期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》全真模擬模擬題第一部分單選題(50題)1、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進而確定其違反的規(guī)定條款。選項A：第九條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關于首席風險官的相關任免等方面的內(nèi)容，案例中并未涉及王某任免相關違反此條規(guī)定的情況，所以該選項不符合要求。選項B：第十二條第十二條可能是關于首席風險官的其他一般性職責或履職規(guī)范，但案例中所呈現(xiàn)的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項不正確。選項C：第十八條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，違反了第十八條規(guī)定，該選項正確。選項D：第三十一條第三十一條主要是關于首席風險官不履行職責或有嚴重違規(guī)行為時的后果和處理措施等內(nèi)容，而案例中重點是王某提出辭職的程序問題，并非此條規(guī)定所針對的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。2、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中凈資本與公司風險資本準備比例的要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項80％、C選項120％、D選項150％均不符合該風險監(jiān)管指標標準的規(guī)定。3、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)知識來判斷李某應受到的懲罰。選項A分析選項A提到給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進行期貨合約交易的行為，該處罰標準并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析選項B指出給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項B錯誤。選項C分析選項C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項C正確。選項D分析選項D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權益

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，是金融期貨投資者適當性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗等情況，對客戶進行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項A不符合題意。選項B保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是金融期貨投資者適當性制度的核心目標之一。該制度通過對投資者的準入條件、風險承受能力等進行評估和管理，篩選出合適的投資者參與市場，避免不具備相應風險承受能力的投資者盲目進入市場，從而降低市場風險，維護市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以選項B不符合題意。選項C建立金融期貨投資者適當性制度的重點在于保護投資者合法權益以及維護市場的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢俊Ｔ撝贫鹊膶嵤┛赡軙灰琢慨a(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項C符合題意。選項D保護投資者合法權益是金融市場各項制度建設的重要宗旨，金融期貨投資者適當性制度也不例外。通過對投資者進行風險評估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風險特征，避免投資者因自身風險承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護投資者的合法權益。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。5、期貨公司（）應當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。

A.總經(jīng)理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司特定崗位對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動的職責。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側重于公司整體運營事務的決策與執(zhí)行，并非專門針對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以A選項錯誤。選項B，獨立董事通常是獨立于公司管理層、不存在可能影響其獨立判斷關系的董事，其主要職責是維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受損害，對公司重大決策等進行獨立客觀的判斷，但一般不負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以B選項錯誤。選項C，董事長是公司董事會的領導，其職責主要是召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，更多的是從公司治理層面開展工作，而非直接負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以C選項錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，應當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。6、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來確定正確答案。對于此類紀律懲戒審議決定的會議出席人數(shù)和通過條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會有相應的標準。一般來說，會議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會議委員的一定比例以上通過。選項A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過”，出席比例相對較低，可能無法充分代表整體意見，不太符合此類規(guī)范的通常要求。選項B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過”，雖然出席比例合理，但通過比例過低，難以保證決定的嚴謹性和公正性。選項C“1/2以上委員出席，2/3以上通過”，出席會議的委員達到半數(shù)以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，則能確保決定是經(jīng)過多數(shù)委員認可的，符合紀律懲戒審議決定應有的規(guī)范和要求。選項D“1/3以上委員出席，1/3以上通過”，無論是出席比例還是通過比例都過低，無法有效保障決策質(zhì)量。因此，本題正確答案是C。7、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時應簽訂的協(xié)議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務明確雙方權利義務的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務中的行為和責任，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀關系，明確雙方在期貨交易中的權利和義務，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財機構或個人進行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務所應簽訂的協(xié)議無關，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。8、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以正確答案是C選項。"9、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結合選項推測，問題可能是關于某一事項的時間期限。從引用內(nèi)容看，僅提及《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風險官的相關規(guī)定，未直接給出與選項相關的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風險官的任期、相關資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準指出對應內(nèi)容。"10、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。11、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場相關活動的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，《中華人民共和國民法通則》是中國對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場各方面活動的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理條例》，所以C選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側重于對期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。12、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年，所以本題正確答案為B選項。"13、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D"

