期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、首席風(fēng)險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項(xiàng)A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)時，需要將免除決定報告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報告監(jiān)管部門”說法錯誤。-選項(xiàng)B：首席風(fēng)險官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時免除，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險官履行職責(zé)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。2、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時需妥善處理客戶相關(guān)事務(wù)的知識點(diǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結(jié)算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時，僅處理這兩項(xiàng)并非最核心關(guān)鍵的內(nèi)容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：保證金如上述，持倉是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉不能全面涵蓋期貨公司變更住所時對客戶應(yīng)妥善處理的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)C：交易記錄反映交易過程，持倉體現(xiàn)客戶當(dāng)前持有合約情況。但這兩項(xiàng)不能完整概括期貨公司在變更住所時對客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項(xiàng)不合適。-選項(xiàng)D：資產(chǎn)涵蓋了客戶在期貨公司的各類權(quán)益，如保證金、賬戶資金、持倉對應(yīng)的價值等各個方面。期貨公司變更住所時，妥善處理客戶的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶的權(quán)益，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要也是為保障客戶資產(chǎn)的正常運(yùn)作，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側(cè)重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負(fù)責(zé)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證的印制工作，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)許可證的印制，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：財政部：財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證的印制無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選B。4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。5、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項(xiàng)A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負(fù)責(zé)人，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司依法合規(guī)運(yùn)營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務(wù)，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項(xiàng)B獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事的作用是維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，對公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，但不承擔(dān)具體的高級管理職責(zé)，不屬于期貨公司高級管理人員。選項(xiàng)C董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領(lǐng)導(dǎo)董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項(xiàng)D營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、風(fēng)險控制等重要事務(wù)，直接參與公司的具體業(yè)務(wù)運(yùn)營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。6、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間。對于此類法規(guī)施行時間的記憶，需準(zhǔn)確掌握具體信息。選項(xiàng)A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以該選項(xiàng)錯誤；選項(xiàng)B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時間規(guī)定，該選項(xiàng)不正確；選項(xiàng)C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時間，該選項(xiàng)也錯誤；而選項(xiàng)D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以本題應(yīng)選D。"7、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前6個月的。所以答案選C。9、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯責(zé)任

