司風險狀況

B.期貨交易所根據期貨公司盈利狀況

C.中國證監(jiān)會根據期貨公司風險狀況

D.中國證監(jiān)會根據期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并不負責根據期貨公司風險狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨公司的風險狀況有全面的了解和監(jiān)管職責，會根據期貨公司風險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項正確。選項D，確定繳納比例的依據是期貨公司風險狀況而非盈利狀況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。13、據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對有權任免期貨交易所負責人主體的規(guī)定。依據《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所的負責人。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負責人的權力。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但任免期貨交易所負責人的權力主體明確為國務院期貨監(jiān)督管理機構，而非中國證監(jiān)會。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是在轄區(qū)內履行監(jiān)管職責，執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構的相關政策和指令，同樣沒有任免期貨交易所負責人的權力。綜上，正確答案是C。14、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.完全由客戶承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易。在本題情境中，期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，說明期貨公司在執(zhí)行客戶指令環(huán)節(jié)無過錯。按照相關規(guī)定，在這種情況下，交易中產生的損失應完全由客戶承擔，所以答案是A選項。B選項，由于期貨公司是按客戶指令操作，并非其自身原因導致?lián)p失，不應完全由期貨公司承擔；C選項，期貨公司無過錯，不應讓其分擔損失；D選項，期貨交易所在此情形下沒有承擔損失的依據，所以B、C、D選項均不正確。"15、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經理擅自利用客戶資金進行期貨合約交易這一違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經理趙某擅自利用張某存入準備進行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于違反期貨相關規(guī)定的行為。接著看各選項：-選項A：“給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標準，所以A選項錯誤。-選項B：“給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實際規(guī)定不相符，B選項錯誤。-選項C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項正確。-選項D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標準，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"17、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產

C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產

【答案】：A

【解析】本題可根據客戶資產的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：根據相關規(guī)定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產嚴格區(qū)分、分別管理，而不是統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理可能會導致客戶資產與公司自有資產界限模糊，增加客戶資產被挪用或占用的風險，損害客戶利益，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司破產時，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進行交易等活動的資金，其所有權屬于客戶，不屬于期貨公司的破產財產，這一規(guī)定是為了保護客戶資產的安全，避免客戶因期貨公司破產而遭受損失，該選項表述正確。C選項：客戶保證金是客戶的重要資產，除依法劃轉（如正常的交易結算等）外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對自己資產的控制權和使用權，維護期貨市場的正常交易秩序，該選項表述正確。D選項：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產是客戶委托期貨公司進行管理或運作的資產，它們的所有權都歸客戶所有，屬于客戶資產，該選項表述正確。綜上，答案選A。18、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試等工作，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國證券業(yè)協(xié)會主要針對證券行業(yè)相關業(yè)務；各期貨公司是具體的市場經營主體，并不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"19、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關內容，對每個選項進行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風險官主要判斷標準的選項。選項A：是否誠信守法誠信守法是擔任首席風險官的重要基礎。首席風險官需要對期貨公司的合規(guī)運營和風險管理負責，只有具備誠信守法的品質，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責，維護公司和投資者的合法權益。所以該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴格監(jiān)管的行業(yè)，其運營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風險官的主要職責之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關法律法規(guī)，防范法律風險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官能夠有效開展工作的必備條件，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》對首席風險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風險官具備相應能力和素質，能夠勝任該職位的重要依據。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風險官，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的經驗優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的主要判斷標準。選聘首席風險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。20、經理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)對于提交時間的要求。依據相關規(guī)定，經理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。21、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"22、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官報告對象的相關知識。首席風險官的職責是監(jiān)督和報告期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。依據相關規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構，負責公司重大事項的決策和監(jiān)督，首席風險官向董事會報告能夠讓董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運營。而監(jiān)事會主要是對公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權力機構，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。首席風險官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。所以本題正確答案是A選項。23、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現資產