【解析】首先計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準要求是不低于1，預警標準通常是不低于1.2。該公司計算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；但1.09小于1.2，說明低于風險監(jiān)管指標的預警標準。所以答案選D。"14、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項錯誤。選項B，期貨經(jīng)營機構是期貨從業(yè)人員的所在單位，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負有管理責任。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，通過所在期貨經(jīng)營機構與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。15、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的相關罰款規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易時，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"16、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.中國證監(jiān)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。但依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司并非每月向中國證監(jiān)會直接報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。住所地中國證監(jiān)會派出機構能更直接地對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行監(jiān)管和信息收集，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等自律管理工作，期貨公司不是每月向其報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營活動，期貨公司不需要每月向其報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。17、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)理層人員任職資格相關規(guī)定。對于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務，需在任職前重新申請任職資格。根據(jù)相關規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"18、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體相關知識。依據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。同時明確指出，未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。選項B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不具備審批設立期貨交易所的權限。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對證券市場進行監(jiān)管等，并非是審批設立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。19、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構，但對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構負責對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。20、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應按照客戶指令進行交易的義務，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。21、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機構投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用和損失的承擔主體相關知識點。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關于保證金追加和平倉的規(guī)定。當客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權將該客戶的合約強行平倉。從責任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強行平倉操作，其本身并無過錯；期貨交易所主要承擔組織和監(jiān)督期貨交易的職責，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費用和損失并無直接關聯(lián)；機構投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務，導致了強行平倉情況的發(fā)生，所以強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失應由客戶自行承擔。綜上，答案選C。22、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應由被告所在地中級人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院不符合管轄規(guī)定；選項B交易所所在地中級人民法院與此類案件管轄無關；選項D投資者戶口所在地高級人民法院，首先案件一般由中級人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"23、期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構批準。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東持股比例變動的審批規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構批準。選項A，2%未達到規(guī)定的需要經(jīng)派出機構批準的持股比例標準，所以該選項錯誤。選項B，3%同樣未達到規(guī)定標準，故該選項也錯誤。選項C，符合規(guī)定中應當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構批準的持股比例，因此該選項正確。選項D，10%雖然超過了規(guī)定的標準，但題目問的是達到多少比例應當經(jīng)批準，正確答案是5%，并非10%，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。24、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔對理事長、副理事長任免進行提名的職責，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關，所以C選項錯誤。選項D，國務院是國家最高行政機關，其職責范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。25、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：客戶不得開新倉題干中所描述的情況是客戶既未確認交易結算報告內(nèi)容，也未在約定時間內(nèi)提出異議，并沒有提及客戶開新倉的限制問題，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：視為客戶對交易結算報告內(nèi)容有異議按照相關規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進行確認且未提出異議，應視為對報告內(nèi)容的確認，而非有異議，所以該選項錯誤，排除。選項C：期貨公司應催促客戶盡快確認題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認，而是直接視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認，所以該選項不符合要求，排除。選項D：視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項。26、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的文件和材料相關知識，對各選項進行逐一分析，從而判斷正確答案。選項A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運營的重要基礎文件，能夠明確交易所的組織架構、運營規(guī)則等內(nèi)容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運營模式和規(guī)則至關重要，因此申請設立期貨交易所時需要向中國證監(jiān)會提交，該選項不符合題意。選項B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風險和穩(wěn)定性，所以這也是申請設立時應提交的材料之一，該選項不符合題意。選項C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗等情況，因為高級管理人員的素質(zhì)和能力對交易所的運營和管理有著關鍵影響，所以需要提交，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所，應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務制度”，表述不準確，所以該項不是申請設立期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。27、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"28、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請介紹業(yè)務時應向中國證監(jiān)會提交的相關申請材料，逐一分析各選項。-選項A：介紹業(yè)務資格申請書是申請介紹業(yè)務的重要文件，用于表明證券公司申請該項業(yè)務的意向和資格訴求，是申請時應當提交的材料，所以該選項不符合題意。-選項B：董事會關于從事介紹業(yè)務的決議體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于開展介紹業(yè)務的決策和意向。若公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出，應提供相應的決議文件，這是申請業(yè)務時對公司內(nèi)部決策流程的規(guī)范要求，也是應當提交的材料，該選項不符合題意。-選項C：凈資本等指標的計算表及相關說明能夠反映證券公司的財務狀況和風險承受能力，是中國證監(jiān)會評估證券公司是否具備開展介紹業(yè)務資格的重要依據(jù)之一，屬于申請時需提交的材料，該選項不符合題意。-選項D：證券公司申請介紹業(yè)務時，應提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表，而非6個月月末的風險監(jiān)管報表，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。29、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資金規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A正確；選項B的50萬元、選項C的300萬元、選項D的10萬元均不符合該規(guī)定。所以本題答案是A。30、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"31、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預警標準的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，為了提前防范風險，其預警標準要高于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的120％；對于規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，預警標準要低于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的80％。所以答案選B。32、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議后，向相關機構報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。故本題正確答案是B選項。"33、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結合各個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則進行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因為乙期貨公司給中間人較高返傭。選項分析A選項：除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項準則，所以A選項正確。B選項：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項與題干行為無關，B選項錯誤。C選項：不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進行虛假宣傳、誘騙客戶的相關內(nèi)容，所以該選項不符合題干行為情況，C選項錯誤。D選項：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項與題干行為不符，D選項錯誤。綜上，答案選A。34、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，其注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"35、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。