D.客戶利益優(yōu)先

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶利益沖突應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“公平對待”，公平對待通常適用于處理不同客戶之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)在對待多個客戶時不偏袒、一視同仁，但并非專門針對與客戶之間利益沖突的處理原則。選項(xiàng)B“公司利益優(yōu)先”，如果遵循公司利益優(yōu)先原則，在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，就可能會損害客戶的利益，不利于維護(hù)客戶權(quán)益和市場的公平公正，所以該原則不符合要求。選項(xiàng)C“過錯責(zé)任”，過錯責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則，主要用于判定責(zé)任歸屬等情況，并非處理與客戶利益沖突的原則。選項(xiàng)D“客戶利益優(yōu)先”，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，將客戶利益置于首位進(jìn)行處理，能夠最大程度保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序和行業(yè)的信譽(yù)，這是合理且必要的處理原則。綜上，本題正確答案是D。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關(guān)的資金操作，期貨保證金有其專門的管理和存取劃轉(zhuǎn)規(guī)則，不能通過證券資金賬戶進(jìn)行相關(guān)操作，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴(yán)格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進(jìn)行此項(xiàng)操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，代理客戶進(jìn)行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易，客戶的期貨交易行為應(yīng)由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進(jìn)行，因此C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施等服務(wù)，這是其在中間介紹業(yè)務(wù)中被允許開展的合理業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。11、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級，這種行為本身并不會導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進(jìn)問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項(xiàng)D不符合。綜上，正確答案是C。12、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報告。國務(wù)院是我國最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國家行政機(jī)關(guān)，并不直接針對期貨交易所股份處置進(jìn)行具體規(guī)定和事前報告的管理；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、會員服務(wù)等方面，不負(fù)責(zé)期貨交易所股份處置的事前報告規(guī)定；理事會是期貨交易所的內(nèi)部管理組織，主要負(fù)責(zé)交易所內(nèi)部的日常管理等事務(wù)，也不會對股份處置的事前報告作出規(guī)定。而中國證監(jiān)會作為對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對期貨交易所股份相關(guān)處置的事前報告進(jìn)行規(guī)定和管理是其職責(zé)所在。"13、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，若其依法履行了報告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，辭職只是從業(yè)人員離開當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應(yīng)對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，公開聲明并不一定能代表其有實(shí)質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，依法賠償損失是對已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要是針對為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的人員所要求具備的資格。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非主要進(jìn)行期貨投資咨詢服務(wù)，所以從事介紹業(yè)務(wù)的人員不必須具備期貨投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：證券銷售人員資格證券銷售人員資格是針對從事證券銷售業(yè)務(wù)人員所設(shè)立的資格。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是在期貨業(yè)務(wù)范疇，重點(diǎn)在于為期貨公司介紹客戶等與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)銜接工作，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，因此不需要具備證券銷售人員資格，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)閺氖缕谪浵嚓P(guān)的介紹業(yè)務(wù)，需要對期貨市場、期貨交易等有一定的專業(yè)認(rèn)知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其在業(yè)務(wù)開展過程中具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)和能力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要適用于從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是圍繞期貨公司的客戶介紹等期貨業(yè)務(wù)，與證券投資咨詢業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以不需要具備證券投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。15、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過全面結(jié)算會員期貨公司來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進(jìn)行劃撥的。選項(xiàng)A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)的賬戶。選項(xiàng)B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項(xiàng)C，非全面結(jié)算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費(fèi)給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結(jié)算會員期貨公司，即選項(xiàng)D。16、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權(quán)益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項(xiàng)B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔(dān)保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風(fēng)險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項(xiàng)A。17、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬元全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過10萬元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。18、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，用流動資產(chǎn)除以流動負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計算得出的流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。19、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指與走私犯罪分子通謀，為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明，或者為其提供運(yùn)輸、保管、郵寄或者其他方便的行為。在本題中，乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利后，才得知該筆資金為走私犯罪所得，并非在走私行為實(shí)施前就與甲公司通謀，不符合走私罪共犯的構(gòu)成要件，所以乙期貨交易所不構(gòu)成走私罪（共犯），A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故乙期貨交易所構(gòu)成洗錢罪，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要是幫助甲公司掩飾、隱瞞走私犯罪所得的來源和性質(zhì)，并非是自身違反規(guī)定擅自將外匯存放境外或非法轉(zhuǎn)移境外，不構(gòu)成逃匯罪，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要圍繞洗錢展開，并非是利用自身職權(quán)索取、非法收受他人財物為他人謀取利益，不構(gòu)成單位受賄罪，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。20、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此題考查申請設(shè)立期貨公司時股東出資的貨幣出資比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D。"21、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時監(jiān)管主體的知識。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：中國金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿未能恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會的處理措施。選項(xiàng)A，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是市場監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對違法違規(guī)經(jīng)營等嚴(yán)重情節(jié)的企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會在期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)時的處理手段，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)、存在重大風(fēng)險且影響市場秩序等特定情況下才會考慮的措施，與期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件等情況下經(jīng)申請并獲批準(zhǔn)后進(jìn)行的操作，并非針對停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)的處理方式，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司申請停業(yè)，當(dāng)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)，表明該期貨公司可能存在經(jīng)營異常等問題，無法正常開展期貨業(yè)務(wù)。此時，中國證監(jiān)會注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，是對期貨市場秩序和投資者權(quán)益進(jìn)行有效維護(hù)的合理舉措，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。23、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所任免中層管理人員的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。所以該題正確答案為選項(xiàng)B。24、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的行政機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運(yùn)行，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則等方式，引導(dǎo)會員合規(guī)經(jīng)營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進(jìn)行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等相關(guān)工作，并非對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。25、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資金規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A正確；選項(xiàng)B的50萬元、選項(xiàng)C的300萬元、選項(xiàng)D的10萬元均不符合該規(guī)定。所以本題答案是A。26、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導(dǎo)致保證金缺口時，決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)基金的管理等具體事務(wù)，并不具有決定使用基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臋?quán)力，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會會同財政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對于決定使用保障基金補(bǔ)償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項(xiàng)，并非是二者共同決定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會有權(quán)決定使用期貨投資者保障基金，對因期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財政部主要負(fù)責(zé)財政政策制定等宏觀層面工作，并不負(fù)責(zé)決定使用期貨投資者保障基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w事宜，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。27、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司，這屬于證券公司在期貨交易開戶環(huán)節(jié)的正常合規(guī)操作，是符合規(guī)定的行為，不會受到處罰。選項(xiàng)B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，這超出了證券公司的業(yè)務(wù)范圍，屬于違規(guī)行為。因?yàn)樽C券公司本身不具備直接代理客戶進(jìn)行期貨交易等核心操作的資質(zhì)，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，因此要受到處罰。選項(xiàng)C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，期貨保證金的相關(guān)操作有著嚴(yán)格的規(guī)定和流程，證券公司一般沒有相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行這些操作。證券公司直接進(jìn)行收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，容易導(dǎo)致保證金管理混亂，存在資金安全風(fēng)險等問題，所以該行為要受到處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，期貨交易具有較高的風(fēng)險性，證券公司為客戶提供融資或擔(dān)保會放大交易風(fēng)險，可能引發(fā)金融風(fēng)險和不穩(wěn)定因素，而且這也不符合相關(guān)監(jiān)管要求，因此該行為要受到處罰。綜上，答案選A。28、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

