期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升B卷題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A，資信情況是衡量結(jié)算會(huì)員信用狀況和履約能力的重要指標(biāo)，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況來(lái)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會(huì)員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險(xiǎn)，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B，客戶情況主要是指結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的一個(gè)重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強(qiáng)調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會(huì)員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。2、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。3、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。所以答案選B。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財(cái)務(wù)官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設(shè)置相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置的職位，其職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負(fù)責(zé)日常事務(wù)的最高行政官員，主要負(fù)責(zé)公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)管理等方面，并非專門針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席財(cái)務(wù)官（CFO）主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)決策等工作，側(cè)重于財(cái)務(wù)方面的事務(wù)，并非執(zhí)行對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，首席行政官主要負(fù)責(zé)公司的行政管理工作，確保公司行政事務(wù)的順利進(jìn)行，與題目所涉及的對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應(yīng)滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項(xiàng)A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項(xiàng)不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項(xiàng)B年滿18周歲是符合報(bào)考條件的；選項(xiàng)C具有完全民事行為能力也是報(bào)考要求之一；選項(xiàng)D具有高中以上文化程度同樣屬于報(bào)考條件。綜上，答案選A。6、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其說(shuō)法是否正確。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項(xiàng)A說(shuō)法正確。選項(xiàng)B若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，這是為了保障獨(dú)立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C公司的章程是公司運(yùn)營(yíng)和管理的基本準(zhǔn)則，對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職責(zé)范圍，因此選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。7、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過(guò)于寬泛，期貨交易所章程無(wú)需載明所有業(yè)務(wù)制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：“管理人員的職責(zé)明細(xì)”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)，章程主要側(cè)重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點(diǎn)在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對(duì)于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項(xiàng)關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。

A.管理費(fèi)

B.稅費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，管理費(fèi)通常是指企業(yè)或組織為維持自身運(yùn)營(yíng)管理而支出的費(fèi)用，期貨市場(chǎng)并不存在讓期貨交易所繳納管理費(fèi)這一規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，稅費(fèi)是指國(guó)家憑借其政治權(quán)力，強(qiáng)制、無(wú)償?shù)卣魇盏目铐?xiàng)，一般有明確的稅種，如增值稅、企業(yè)所得稅等，題干強(qiáng)調(diào)的是按國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納的期貨市場(chǎng)特定費(fèi)用，并非一般意義上的稅費(fèi)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)，監(jiān)管費(fèi)對(duì)于保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管等具有重要意義，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易費(fèi)是期貨交易參與方在交易過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用，通常由投資者等交易主體支付，并非期貨交易所按規(guī)定向期貨市場(chǎng)繳納的費(fèi)用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。9、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)A當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)，需要有相應(yīng)的處置方法，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。這是保證金管理制度中保障資金安全和交易秩序的重要一環(huán)，所以該內(nèi)容包含在保證金管理制度中。選項(xiàng)B向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。明確收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)（如按照合約價(jià)值的一定比例等）和形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等），能夠規(guī)范會(huì)員參與期貨交易時(shí)的資金繳納，確保有足夠的資金來(lái)承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)，因此該內(nèi)容屬于保證金管理制度范疇。選項(xiàng)C專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是為了保證會(huì)員有一定的資金儲(chǔ)備來(lái)應(yīng)對(duì)交易中的風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求。交易所通過(guò)規(guī)定最低余額，能夠有效防范會(huì)員因資金不足而出現(xiàn)違約等情況，所以這也是保證金管理制度的重要組成部分。選項(xiàng)D期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易結(jié)束后，如何對(duì)交易盈虧進(jìn)行計(jì)算、資金劃轉(zhuǎn)等操作，它與保證金管理制度是不同的概念。保證金管理制度側(cè)重于會(huì)員保證金的收取、管理以及保障資金安全等方面，而期貨合約的結(jié)算方法主要關(guān)注交易結(jié)果的核算和執(zhí)行，所以該內(nèi)容不包含在期貨交易所保證金管理制度中。綜上，答案選D。10、《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是本題考查的關(guān)鍵內(nèi)容。本題可直接通過(guò)對(duì)該辦法施行時(shí)間的記憶來(lái)作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應(yīng)選C選項(xiàng)；A選項(xiàng)2006年3月28日、B選項(xiàng)2007年3月28日和D選項(xiàng)2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實(shí)際施行時(shí)間不符，所以錯(cuò)誤。"11、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）.

