期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測題庫第一部分單選題(50題)1、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關規(guī)定中，當期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標準來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風險這一更為科學、動態(tài)的標準來判斷。所以本題正確答案是D。2、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。3、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時，關于申請日前3個會計年度盈利及客戶權益總額平均水平的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以本題應選擇C選項。4、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析判斷期貨經(jīng)紀合同是否無效。選項A期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于市場交易中合同約定的價格條款問題。手續(xù)費低于經(jīng)營成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導致合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實意思表示而有效。所以，該情形不應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未及時備案并不必然導致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權利義務關系依然存在且合法有效。因此，不能因為未及時備案就認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項C期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現(xiàn)了雙方的真實意愿，而不是單純?nèi)Q于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過補正等方式進行完善，不影響合同的實質(zhì)效力。所以，這種情況不應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項D根據(jù)相關規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務需要取得相應的業(yè)務資格。未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。依據(jù)《民法典》等相關法律，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此在這種情形下應認定期貨經(jīng)紀合同無效。綜上，本題正確答案是D。5、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時的監(jiān)管主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會有權進行監(jiān)管和處理，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對違反相關法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進行直接監(jiān)管和處理的權力，故該選項錯誤。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨市場中主體違反相關法規(guī)的情況進行監(jiān)管，因此該選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管的職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。6、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這是因為期貨交易所所在地與該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會、客戶所在地與因期貨交易所履行職責引起的商事案件并無直接關聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。7、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風險監(jiān)管指標標準相關知識。在期貨公司的風險監(jiān)管指標體系中，凈資本與公司的風險資本準備的比例是一項重要的衡量指標。這一比例反映了期貨公司抵御風險的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。該標準的設定是為了確保期貨公司有足夠的資本來應對可能面臨的風險，保障期貨市場的穩(wěn)定運行以及投資者的合法權益。選項A的40%和選項B的50%比例過低，若以此作為標準，期貨公司可能無法有效覆蓋潛在風險，容易導致經(jīng)營危機，不符合風險監(jiān)管的要求。而選項D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強的風險抵御能力，但題干問的是最低標準，所以該選項不符合題意。因此，本題正確答案選C。8、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，需在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。所以本題正確答案為B。"9、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干中期貨公司的行為，逐一分析各選項。選項A：題干中并未提及期貨公司存在隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為。李某是根據(jù)白糖期貨近期表現(xiàn)，自行總結經(jīng)驗后下達交易指令的，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B：題干中沒有體現(xiàn)期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。李某下達交易指令是基于自己對行情的判斷，而非期貨公司使用不正當手段誘導，因此該選項也不正確。選項C：題干明確指出，李某下達了買入白糖期貨合約50手的交易指令，但期貨公司根據(jù)自身經(jīng)驗預測行情后，擅自做主沒有為李某下達交易指令。這顯然屬于未將客戶交易指令下達到期貨交易所的情況，該選項符合題意。綜上，答案選C。10、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所應符合的條件。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。11、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風險監(jiān)管指標

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)和業(yè)務實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務資格申請的核心要求關聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時，風險監(jiān)管指標是重要的考量因素。風險監(jiān)管指標能夠反映公司的財務狀況、風險承受能力等關鍵信息。在申請業(yè)務資格前2個月，公司必須保證風險監(jiān)管指標符合相關規(guī)定和要求。若風險監(jiān)管指標不達標，公司可能無法獲得業(yè)務資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風險監(jiān)管指標等符合要求，依然可以申請業(yè)務資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務發(fā)展方向和目標的一種設想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格主要關注的是當前公司是否滿足相關的法規(guī)、財務和風險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務資格的關鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。12、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強的專業(yè)性、復雜性和較大的影響力，中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準確的裁決。因此本題應選擇中級的管轄級別。"13、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官的報告對象相關知識。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風險官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會報告，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司進行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動情況有助于其履行監(jiān)管職責，故B選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構，但在解聘首席風險官這一事項上，規(guī)定是向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，而非向董事會報告，所以C選項錯誤。選項D，總經(jīng)理是負責公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，期貨公司解聘首席風險官不是向總經(jīng)理報告，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。14、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關軟件應滿足的要求。選項A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財務軟件主要用于公司財務管理方面，如會計核算、財務報表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應期貨市場的高風險性和復雜性，以滿足審慎經(jīng)營和風險管理的要求。結算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進行清算和結算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關，需要嚴格符合國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結算軟件均應當滿足題干所提及的要求，選項B正確。選項C分析結算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護計算機系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營、風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D分析如前面所述，殺毒軟件主要負責計算機系統(tǒng)安全防護，財務軟件主要用于財務管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題答案選B。16、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀服務時在風險管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風險管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運行以及投資者的合法權益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，如果降低風險管理要求，可能會導致這些主體在交易過程中面臨更高的風險，進而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風險管理要求，沒有充分考慮到實際業(yè)務情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準則。所以從維護市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，不得降低風險管理要求。因此本題應選B選項。17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。