C.期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨保證金減值準(zhǔn)備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。期貨公司計算凈資本時，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更真實(shí)地反映公司的資產(chǎn)狀況和財務(wù)實(shí)力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，并不存在“凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計算時相關(guān)項(xiàng)目的計提，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)收入減去應(yīng)付期貨交易所手續(xù)費(fèi)后的凈收入的一定比例提取的，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險損失，但它并非是計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項(xiàng)目充分計提的項(xiàng)目，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，不存在“期貨保證金減值準(zhǔn)備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財力擔(dān)保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計算時應(yīng)計提的項(xiàng)目無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。29、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項(xiàng)。30、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。31、（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務(wù)活動的市場主體，它本身是被監(jiān)管的對象，并不具備對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，但對首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理并非僅由中國證監(jiān)會自身承擔(dān)，其派出機(jī)構(gòu)也參與其中，所以B項(xiàng)表述不全面。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。""32、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以正確答案是B選項(xiàng)。"33、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項(xiàng)A，財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、稅收政策等宏觀財政方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營利性法人，它并不負(fù)責(zé)對期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。34、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A介紹業(yè)務(wù)的范圍屬于委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務(wù)過程中的職責(zé)和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對于保障客戶資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確?？蛻糍Y金的安全，符合期貨業(yè)務(wù)規(guī)范，因此該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)C報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報酬支付和費(fèi)用分擔(dān)方式，可以避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔(dān)保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項(xiàng)不合法。綜上，答案選D。35、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。36、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時的公告主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時，由中國證監(jiān)會予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A向期貨交易所報告并不一定能確保從輕、減輕或者免予行政處罰。期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，向其報告并不屬于規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予處罰的特定報告途徑，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B公開聲明這種方式并沒有明確的法律意義上的規(guī)定能使其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時獲得從輕、減輕或者免予行政處罰的效果。公開聲明可能會引起一定關(guān)注，但缺乏相應(yīng)的法定依據(jù)，不能作為從輕處罰的理由，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C單純的辭職行為不能成為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)。辭職只是結(jié)束了與相關(guān)單位的工作關(guān)系，并沒有體現(xiàn)出對違法違規(guī)指令采取了符合規(guī)定的正確處理方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。這是明確的法律規(guī)定，符合題意，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。38、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)的審批決定時間。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選D。39、客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告有異議時的提出方式。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準(zhǔn)確性、可追溯性和規(guī)范性，當(dāng)客戶對交易結(jié)算報告有異議時，應(yīng)當(dāng)以書面方式在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出，期貨公司也會在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內(nèi)容、時間等關(guān)鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認(rèn)不及時等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權(quán)益和交易的規(guī)范進(jìn)行，同時也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。所以本題正確答案是C。40、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準(zhǔn)則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"41、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。由此可知本題正確答案為選項(xiàng)C。選項(xiàng)A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項(xiàng)B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項(xiàng)D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。42、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.首席風(fēng)險官

