期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習試題第一部分單選題(50題)1、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務，合同無效時交易結果的承擔主體問題。根據相關規(guī)定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，當該機構按客戶的交易指令人市交易時，其收取的傭金應當返還給客戶，而交易結果由客戶承擔。這是因為在這種情況下，雖然經營機構不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當于客戶自主做出了交易決策，所以交易結果應該由客戶來承擔。因此本題正確答案選B。2、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.稅費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關規(guī)定。選項A，管理費通常是指企業(yè)或組織為維持自身運營管理而支出的費用，期貨市場并不存在讓期貨交易所繳納管理費這一規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，稅費是指國家憑借其政治權力，強制、無償地征收的款項，一般有明確的稅種，如增值稅、企業(yè)所得稅等，題干強調的是按國家有關規(guī)定繳納的期貨市場特定費用，并非一般意義上的稅費，所以B選項錯誤。選項C，依據國家有關規(guī)定，期貨交易所應當及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費對于保障期貨市場的正常運行、加強市場監(jiān)管等具有重要意義，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易參與方在交易過程中產生的費用，通常由投資者等交易主體支付，并非期貨交易所按規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。3、私募資產管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產管理業(yè)務人員收入遞延支付的相關規(guī)定。在私募資產管理業(yè)務中，為了加強業(yè)務人員和相關管理人員的責任意識，保障業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展，對其收入遞延支付有明確要求?！蹲C券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們在較長時間內關注業(yè)務的長期效果和風險；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務人員的個人利益與業(yè)務的長期表現綁定，減少短期行為帶來的風險。綜上所述，答案選C。4、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，中國證監(jiān)會可以根據市場風險狀況調整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項A正確。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定宏觀經濟政策，負責管理中央各項財政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負責期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負責期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。5、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運用原則。選項A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則”，該原則更側重于強調市場交易中投資者的自主性和風險承擔方面，并非保障基金管理和運用的核心原則。選項B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運用的核心遵循原則。選項C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運用的特定原則。選項D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準確地概括了保障基金在管理和運用過程中應遵循的準則。公開可以保證基金運作的透明度，讓相關各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運用符合客觀規(guī)律和實際情況；有效則強調了基金能夠達到預期的目標和效果。所以保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。6、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的相關知識。選項B，當期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項表述無誤。選項C，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構對期貨公司核實投資者保證金權益及損失進行監(jiān)督，有助于保障投資者權益和規(guī)范市場秩序，此做法合理且必要，該選項表述正確。選項D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產并變現處置，能先利用自身資源來彌補損失，是合理的流程安排，該選項表述正確。選項A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時，正確的彌補順序是先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補，所以該選項說法不正確。綜上，答案選A。7、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關閉

C.會員數量少于規(guī)定的最低數量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易所解散的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：總經理決定解散期貨交易所的運營涉及眾多利益相關方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個重大決策，不能由總經理個人決定?？偨浝碇饕撠熎谪浗灰姿娜粘＝洜I管理工作，并不具備決定交易所解散的權力。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會決定關閉中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責。當期貨交易所出現嚴重違法違規(guī)行為、經營不善嚴重影響市場穩(wěn)定等情況時，中國證監(jiān)會有權決定關閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應當解散的情形之一。所以選項B正確。選項C：會員數量少于規(guī)定的最低數量會員數量少于規(guī)定的最低數量時，期貨交易所通常會采取一定的措施來吸引新會員加入或改善經營狀況，以維持交易所的正常運營，而不是直接導致其解散。因此，會員數量少于規(guī)定最低數量不是期貨交易所應當解散的情形。所以選項C錯誤。選項D：中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散中國國貨業(yè)協(xié)會主要是與國貨行業(yè)相關的組織，其職能和業(yè)務范圍與期貨交易所的運營和解散并無直接關聯(lián)，它沒有權力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應當解散的原因。所以選項D錯誤。綜上，答案選B。8、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產