A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時期貨公司和客戶應采取的措施相關規(guī)定，逐一分析各選項。A選項：當客戶交易保證金不足時，客戶有責任及時查詢并妥善處理自己的交易持倉，這有助于客戶及時了解自身交易狀況，采取合適的措施來應對保證金不足的問題，所以該選項采取的措施是恰當?shù)?。B選項：根據(jù)相關規(guī)定，當客戶保證金不足且未能及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權進行強行平倉以控制風險，而不是不得進行強行平倉。此選項中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應當采取的措施。C選項：客戶保證金不足時，及時追加保證金或者自行平倉是客戶應盡的義務，這能夠避免因保證金不足而導致期貨公司采取進一步的措施，保障交易的正常進行，該選項措施正確。D選項：期貨公司對客戶合約進行強行平倉后，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔，這種做法在合理范圍內(nèi)，是符合實際交易情況的，所以該選項措施也是可行的。綜上，不應當采取的措施是B選項。36、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業(yè)務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應當立即解聘錢某

C.應該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時應履行的報告義務。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應當在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。所以選項A正確。選項B雖然錢某工作態(tài)度不認真且業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應根據(jù)具體的調(diào)查結果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應當立即解聘，所以選項B錯誤。選項C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項C錯誤。選項D期貨公司應向期貨業(yè)協(xié)會報告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構報告，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。37、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的主體。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務，制定交易規(guī)則和標準，其主要職能并非對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理，所以選項A不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關法規(guī)，承擔著對期貨公司及其分支機構的監(jiān)督管理職責，該選項符合規(guī)定。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導等作用，通過制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等方式促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對期貨公司及其分支機構的直接監(jiān)督管理權力，故選項C不正確。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機構的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)，所以選項D也不正確。綜上，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，答案選B。38、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關資料的完整性和可追溯性，以便在需要時進行查閱、審計和監(jiān)管等工作。選項A的10年和選項B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。39、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時對注冊資本的要求。按照相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。選項A的1000萬元、選項B的2000萬元、選項C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。40、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，能夠為客戶的期貨交易提供資金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行。所以該選項表述正確。選項B：結算擔保金是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。期貨公司作為結算會員，應當使用自有資金繳存結算擔保金。所以該選項表述正確。選項C：結算擔保金和結算準備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風險管理要求，制定結算擔保金的繳存規(guī)則，期貨公司應當按照這些規(guī)則來繳存結算擔保金。所以該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，因此答案選C。41、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.認真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