B.董事長

C.獨(dú)立董事

D.監(jiān)事會主席

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的報告規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。這是因?yàn)槭紫L(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理中起著關(guān)鍵作用，其履職情況直接關(guān)系到期貨公司的合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險防控，所以對其職務(wù)的免除需要向監(jiān)管部門進(jìn)行報告，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并進(jìn)行監(jiān)督。而對于董事長、獨(dú)立董事、監(jiān)事會主席，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司在擬免除其職務(wù)時要在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題答案選A。43、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時，其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。44、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會

B.董事會

C.會員大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。選項(xiàng)A，股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，不屬于會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成，其行使的職權(quán)包括決定期貨交易所的重大事項(xiàng)等，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)、監(jiān)督董事和高級管理人員等工作，不是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。

A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

D.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：按照相關(guān)規(guī)定，交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)軟件資料。所以供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料這一表述是正確的。選項(xiàng)B：若供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，責(zé)令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證等，但并不是不配合就直接責(zé)令停業(yè)整頓，該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C：交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商并不需要在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊，該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商由市場選擇，并非必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定，該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，正確答案是A。46、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時具備任職資格的高級管理人員的數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于3人。所以在本題的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)符合規(guī)定內(nèi)容，B選項(xiàng)的4人、C選項(xiàng)的5人、D選項(xiàng)的6人都不符合該法定的數(shù)量要求。故本題正確答案是A。47、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責(zé)令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務(wù)關(guān)系在特定情形下的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，若證券公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務(wù)資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門介入進(jìn)行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了業(yè)務(wù)資格，這種情況下，為了規(guī)范市場秩序，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務(wù)關(guān)系自動維持等。按照規(guī)定，應(yīng)由證監(jiān)會責(zé)令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)A“自動終止”不符合規(guī)定，因?yàn)檫@種關(guān)系不能簡單自動了結(jié)，需要監(jiān)管干預(yù)；選項(xiàng)C“不受影響，仍然有效”明顯錯誤，A證券公司業(yè)務(wù)資格被撤銷必然影響該介紹業(yè)務(wù)關(guān)系；選項(xiàng)D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門責(zé)令。因此，本題正確答案是B。48、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進(jìn)行調(diào)查時，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的職權(quán)范疇，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實(shí)施的，比如期貨業(yè)協(xié)會等。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：給予懲戒、公開譴責(zé)等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。49、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。選項(xiàng)A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動資金從風(fēng)險準(zhǔn)備金中按比例繳納的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動資金的繳納無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并非從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動資金的主體，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易所作為期貨市場的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為市場的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。50、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項(xiàng)要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補(bǔ)齊或更正，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹()。

A.相關(guān)法律法規(guī)

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.產(chǎn)品的特征

D.服務(wù)的特征

【答案】：ABCD"