A.結算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關內(nèi)容的了解。選項A結算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結算業(yè)務，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設立的特定編碼，故A選項不符合規(guī)定。選項B交易編碼是客戶進行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設立，所以B選項不正確。選項C資金賬戶是投資者在證券交易機構（證券公司）開立的，用于結算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進行資金流轉。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的編碼無關，因此C選項也不符合要求。選項D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。所以D選項正確。綜上，答案選D。18、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關知識。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗，能夠統(tǒng)一組織進行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運行。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關服務，幫助客戶進行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實施監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險等，同樣不直接承擔統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，答案選A。19、證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。所以本題應選擇B選項。20、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強行平倉的相關規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據(jù)相關規(guī)定，因違規(guī)超倉被強行平倉所造成的損失應由期貨公司自己承擔，而不是由期貨交易所承擔。所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，這類情況造成的損失應由客戶自行承擔，并非由期貨交易所自行承擔。所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應當自行平倉而未平倉，那么因此造成的擴大損失，由丙期貨公司自行承擔，該說法符合期貨交易強行平倉的規(guī)則。所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對于丁因超量平倉引起的損失，根據(jù)規(guī)定應由期貨公司承擔，而不是由丁自行承擔。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。21、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案為D。"22、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔50%賠償

B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔賠償責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結算結果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A中承擔50%賠償不符合相關規(guī)定；選項C承擔部分賠償責任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項D不需要承擔賠償責任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。23、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范服務流程的必要舉措，有助于明確雙方的權利和義務，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項表述正確。B選項：市場行情是復雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務應基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結論，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價值的參考，該選項表述正確。D選項：期貨市場存在較高的風險性，期貨公司有責任和義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選B。24、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在期貨公司的管理架構和運行機制中，董事會是公司的決策機構，承擔著對公司整體運營和管理的重要職責。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀、公正地履行職責，維護期貨公司的正常運營秩序和風險管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風險管理相關工作。所以A、C、D選項均不符合規(guī)定，本題應選B。"25、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)在商業(yè)活動中具有一定商業(yè)價值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機密并非期貨公司禁止泄露的關鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔的直接關聯(lián)性不大。-選項B，投資決策計劃信息屬于客戶進行期貨交易的重要隱私內(nèi)容?？蛻糇灾髯龀銎谪浗灰讻Q策并獨立承擔后果，投資決策計劃信息是客戶決策過程中的關鍵部分，期貨公司有義務保護其不被泄露，所以該項正確。-選項C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對比較宏觀，并且在期貨交易中可能會基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當披露或監(jiān)管要求，并非是絕對不得泄露的核心信息。-選項D，盈利狀況在期貨交易中是動態(tài)變化的結果，且可能會在一定程度上受到市場等多種因素影響，其重要性不如投資決策計劃信息與客戶自主決策和后果承擔的關聯(lián)性緊密。26、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取措施來增加會員數(shù)量，比如調(diào)整入會政策、加大市場推廣等，以維持交易所的正常運營，而不是直接導致解散。所以該選項不符合期貨交易所應當解散的情形。選項B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運行規(guī)則和制度依據(jù)，當章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，且未通過合法程序進行延期等操作時，期貨交易所應當按照規(guī)定進行解散。因此，該選項符合題意。選項C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經(jīng)營管理工作，其權限是在章程和相關規(guī)定的范圍內(nèi)行使的?？偨?jīng)理個人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴格的法律程序和規(guī)定。所以該選項不正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護市場秩序、保護投資者合法權益等。它并沒有直接決定期貨交易所解散的權力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會因協(xié)會的請求而解散。所以該選項也不正確。綜上，本題答案選B。27、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：為了便于對客戶投訴情況進行長期跟蹤和管理，相關規(guī)定要求客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結果存檔，但并不需要報中國證監(jiān)會備案，所以該選項表述錯誤。選項C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項表述正確。選項D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質(zhì)量，維護客戶合法權益，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。28、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證監(jiān)會派出機構對公司進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。