D.流動資產

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A資本是用于投資得到利潤的本金和財產，并非凈資本計算基礎；選項B凈資本本身就是按照規(guī)定計算得出的指標，不能作為計算自身的基礎；選項D流動資產是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現或者運用的資產，也不符合凈資本計算基礎的定義。所以本題答案為C。"9、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當性制度要求的理解，判斷各選項中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項A向投資者充分揭示金融期貨風險是金融期貨投資者適當性制度的重要內容。期貨交易具有較高的風險性，投資者如果對風險認識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風險，有助于投資者在充分了解風險的基礎上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項B審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力也是金融期貨投資者適當性制度的關鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應風險承受能力的投資者盲目參與，從而保護投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運行機制和交易規(guī)則，以及投資產品的特點和潛在風險。只有在投資者對相關知識有清晰認識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項D金融期貨基礎知識的適當性測試是為了檢驗投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應依靠自身的知識和能力獨立完成測試，以真實反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導投資者完成測試，就無法保證測試結果的真實性和客觀性，不能準確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選D。10、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。所以本題正確答案是B選項。"11、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機關依據《刑法》對犯罪行為進行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機構，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責任是民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。12、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司

【答案】：A

【解析】本題可根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于專業(yè)投資者的規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產不低于1000萬元，且具有2年以上金融產品投資經歷或者2年以上金融行業(yè)及相關工作經歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項中最近1年末金融資產為900萬元，未達到1000萬元的標準，所以不屬于專業(yè)投資者。選項B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運作團隊，資金規(guī)模較大且具備一定的風險承受能力，依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項C社會保障基金是國家為實施社會保障制度，通過法定的程序，以各種方式建立起來用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項D經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司，在金融市場中具備專業(yè)的金融知識、豐富的投資經驗和完善的風險控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項。13、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務資格關于對外擔保及或有負債的相關規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）。所以本題正確答案是B選項。14、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】對于本題，關鍵在于明確審查期貨公司或客戶是否透支交易的保證金比例標準依據?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審查時應以特定主體規(guī)定的保證金比例為標準。選項A，期貨交易所是期貨市場交易的核心組織和管理機構，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運行的重要基礎，具有權威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶是否透支交易，所以該選項正確。選項B，期貨公司是期貨交易的中介機構，其主要職能是為客戶提供交易服務和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標準的職能，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關政策法規(guī)以及對市場主體進行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標準主體，此選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，也沒有規(guī)定該保證金比例標準的職責，該選項錯誤。綜上，答案選A。15、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.報告權

B.知情權

C.經營權

D.決策權

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權利保障的相關知識。分析選項A報告權通常是指相關主體向上級或特定對象匯報情況的權利。監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對公司經營情況進行監(jiān)督、了解，并非向他人報告公司經營情況是其核心權利，所以報告權不符合題意。分析選項B知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事的重要職責是監(jiān)督公司的經營管理活動，而要有效履行這一職責，就必須切實保障他們對公司經營情況的知情權，這樣他們才能依據了解到的信息進行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權，該項正確。分析選項C經營權是指企業(yè)對國家授予其經營管理的財產享有占有、使用和依法處分的權利。公司的經營權通常由公司的管理層等負責行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的職能重點在于監(jiān)督而非經營，因此經營權不屬于監(jiān)事會和監(jiān)事應有的對公司經營情況的權利，該項錯誤。分析選項D決策權是指決策者對決策系統(tǒng)內的活動擁有的選擇、決斷的權力。公司的重大決策一般由股東會、董事會等進行，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對決策的執(zhí)行情況等進行監(jiān)督，并不擁有決策權，所以該項錯誤。綜上，答案選B。16、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經營機構在銷售產品或提供服務過程中的職責要求?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當勤勉盡責、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。選項A“勤勉盡責，審慎履職”準確符合上述規(guī)定要求；選項B“誠實信用，勤勉盡責”，“誠實信用”并非此處強調的關鍵核心職責表述；選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”也不是該情境下規(guī)定的完整準確表述。綜上，答案選A。17、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據。因此，本題正確答案選B。18、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據此回答以下問題：

