期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬卷包第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。"2、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這一規(guī)定旨在加強(qiáng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與規(guī)范。當(dāng)期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，將情況向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，能讓監(jiān)管部門及時(shí)了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官而可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等問題。選項(xiàng)B當(dāng)?shù)胤ㄔ褐饕?fù)責(zé)司法審判工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向當(dāng)?shù)胤ㄔ簣?bào)告；選項(xiàng)C公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會(huì)報(bào)告的范疇；選項(xiàng)D公司監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)應(yīng)報(bào)告的對(duì)象。所以本題正確答案是A。3、期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國(guó)家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項(xiàng)，都需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局國(guó)家工商行政管理總局（現(xiàn)為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊(cè)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)的責(zé)任等。但對(duì)于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。4、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報(bào)告時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，所以本題答案選D。"5、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對(duì)于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴(yán)格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個(gè)人都不得違規(guī)使用特定資金進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個(gè)人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)一起表述，不準(zhǔn)確，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，信貸資金是從金融機(jī)構(gòu)等借入的，財(cái)政資金是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會(huì)產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，自有資金可由單位或個(gè)人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。6、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責(zé)。期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場(chǎng)需求，選擇合適的地點(diǎn)和倉(cāng)庫(kù)作為交割倉(cāng)庫(kù)，以確保期貨合約到期時(shí)實(shí)物交割的順利進(jìn)行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)這一具體的交易運(yùn)營(yíng)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管，包括對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場(chǎng)的相關(guān)法規(guī)和政策，對(duì)市場(chǎng)的整體運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)管等，而指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進(jìn)行的具體操作，并非由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接指定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。7、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案為B。8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。9、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效召開的條件。會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，為確保其決策能體現(xiàn)大多數(shù)會(huì)員的意愿和利益，對(duì)參會(huì)會(huì)員比例有嚴(yán)格規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。選項(xiàng)A的1/2比例未達(dá)到法律規(guī)定的有效參會(huì)比例要求，不能保證會(huì)員大會(huì)決策的廣泛代表性和權(quán)威性。選項(xiàng)B的3/4雖然比例較高，但并非法定的會(huì)員大會(huì)有效召開的參會(huì)比例。選項(xiàng)D的1/3比例過低，顯然無(wú)法充分體現(xiàn)廣大會(huì)員的意志，不能使會(huì)員大會(huì)有效開展工作。綜上所述，正確答案是C。10、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