29、普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產(chǎn)和金融資產(chǎn)條件。普通投資者申請轉化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元。選項A符合此要求，所以答案選A。選項B中時間設定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項C中最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元表述錯誤；選項D時間設定為最近2年末且最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元均不符合條件。30、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示及更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息是其履行自律管理職能的重要體現(xiàn)，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非專門負責期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和更新，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，不負責期貨從業(yè)人員信息的管理，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。31、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時相關資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。32、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。選項A：資信和業(yè)務開展情況能夠綜合反映結算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和業(yè)務水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務開展規(guī)范且穩(wěn)定的結算會員，通常具備更強的履約能力和風險承受能力；而資信不佳或業(yè)務開展存在問題的結算會員，可能面臨更大的風險，對期貨交易所的穩(wěn)定運行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結算會員的資信和業(yè)務開展情況來限制其結算業(yè)務范圍是合理且必要的，該選項正確。選項B：收入規(guī)模僅僅反映了結算會員在一定時期內(nèi)的經(jīng)濟收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務運營、風險管理等方面的能力和狀況。一個收入規(guī)模較大的結算會員，可能存在信用風險或業(yè)務操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結算會員，也可能在資信和業(yè)務開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結算會員的結算業(yè)務范圍是不恰當?shù)?，該選項錯誤。選項C：人員情況主要涉及結算會員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結構等方面。雖然人員是業(yè)務開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結算會員的業(yè)務能力和風險狀況。一個人員配置合理、素質(zhì)較高的結算會員，也可能因市場環(huán)境、經(jīng)營策略等因素出現(xiàn)業(yè)務問題；反之，人員情況一般的結算會員，也可能通過有效的管理和運營取得良好的業(yè)務成果。因此，人員情況不是限制結算會員結算業(yè)務范圍的關鍵依據(jù)，該選項錯誤。選項D：盈利情況只是結算會員經(jīng)營成果的一個體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動性和不確定性。一個盈利狀況良好的結算會員，可能存在潛在的信用風險或業(yè)務違規(guī)行為；而暫時虧損的結算會員，也可能通過調(diào)整業(yè)務策略、加強風險管理等方式改善經(jīng)營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結算會員結算業(yè)務范圍的主要依據(jù)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認知。首先分析選項A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構中屬于高級管理人員層級，負責協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，對公司的運營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項C，財務負責人掌管著期貨公司的財務事務，包括財務規(guī)劃、資金管理、財務報表編制等重要工作，財務狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展至關重要，因此財務負責人是期貨公司的高管之一。再看選項D，首席風險官是期貨公司的重要崗位，主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風險，保障公司的穩(wěn)健運營，屬于期貨公司的高級管理人員。最后看選項B，技術部主任主要負責技術部門的日常管理和技術工作的推進，更多的是專注于技術層面的事務，其職責和管理權限與公司的高級管理職責有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。34、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，在期貨市場中處于核心地位，對期貨交易的各項環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，A選項正確。B選項：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務，如開戶、交易指導、風險控制等，并不負責統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項錯誤。D選項：國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關的規(guī)章政策，對期貨市場的違法違規(guī)行為進行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會進行提名，之后經(jīng)由理事會通過。選項A，并非是理事會提名和中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會并不負責此提名，該選項不符合規(guī)定，錯誤。選項C，符合由中國證監(jiān)會提名，理事會通過這一正確流程，該選項正確。選項D，并非由會員大會通過，該選項錯誤。綜上，答案選C。36、（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設立主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務等，并非設立保障基金專用賬戶的主體。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不承擔以保障基金名義設立專用賬戶的職責。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等工作，也不是設立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。37、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關系，結合各選項涉及的責任主體和責任性質(zhì)來進行分析。分析選項A侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非實施了侵權行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，選項A錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務。期貨公司未代甲申請交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，選項B錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，與期貨公司形成了委托關系，期貨公司有義務按照甲的要求代其申請交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務，構成違約。根據(jù)《民法典》等相關規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔違約責任。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，選項C正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對客戶的違約行為承擔擔保責任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，選項D錯誤。綜上，答案選C。38、期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.會員分級結算制度