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項（10個），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請的相關時間要求等情況，在相關期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機構聘用的人員申請從業(yè)資格，應當自聘用之日起10個工作日內向協(xié)會報告辦理。所以本題正確答案選C。"19、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經理擅自利用客戶資金進行期貨合約交易這一違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經理趙某擅自利用張某存入準備進行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于違反期貨相關規(guī)定的行為。接著看各選項：-選項A：“給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標準，所以A選項錯誤。-選項B：“給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實際規(guī)定不相符，B選項錯誤。-選項C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項正確。-選項D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標準，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。20、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。當現有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金可用于繼續(xù)補償。風險準備金主要是用于應對特定風險的資金儲備，并非用于補償期貨投資者保證金損失；期貨交易所的自有資金有其自身的用途和管理規(guī)定，不用于補充保障基金在補償保證金損失方面的不足；期貨公司的自有資金也有其自身的運營和風險管理需求，并非專門用于彌補保障基金的缺口。所以，由后續(xù)繳納的保障基金補償不足部分更為合理和符合相關規(guī)定，答案選A。21、對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的，（）。

A.由期貨公司風險準備金補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨投資者保障基金的相關規(guī)定來對各選項進行分析。對于期貨投資者的保證金損失，當現有期貨投資者保障基金不足以補償時，會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項，期貨公司風險準備金主要用于應對期貨公司自身的經營風險、彌補可能出現的損失等，并非用于補償期貨投資者保證金損失中現有保障基金不足的部分，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所風險準備金是為了維護期貨市場的平穩(wěn)運行，應對期貨交易所可能出現的風險等情況，和補償期貨投資者保證金損失中現有保障基金不足的問題不相關，所以B選項錯誤。C選項，當現有期貨投資者保障基金不足以補償投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償的責任，該選項正確。D選項，為了保護期貨投資者的合法權益，在現有保障基金不足補償時，并不是不再補償，而是會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選C。22、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告

B.營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會的資質測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

D.營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司營業(yè)部負責人相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定之日起5個工作日內向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，而非在做出決定前報告，所以A選項錯誤。B選項：營業(yè)部負責人不需要通過中國證監(jiān)會的資質測試，因此B選項錯誤。C選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，不需要重新申請任職資格，所以C選項錯誤。D選項：營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格，該表述正確。綜上，本題正確答案是D。23、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動稱為（）。

A.資產管理業(yè)務

B.經紀業(yè)務

C.中間介紹業(yè)務

D.融資融券業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司相關業(yè)務活動的概念。選項A資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為，并非為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關服務，所以A選項錯誤。選項B經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務，主要圍繞證券交易展開，并非涉及為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，所以B選項錯誤。選項C中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動，與題目描述一致，所以C選項正確。選項D融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務活動，和為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并無關聯(lián)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權.債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨交易所合并、分立的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據相關規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼，該選項陳述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，同時合并前各方的債權同樣由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項陳述錯誤。選項C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。吸收合并是指一個交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設合并是指兩個或兩個以上的交易所合并設立一個新的交易所，合并各方解散，該選項陳述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的運行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準，該選項陳述正確。綜上，答案選B。25、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會的每屆任期。根據相關規(guī)定，公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"26、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內容。選項B，凈資本與凈資產的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，通過凈資本與凈資產的比例，可以反映期貨公司資產的質量和抗風險能力，故該選項不符合題意。選項C，負債與凈資產的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。該比例能夠體現期貨公司的負債水平和財務杠桿程度，過高的負債與凈資產比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務風險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求也是期貨公司風險監(jiān)管指標。結算準備金是期貨公司為了應對交易結算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于保障期貨市場的正常結算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權益比率并非期貨公司風險監(jiān)管指標。權益比率通常是指所有者權益與資產總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權益的保障程度，但在期貨公司風險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標范疇，所以本題答案選A。27、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數的知識點。根據相關法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"28、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預期貨公司正常經營

B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風險官不得干預期貨公司正常經營。干預期貨公司正常經營會干擾公司的正常運營秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項A錯誤。選項B當期貨公司經營管理中存在重大風險事件時，首席風險官有及時報告的職責。拖延報告重大風險事件可能會導致風險進一步擴大，無法讓相關部門及時采取措施應對，這違反了規(guī)定中關于及時報告的要求，所以選項B錯誤。選項C首席風險官不得兼任期貨公司的營業(yè)部門負責人。兼任該職務可能會導致職責不清，無法保證首席風險官獨立、有效地履行對公司風險的監(jiān)督職責，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項C錯誤。選項D向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件，是首席風險官履行監(jiān)督職責、維護客戶合法權益的正確行為，符合《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。29、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則等，并非期貨從業(yè)人員與投資者進行利益沖突協(xié)商的主體，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的職能，所以B選項錯誤。C選項，所在期貨經營機構對其從業(yè)人員有管理和監(jiān)督責任，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務時，通過所在期貨經營機構與投資者協(xié)商，能夠憑借機構的管理和協(xié)調能力采取妥善辦法解決問題，所以C選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構主要履行轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管職責，更多的是在宏觀層面進行監(jiān)管執(zhí)法，而不是直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。30、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經超過1／2的獨立董事同意