B.三年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

C.五年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

D.五年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金規(guī)定錯(cuò)誤；C選項(xiàng)刑期和罰金規(guī)定均錯(cuò)誤；D選項(xiàng)刑期規(guī)定錯(cuò)誤。"11、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告的途徑。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)可以為客戶提供期貨交易結(jié)算報(bào)告的查詢服務(wù)，它是保障期貨市場(chǎng)保證金安全的重要機(jī)構(gòu)，能確?？蛻魷?zhǔn)確、及時(shí)地獲取交易結(jié)算信息，所以客戶可以通過該機(jī)構(gòu)查詢結(jié)算報(bào)告。選項(xiàng)B：期貨交易所自助系統(tǒng)主要用于發(fā)布交易行情、相關(guān)規(guī)則、通知等信息，通常并不直接提供客戶期貨交易結(jié)算報(bào)告的查詢功能，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，一般不承擔(dān)為客戶提供期貨交易結(jié)算報(bào)告查詢的職責(zé)，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨公司電子郵局并非普遍被用于客戶查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告的渠道，且相比期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，其權(quán)威性和通用性不足，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，正確答案是A。12、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對(duì)投資者應(yīng)如實(shí)申明的內(nèi)容。選項(xiàng)A，行業(yè)背景通常指?jìng)€(gè)人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時(shí)的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準(zhǔn)確、真實(shí)的服務(wù)并無(wú)直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實(shí)向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時(shí)，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對(duì)其執(zhí)業(yè)能力如實(shí)展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，人脈關(guān)系主要涉及個(gè)人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實(shí)申明的關(guān)鍵信息，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，經(jīng)濟(jì)狀況是指?jìng)€(gè)人的財(cái)務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專業(yè)服務(wù)能力，而非個(gè)人經(jīng)濟(jì)狀況，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案為B。13、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對(duì)期貨公司特定凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不滿足上述規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項(xiàng)C“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”以及選項(xiàng)D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴(yán)重的違規(guī)行為或問題時(shí)才會(huì)采取的措施，本題所給情況未達(dá)到需要采取這些措施的程度。所以，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。14、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨(dú)立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事的任職要求相關(guān)知識(shí)。對(duì)于期貨公司而言，獨(dú)立董事的核心作用是獨(dú)立客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和決策，以維護(hù)公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項(xiàng)A“獨(dú)立性”，強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事要在履職過程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨(dú)立作出判斷和決策。這樣才能切實(shí)履行好監(jiān)督職責(zé)，避免因與公司存在除董事以外的其他職務(wù)關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進(jìn)而確保其可以公正地發(fā)表意見和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，且不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)B“專業(yè)性”，雖然獨(dú)立董事需要具備一定的專業(yè)知識(shí)和技能，但這并非本題所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點(diǎn)在于其獨(dú)立的地位和作用。選項(xiàng)C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨(dú)立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨(dú)立性，也難以有效履行監(jiān)督職責(zé)。選項(xiàng)D“自主性”，自主性側(cè)重于個(gè)人的自主決策和行動(dòng)能力，與本題所要求的獨(dú)立于公司其他職務(wù)、避免利益沖突的獨(dú)立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。15、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因?yàn)樵摴ぷ魃婕暗浇鹑谑袌?chǎng)監(jiān)管和財(cái)政資金的管理，需要兩個(gè)部門協(xié)同合作來(lái)確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、會(huì)員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項(xiàng)D，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是開展期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。16、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議召開和議事規(guī)則的依據(jù)。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對(duì)期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等方面進(jìn)行全面規(guī)范的重要文件，董事會(huì)作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，其會(huì)議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項(xiàng)A，交易規(guī)則主要是對(duì)期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進(jìn)行規(guī)定，與董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，但它并不直接規(guī)定董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。17、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)的相關(guān)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉(cāng)被強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失應(yīng)由期貨公司自己承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，這類情況造成的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)，并非由期貨交易所自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，那么因此造成的擴(kuò)大損失，由丙期貨公司自行承擔(dān)，該說(shuō)法符合期貨交易強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)則。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)于丁因超量平倉(cāng)引起的損失，根據(jù)規(guī)定應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是由丁自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。18、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉(cāng)。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時(shí)強(qiáng)行平倉(cāng)造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會(huì)員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會(huì)員賬戶的保證金余額不足時(shí)，期貨交易所有權(quán)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，并造成了興盛公司500萬(wàn)的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會(huì)員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會(huì)員自行承擔(dān)。所以，該500萬(wàn)損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。19、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可提供的服務(wù)類型。選項(xiàng)A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關(guān)事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，代理客戶進(jìn)行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責(zé)主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)和管理問題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司不具備進(jìn)行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔(dān)此項(xiàng)服務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場(chǎng)秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。20、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)主體的了解。選項(xiàng)A：財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。在相關(guān)金融監(jiān)管體系中，財(cái)政部在財(cái)務(wù)方面有著重要的職能和監(jiān)管權(quán)力，對(duì)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的整體監(jiān)管，包括市場(chǎng)秩序、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)監(jiān)管等方面都有各自的職責(zé)，但在期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管上，明確由財(cái)政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。21、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨從業(yè)人員需服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，其對(duì)期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對(duì)期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點(diǎn)在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雖然期貨公司對(duì)其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，答案選A。22、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。