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補保證金缺口的資金來源。在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構會監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，同時積極清理資產并變現處置。按照相關規(guī)定，應當先以自有資金和變現資產來彌補保證金缺口。選項A，風險準備金主要是為應對可能出現的風險而提前提取的資金，并非彌補保證金缺口的首要資金來源。選項B，期貨投資者保障基金是在其他資金無法足額彌補保證金缺口時才會使用的，并非優(yōu)先用于彌補缺口的資金。選項C，公積金是企業(yè)為了增強自身財產能力，擴大生產經營和預防意外虧損，依法從企業(yè)利潤中提取的一種款項，與彌補期貨保證金缺口無關。所以本題正確答案是D。24、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的相關知識。破題點在于分析題干中劉某的行為特點，并與各個選項所涉及的準則進行對比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機構甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會使劉某在兩個期貨公司的業(yè)務之間產生實際或潛在的利益沖突。對選項進行逐一分析A選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關內容，因此該選項也不正確。C選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問題，所以該選項也不符合。D選項：“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實際上已經產生了可能與甲期貨公司業(yè)務利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準則。綜上，本題答案選D。25、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"26、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關規(guī)定。根據規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。27、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經理。張經理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經理在查詢賬單時發(fā)現了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對案例中違規(guī)行為數量的判斷。首先分析案例中的相關行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據期貨投資相關規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開個人賬戶并打入資金，做老鼠倉盤。老鼠倉是嚴重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經統(tǒng)計，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問的是不同類型違規(guī)行為的數量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內幕交易、不當利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。28、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質和職能定位。協(xié)會依據自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務管理”表述過于寬泛，沒有準確體現出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權的機構對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。29、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設立期貨公司的注冊資本要求。在相關金融法規(guī)規(guī)定中，申請設立期貨公司，其注冊資本應不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項。30、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查有權任免期貨交易所負責人的機構。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理以及為會員提供服務等，并不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所的負責人，該選項正確。再看選項C，中國銀監(jiān)會（現中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免并無關聯(lián)，所以選項C錯誤。最后看選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所限制結算會員結算業(yè)務范圍后報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于3日內報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"32、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》且情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時的處理措施。選項A，訓誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴重且造成嚴重后果，所以訓誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責，符合相關規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。33、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范服務流程的必要舉措，有助于明確雙方的權利和義務，避免后續(xù)產生糾紛，該選項表述正確。B選項：市場行情是復雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務應基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結論，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據，能夠保證方案和策略的科學性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價值的參考，該選項表述正確。D選項：期貨市場存在較高的風險性，期貨公司有責任和義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選B。34、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項分析A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律監(jiān)督等，并不負責對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。C選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管機構提供全面、及時、準確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。35、甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據相關期貨交易規(guī)定對各選項逐一進行分析。對選項A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經紀合同，合同會對雙方的權利義務等內容進行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經紀合同中關于強行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉。所以選項A說法正確。對選項B的分析題干中明確表示經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進行強行平倉的要求。所以選項B說法錯誤。對選項C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，該損失的產生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導致的，與期貨交易所并無直接關聯(lián)，期貨交易所不應承擔主要賠償責任。所以選項C說法錯誤。對選項D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項D說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。""36、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的負責對象。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，期貨公司首席風險官并非向其負責，所以A選項錯誤。接著看選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易設施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風險官的負責對象并無直接關聯(lián)，故B選項錯誤。再看選項C，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，期貨公司首席風險官并不直接向監(jiān)事會負責，所以C選項錯誤。最后看選項D，期貨公司董事會是公司的決策機構，對公司的經營管理等重大事項進行決策。首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，應向公司董事會負責，故D選項正確。綜上，本題答案選D。37、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。38、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的，經（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權力。選項C，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無關。選項D，商務部主管國內外貿易和國際經濟合作，并不負責期貨投資者保障基金繳納相關的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。39、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關軟件應滿足的要求。期貨公司在運營過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關業(yè)務，結算軟件用于對交易結果進行結算等操作，這兩者對于期貨公司的審慎經營和風險管理至關重要，同時也需要滿足國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項A中財務軟件主要用于公司財務方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關，所以A選項不符合要求。選項C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結算核心業(yè)務流程，不能直接滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項不正確。選項D中財務軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務操作和監(jiān)管要求直接相關的關鍵軟件，所以D選項也不正確。而B選項的交易軟件和結算軟件是期貨公司業(yè)務的關鍵部分，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。40、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨業(yè)務規(guī)則的相關知識，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A：客戶在開立賬戶前，簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容是必要的程序。這能確?？蛻羟宄獣云谪浗灰字写嬖诘娘L險，是保障客戶權益和規(guī)范期貨業(yè)務操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經紀合同是合理且必要的。期貨經紀合同明確了雙方的權利和義務，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權益有著重要作用，此選項表述無誤。選項C：向客戶出示《期貨交易風險說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風險，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D：按照相關規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。41、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應當先傳遞王某的指令。因此答案選A。42、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機構，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易結算信息的監(jiān)控等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的主體，但本身并不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機構來完成，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。43、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關于期貨公司聘請或解聘會計師事務所的相關規(guī)定及一個選擇題的答案判斷。對于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》部分，明確規(guī)定期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。對于題目所給的四個選項：A選項為“1倍以上5倍以下”；B選項為“1倍以上10倍以下”；C選項為“3倍以上5倍以下”；D選項為“3倍以上10倍以下”。正確答案是A，雖然題干未給出該選擇題具體的問題情境，但依據已有答案可知，在本題所涉及的具體規(guī)則或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正確選項。44、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據會員制期貨交易所會員大會的職權相關知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風險準備金使用情況是會員大會的職權之一。風險準備金的使用情況關乎期貨交易所的財務狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權力機構，有權利也有責任對其進行審議和監(jiān)督，以確保風險準備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關職能部門負責。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進行決策，而具體的管理制度的制定更側重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。45、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據不同處分類型的適用場景來分析各選項。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關依據刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權益的強制處分。一般適用于觸犯刑法、構成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到犯罪的嚴重程度，不會給予刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分紀律處分是對組織內部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會作為一個行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責等違反協(xié)會紀律的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關系中，一方當事人因違反民事義務而承擔的法律后果，通常是向對方當事人承擔賠償損失、返還財產等責任。而題干描述的是協(xié)會對其工作人員的處理，并非民事法律關系中的責任承擔，所以選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會并非國家行政機關，其工作人員也不屬于國家機關公務人員，所以不適用于行政處分，選項D錯誤。綜上，本題答案為B。46、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.客戶