C.應當經超過2／3的獨立董事同意

D.應當經全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應當經全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應當經超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應當經超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風險官要求全體獨立董事達成一致意見，所以正確答案是選項D。31、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學歷學位認證文件出具部門的規(guī)定。根據相關規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學歷學位認證無關。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負責學歷學位認證工作。選項D國家人事部（現為國家公務員局等相關部門）主要負責公務員的綜合管理等人事方面的工作，并非學歷學位認證的主管部門。因此，正確答案是B選項。32、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告時簽字確認人的規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。選項A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對于公司提交給董事會的、說明各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，由其簽字確認，能夠代表公司對報告內容負責，該項符合規(guī)定。選項B：期貨公司財務負責人主要負責公司的財務管理工作，雖然可能參與風險監(jiān)管指標數據方面的工作，但并不是書面報告簽字確認的規(guī)定人員。選項C：期貨公司結算負責人主要負責期貨交易的結算等相關業(yè)務，并非該書面報告必須簽字確認的主體。選項D：全體股東人數眾多且分散，讓全體股東對每半年的風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認在實際操作中不具有可行性，也不符合相關規(guī)定。綜上，答案選A。33、根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）

A.有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中當事人在聽證中的權利和義務相關知識，對各選項逐一分析。選項A：當事人在聽證過程中，有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯。這是當事人維護自身權益的重要途徑，通過陳述和申辯，當事人可以充分表達自己的觀點和意見，讓聽證程序更加公平公正。所以該選項屬于當事人在聽證中的權利，不符合題意。選項B：在聽證中，當事人是能夠對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據的。質證新證據是當事人保障自身合法權益、促進案件公正處理的重要手段，而該選項說不能對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據，表述錯誤，不屬于當事人在聽證中的權利和義務，符合題意。選項C：如實陳述案件事實和回答提問是當事人在聽證中的義務之一。只有如實陳述，才能保證聽證程序能夠基于真實的情況進行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。選項D：遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求是確保聽證程序順利進行的基本保障。聽證秩序的良好維護有助于提高聽證效率和質量，保障各方的合法權益。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。綜上，答案選B。34、（）依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構承擔著對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的法定職責。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經濟管理事務，與期貨公司及其分支機構的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)。所以依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構。"35、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"36、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業(yè)務許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現重大風險、經營管理嚴重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運營和客戶權益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產需要符合《企業(yè)破產法》規(guī)定的破產條件，即企業(yè)法人不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復營業(yè)并不直接等同于符合破產條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產。所以選項B不符合要求。選項C分析當期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務，其存在已不符合期貨業(yè)務許可的條件。根據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復營業(yè)，且符合相關規(guī)定和程序的情況下才會進行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。37、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金

B.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金

D.結算會員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所中，當結算會員為債務人時，債權人可請求人民法院凍結、劃撥資金或有價證券的賬戶范圍。選項A非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結算會員期貨交易的特定資金，具有獨立性和專用性，不能因結算會員的債務問題被凍結、劃撥，所以選項A不符合要求。選項B非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結算會員交易的順利進行，不能隨意被用于結算會員債務的執(zhí)行，因此選項B也不正確。選項C期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金，是期貨交易所為了防范市場風險、保障期貨市場正常運轉而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結算會員自身債務的執(zhí)行，所以選項C不符合題意。選項D結算會員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結算會員自身可自由支配的財產，當結算會員成為債務人時，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥該賬戶中的資金或者有價證券，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。38、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、進行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C，結算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結算業(yè)務通過該賬戶進行，該選項正確。選項D，期貨準備金是期貨公司為應對可能出現的風險而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。39、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設施