23、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹(jǐn)慎的決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會(huì)誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。24、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資信和業(yè)務(wù)開展情況能夠綜合反映結(jié)算會(huì)員的信用狀況、經(jīng)營(yíng)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等重要方面，以此來(lái)確定其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。而收入規(guī)模、人員情況、盈利情況雖然也是企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的重要方面，但并不能全面、準(zhǔn)確地反映結(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)中的信用和業(yè)務(wù)能力，不是限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。所以本題正確答案是A。25、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。因此本題正確答案選C。"26、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營(yíng)安全，會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)利也有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行審議和監(jiān)督，以確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)。注冊(cè)資本的變動(dòng)會(huì)直接影響期貨交易所的規(guī)模、實(shí)力和市場(chǎng)地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會(huì)員大會(huì)來(lái)做出決策。因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。這些事項(xiàng)對(duì)期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會(huì)員的切身利益，所以需要通過會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。會(huì)員大會(huì)主要是對(duì)涉及期貨交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實(shí)際運(yùn)營(yíng)管理層面的工作，并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。27、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所責(zé)任人任免機(jī)構(gòu)的考查。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中處于核心地位，承擔(dān)著對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的重要管理職責(zé)，其中就包括有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)力。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)上級(jí)的政策和指令，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)限。國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定國(guó)家宏觀政策、領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)行政工作等，通常不會(huì)直接涉及到期貨交易所責(zé)任人的任免這類具體事務(wù)。綜上，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，本題正確答案選C。28、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶損失的責(zé)任認(rèn)定。當(dāng)由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時(shí)，這種損失是由市場(chǎng)因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯(cuò)或不當(dāng)行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)原則，期貨公司對(duì)于因不可控的市場(chǎng)因素造成的客戶損失不承擔(dān)責(zé)任，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"29、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾摹＿@有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計(jì)等情況下，有準(zhǔn)確的交易指令記錄可供查詢和核實(shí)，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供的交易委托服務(wù)方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)外，還可以有電話委托、書面委托等其他方式。說(shuō)期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，這種表述過于絕對(duì)，不符合實(shí)際情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確保客戶有足夠的資金來(lái)執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導(dǎo)致交易違約等情況，保障交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做出更理性的投資決策。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)B。30、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的備案及披露相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。所以本題答案選B。31、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負(fù)責(zé)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對(duì)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊(cè)、注銷等事宜。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時(shí)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)著期貨從業(yè)人員資格管理的職責(zé)，符合題意，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。32、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計(jì)負(fù)債的實(shí)際情況來(lái)計(jì)算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報(bào)表顯示凈資本為\(5000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為\(200\)萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬(wàn)元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬(wàn)元。在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實(shí)際為\(5000-200=4800\)萬(wàn)元。因此，答案選C。33、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國(guó)有獨(dú)資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風(fēng)險(xiǎn)，適應(yīng)期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司是由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織，它在治理結(jié)構(gòu)、資金募集等方面與期貨交易所的特點(diǎn)不太契合，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)有獨(dú)資公司是指國(guó)家單獨(dú)出資、由國(guó)務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司，公司制期貨交易所并非一定是國(guó)有獨(dú)資的形式，B選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。34、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的歸屬問題。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是一項(xiàng)重要的制度安排。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員繳納的，其目的是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)A，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所和組織交易等服務(wù)，結(jié)算擔(dān)保金并非歸期貨交易所所有。選項(xiàng)B，期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金不是歸期貨公司所有。選項(xiàng)C，結(jié)算會(huì)員為了自身參與期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，需要繳納結(jié)算擔(dān)保金，所以結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，非結(jié)算會(huì)員不直接參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，通常是通過結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算擔(dān)保金不歸非結(jié)算會(huì)員所有。綜上，答案選C。35、對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)期貨公司整改后相關(guān)措施解除時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"36、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨公司開戶要求客戶提供身份證原件，僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，不符合開戶規(guī)定，不能給張某開戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，違反了開戶需本人辦理的規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照規(guī)定，辦理期貨開戶需要客戶出具身份證原件，張某未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨公司開戶時(shí)就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份，不能先開戶再補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開戶流程和規(guī)范，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。37、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員通常不需要向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員，按照規(guī)定需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便其掌握期貨公司的人事變動(dòng)情況，進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責(zé)集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級(jí)管理人員任用的報(bào)告對(duì)象，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)為中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級(jí)管理人員不需要向其報(bào)告，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。38、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對(duì)于會(huì)員資格的規(guī)定，此說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并非統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度。