B.經營機構

C.客戶和經營機構共同承擔

D.經紀人

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨經紀合同無效時相關責任承擔的規(guī)定來進行分析解答。不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務導致期貨經紀合同無效，當該機構按客戶的交易指令入市交易時，意味著交易是基于客戶的指令而進行的。從交易實質來看，客戶下達了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內容和方向，經營機構只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結果應當由客戶承擔。因此，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔，答案選A。47、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關準則來對各選項進行分析判斷。A選項：為投資者創(chuàng)造最大權益。在實際金融市場中，存在諸多不確定性和風險因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權益。市場行情復雜多變，受到宏觀經濟、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準地實現最大權益這一目標。所以該選項表述過于絕對，不符合實際情況。B選項：保護投資者滿意。“保護投資者滿意”這種表述缺乏明確的標準和具體指向，“滿意”是一個主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標準差異較大，不具有實際可操作性和規(guī)范性。因此該選項不合適。C選項：維護投資者的合法權益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心職責之一就是保障投資者的合法權益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎。所以該選項符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責定位。D選項：最大限度維護投資者利益。與A選項類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實現最大限度維護投資者利益是不現實的。同時，在維護投資者利益時，也需要在合法合規(guī)的框架內進行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項不正確。綜上，正確答案是C。48、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定來逐一分析各選項。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進行調查時，并沒有限制其人身自由的權力。限制人身自由屬于司法機關的職權范疇，所以A選項錯誤。B選項：紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實施的，比如期貨業(yè)協(xié)會等。中國證監(jiān)會及其派出機構主要是依據相關法律法規(guī)進行行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，所以B選項錯誤。C選項：給予懲戒、公開譴責等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項錯誤。D選項：依據相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。49、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務的會計事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：從事期貨業(yè)務的會計事務所從事期貨業(yè)務的會計事務所主要承擔與期貨業(yè)務相關的財務審計、會計核算等專業(yè)服務工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”，故A選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經營業(yè)務，所以不屬于“從事期貨經營業(yè)務的機構”，B選項錯誤。選項C：期貨公司期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于典型的“從事期貨經營業(yè)務的機構”，C選項正確。選項D：期貨交割倉庫期貨交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務和生成標準倉單必經的期貨服務機構，其主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，并非從事期貨經營業(yè)務的主體，因此不屬于“從事期貨經營業(yè)務的機構”，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經紀合同對下達交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無法證明交易依據客戶指令進行時，交易損失賠償責任的承擔主體。根據相關規(guī)定，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時期貨公司又不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，在這種情況下，除非客戶予以追認，否則對該交易造成客戶的損失，應由期貨公司承擔賠償責任。選項A，客戶在這種情況下，并沒有過錯或需要承擔賠償責任的情形，所以客戶無需承擔賠償責任，A選項錯誤。選項B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據客戶指令進行，應當承擔賠償責任，B選項正確。選項C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔賠償責任的情況，責任主體明確為期貨公司，C選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會是在特定風險情況下用于保障投資者權益的機構，并非本次交易損失的賠償責任主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