【解析】本題正確答案選ABCD。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司有責(zé)任向客戶全面客觀介紹相關(guān)信息。相關(guān)法律法規(guī)是客戶在參與期貨交易時必須遵循的基本準(zhǔn)則，了解法律法規(guī)能夠讓客戶明白交易行為的合法性與合規(guī)性要求，所以A選項(xiàng)正確；業(yè)務(wù)規(guī)則是期貨公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的具體規(guī)范，客戶知曉業(yè)務(wù)規(guī)則才能正確參與交易，確保交易的順利進(jìn)行，因此B選項(xiàng)正確；產(chǎn)品的特征決定了產(chǎn)品的風(fēng)險與收益特點(diǎn)，客戶只有充分了解產(chǎn)品特征，才能結(jié)合自身的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)做出合適的投資決策，故C選項(xiàng)正確；服務(wù)的特征體現(xiàn)了期貨公司為客戶提供服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量和方式等方面，有助于客戶更好地享受服務(wù)，保障自身權(quán)益，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹的內(nèi)容。"2、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.修改或者終止合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)，制定或者修改章程、交易規(guī)則屬于期貨交易所運(yùn)營中的重大決策事項(xiàng)，這些規(guī)則和章程是期貨交易活動的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，會對整個期貨市場的交易秩序、參與者權(quán)益等產(chǎn)生重大影響。因此，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種直接關(guān)系到期貨市場的交易品種結(jié)構(gòu)和市場活躍度。不同的交易品種有不同的特點(diǎn)和風(fēng)險，其上市、中止、取消或者恢復(fù)會影響眾多市場參與者的投資決策和市場的整體運(yùn)行。所以，期貨交易所進(jìn)行此類操作時，必須經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C變更住所或者營業(yè)場所主要涉及期貨交易所的物理位置變動，雖然也需要一定的程序和手續(xù)，但通常不會對期貨市場的交易規(guī)則、交易品種、參與者權(quán)益等核心要素產(chǎn)生重大影響，一般不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D修改或者終止合約通常是在期貨交易所既定的交易規(guī)則和框架內(nèi)進(jìn)行的常規(guī)業(yè)務(wù)操作，主要依據(jù)市場情況和交易合約的具體條款來處理，并不屬于需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選AB。3、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

A.自律

B.合規(guī)

C.內(nèi)部控制

D.審慎經(jīng)營

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的相關(guān)原則來分析各個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：自律自律強(qiáng)調(diào)的是行業(yè)或組織內(nèi)成員自我約束、自我管理，但這并非確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)風(fēng)險的直接原則，它更多地側(cè)重于行業(yè)整體的規(guī)范和成員的自覺行為，對業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離的針對性不強(qiáng)，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：合規(guī)合規(guī)是指證券公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動必須符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則等要求。在開展介紹業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)時，只有遵循合規(guī)原則，才能保證公司的運(yùn)營在法律框架內(nèi)進(jìn)行，避免因違法違規(guī)行為導(dǎo)致業(yè)務(wù)風(fēng)險的產(chǎn)生和擴(kuò)散，從而有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：內(nèi)部控制內(nèi)部控制主要是公司內(nèi)部的一系列制度、流程和方法，用于規(guī)范公司內(nèi)部管理和運(yùn)營，確保公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和風(fēng)險的管控。雖然內(nèi)部控制對公司整體風(fēng)險管理很重要，但它并非專門針對介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離的原則，與本題所問的原則側(cè)重點(diǎn)不同，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D：審慎經(jīng)營審慎經(jīng)營要求證券公司在開展業(yè)務(wù)過程中保持謹(jǐn)慎、穩(wěn)健的態(tài)度，充分評估業(yè)務(wù)風(fēng)險，合理配置資源。在處理介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)時，秉持審慎經(jīng)營原則可以使公司充分考慮不同業(yè)務(wù)之間可能存在的風(fēng)險傳染和利益沖突等問題，采取有效的措施進(jìn)行風(fēng)險隔離和防范，因此選項(xiàng)D正確。綜上，正確答案是BD。4、2016年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，無須通知股東