【答案】：C

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當性制度要求的理解，需要判斷各選項是否符合該制度要求。選項A：向投資者充分揭示金融期貨風險是期貨從業(yè)人員的重要職責之一。金融期貨市場具有較高的風險性，投資者在參與交易前需要全面了解可能面臨的風險。通過充分揭示風險，能讓投資者在知情的情況下做出理性決策，這是符合金融期貨投資者適當性制度要求的。選項B：認真審核投資者開戶申請材料，有助于確保投資者具備參與金融期貨交易的基本條件和資格。對開戶材料的審核可以篩選出不符合要求的投資者，避免不具備相應能力和條件的人進入市場，這是保障市場穩(wěn)定和投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，因此符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項C：金融期貨基礎知識測試是為了檢驗投資者是否具備參與金融期貨交易的基本知識和能力。期貨從業(yè)人員與投資者共同完成測試，以使其滿足適當性標準要求的做法是違規(guī)的。這種行為違背了測試的初衷，不能真實反映投資者的知識水平，可能會導致不具備相應知識和能力的投資者進入市場，增加了投資者的交易風險，也破壞了市場的公平性和正常秩序，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項D：審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力是必要的。誠信狀況關系到投資者在市場中的行為規(guī)范和信用記錄，而風險承受能力則決定了投資者能夠承受的損失程度。通過審慎評估，期貨從業(yè)人員可以為投資者提供更合適的投資建議和服務，確保投資者的投資行為與其自身情況相匹配，符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選C。42、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。43、經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構履行適當性義務相關信息資料的保存期限。在金融等領域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機構履行適當性義務的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當性義務的相關信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關信息資料的完整性和可追溯性，故A項錯誤。選項B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機構適當性義務履行相關信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項錯誤。選項C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內(nèi)得以妥善保留，以應對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項錯誤。選項D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機構履行適當性義務的相關信息資料在較長時間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項正確。綜上，答案選D。44、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責任的承擔主體。在期貨交易的業(yè)務關系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀合同的主體，其核心業(yè)務之一就是為客戶提供期貨交易服務，并基于該合同對客戶履行相應的義務和承擔責任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀合同的直接責任主體，不承擔基于該期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任。所以，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由期貨公司對客戶承擔，答案選C。45、期貨公司應當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易其他信息的途徑。選項A，期貨電子郵局并非通用且規(guī)定的查詢期貨交易結算結果和相關信息的常規(guī)渠道，所以A選項不符合要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側重于行業(yè)自律管理、信息公布、從業(yè)人員管理等方面的內(nèi)容，一般不用于客戶查詢自身的期貨交易結算結果和具體交易信息，故B選項不正確。選項C，期貨交易自助系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，并非專門用于查詢交易結算結果和其他信息的指定途徑，因此C選項也不正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構，其能夠為客戶提供準確、權威的期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息?？蛻艨梢酝ㄟ^該機構來查詢相關信息，以保障自身交易信息的安全和準確獲取，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。46、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風險準備金

C.服務費

D.會費

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力時可暫停繳納的費用。選項A保障基金是為了保護期貨投資者的合法權益，在期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。當期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準是可以暫停繳納保障基金的，所以選項A正確。選項B風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，其目的在于增強公司抵御風險的能力，保障公司的穩(wěn)健運營。這部分資金的提取和管理是公司應對日常經(jīng)營風險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項B錯誤。選項C服務費是期貨公司為客戶提供服務所收取的費用，與期貨公司本身面臨的風險狀況以及是否暫停繳納費用并無直接關聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D會費通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項活動、維護行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費用沒有直接對應關系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資產(chǎn)要求。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣100萬元。選項A的200萬元、選項C的50萬元以及選項D的10萬元均不符合該規(guī)定標準，所以本題正確答案選B。48、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風險基金

C.儲備基金

D.準備基金

【答案】：A

【解析】本題考查國家針對期貨市場為期貨投資者設立的基金類型。選項A，保障基金是國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，為了保護期貨投資者的合法權益，設立的期貨投資者保障基金。其作用是在期貨公司出現(xiàn)風險導致投資者利益受損時，對投資者給予一定的補償，以維護期貨市場的穩(wěn)定和信心，該選項正確。選項B，風險基金一般用于應對特定業(yè)務或項目中的風險，但并非專門針對期貨投資者設立的基金，與本題所描述的設立主體和適用對象不符，該選項錯誤。選項C，儲備基金通常是企業(yè)為了特定目的而儲備的資金，如企業(yè)用于擴大再生產(chǎn)、彌補虧損等，與期貨投資者無關，該選項錯誤。選項D，準備基金不是針對期貨投資者設立的特定基金類型，不符合本題情形，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。49、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內(nèi)容。選項B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，通過凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質(zhì)量和抗風險能力，故該選項不符合題意。選項C，負債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負債水平和財務杠桿程度，過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務風險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求也是期貨公司風險監(jiān)管指標。結算準備金是期貨公司為了應對交易結算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于保障期貨市場的正常結算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權益比率并非期貨公司風險監(jiān)管指標。權益比率通常是指所有者權益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權益的保障程度，但在期貨公司風險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標范疇，所以本題答案選A。50、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范業(yè)務流程的必要措施，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導客戶，使客戶難以正確認識投資風險，不符合相關規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的（）。