A.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：在金融期貨交易結(jié)算制度中，期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在獲得期貨交易所的結(jié)算結(jié)果后，有義務(wù)根據(jù)該結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。此表述符合正常的結(jié)算流程和制度要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易結(jié)算的重要原則之一，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為金融期貨交易結(jié)算體系中的重要一環(huán)，應(yīng)當(dāng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：金融期貨交易的結(jié)算科目?jī)?nèi)容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。這樣做是為了保證金融期貨交易結(jié)算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會(huì)員負(fù)責(zé)向客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，該報(bào)告是客戶了解自己交易情況和資金狀況的重要依據(jù)。因此，全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，以保障客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)的公平公正。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。12、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會(huì)保障基金社會(huì)保障基金是國(guó)家為了實(shí)施社會(huì)保障制度而通過(guò)各種渠道建立起的、法定的、?？顚Ｓ玫慕?jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場(chǎng)中通常被認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以社會(huì)保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報(bào)告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營(yíng)管理決策等方面；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)事務(wù)。雖然他們?cè)诠具\(yùn)營(yíng)中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告簽字確認(rèn)這一事項(xiàng)上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。14、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負(fù)責(zé)主體，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進(jìn)行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項(xiàng)。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)并進(jìn)行宏觀監(jiān)管，但對(duì)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行更為合適，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。15、非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金辦理相關(guān)知識(shí)。在期貨交易體系中，非結(jié)算會(huì)員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的能力。非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會(huì)員包括交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金并非通過(guò)結(jié)算會(huì)員（包含交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。16、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對(duì)對(duì)象。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。綜上，答案選B。17、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過(guò)程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因，交割可能會(huì)發(fā)生困難，市場(chǎng)上注冊(cè)倉(cāng)單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬(wàn)元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬(wàn)元資金，交梁某做老鼠倉(cāng)盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬(wàn)元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來(lái)副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無(wú)奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)案例中違規(guī)行為數(shù)量的判斷。首先分析案例中的相關(guān)行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據(jù)期貨投資相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開個(gè)人賬戶并打入資金，做老鼠倉(cāng)盤。老鼠倉(cāng)是嚴(yán)重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉(cāng)、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問的是不同類型違規(guī)行為的數(shù)量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當(dāng)承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉(cāng)和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內(nèi)幕交易、不當(dāng)利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。18、期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司經(jīng)理層人員申請(qǐng)任職資格時(shí)所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交2名推薦人的書面推薦意見，所以本題正確答案是C。"19、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請(qǐng)決定時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項(xiàng)。20、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所對(duì)應(yīng)的金融期貨交易所結(jié)算制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度是指交易所對(duì)所有會(huì)員的交易盈虧、保證金等進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，并不符合題干中關(guān)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所依托的結(jié)算制度要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度是指期貨交易所將結(jié)算會(huì)員分為不同等級(jí)，不同等級(jí)的結(jié)算會(huì)員具有不同的結(jié)算權(quán)限和責(zé)任。期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：保證金結(jié)算制度主要是關(guān)于保證金的計(jì)算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側(cè)重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結(jié)算制度類型，與題干所問內(nèi)容不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。它是一種結(jié)算方式，而非金融期貨交易所的結(jié)算制度類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。21、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。22、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則來(lái)傳遞客戶指令?！皶r(shí)間優(yōu)先”指的是當(dāng)多個(gè)客戶下達(dá)指令時(shí)，按照客戶指令到達(dá)期貨公司的先后順序進(jìn)行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達(dá)期貨公司。雖然李某出具的價(jià)格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費(fèi)，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此答案選A。23、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常更側(cè)重于對(duì)特定行為或事件中相關(guān)責(zé)任主體的一種責(zé)任認(rèn)定和追究程序，重點(diǎn)在于明確責(zé)任歸屬和采取相應(yīng)的問責(zé)措施，但在期貨行業(yè)針對(duì)客戶開發(fā)相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任界定等方面，“責(zé)任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項(xiàng)A不符合。