根據(jù)實(shí)際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度”這一說(shuō)法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所可以根據(jù)自身實(shí)際情況和市場(chǎng)需求等實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，該說(shuō)法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項(xiàng)：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，這是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員構(gòu)成的正確表述，說(shuō)法無(wú)誤。綜上，說(shuō)法錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。39、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間允許存在的關(guān)系。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，通常會(huì)對(duì)期貨公司關(guān)鍵職位人員間的親屬關(guān)系作出限制，目的在于防范可能因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、決策不獨(dú)立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問題。選項(xiàng)A“兄弟姐妹”屬于近親屬關(guān)系。如果董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間存在兄弟姐妹關(guān)系，在公司決策、風(fēng)險(xiǎn)把控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能會(huì)因?yàn)橛H情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導(dǎo)致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管控，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“父母”同樣是近親屬關(guān)系。這種關(guān)系下，可能會(huì)出現(xiàn)權(quán)力集中于家族內(nèi)部、公司運(yùn)營(yíng)缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風(fēng)險(xiǎn)，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D“配偶”關(guān)系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官存在配偶關(guān)系，公司的決策和管理可能會(huì)缺乏必要的獨(dú)立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，無(wú)法保證公司運(yùn)營(yíng)的公正性和合規(guī)性，所以該選項(xiàng)也不符合。而選項(xiàng)C“朋友”關(guān)系相較于親屬關(guān)系，在利益關(guān)聯(lián)、情感依賴等方面相對(duì)較弱，不會(huì)像親屬關(guān)系那樣對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)決策產(chǎn)生直接且強(qiáng)烈的潛在影響，通常不會(huì)被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在朋友關(guān)系，本題正確答案為C。40、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。41、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。對(duì)于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的一定比例，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，但或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。42、某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年應(yīng)提供的材料。選項(xiàng)A，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告通常是更全面的長(zhǎng)期財(cái)務(wù)資料，并非申請(qǐng)日在下半年時(shí)特有的要求，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書主要側(cè)重于業(yè)務(wù)規(guī)劃方面，和申請(qǐng)日在下半年需提供的特定財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，若申請(qǐng)日在下半年，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表并不是申請(qǐng)日在下半年時(shí)專門要求提供的材料，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""43、（）對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，并非對(duì)期貨公司董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，但對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體表述為中國(guó)證監(jiān)會(huì)更為準(zhǔn)確全面。綜上，答案選C。44、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補(bǔ)償方式。期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行比例補(bǔ)償，不同情形下按照一定比例對(duì)投資者的損失進(jìn)行賠償。選項(xiàng)A定額補(bǔ)償是指按照固定的金額進(jìn)行賠償，這與期貨投資者保障基金的實(shí)際補(bǔ)償方式不符；選項(xiàng)C超額補(bǔ)償并非期貨投資者保障基金所采用的補(bǔ)償模式；選項(xiàng)D限額補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補(bǔ)償方式的核心特點(diǎn)。綜上所述，正確答案是B。"45、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)情況時(shí)的通知對(duì)象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全體股東對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展有著密切的利益關(guān)聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況時(shí)，及時(shí)通知全體股東，能讓他們及時(shí)了解公司面臨的問題，以便共同商討應(yīng)對(duì)措施、維護(hù)自身權(quán)益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項(xiàng)B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權(quán)；選項(xiàng)C主要客戶與公司的股權(quán)和經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性沒有直接的利益關(guān)系，不需要通知；選項(xiàng)D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的交易方，并非需要第一時(shí)間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況的主體。所以本題正確答案選A。46、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)甲給予3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關(guān)知識(shí)。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)?？蛻舭雌浣ㄗh購(gòu)買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關(guān)從業(yè)規(guī)定。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予警告處分一般針對(duì)情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔(dān)損失的承諾，這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：認(rèn)定承諾無(wú)效并給予3萬(wàn)元以下罰款，通常是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)等行政監(jiān)管部門來(lái)執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處罰措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔(dān)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某私下對(duì)客戶做出盈利保證和承擔(dān)損失的承諾，導(dǎo)致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)的處罰措施，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和管理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。47、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令的處理程序。選項(xiàng)A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來(lái)的不良后果和潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因?yàn)橄蚱谪浌径聲?huì)報(bào)告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制，這是維護(hù)市場(chǎng)秩序和自身職業(yè)聲譽(yù)的基本要求。同時(shí)，需要立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司內(nèi)部及時(shí)了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通和處理，向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司有機(jī)會(huì)自行糾正錯(cuò)誤，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。48、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C。"49、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應(yīng)核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況與資本實(shí)力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，避免因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確而高估凈資本。選項(xiàng)B全額扣減，這種處理方式過于絕對(duì)，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項(xiàng)C全額加回，會(huì)使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司風(fēng)險(xiǎn)狀況；選項(xiàng)D無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，顯然無(wú)法應(yīng)對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一問題。所以本題正確答案是A。50、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】?jī)糍Y本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整時(shí)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則準(zhǔn)確確認(rèn)負(fù)債等項(xiàng)目。本題中，原本資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，而按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元，這意味著該期貨公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為400-200=200萬(wàn)元。預(yù)計(jì)負(fù)債是企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，會(huì)對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)生抵減作用，少確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債會(huì)使凈資本虛增。所以需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的凈資本應(yīng)該是原本的凈資本減去少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債金額，即5000-200=4800萬(wàn)元。因此，該公司期末凈資本實(shí)際為4800萬(wàn)元，答案選C。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)我國(guó)刑法，下列可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形有（）。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間.價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量