C.客戶資產

D.工作人員工資和勞務合同

【答案】：C

【解析】本題可根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定來分析選項。期貨公司終止境內分支機構時，最為核心和關鍵的是要保障客戶的合法權益。選項C“客戶資產”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機構終止而給客戶帶來損失，同時結清分支機構業(yè)務并終止經營活動，所以該選項正確。選項A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標識，妥善處理客戶資產之后，交易賬戶和客戶編碼相關問題可以按照正常流程進行后續(xù)處理，并非是終止分支機構時首先要處理的核心內容。選項B“營業(yè)場所和設施”，營業(yè)場所和設施是分支機構的外在物質條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設施的處置等方面，相較于客戶資產的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項D“工作人員工資和勞務合同”，工作人員工資和勞務合同涉及的是公司內部員工的權益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產安全相比，并不是先行要處理的首要任務。綜上，本題正確答案是C。40、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數的記憶。根據相關法律法規(guī)規(guī)定，境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項。"41、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間要求。根據相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題答案選B。42、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結構與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構有著明確的職責和權力分工。監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構，負責對公司的經營管理活動進行監(jiān)督檢查。對于監(jiān)事會主席、副主席的任免，中國證券監(jiān)督管理委員會負責提名，而最終的通過程序是由監(jiān)事會來執(zhí)行。這是因為監(jiān)事會成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對提名人選進行考量，確保監(jiān)事會主席、副主席具備相應的能力和素質來履行監(jiān)督職責。董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大經營決策等事項，并不負責監(jiān)事會主席、副主席的任免通過工作；理事會一般在會員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構；股東大會是公司的最高權力機構，主要討論和決定公司的重大事項如利潤分配、重大投資等，通常不會直接參與監(jiān)事會主席、副主席的任免通過環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。43、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經營機構資產管理計劃久期管理中封閉式資產管理計劃期限的規(guī)定。證券期貨經營機構為加強資產管理計劃的久期管理，規(guī)定了不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃，同時對封閉式資產管理計劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項中，根據相關規(guī)定，封閉式資產管理計劃的期限不得低于90天，所以答案選D。44、在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員取得從業(yè)資格的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。45、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當地人民法院

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象相關知識。當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施。根據相關規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。選項A，當地人民法院主要負責審判各類案件，與期貨交易所采取緊急措施后的報告事宜并無關聯(lián)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應報告的對象。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應報告的是國務院期貨監(jiān)督管理機構。綜上所述，正確答案是D。46、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關要求。依據相關規(guī)定，在我國申請設立期貨公司，需要主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。47、期貨經營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向（）申請調解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經營機構與投資者之間適當性糾紛的調解申請對象。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調行業(yè)內部關系、調解會員之間以及會員與投資者之間糾紛的職能。所以當期貨經營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛時，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調解，該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設施和服務，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調解期貨經營機構與投資者之間的適當性糾紛，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。主要側重于對證券期貨市場的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調解工作，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要職責是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經營機構與投資者適當性糾紛調解的專門機構，該選項錯誤。綜上，答案選A。48、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本要求。期貨公司若要申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，依據相關規(guī)定，其注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項A正確，B、C、D選項中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項業(yè)務注冊資本要求。綜上，本題答案為A。49、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負債結算制度履行金錢給付義務，期貨交易所也未代其履行導致交易對方損失的情況下，賠償責任的承擔主體?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。選項B，期貨公司未履行金錢給付義務是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔賠償責任，所以該項錯誤。選項C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔不超過80％的賠償責任，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔不超過60％的賠償責任，該項錯誤。綜上，正確答案是A選項。50、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結果報告的對象。依據相關規(guī)定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內部決策機構，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結果報告的主體。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關聯(lián)。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，期貨公司開展資產管理業(yè)務，以下表述正確的有（）。