A.委托回報

B.傭金水平

C.成交結果

D.成交時間

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨交易所對非結算會員交易指令的反饋內容。首先分析選項A，委托回報是指期貨交易所對投資者委托交易指令的一種反饋，它能讓全面結算會員期貨公司和非結算會員知曉委托的處理情況，如委托是否已接收、是否有效等重要信息，所以期貨交易所應當及時將委托回報反饋給相關方，選項A正確。接著看選項B，傭金水平是指期貨公司向客戶收取的交易手續(xù)費比例，它是期貨公司與客戶之間的約定內容，與期貨交易所對交易指令的反饋無關，期貨交易所不會將傭金水平反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員，選項B錯誤。再看選項C，成交結果是交易指令執(zhí)行后的最終結果，全面結算會員期貨公司和非結算會員需要及時了解成交情況，以便進行后續(xù)的資金管理、風險控制等操作，所以期貨交易所應及時將成交結果反饋給他們，選項C正確。最后看選項D，成交時間通常是包含在成交結果里面的一個信息，并不是單獨需要反饋的內容，期貨交易所主要是反饋委托回報和成交結果，而不是單獨反饋成交時間，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。2、依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的()應當與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內容

C.處理日期

D.處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的格式需要與期貨交易所保持一致。統(tǒng)一的格式有助于數據的規(guī)范記錄、整理和傳輸，使得結算信息在不同主體之間能夠準確無誤地交流和使用，便于期貨交易所對全面結算會員期貨公司以及非結算會員的結算情況進行監(jiān)督和管理。如果格式不統(tǒng)一，可能會導致信息解讀錯誤、數據處理混亂等問題，因此格式保持一致是必要的。選項B結算科目的內容反映了交易結算的具體事項和實質信息，全面結算會員期貨公司與期貨交易所的結算科目內容保持一致，能夠確保對于交易結算的記錄和核算在關鍵內容上沒有差異。這樣可以準確反映交易的實際情況，避免因內容不一致而產生的結算誤差、財務信息失真等問題，保證結算工作的真實性和準確性。選項C處理日期的一致性非常重要。在金融期貨結算業(yè)務中，各項交易的結算都有特定的時間節(jié)點要求，這些時間節(jié)點關系到資金的流動、權益的確認等重要方面。如果全面結算會員期貨公司和期貨交易所對結算科目處理日期不一致，可能會導致資金無法按時到賬、交易權益無法及時確認等問題，進而影響整個期貨市場的正常運行和參與者的合法權益。所以，處理日期應當與期貨交易所保持一致。選項D處理方式決定了結算科目如何進行具體的會計核算、數據處理和業(yè)務操作。統(tǒng)一處理方式可以保證結算流程的規(guī)范化和標準化，防止因處理方式的差異而導致的計算錯誤、業(yè)務流程不順暢等情況。只有全面結算會員期貨公司和期貨交易所采用相同的處理方式，才能在結算業(yè)務上實現有效對接和協(xié)同，確保整個期貨結算體系的高效、穩(wěn)定運行。綜上，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的格式、內容、處理日期和處理方式都應當與期貨交易所保持一致，本題答案選ABCD。3、下列主體中應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的是（）。