A.交易咨詢意見

B.風險管理意見.研究分析報告

C.期貨交易軟件或者終端設備說明

D.風險揭示書.合同

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理時應保存的內(nèi)容?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的各類相關資料。-選項A：交易咨詢意見是期貨投資咨詢業(yè)務中針對具體交易給出的建議和看法，對客戶的交易決策有重要影響，是業(yè)務操作的重要成果，應當進行留痕保存。-選項B：風險管理意見和研究分析報告是期貨投資咨詢業(yè)務中對市場風險的評估、分析以及對投資策略的研究成果，有助于客戶了解市場動態(tài)和投資風險，是業(yè)務開展過程中的關鍵文件，需要妥善保存。-選項C：期貨交易軟件或者終端設備說明，對于客戶了解交易工具的使用方法、功能特點等有重要作用，也是期貨投資咨詢業(yè)務的一部分內(nèi)容，理應進行留痕管理。-選項D：風險揭示書向客戶揭示了期貨交易可能面臨的風險，合同則明確了期貨公司與客戶之間的權利和義務關系，這兩者都是期貨投資咨詢業(yè)務中的重要文件，必須按照規(guī)定妥善保存。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的內(nèi)容均屬于期貨公司應當按照規(guī)定保存的期貨投資咨詢業(yè)務相關資料，本題答案為ABCD。2、下列業(yè)務中，由期貨業(yè)協(xié)會負責的是（）。

A.確定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式

B.對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理

C.制定期貨投資咨詢業(yè)務相關自律管理辦法

D.時常對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查并依法進行處理

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會在期貨投資咨詢業(yè)務中的職責來逐一分析各選項。選項A確定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式是期貨業(yè)協(xié)會的職責之一。規(guī)范的合同指引和風險揭示書格式有助于保障投資者的知情權和合法權益，維護期貨投資咨詢業(yè)務的市場秩序。因此，該選項正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。通過制定自律規(guī)則、對會員進行監(jiān)督等方式，確保期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)開展，促進行業(yè)的健康發(fā)展。所以，該選項正確。選項C制定期貨投資咨詢業(yè)務相關自律管理辦法是期貨業(yè)協(xié)會發(fā)揮自律職能的重要體現(xiàn)。這些自律管理辦法可以對期貨投資咨詢業(yè)務的各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范，包括業(yè)務流程、從業(yè)人員資格等，從而提高行業(yè)的整體服務質(zhì)量和規(guī)范程度。故該選項正確。選項D時常對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查并依法進行處理是中國證監(jiān)會及其派出機構的職責，而不是期貨業(yè)協(xié)會的職責。中國證監(jiān)會及其派出機構作為監(jiān)管部門，擁有行政權力，可以對違規(guī)行為進行查處和處罰。所以，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格_請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2007年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（）。

A.不能為甲辦理從業(yè)資格哨請

B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C.仍然可聘用印，但甲不得開展期貨業(yè)務

D.必須解聘甲

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格申請的相關規(guī)定，對題干內(nèi)容進行分析，進而判斷各選項的正確性。選項A分析根據(jù)期貨從業(yè)人員管理的相關規(guī)定，曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格的人員，不具備申請期貨從業(yè)資格的條件。在本題中，甲在2007年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，所以該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請，選項A正確。選項B分析由于甲存在曾被撤銷證券從業(yè)資格的違法違規(guī)歷史，不符合申請期貨從業(yè)資格的要求，因此該期貨公司不可以為甲辦理從業(yè)資格申請，選項B錯誤。選項C分析雖然甲不能獲得期貨從業(yè)資格，但期貨公司仍然可以聘用甲，不過根據(jù)規(guī)定，未取得從業(yè)資格的人員不得開展期貨業(yè)務，所以甲不得開展期貨業(yè)務，選項C正確。選項D分析期貨公司是否解聘甲屬于公司內(nèi)部的用人決策，相關規(guī)定并沒有要求期貨公司必須解聘曾有違法違規(guī)歷史但未取得從業(yè)資格的人員，所以“必須解聘甲”的說法過于絕對，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括()。