A.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送

B.客戶應當獨立承擔投資風險

C.期貨交易所根據自身職責依法實施自律管理

D.遵循公平.公正.誠信.規(guī)范的原則

【答案】：ABD

【解析】本題可根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》的相關規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A期貨公司開展資產管理業(yè)務時，防范利益沖突、禁止各種形式的利益輸送是非常必要的。利益沖突和利益輸送可能會損害客戶的利益，破壞市場的公平公正原則。因此，期貨公司有義務采取措施防范此類情況的發(fā)生，該選項表述正確。選項B在期貨公司的資產管理業(yè)務中，客戶作為投資主體，需要對自己的投資決策負責。由于投資本身具有不確定性和風險，所以客戶應當獨立承擔投資風險，該選項表述正確。選項C期貨公司開展資產管理業(yè)務，依法實施自律管理的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，而不是期貨交易所，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司開展資產管理業(yè)務時，應當遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則。只有這樣，才能保障客戶的合法權益，維護市場的正常秩序，該選項表述正確。綜上，正確答案是ABD。2、期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

C.限制轉讓財產或者財產上設定其他權利

D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對不符合持續(xù)性經營規(guī)則且逾期未改正、行為嚴重危及期貨公司穩(wěn)健運行及損害客戶合法權益的期貨公司及其分支機構可采取的措施。選項A限制或者暫停部分期貨業(yè)務是一種較為常見且有效的監(jiān)管手段。當期貨公司及其分支機構存在問題時，通過限制或暫停其部分期貨業(yè)務，能夠避免問題進一步擴大，防止風險的蔓延，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，同時也促使期貨公司進行整改，所以該選項正確。選項B停止批準新增業(yè)務或者分支機構。如果期貨公司自身都不符合持續(xù)性經營規(guī)則，且問題嚴重，此時若再批準其新增業(yè)務或設立分支機構，會進一步增加風險，不利于市場的健康發(fā)展。停止批準新增業(yè)務或分支機構，可以讓期貨公司集中精力解決現存問題，改善經營狀況，因此該選項正確。選項C限制轉讓財產或者財產上設定其他權利。當期貨公司出現嚴重問題時，其轉讓財產或在財產上設定其他權利可能會影響到客戶的合法權益以及公司的穩(wěn)健運行。限制這些行為可以保障公司資產的穩(wěn)定性和安全性，防止公司通過不當的財產處置來逃避責任或加劇風險，所以該選項正確。選項D責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利?？毓晒蓶|和股東對公司的經營決策有著重要影響，如果期貨公司出現問題，可能與控股股東或股東的不當行為有關。責令控股股東轉讓股權或限制有關股東行使股東權利，可以優(yōu)化公司的股權結構和治理結構，促使公司改善經營管理，保護客戶合法權益，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形對相關期貨公司及其分支機構采取的措施，本題答案為ABCD。3、我國刑法規(guī)定，內幕知情人的范圍是依（）規(guī)定確定的。

A.部門規(guī)章

B.法律

C.業(yè)務規(guī)則

D.行政法規(guī)

【答案】：BD

【解析】本題考查內幕知情人范圍的確定依據。依據我國刑法規(guī)定，內幕知情人的范圍是依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定來確定的。選項A部門規(guī)章，部門規(guī)章是國務院各部門、各委員會、審計署等根據法律和行政法規(guī)的規(guī)定和國務院的決定，在本部門的權限范圍內制定和發(fā)布的調整本部門范圍內的行政管理關系的、并不得與憲法、法律和行政法規(guī)相抵觸的規(guī)范性文件，其效力低于法律和行政法規(guī)，不能作為確定內幕知情人范圍的依據；選項C業(yè)務規(guī)則主要是一些行業(yè)組織或機構為規(guī)范自身業(yè)務活動而制定的規(guī)則，不具有確定內幕知情人范圍的權威性和法定性。而法律是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范，行政法規(guī)是國務院為領導和管理國家各項行政工作，根據憲法和法律，并且按照《行政法規(guī)制定程序條例》的規(guī)定而制定的政治、經濟、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱，法律和行政法規(guī)具有權威性和普遍適用性，能夠合理、有效地確定內幕知情人的范圍。所以本題答案選BD。4、期貨公司首席風險官不得（）。