B.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì).持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易?；蛘咭宰约簽榻灰讓?duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量

D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨市場(chǎng)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的行為，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的一種常見手段，該行為破壞了證券、期貨市場(chǎng)的正常交易秩序，可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，這種行為通過不正當(dāng)手段控制市場(chǎng)價(jià)格和交易量，干擾了市場(chǎng)的正常供求關(guān)系和價(jià)格形成機(jī)制，損害了其他投資者的利益，符合操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，這種自買自賣的行為制造了虛假的交易活躍假象，誤導(dǎo)其他投資者，破壞了市場(chǎng)的公平、公正和透明，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的行為，可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨市場(chǎng)，這種行為構(gòu)成的是編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪，而非操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。2、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。

A.備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司和客戶存取保證金的轉(zhuǎn)賬賬戶。選項(xiàng)A：備案的期貨保證金賬戶備案的期貨保證金賬戶是經(jīng)過相關(guān)部門審核和備案的，專門用于存放期貨保證金的賬戶。使用備案的期貨保證金賬戶進(jìn)行保證金的轉(zhuǎn)賬存取，能夠保證資金的安全性和合規(guī)性，符合期貨市場(chǎng)的監(jiān)管要求。因此，期貨公司和客戶可以通過備案的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶主要用于存放期貨公司自身的運(yùn)營(yíng)資金等，與客戶的保證金是嚴(yán)格區(qū)分開來(lái)的。不能使用期貨公司自有資金賬戶來(lái)進(jìn)行客戶保證金的轉(zhuǎn)賬存取，以防止客戶保證金與公司自有資金混同，保障客戶保證金的獨(dú)立和安全。所以，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：登記的期貨結(jié)算賬戶客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶。這個(gè)登記的期貨結(jié)算賬戶是專門為客戶的期貨交易保證金存取而設(shè)立的，期貨公司和客戶通過該賬戶進(jìn)行保證金的轉(zhuǎn)賬，能夠確保資金準(zhǔn)確地與客戶的期貨交易相關(guān)聯(lián)，便于資金的管理和核算。因此，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所專用結(jié)算賬戶期貨交易所專用結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與會(huì)員之間的資金結(jié)算，并非用于期貨公司和客戶之間的保證金存取。它的功能是在期貨交易所層面進(jìn)行統(tǒng)一的資金清算和管理，和期貨公司與客戶之間的保證金轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)沒有直接關(guān)系。所以，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。3、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有()。

A.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有5％以上股權(quán)的股東

D.解散或者破產(chǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，如果不涉及新增持有5％以上股權(quán)的股東和控股股東發(fā)生變化的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項(xiàng)A不符合“自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定”這一條件。選項(xiàng)B期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍屬于重大事項(xiàng)變更，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C新增持有5％以上股權(quán)的股東，會(huì)對(duì)期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理產(chǎn)生重大影響，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D期貨公司解散或者破產(chǎn)涉及眾多方面的利益和市場(chǎng)穩(wěn)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項(xiàng)D符合要求。綜上，答案選BCD。4、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)（）