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，會(huì)員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過(guò)程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問題時(shí)，可以按照既定制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，刑事責(zé)任是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是較為嚴(yán)重的法律后果。本題強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員單位應(yīng)建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對(duì)刑事犯罪責(zé)任，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題重點(diǎn)并非在民事責(zé)任方面，而是強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責(zé)任的制度性管理，所以選項(xiàng)D也不符合。綜上，本題正確答案是B。24、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易所會(huì)員的資格條件。A選項(xiàng)，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務(wù)活動(dòng)和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會(huì)員參與市場(chǎng)交易、承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨市場(chǎng)存在自然人投資者可以參與交易，但我國(guó)期貨交易所會(huì)員是具有一定資質(zhì)和實(shí)力，能參與交易所組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的法人或經(jīng)濟(jì)組織，自然人不能成為會(huì)員，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國(guó)期貨交易所會(huì)員范疇內(nèi)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織具備相應(yīng)的資金實(shí)力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應(yīng)期貨市場(chǎng)交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，是符合我國(guó)期貨交易所會(huì)員資格要求的主體，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析選項(xiàng)。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機(jī)構(gòu)終止而給客戶帶來(lái)?yè)p失，同時(shí)結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標(biāo)識(shí)，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進(jìn)行后續(xù)處理，并非是終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)首先要處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B“營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施”，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施是分支機(jī)構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對(duì)其的處理主要集中在場(chǎng)地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對(duì)較低。選項(xiàng)D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。26、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)于特定人員投資交易活動(dòng)中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對(duì)特定關(guān)系人的交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對(duì)較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動(dòng)的情形。選項(xiàng)B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場(chǎng)景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對(duì)于近親屬的投資交易活動(dòng)往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強(qiáng)制回避的范疇，李某通常不需要對(duì)其投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無(wú)需對(duì)趙某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。綜上，答案選B。27、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，對(duì)于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并未提及“并處以3萬(wàn)元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。28、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，所以答案選A。"29、經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準(zhǔn)主體的相關(guān)知識(shí)。在期貨市場(chǎng)的管理體系中，不同的機(jī)構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對(duì)于期貨交易所采取會(huì)員制或者公司制的組織形式這一重要事項(xiàng)，需要有一個(gè)具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行審批，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項(xiàng)。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員推薦人的任職年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，所以正確答案是A。"31、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級(jí)管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質(zhì)，直接參與期貨公司的日常業(yè)務(wù)操作，對(duì)公司的內(nèi)部信息、業(yè)務(wù)流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶，可能會(huì)存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、進(jìn)行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場(chǎng)的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會(huì)通過(guò)董事間接獲取一些未公開的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會(huì)引發(fā)利益輸送等問題，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司高級(jí)管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量?jī)?nèi)部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，容易出現(xiàn)利用職務(wù)便利為自己謀取不當(dāng)利益的現(xiàn)象，也會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級(jí)管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級(jí)管理人員等，其與公司的利益關(guān)聯(lián)相對(duì)較弱，并且沒有直接的職務(wù)便利去獲取內(nèi)幕信息或進(jìn)行不正當(dāng)操作。在符合相關(guān)規(guī)定和客戶準(zhǔn)入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。32、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派主體。會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中有會(huì)員理事和非會(huì)員理事之分。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，而對(duì)于非會(huì)員理事的委派主體，相關(guān)法規(guī)有明確規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等工作，并不承擔(dān)委派會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會(huì)直接委派期貨交易所的非會(huì)員理事，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理和促進(jìn)工作，與會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)委派，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。33、某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬(wàn)元