A.客戶

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：ABCD

【解析】本題考查應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的主體。選項A客戶是期貨交易的參與主體，其保證金的安全直接關系到客戶自身的利益。國務院期貨監(jiān)督管理機構對保證金安全存管監(jiān)控做出規(guī)定，客戶需要遵守相關規(guī)定以保障自身保證金的安全，同時也有助于維護期貨市場的正常秩序。所以客戶應當遵守有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。選項B非期貨公司結算會員是指符合條件的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構，經交易所批準，成為非期貨公司結算會員，為非期貨公司會員辦理結算業(yè)務。非期貨公司結算會員在期貨交易結算過程中涉及客戶保證金的管理和運作，遵守保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定能夠確保其結算業(yè)務的合規(guī)性，保障客戶保證金的安全，因此非期貨公司結算會員應當遵守相關規(guī)定。選項C期貨公司作為期貨市場的重要中介機構，負責為客戶提供期貨交易服務，包括保證金的收取、管理等工作。期貨公司遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，有助于規(guī)范自身業(yè)務操作，防范保證金挪用等風險，保障客戶資金安全，維護期貨市場的穩(wěn)定運行，所以期貨公司應當遵守相關規(guī)定。選項D期貨保證金存管銀行是由交易所指定、協(xié)助交易所辦理期貨交易結算業(yè)務的銀行。它負責保證金的存放、劃轉等工作，在保證金安全存管監(jiān)控體系中承擔著重要職責。遵守相關規(guī)定是其履行職責的基本要求，能夠保證保證金的安全存管和合理使用，防止出現資金風險，因此期貨保證金存管銀行應當遵守有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。綜上，ABCD四個選項所涉及的主體均應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，本題答案為ABCD。4、關于推薦人，描述正確的是（）。

A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據各選項所涉及的推薦人相關規(guī)定來逐一分析。選項A推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員，而不是任職2年以上，所以選項A描述錯誤。選項B若擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人，該選項符合相關規(guī)定，描述正確。選項C當擬任人為境外人士時，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員，此選項描述與規(guī)定相符，是正確的。選項D推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格，并非2人，所以選項D描述錯誤。綜上，本題正確答案選BC。5、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交（）申請材料。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關于處理客戶資產.處置或者清退客戶情況的報告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司停業(yè)時需向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，停業(yè)申請書是期貨公司正式向中國證監(jiān)會表達停業(yè)意愿的書面文件，是申請停業(yè)的重要起始材料，能夠明確公司的停業(yè)意圖，所以期貨公司應當提交停業(yè)申請書，A選項正確。選項B，停業(yè)決議文件體現了公司內部對于停業(yè)這一重大事項的決策過程和結果，是公司決策層達成一致意見的書面體現，是申請停業(yè)必不可少的材料，B選項正確。選項C，關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告，關乎客戶的權益保障。在期貨公司停業(yè)過程中，妥善處理客戶資產、安置客戶是非常關鍵的，該報告能讓中國證監(jiān)會了解公司對客戶相關事項的處理情況，確?？蛻舻暮戏嘁娌皇芮趾Γ珻選項正確。選項D，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料可能根據不同時期的監(jiān)管要求、政策導向等存在一定的特殊性和靈活性。為了保證監(jiān)管的全面性和有效性，期貨公司需要按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交相應的其他材料，D選項正確。綜上所述，ABCD選項均為期貨公司停業(yè)時應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。6、交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由（）承擔責任。