D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)重大事件時，如本題中董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕這一重大情況，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東。這是為了確保股東能夠及時了解公司管理層的重大變動以及可能面臨的風(fēng)險，保障股東的知情權(quán)，使其能夠及時采取相應(yīng)措施維護(hù)自身權(quán)益。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨市場受到嚴(yán)格的監(jiān)管，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要及時掌握期貨公司的動態(tài)。當(dāng)期貨公司的董事出現(xiàn)涉嫌犯罪被捕的情況時，這可能會對公司的運(yùn)營、財務(wù)狀況以及市場穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時介入，評估事件影響，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，維護(hù)期貨市場的正常秩序。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C如前面所述，股東作為公司的重要利益相關(guān)者，有權(quán)利及時知曉公司重大事件。僅向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告而不通知股東，會損害股東的知情權(quán)，不符合相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司進(jìn)行全面監(jiān)管，期貨公司發(fā)生重大事件時及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告是其法定義務(wù)。只通知股東而不向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法及時掌握期貨公司的異常情況并采取相應(yīng)措施，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。5、投資者對其提供的信息和證明材料的（）負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。

A.權(quán)威性

B.真實(shí)性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

【答案】：BCD

【解析】本題考查投資者在提供信息和證明材料時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)B，真實(shí)性是指投資者提供的信息和證明材料必須是符合實(shí)際情況、真實(shí)可靠的。只有保證信息真實(shí)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能基于準(zhǔn)確的資料進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。若投資者提供虛假信息，會嚴(yán)重干擾經(jīng)營機(jī)構(gòu)的判斷，損害市場的公平公正以及其他投資者的利益，所以投資者應(yīng)對信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，準(zhǔn)確性強(qiáng)調(diào)信息和證明材料要精確、無誤，不存在模糊或容易引起歧義的表述。不準(zhǔn)確的信息會導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)在進(jìn)行適當(dāng)性評估等工作時出現(xiàn)偏差，無法為投資者提供最合適的服務(wù)和產(chǎn)品，因此投資者有責(zé)任確保所提供信息的準(zhǔn)確性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，完整性要求投資者提供的信息和證明材料應(yīng)涵蓋所有與適當(dāng)性評估相關(guān)的必要內(nèi)容，不能有所遺漏。如果信息不完整，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可能無法全面了解投資者的情況，進(jìn)而難以做出科學(xué)合理的適當(dāng)性評估和分類匹配，所以投資者需要對信息的完整性負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A，權(quán)威性通常是指具有使人信服的力量和威望，一般針對的是具備專業(yè)資質(zhì)、在行業(yè)中有較高影響力的機(jī)構(gòu)或個人所發(fā)布的內(nèi)容。而投資者提供的自身信息和證明材料主要強(qiáng)調(diào)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并非權(quán)威性，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選BCD。6、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。

A.于下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

B.進(jìn)行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

C.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.進(jìn)行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，而非下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B中國期貨保證金監(jiān)控中心接到申請后，進(jìn)行審核，審核通過后應(yīng)將申請轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，由期貨交易所注銷，而不是在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，需要于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D中國期貨保證金監(jiān)控中心審核通過后，將申請轉(zhuǎn)發(fā)給期貨交易所，由期貨交易所進(jìn)行注銷，而不是審核通過后就由期貨交易所注銷，沒有體現(xiàn)出保證金監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)這一流程，所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，表述錯誤的有ABD選項(xiàng)。7、為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)的主體有（）。

A.期貨公司

B.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司

C.證券公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題主要考查為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)的主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在期貨市場中承擔(dān)著為投資者提供各種期貨服務(wù)的重要職責(zé)，其中就包括為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)，這是其常規(guī)業(yè)務(wù)之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，是在金融期貨交易中受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，其可以協(xié)助期貨公司為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)等業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C并非所有證券公司都具備為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)的資格，只有從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司才行，一般的證券公司不能直接為投資者辦理金融期貨開戶，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認(rèn)定、行業(yè)規(guī)范制定等工作，并不直接為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選AB。8、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是（）。