B.6290萬(wàn)元

C.7050萬(wàn)元

D.8090萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該期貨公司的凈資本。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中已知該期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)為人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬(wàn)元）所以該期貨公司的凈資本是人民幣7050萬(wàn)元，答案選C。34、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.予以公開譴責(zé)

B.記入誠(chéng)信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中針對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處理規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：予以公開譴責(zé)公開譴責(zé)屬于相對(duì)較為嚴(yán)厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重、造成了一定負(fù)面影響或后果的情況。而題干中明確說(shuō)明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴(yán)重后果，所以予以公開譴責(zé)不符合該情況，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：記入誠(chéng)信檔案雖然記入誠(chéng)信檔案也是對(duì)違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結(jié)合其他情況時(shí)再進(jìn)行進(jìn)一步處理，并非針對(duì)情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果的即時(shí)處理方式，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：予以訓(xùn)誡訓(xùn)誡是一種相對(duì)較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的違規(guī)行為。對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果的情形，予以訓(xùn)誡是合理且恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞剑x項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理一般是針對(duì)比較嚴(yán)重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入進(jìn)行調(diào)查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，尚未達(dá)到需要移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理的程度，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。35、人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國(guó)行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時(shí)期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對(duì)本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過(guò)于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零二條并非針對(duì)單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。36、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中承擔(dān)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A，與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會(huì)因此而承擔(dān)法律責(zé)任，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在處理糾紛時(shí)積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔(dān)法律責(zé)任的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在履行自身職責(zé)方面是盡責(zé)的，一般不會(huì)因此承擔(dān)法律責(zé)任，該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。37、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

【答案】：C"

【解析】實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會(huì)員都具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，會(huì)員類型包括期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員這兩類。選項(xiàng)A僅提及非期貨公司會(huì)員，不全面；選項(xiàng)B僅提及期貨公司會(huì)員，也不完整；選項(xiàng)D的結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員不是全員結(jié)算制度下會(huì)員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"38、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"39、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)資格的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)狀況至關(guān)重要。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性的重要依據(jù)。只有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，才能表明該公司在財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的能力和條件，能夠有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定。因此，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司著重考慮此因素是符合業(yè)務(wù)要求和監(jiān)管規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司的交易規(guī)模交易規(guī)模雖然能在一定程度上反映公司的業(yè)務(wù)活躍度和市場(chǎng)影響力，但它并非是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的實(shí)質(zhì)性關(guān)鍵因素。即使交易規(guī)模較小，只要公司在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等核心方面滿足要求，依然可以獲得業(yè)務(wù)資格。所以，公司交易規(guī)模不是申請(qǐng)資格前兩個(gè)月需著重考慮的因素，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公司的客戶數(shù)量客戶數(shù)量同樣不能作為申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。客戶數(shù)量的多少并不能直接體現(xiàn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管控能力、合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平以及業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性。即便客戶數(shù)量較少，但公司在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等核心指標(biāo)上達(dá)標(biāo)，也不影響其申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格。因此，公司客戶數(shù)量不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前需重點(diǎn)考慮的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公司的發(fā)展規(guī)劃公司的發(fā)展規(guī)劃主要涉及公司未來(lái)的戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，它更多地是從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度進(jìn)行考量。而申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格是對(duì)公司當(dāng)前是否具備開展該業(yè)務(wù)的基本條件和能力的審核，發(fā)展規(guī)劃并非當(dāng)前申請(qǐng)資格的實(shí)質(zhì)性因素。所以，公司發(fā)展規(guī)劃不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月需要著重關(guān)注的，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。40、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項(xiàng)A，“適當(dāng)性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過(guò)程中，要求金融機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，并非對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個(gè)區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對(duì)具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，并非是對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部整體進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運(yùn)作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項(xiàng)A的2人不滿足規(guī)定要求；選項(xiàng)C的4人和選項(xiàng)D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。42、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。各選項(xiàng)分析選項(xiàng)A：根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，凈資本要求是不低于12億元，而不是10億元。所以“凈資本不低于10億元”不屬于該試行辦法中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，A選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％，這是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外，此為規(guī)定中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。43、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查是保障市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。選項(xiàng)A每季度開展一次的時(shí)間間隔過(guò)短，會(huì)增加經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)成本和工作負(fù)擔(dān)，且不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C每年開展一次時(shí)間間隔又過(guò)長(zhǎng)，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性方面存在的問題；選項(xiàng)D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無(wú)法保證適當(dāng)性自查工作的有效推進(jìn)。因此，正確答案是B。44、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.投資者