A.期貨公司

B.交割倉庫

C.期貨交易所承擔連帶責任

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：BC

【解析】本題主要考查在交割倉庫逾期交付貨物給標準倉單持有人造成損失時，責任的承擔主體。選項A期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。在本題中，交割倉庫逾期交付貨物這一事件，與期貨公司并無直接關聯(lián)，所以期貨公司不需要對此承擔責任，A選項錯誤。選項B交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務和生成標準倉單必經的期貨服務機構。當交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定貨物，導致持有人遭受損失時，依據相關規(guī)定和責任認定原則，交割倉庫作為直接的責任主體，應當承擔相應責任，所以B選項正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構。它對交割倉庫有管理和監(jiān)督的職責。當交割倉庫出現逾期交付貨物并造成持有人損失的情況時，期貨交易所需要承擔連帶責任。這是因為期貨交易所對交割倉庫的運營和管理負有一定的監(jiān)管義務，所以C選項正確。選項D如前所述，期貨交易所在這種情況下需要承擔連帶責任，并非不承擔責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選BC。7、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列哪些紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫停從業(yè)資格

D.警告

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受到何種紀律懲戒時需參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。選項A：訓誡訓誡是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員較輕的一種紀律懲戒方式。當從業(yè)人員受到訓誡時，意味著其在職業(yè)行為等方面存在一定的問題，參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓，有助于其認識自身不足，提升職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，所以受到訓誡需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，該選項正確。選項B：公開譴責公開譴責的懲戒程度相對較重，表明從業(yè)人員的違規(guī)行為較為嚴重，已經引起了行業(yè)的關注。通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，能讓從業(yè)人員深刻反思自己的錯誤行為，增強對行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的理解，避免再次出現類似問題，因此受到公開譴責應當參加培訓，該選項正確。選項C：暫停從業(yè)資格暫停從業(yè)資格是對從業(yè)人員較為嚴厲的一種處罰，意味著其暫時不能從事相關期貨業(yè)務。參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，可幫助其系統(tǒng)學習相關法規(guī)、業(yè)務知識和職業(yè)規(guī)范等內容，為重新回歸職業(yè)崗位做好準備，所以受到暫停從業(yè)資格的懲戒時需參加培訓，該選項正確。選項D：警告在本題所涉及的規(guī)定中，警告并不在要求參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的紀律懲戒范圍內，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。8、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回

B.除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容

C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資產

【答案】：ABC

【解析】本題可根據各選項所描述的內容，結合期貨公司凈資本計算、客戶保證金處理等相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A在期貨公司計算凈資本時，“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目是可以加回的。這是因為這些負債項目實際上是期貨公司為應對潛在風險而預留的資金，將其加回能夠更準確地反映期貨公司的實際可動用資金和抗風險能力，所以該選項說法正確。選項B除“期貨風險準備金”外，如果期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整，增加附注并詳細說明該項負債反映的具體內容是必要的。通過這種方式，可以使凈資本的計算更加透明、準確，便于監(jiān)管部門和相關利益者了解負債調整的原因和具體情況，所以該選項說法正確。選項C當客戶保證金在報表報送日之前已足額追加時，期貨公司可以在報表附注中進行說明。這樣做能夠完整地反映客戶保證金的實際情況，使報表使用者對期貨公司的資金狀況有更清晰的了解，所以該選項說法正確。選項D客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本，而不是凈資產。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，能更準確地反映期貨公司的抗風險能力，因此應調減凈資本而非凈資產，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是ABC。9、關于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度正確的做法有（）。

A.開展投資者風險教育

B.完善客戶糾紛處理機制

C.不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

D.按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度的正確做法：選項A：開展投資者風險教育開展投資者風險教育是期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度的重要環(huán)節(jié)。通過向投資者普及金融期貨的相關知識和風險，能夠幫助投資者更好地了解投資產品，增強風險意識，從而做出更為理性的投資決策，所以該做法正確。選項B：完善客戶糾紛處理機制完善客戶糾紛處理機制有助于及時、有效地解決投資者在參與金融期貨交易過程中可能出現的糾紛，保護投資者的合法權益，維護市場的穩(wěn)定和正常秩序，