A.期貨公司高級管理人員任職資格條件

B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則

C.對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理

D.期貨從業(yè)人員資格的申請

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關內(nèi)容，對各選項進行逐一分析。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司高級管理人員任職資格條件進行規(guī)范，而非《期貨從業(yè)人員管理辦法》。所以選項A不符合題意。選項B《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則作出了明確規(guī)定。它詳細界定了期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務過程中應當遵循的行為準則和規(guī)范，以確保期貨市場的公平、公正、公開和有序運行。因此，選項B符合題意。選項C該辦法明確了對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理機制，包括對從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查以及違規(guī)行為的處罰等方面。通過有效的監(jiān)督管理，能夠維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權益。所以，選項C符合題意。選項D《期貨從業(yè)人員管理辦法》涵蓋了期貨從業(yè)人員資格的申請相關內(nèi)容，規(guī)定了申請資格的條件、程序等具體要求，為從業(yè)人員進入期貨行業(yè)提供了明確的指引。因此，選項D符合題意。綜上，答案選BCD。5、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開戶審核工作制度

D.完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工E

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司落實投資者適當性制度的措施。選項A：制定投資者適當性標準的實施方案制定投資者適當性標準的實施方案，有助于期貨公司明確不同類型投資者的準入條件和風險承受能力評估標準等，為后續(xù)落實投資者適當性制度提供具體的操作指引和規(guī)范，是落實投資者適當性制度的重要基礎和關鍵步驟，所以該選項正確。選項B：執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度能夠確保期貨公司在開發(fā)客戶過程中，對客戶進行全面、準確的了解和評估，篩選出符合適當性要求的客戶，避免不適合的投資者進入市場，從而有效地落實投資者適當性制度，因此該選項正確。選項C：執(zhí)行開戶審核工作制度執(zhí)行開戶審核工作制度可以在源頭上把控進入市場的投資者質(zhì)量，通過對客戶的身份信息、財務狀況、投資經(jīng)驗等方面進行嚴格審核，判斷其是否符合相應的投資門檻和風險承受能力，保證投資者與投資產(chǎn)品或服務相匹配，是落實投資者適當性制度的重要環(huán)節(jié)，所以該選項正確。選項D：完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工能夠使期貨公司各部門之間職責清晰、協(xié)同高效，在整個業(yè)務鏈條上更好地貫徹投資者適當性制度的要求，確保各個環(huán)節(jié)都能準確執(zhí)行適當性管理的規(guī)定，提高工作效率和管理水平，有助于投資者適當性制度的有效落實，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司落實投資者適當性制度可采取的措施，本題答案選ABCD。6、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事（）行為。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以個人名義收取服務報酬

C.以公司名義收取服務報酬

D.向投資咨詢服務的客戶提供市場傳言E

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為。選項A向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險這種行為是不被允許的。期貨市場具有高度的不確定性和風險性，市場行情復雜多變，任何投資都不能保證獲利。若期貨公司及其從業(yè)人員向客戶做獲利保證或約定分享收益、共擔風險，不僅不符合市場規(guī)律，還可能誤導客戶，使其產(chǎn)生不切實際的投資預期，增加客戶的投資風險，損害客戶的利益。所以選項A屬于禁止行為。選項B以個人名義收取服務報酬存在諸多弊端。以個人名義收取服務報酬無法進行規(guī)范的財務監(jiān)管，容易造成財務管理混亂，也難以保證服務報酬的合規(guī)性和透明度。同時，這可能引發(fā)從業(yè)人員為追求個人利益而忽視公司規(guī)定和客戶權益的問題，不利于行業(yè)的規(guī)范發(fā)展和客戶權益的保障。因此，以個人名義收取服務報酬是被禁止的行為，選項B正確。選項C以公司名義收取服務報酬是符合規(guī)范和常理的。公司有完善的財務制度和監(jiān)管機制，能夠確保服務報酬的收取和管理合法合規(guī)，也便于對整個業(yè)務流程進行監(jiān)督和審計。所以以公司名義收取服務報酬不屬于禁止行為，選項C錯誤。選項D市場傳言往往缺乏可靠的依據(jù)和真實性，向投資咨詢服務的客戶提供市場傳言可能會使客戶依據(jù)不準確的信息做出投資決策，從而遭受損失。期貨公司及其從業(yè)人員有責任為客戶提供準確、可靠的信息和專業(yè)的分析建議，而不是傳播沒有根據(jù)的市場傳言。所以向投資咨詢服務的客戶提供市場傳言是被禁止的行為，選項D正確。綜上，本題的答案是ABD。7、下列關于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。