A.予以撤銷

B.對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.追究刑事責(zé)任

D.對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬(wàn)元以上罰款

【答案】：AB

【解析】本題考查以不正當(dāng)手段取得任職資格的處理方式。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，其通過不正當(dāng)手段獲得的任職資格應(yīng)當(dāng)予以撤銷，以維護(hù)任職資格審查的公平公正和嚴(yán)肅性，所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析對(duì)于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格這一行為，除了撤銷任職資格外，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬(wàn)元以下罰款，這種處罰措施能夠有效懲戒相關(guān)責(zé)任主體，起到規(guī)范行業(yè)秩序的作用，故選項(xiàng)B正確。對(duì)選項(xiàng)C的分析題干僅提及以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的情況，并沒有表明該行為達(dá)到了需要追究刑事責(zé)任的嚴(yán)重程度，不能直接得出要追究刑事責(zé)任的結(jié)論，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析相關(guān)規(guī)定是對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬(wàn)元以下罰款，而不是3萬(wàn)元以上罰款，選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。5、對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題考查依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司中首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督檢查內(nèi)容。選項(xiàng)A在期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，是否存在非法委托或者超范圍委托等情形是非常關(guān)鍵的合規(guī)問題。非法委托可能會(huì)使期貨公司面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，超范圍委托則可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作不符合規(guī)定，影響公司的正常運(yùn)營(yíng)和客戶權(quán)益。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)這一情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，有助于確保公司委托行為的合法性和合規(guī)性，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在一些關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，如通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等，期貨公司必須有效控制風(fēng)險(xiǎn)。這些環(huán)節(jié)涉及到客戶資金安全和公司的風(fēng)險(xiǎn)敞口，如果風(fēng)險(xiǎn)控制失效，可能引發(fā)客戶資金損失、公司財(cái)務(wù)危機(jī)等嚴(yán)重后果。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況，能夠保障公司運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和客戶資金的安全性，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司與中間介紹機(jī)構(gòu)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則是雙方順利開展合作的基礎(chǔ)。明確的對(duì)接規(guī)則可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，減少雙方在業(yè)務(wù)操作中的誤解和摩擦，提高業(yè)務(wù)效率。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)是否建立對(duì)接規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督檢查，有助于促進(jìn)期貨公司與中間介紹機(jī)構(gòu)之間的有效合作，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，明確與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序并確保其符合規(guī)定是十分必要的。清晰的職責(zé)分工可以避免出現(xiàn)職責(zé)不清導(dǎo)致的推諉現(xiàn)象，提高客戶服務(wù)質(zhì)量和業(yè)務(wù)處理效率。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定，能夠提升公司的整體運(yùn)營(yíng)水平和客戶滿意度，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均為首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容，本題答案選ABCD。6、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢E

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，這種行為會(huì)嚴(yán)重影響客戶的投資決策，使其基于錯(cuò)誤的信息做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y行為，從而遭受損失，損害了客戶的利益，干擾了市場(chǎng)的正常秩序，因此是被禁止的行為，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供咨詢服務(wù)，而代理客戶從事期貨交易不屬于其本職工作范疇。若允許其代理客戶交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突、道德風(fēng)險(xiǎn)等問題，例如從業(yè)人員為了自身利益過度交易等，所以該行為是被禁止的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C在實(shí)際的監(jiān)管過程中，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，可能會(huì)出現(xiàn)一些當(dāng)前未明確列舉但同樣需要禁止的行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況禁止其他不利于期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的行為，以確保市場(chǎng)的公平、公正和透明，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D為客戶提供信息咨詢本身就是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的本職工作內(nèi)容，是被允許且鼓勵(lì)的正常業(yè)務(wù)行為，并非禁止行為，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、下列（）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券期貨監(jiān)督管理部門

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織，其工作人員有義務(wù)提供真實(shí)準(zhǔn)確的信息和維護(hù)交易記錄的真實(shí)性。若期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約并造成嚴(yán)重后果，依據(jù)法律規(guī)定，應(yīng)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十一條第二款規(guī)定的誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，針對(duì)的是證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。而期貨公司本身不屬于該法條所列舉的特定身份主體范疇，因此選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：證券業(yè)協(xié)會(huì)：證券業(yè)協(xié)會(huì)同樣是自律性組織，其工作人員若出現(xiàn)故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約且造成嚴(yán)重后果的行為，會(huì)受到相應(yīng)刑事處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：證券期貨監(jiān)督管理部門：該部門承擔(dān)著監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)的重要職責(zé)，其工作人員理應(yīng)保證信息真實(shí)、記錄準(zhǔn)確。若此類工作人員故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約并造成嚴(yán)重后果，也會(huì)依法受到處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金的處罰。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題的正確答案是ACD。8、下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是()。

A.召集會(huì)員大會(huì)