A.授權他人代為履行職責

B.利用職務之便牟取私利

C.濫用職權，干預期貨公司正常經營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據期貨公司首席風險官的職責和相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：期貨公司首席風險官的職責具有特定性和專業(yè)性，需要對公司的風險狀況進行全面、深入且及時的了解與把控。如果授權他人代為履行職責，可能會導致信息傳遞失真、決策不及時等問題，無法有效發(fā)揮首席風險官的作用，不利于公司風險的管理和控制，所以不得授權他人代為履行職責。選項B：首席風險官承擔著監(jiān)督和管理期貨公司風險的重要職責，應當秉持公正、客觀、廉潔的原則。若利用職務之便牟取私利，必然會損害公司和其他利益相關者的合法權益，破壞市場的公平公正秩序，也違背了其職業(yè)操守和法律規(guī)定，因此不得利用職務之便牟取私利。選項C：期貨公司有其自身的運營機制和決策流程，首席風險官的職責在于監(jiān)督和防范風險，而不是濫用職權干預期貨公司的正常經營。如果濫用職權干預公司正常經營，會擾亂公司的正常運營秩序，影響公司的決策效率和市場競爭力，所以不得濫用職權，干預期貨公司正常經營。選項D：首席風險官主要負責公司的合規(guī)與風險管理工作，若在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，可能會產生利益沖突，分散其對風險管控的精力，無法專注于履行風險監(jiān)督職責，不利于公司風險防控工作的有效開展，因此不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案選ABCD。5、期貨公司開展資產管理業(yè)務時，與客戶約定按委托資產額的2%收取管理費，資產管理業(yè)績收益率超過30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取業(yè)績報酬對于上述做法，下列說法正確的是（）．

A.不構成保本保底的約定

B.不符合資產管理業(yè)務的管理規(guī)定

C.違反禁止共擔風險.共享收益的規(guī)定

D.符合規(guī)定，約定有效

【答案】：AD

【解析】本題主要考查對期貨公司開展資產管理業(yè)務相關約定的合規(guī)性判斷。選項A保本保底約定是指承諾保障客戶的本金安全并給予固定收益或最低收益等。在本題中，期貨公司是按委托資產額的2%收取管理費，對于資產管理業(yè)績收益率超過30%的部分，按50%的比例收取業(yè)績報酬。這一約定并沒有承諾保障客戶本金安全以及給予固定或最低收益，不構成保本保底的約定，所以選項A正確。選項B題干中的約定是合理的收費模式，體現了期貨公司基于資產管理業(yè)績來獲取報酬，激勵期貨公司提升資產管理水平，為客戶創(chuàng)造更好的收益，符合資產管理業(yè)務的管理規(guī)定，并非不符合規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C共擔風險、共享收益通常是指雙方共同承擔投資過程中的風險，并按一定比例共同分享收益和承擔損失。本題中期貨公司只是按固定比例收取管理費以及在業(yè)績收益率超過一定標準后收取部分業(yè)績報酬，并非與客戶共同承擔投資過程中的實際風險，不存在違反禁止共擔風險、共享收益規(guī)定的情況，所以選項C錯誤。選項D該約定是在合理范圍內對管理費用和業(yè)績報酬的設定，既體現了期貨公司的管理價值，也激勵其為客戶創(chuàng)造更高收益，符合相關規(guī)定，且約定內容有效，所以選項D正確。綜上，本題答案選AD。6、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯(lián)網公司，某期貨公司擬將建開發(fā)為金融期貨客戶,下列做法正確的是（）

A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無需通過相關測試

B.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征

C.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識。期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

D.雖然張某在華爾街有工作經歷,仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制欲承受能力

【答案】：BD

【解析】本題可根據金融期貨客戶開發(fā)的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A雖然張某曾在美國留學且在華爾街從事投資銀行工作十余年，但不能僅僅因為其有華爾街工作經歷就認定其無需通過相關測試。金融期貨相關測試是評估客戶對金融期貨知識掌握程度、風險認知等方面的重要手段，每個擬開發(fā)的金融期貨客戶都應按照規(guī)定通過相關測試，以確保其具備參與金融期貨交易的必要知識和能力。所以選項A錯誤。選項B期貨公司在將張某開發(fā)為金融期貨客戶時，有責任和義務向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征。無論客戶是否有金融行業(yè)工作經歷，全面客觀的信息介紹是保障客戶知情權、促進客戶理性投資的重要環(huán)節(jié)。張某雖有華爾街工作經歷，但國內金融期貨市場有其自身的特點和規(guī)則，期貨公司仍應進行詳細介紹。因此，選項B正確。選項C充分揭示金融期貨風險是期貨公司在開發(fā)客戶過程中必須履行的義務。即使張某在華爾街有工作經歷，具備一定的金融知識，也不能免除期貨公司向其充分揭示金融期貨風險的責任。金融期貨交易具有高風險性，不同市場環(huán)境下的風險特征也有所不同，期貨公司應讓客戶充分了解可能面臨的風險。所以選項C錯誤。選項D全面評估客戶自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力是期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的重要步驟。張某即使有豐富的華爾街工作經歷，其在國內金融期貨市場的經濟實力、對國內金融期貨產品的認知以及風險承受能力等方面仍需要進行全面評估，以確保其能夠適應金融期貨交易的要求，保障交易的安全性和穩(wěn)定性。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。7、下列關于持有期貨公司5%以上股權的股東報告義務的表述，錯誤的有（）。