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)的委托限制。選項(xiàng)A，結(jié)算會(huì)員是一個(gè)較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會(huì)員自身就具備為非結(jié)算會(huì)員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得接受結(jié)算會(huì)員委托，且結(jié)算會(huì)員也有多種類型，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，全面結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司與之并不存在不得接受委托進(jìn)行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者是期貨市場(chǎng)的重要參與主體，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會(huì)員需要通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員等其他符合條件的主體來(lái)進(jìn)行結(jié)算，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。45、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的工作；選項(xiàng)C中期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體；選項(xiàng)D中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。46、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A。47、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是保證服務(wù)質(zhì)量和客戶利益的基本要求，是應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。因?yàn)橹挥芯邆鋵I(yè)知識(shí)和技能，以謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度開展咨詢服務(wù)，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項(xiàng)B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任保護(hù)這些信息不被泄露，以維護(hù)客戶的合法權(quán)益和信任關(guān)系，所以這屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代為交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險(xiǎn)，不利于保護(hù)客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D：維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的核心原則之一。期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對(duì)客戶權(quán)益的保護(hù)，從業(yè)者應(yīng)在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確?？蛻粼诠?、公正的環(huán)境中進(jìn)行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。48、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.營(yíng)業(yè)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的管理措施相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，巡視員是國(guó)家公務(wù)員的一種非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)并非派駐到期貨交易所進(jìn)行相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)期貨交易所相關(guān)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查等，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，審計(jì)員主要負(fù)責(zé)對(duì)單位的財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)向期貨交易所派駐的常規(guī)人員，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，營(yíng)業(yè)員一般是商業(yè)場(chǎng)所負(fù)責(zé)銷售等工作的人員，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐到期貨交易所的人員類型毫無(wú)關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。49、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）

A.除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個(gè)選項(xiàng)所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則進(jìn)行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因?yàn)橐移谪浌窘o中間人較高返傭。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會(huì)使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項(xiàng)準(zhǔn)則，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項(xiàng)與題干行為無(wú)關(guān)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題干行為情況，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項(xiàng)與題干行為不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項(xiàng)A，決策權(quán)是指在經(jīng)營(yíng)管理中對(duì)相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會(huì)等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于其對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，報(bào)告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運(yùn)營(yíng)中從事生產(chǎn)、銷售等活動(dòng)的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受最低類別的投資者（）

A.不愿承受任何投資損失

B.不具有完全民事行為能力

C.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)承受最低類別投資者認(rèn)定情形的理解。選項(xiàng)A不愿承受任何投資損失的投資者，其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的接受程度極低，這類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是非常有限的。在對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類時(shí)，不愿承受任何投資損失這一特征符合風(fēng)險(xiǎn)承受最低類別投資者的特征，所以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受最低類別的投資者，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B不具有完全民事行為能力的自然人投資者，由于其在法律上不能獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng)，不能充分理解投資行為及其風(fēng)險(xiǎn)后果，缺乏對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的合理判斷和承擔(dān)能力。因此，從投資者適當(dāng)性管理的角度出發(fā)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將這類投資者認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受最低類別的投資者，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度意味著投資者完全無(wú)法接受投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資的安全性要求極高。這顯然體現(xiàn)了其極低的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，符合風(fēng)險(xiǎn)承受最低類別投資者的定義，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以據(jù)此認(rèn)定其為風(fēng)險(xiǎn)承受最低類別的投資者，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D在法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形下，為了遵循相關(guān)法律法規(guī)的要求和保護(hù)投資者的合法權(quán)益，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也需要將符合這些特定情形的投資者認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受最低類別的投資者，以確保投資者適當(dāng)性管理工作的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為C1類的自然人投資者認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受最低類別的投資者的情形，本題答案選ABCD。2、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