A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理.統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的管理和使用規(guī)定來逐一分析選項。選項A期貨投資者保障基金并非由中國證監(jiān)會集中管理并由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用。按照相關規(guī)定，該基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，而非由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用，所以選項A表述錯誤。選項B期貨投資者保障基金的集中管理并非由財政部負責，且統(tǒng)籌使用也不是由保障基金管理機構負責，而是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，因此選項B表述錯誤。選項C根據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項表述正確。選項D期貨投資者保障基金不是由財政部集中管理，也不是由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用，而是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，所以選項D表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為ABD。8、期貨公司應當承擔違約責任的情形包括（）。

A.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量.數(shù)量提出異議

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司應當承擔違約責任的情形。下面對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司有代客戶履行申請交割義務的責任，如果期貨公司沒有代客戶履行該義務，這明顯違反了其應盡的職責，屬于違約行為，所以期貨公司應當承擔違約責任，A選項正確。B選項：在交割日，買方期貨公司有向期貨交易所賬戶交付足額貨款的義務。若買方期貨公司未完成此項義務，就違反了合同約定，應當承擔違約責任，B選項正確。C選項：買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議，這是買方客戶自身的行為，責任主體是買方客戶，而非期貨公司，所以期貨公司不承擔違約責任，C選項錯誤。D選項：在交割日，賣方期貨公司有向期貨交易所交付標準倉單的義務，若未交付標準倉單，說明其未履行合同義務，構成違約，應承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選ABD。9、自然人投資者應當全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。

A.經(jīng)濟實力

B.產(chǎn)品認知能力

C.風險控制能力

D.生理及心理承受能力

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。自然人投資者參與金融期貨交易時，需要全面且審慎地考量多方面因素。首先，經(jīng)濟實力是關鍵因素之一。金融期貨交易具有一定的資金門檻和風險，投資者需具備相應的經(jīng)濟實力來承擔可能的損失，若經(jīng)濟實力不足，可能會面臨巨大的財務壓力甚至影響正常生活，所以經(jīng)濟實力對于決定是否參與金融期貨交易至關重要。產(chǎn)品認知能力同樣不可或缺。金融期貨交易具有較高的專業(yè)性和復雜性，不同的金融期貨產(chǎn)品有不同的特點、交易規(guī)則和風險特征。投資者只有充分了解這些產(chǎn)品，才能準確判斷其是否適合自己，若對產(chǎn)品認知不足，盲目參與交易，很容易遭受損失。風險控制能力也極為重要。金融期貨市場波動頻繁且劇烈，風險較高。投資者需要具備有效的風險控制能力，如合理設置止損點、控制倉位等，以降低交易風險，保護自身資產(chǎn)安全。如果缺乏風險控制能力，可能會在市場波動中遭受重大損失。生理及心理承受能力也是不可忽視的方面。金融期貨交易的不確定性和高風險性會給投資者帶來較大的壓力，需要投資者具備良好的生理和心理狀態(tài)來應對交易過程中的各種情況。在市場波動劇烈時，若投資者生理或心理承受能力不足，可能會做出不理性的決策，從而導致?lián)p失。綜上所述，ABCD四個選項均是自然人投資者在決定是否參與金融期貨交易時應全面評估的因素。10、中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務

C.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

D.期貨從業(yè)人員被公安機關行政拘留

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形。選項A當期貨從業(yè)人員被解聘時，其與原從業(yè)單位的從業(yè)關系