A.董事會決議要求李平對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

B.李平在期貨公司兼任財務(wù)部門負(fù)責(zé)人

C.期貨公司董事會討論時，獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)首席風(fēng)險官是期貨公司的高級管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，而不是對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。董事會決議要求李平對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，違反了中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，所以A選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)為保證首席風(fēng)險官能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)，有效發(fā)揮其對公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督作用，首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，也不得從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動。李平兼任財務(wù)部門負(fù)責(zé)人，不符合監(jiān)管規(guī)定，故B選項(xiàng)符合題意。C選項(xiàng)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。而題干中關(guān)于任命首席風(fēng)險官時獨(dú)立董事反對的情況并無特殊規(guī)定，但通常在重要人員任命等事項(xiàng)上應(yīng)充分考慮不同意見，以確保決策的科學(xué)性和合理性。本題中獨(dú)立董事于某投反對票后仍依據(jù)章程規(guī)定通過任命決議，可能存在未充分審慎考慮相關(guān)因素的問題，違反了中國證監(jiān)會審慎監(jiān)管等相關(guān)規(guī)定精神，所以C選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官可以在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人，因此李平兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人并不違反監(jiān)管規(guī)定，D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選ABC。9、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.經(jīng)營計劃

B.公司章程草案

C.設(shè)立期貨公司申請書

D.發(fā)起人名單及其審計報告

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項(xiàng)A，經(jīng)營計劃是期貨公司設(shè)立過程中非常重要的一部分。它體現(xiàn)了公司未來的運(yùn)營方向、業(yè)務(wù)拓展策略、盈利預(yù)期等內(nèi)容，有助于監(jiān)管部門了解公司的發(fā)展規(guī)劃和市場定位，所以申請設(shè)立期貨公司時需要提交經(jīng)營計劃。選項(xiàng)B，公司章程草案是規(guī)范公司組織和行為的基本準(zhǔn)則，它規(guī)定了公司的基本運(yùn)營規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)、內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)等重要內(nèi)容。監(jiān)管部門通過審查公司章程草案，可以確保公司的運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此也是申請設(shè)立期貨公司必須提交的材料之一。選項(xiàng)C，設(shè)立期貨公司申請書是向監(jiān)管部門表達(dá)設(shè)立期貨公司意愿的正式文件，其中會包含公司設(shè)立的基本情況、設(shè)立目的等關(guān)鍵信息，是啟動申請流程的必要材料。選項(xiàng)D，發(fā)起人名單及其審計報告能夠反映發(fā)起人的基本情況和財務(wù)狀況。監(jiān)管部門通過了解發(fā)起人的背景、資金實(shí)力等信息，可以評估公司設(shè)立的可行性和風(fēng)險程度，所以發(fā)起人名單及其審計報告也是申請材料的重要組成部分。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均屬于申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在（），應(yīng)當(dāng)遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則。

A.其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后

B.執(zhí)業(yè)過程中

C.調(diào)任所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的其他部門后

D.調(diào)離所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員保護(hù)秘密行為準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后，期貨從業(yè)人員對于在之前服務(wù)過程中所了解到的投資者的相關(guān)信息，依然負(fù)有保護(hù)秘密的責(zé)任。因?yàn)檫@些信息是在從業(yè)過程中獲取的，即使合同關(guān)系結(jié)束，保護(hù)秘密這一準(zhǔn)則依然適用，所以期貨從業(yè)人員在此時應(yīng)當(dāng)遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B在執(zhí)業(yè)過程中，期貨從業(yè)人員會接觸到期貨投資者、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)方的大量敏感信息，如客戶的交易記錄、資金情況、戰(zhàn)略規(guī)劃等。這些信息一旦泄露，可能會給相關(guān)方帶來嚴(yán)重的損失。所以，在執(zhí)業(yè)過程中遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則是期貨從業(yè)人員基本的職業(yè)要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員調(diào)任所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的其他部門后，雖然工作崗位發(fā)生了變化，但他們?nèi)匀粚儆谠撈谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)。在之前的崗位上，他們已經(jīng)掌握了一定的秘密信息，為了維護(hù)機(jī)構(gòu)的利益和客戶的權(quán)益，即使崗位變動，也需要繼續(xù)遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員調(diào)離所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，對于在原