A.票據(jù)

B.存單

C.資信證明

D.信用證

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《中華人民共和國(guó)刑法》中關(guān)于銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)出具金融票證罪的相關(guān)規(guī)定。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具金融票證，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成違規(guī)出具金融票證罪?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》所規(guī)定的可出具的金融票證包括票據(jù)、存單、資信證明、信用證等。選項(xiàng)A“票據(jù)”，是指出票人依法簽發(fā)的由自己或指示他人無(wú)條件支付一定金額給收款人或持票人的有價(jià)證券，銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定出具票據(jù)且情節(jié)嚴(yán)重的，符合違規(guī)出具金融票證罪的構(gòu)成要件。選項(xiàng)B“存單”，是銀行等金融機(jī)構(gòu)簽發(fā)給存款人的存款憑證，若工作人員違規(guī)為他人出具存單，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)同樣構(gòu)成本罪。選項(xiàng)C“資信證明”，是指由銀行或其他金融機(jī)構(gòu)出具的足以證明他人資產(chǎn)、信用狀況的各種文件、憑證等，違規(guī)出具資信證明也屬于本罪范疇。選項(xiàng)D“信用證”，是指銀行根據(jù)進(jìn)口人（買方）的請(qǐng)求，開給出口人（賣方）的一種保證承擔(dān)支付貨款責(zé)任的書面憑證，工作人員違規(guī)出具信用證且情節(jié)嚴(yán)重的，也觸犯該罪名。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定為他人出具且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)會(huì)被追究刑事責(zé)任的范疇，本題答案選ABCD。3、期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易全部無(wú)效，期貨公司賠償客戶交易損失

C.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

D.除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司執(zhí)行客戶交易指令數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司執(zhí)行客戶交易指令時(shí)，若實(shí)際執(zhí)行的數(shù)量少于指令數(shù)量，那么對(duì)于少于指令數(shù)量的部分，期貨公司有責(zé)任補(bǔ)足，若無(wú)法補(bǔ)足則需賠償客戶因此遭受的直接損失，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：交易并非全部無(wú)效。在期貨公司執(zhí)行客戶交易指令數(shù)量有誤的情況下，不能一概而論認(rèn)定交易全部無(wú)效，只有在符合特定無(wú)效情形時(shí)才會(huì)認(rèn)定交易無(wú)效，因此該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：若期貨公司執(zhí)行的交易數(shù)量多于客戶指令數(shù)量，這多余部分產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果不應(yīng)由客戶承擔(dān)，而應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：除客戶明確認(rèn)可的情況外，由于期貨公司執(zhí)行交易指令數(shù)量出現(xiàn)錯(cuò)誤導(dǎo)致的交易后果，都應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)，以保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，本題正確答案選ACD。4、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題考查保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)情況有著全面的了解和監(jiān)管權(quán)力，能夠從專業(yè)監(jiān)管角度出發(fā)確定合理的繳納比例；財(cái)政部則負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控等工作，在資金管理和政策制定方面具有重要職責(zé)，對(duì)于保障基金這樣涉及資金統(tǒng)籌和調(diào)配的事項(xiàng)，需要其參與決策。而中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，其職責(zé)重點(diǎn)并非直接確定保障基金的繳納比例。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的管理和運(yùn)作等具體事務(wù)，不具備確定繳納比例的權(quán)力。所以本題答案選AB。5、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為是()。

A.出具虛假倉(cāng)單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù).出庫(kù)