A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結.查封的，應當通知期貨公司

B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結.查封的，應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

C.住所或法定代表人變更的，應當通知期貨公司

D.涉嫌重大違法違規(guī)，被有關機關調查.采取強制措施的，應當通知期貨公司

【答案】：BC

【解析】本題可根據期貨公司股東報告義務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據相關規(guī)定，期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封的，應當通知期貨公司。該選項表述正確，所以不選A選項。選項B期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封的，只需通知期貨公司即可，無需向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，因此該選項表述錯誤。選項C期貨公司持有5%以上股權的股東或者實際控制人住所或法定代表人變更的，應當在5個工作日內通知期貨公司，而不是簡單的“通知期貨公司”，此表述不準確，所以該選項錯誤。選項D如果股東涉嫌重大違法違規(guī)，被有關機關調查、采取強制措施的，應當通知期貨公司，該選項表述正確，所以不選D選項。綜上，表述錯誤的是BC選項。8、期貨交易所因（）而解散。

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關閉

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的原因。選項A：法定代表人變更法定代表人是代表法人行使職權的負責人，其變更只是期貨交易所內部人事的變動，并不影響期貨交易所的正常運營和存續(xù)，不會導致期貨交易所解散，所以選項A錯誤。選項B：會員大會或者股東大會決定解散會員大會或股東大會是期貨交易所的權力機構，它們有權對期貨交易所的重大事項進行決策。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，意味著該交易所的運營已不符合相關主體的意愿，經過合法的決策程序后，期貨交易所可以解散，所以選項B正確。選項C：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿期貨交易所的章程是規(guī)定其組織及活動基本規(guī)則的書面文件。如果章程中明確規(guī)定了營業(yè)期限，當營業(yè)期限屆滿且沒有按照規(guī)定進行延期等操作時，期貨交易所將失去繼續(xù)運營的依據，從而可能導致解散，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會決定關閉中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所具有監(jiān)督管理的職責。當期貨交易所出現嚴重違法違規(guī)行為、存在重大風險隱患等情況時，中國證監(jiān)會有權決定關閉該期貨交易所，所以選項D正確。綜上，本題答案選BCD。9、向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時，應當參加測試的人有（）。

A.一般法人投資者的法人代表

B.一般法人投資者的結算單確認人

C.一般法人投資者的資金調撥人

D.自然人投資者本人E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時應當參加測試的人員。選項A一般法人投資者的法人代表主要負責法人的整體決策和管理等宏觀層面事務，在申請金融期貨交易戶時，并不要求法人代表必須參加測試，所以選項A錯誤。選項B一般法人投資者的結算單確認人，其職責在于準確確認結算單信息，這需要具備一定的金融期貨專業(yè)知識和操作能力。參加測試可以確保其了解金融期貨交易的結算規(guī)則和流程，保障結算工作的準確無誤，所以一般法人投資者的結算單確認人應當參加測試，選項B正確。選項C一般法人投資者的資金調撥人負責資金的調配和管理，在金融期貨交易中，資金的合理調撥至關重要，涉及到交易的正常進行和風險控制。參加測試能夠使其熟悉金融期貨交易的資金管理規(guī)則和風險要點，所以一般法人投資者的資金調撥人應當參加測試，選項C正確。選項D自然人投資者本人作為交易主體，直接參與金融期貨交易