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨市場(chǎng)中交割倉(cāng)庫(kù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A出具虛假倉(cāng)單會(huì)破壞期貨交易中倉(cāng)單所代表的實(shí)物交割的真實(shí)性和可靠性，干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序，導(dǎo)致期貨市場(chǎng)的信用體系受損，嚴(yán)重危害交易參與者的合法權(quán)益。所以，交割倉(cāng)庫(kù)不得出具虛假倉(cāng)單，選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則是保障期貨市場(chǎng)公平、公正、有序運(yùn)行的重要準(zhǔn)則。交割倉(cāng)庫(kù)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)，會(huì)阻礙商品的正常交割流程，影響期貨合約的順利履行，破壞市場(chǎng)的正常運(yùn)行機(jī)制。因此，交割倉(cāng)庫(kù)不得違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C期貨交易中的商業(yè)秘密包含著交易參與者的重要商業(yè)信息，如交易策略、庫(kù)存情況等。交割倉(cāng)庫(kù)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，會(huì)損害相關(guān)交易者的利益，破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，不利于期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。所以，交割倉(cāng)庫(kù)有義務(wù)保護(hù)與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，不得泄露，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D國(guó)家有關(guān)規(guī)定是為了規(guī)范期貨市場(chǎng)行為，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定而制定的。交割倉(cāng)庫(kù)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，可能會(huì)利用其特殊地位操縱市場(chǎng)價(jià)格、獲取不正當(dāng)利益，從而破壞期貨市場(chǎng)的公平、公正原則，擾亂市場(chǎng)秩序。因此，交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，選項(xiàng)D符合題意。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為，本題正確答案是ABCD。6、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在處理客戶債務(wù)糾紛時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)首先凍結(jié)、查封、執(zhí)行客戶的保證金，而不是先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，期貨保證金存放在期貨公司的保證金賬戶，且有專門的管理規(guī)定以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。丙不能直接申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金，而應(yīng)申請(qǐng)對(duì)甲在期貨公司的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C甲持有的期貨持倉(cāng)屬于其財(cái)產(chǎn)權(quán)益的一部分，當(dāng)丙起訴甲要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)時(shí)，丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施，以保障自身債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D甲在期貨公司的保證金屬于甲的財(cái)產(chǎn)，在丙起訴甲要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)的情況下，丙可以依法申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金采取保全和執(zhí)行措施，這是合法的主張債權(quán)的途徑。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為CD。7、期貨公司有下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.法人治理結(jié)構(gòu).內(nèi)部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報(bào)告董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令期貨公司改正并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的情形。選項(xiàng)A法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制對(duì)于期貨公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。如果期貨公司的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制存在重大隱患，可能會(huì)導(dǎo)致公司運(yùn)營(yíng)出現(xiàn)混亂，增加經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，損害投資者利益。因此，當(dāng)出現(xiàn)這種情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，以促使公司完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司高級(jí)管理人員職責(zé)分工的調(diào)整情況會(huì)影響公司的運(yùn)營(yíng)管理和決策程序。及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告這些信息，有助于監(jiān)管部門全面了解公司的組織架構(gòu)和管理動(dòng)態(tài)，確保公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若期貨公司未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況，監(jiān)管部門難以掌握公司的實(shí)際管理情況，不利于監(jiān)管工作的有效開展。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可責(zé)令其改正，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C相關(guān)人員代為履行職責(zé)可能會(huì)對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制產(chǎn)生影響。監(jiān)管部門需要及時(shí)了解這一情況，以評(píng)估代為履行職責(zé)人員的資質(zhì)和能力是否符合要求，以及是否會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)營(yíng)造成潛在風(fēng)險(xiǎn)。未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況，會(huì)使監(jiān)管部門無(wú)法及時(shí)進(jìn)行監(jiān)督和管理。因此，這種情形下中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易可能存在利益沖突的問題，容易引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為，損害公司和其他投資者的利益。期貨公司按規(guī)定報(bào)告這一情況，有助于監(jiān)管