C.保證金結算制度

D.每日無負債結算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務所對應的金融期貨交易所結算制度。逐一分析各選項：-選項A：會員統(tǒng)一結算制度是指交易所對所有會員的交易盈虧、保證金等進行統(tǒng)一結算，并不符合題干中關于期貨公司金融期貨結算業(yè)務所依托的結算制度要求，所以該選項錯誤。-選項B：會員分級結算制度是指期貨交易所將結算會員分為不同等級，不同等級的結算會員具有不同的結算權限和責任。期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事結算業(yè)務活動，該選項正確。-選項C：保證金結算制度主要是關于保證金的計算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結算制度類型，與題干所問內(nèi)容不相關，所以該選項錯誤。-選項D：每日無負債結算制度是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。它是一種結算方式，而非金融期貨交易所的結算制度類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項措施的實施主體來分析正確答案。選項A：市場禁入市場禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機構對嚴重違法違規(guī)的有關責任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務及相關活動的一種監(jiān)管措施，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會實施，所以該選項錯誤。選項B：紀律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應給予紀律懲戒。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀律懲戒，所以該選項正確。選項C：行政處罰行政處罰是指行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。實施行政處罰的主體是具有行政處罰權的行政機關，而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律性組織，不具有行政處罰權，所以該選項錯誤。選項D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實施主體為行政機關，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，沒有實施罰款這種行政處罰的權力，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔

C.期貨公司承擔

D.王某承擔

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責任承擔問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應由指令下達者即客戶承擔。所以在本題這種情況下，造成的損失應由客戶王某承擔。因此，答案選D。41、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應選D。42、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對有權任免期貨交易所負責人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所的負責人。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負責人的權力。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但任免期貨交易所負責人的權力主體明確為國務院期貨監(jiān)督管理機構，而非中國證監(jiān)會。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構的相關政策和指令，同樣沒有任免期貨交易所負責人的權力。綜上，正確答案是C。43、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應計入營業(yè)成本。而管理費用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用；財務費用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項管理費用、B選項財務費用、C選項投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"44、從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關管理主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但題干強調(diào)的是有關規(guī)則和所在機構規(guī)章制度，并非主要針對中國證監(jiān)會的規(guī)則，所以A選項不符合題意。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關規(guī)則”并非主要指中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則，故B選項不正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。從業(yè)人員在進行期貨交易等相關業(yè)務時，必須遵守期貨交易所的有關規(guī)則以及所在機構的規(guī)章制度，所以C選項正確。選項D，保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關規(guī)則，因此D選項不合適。綜上，答案選C。45、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關于回避申請決定時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項。46、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃投資者人數(shù)的相關規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計劃中，依據(jù)相關規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過200人。選項A的50人、選項B的100人和選項D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。47、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A：從業(yè)資格注冊能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務的資格條件，誠信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的信用情況，這些信息對于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會建立信息數(shù)據(jù)庫時，理應公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項B：客戶服務情況通常具有較強的個性化和動態(tài)性，且難以進行統(tǒng)一的標準化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：工作業(yè)績會受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務的業(yè)績衡量標準差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關鍵信息，因此該選項錯誤。選項D：考試成績在從業(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對降低，且重點應是從業(yè)資格注冊這一結果，考試成績并非信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項錯誤。綜上，答案選A。48、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履行職責的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"49、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以本題應選A選項。"50、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D"

【解析】該題答案選D。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的關鍵特質(zhì)。獨立董事需要獨立于公司的管理層和大股東等利益相關方，能夠獨立地行使職責、發(fā)表意見，以保障公司決策的公正性和客觀性。而自有資產(chǎn)并非申請獨立董事任職資格需提供聲明的核心內(nèi)容；合法性是普遍的基本要求，但不是申請該任職資格需專門聲明的特定內(nèi)容；公正性雖然也是獨立董事應具備的品質(zhì)，但獨立性更能體現(xiàn)獨立董事的本質(zhì)特征，能確保其在履職過程中不受其他因素干擾而獨立地做出判斷。所以應當提供擬任人關于獨立性的聲明。"第二部分多選題(20題)1、下列期貨公司人員中，應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓的有（）。

A.獨立董事

B.首席風險官

C.董事長

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來判斷各選項人員是否應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓。選項A獨立董事在期貨公司中承擔著獨立、客觀判斷和監(jiān)督的重要職責，其決策和監(jiān)督行為對期貨公司的規(guī)范運作至關重要。為保證獨立董事具備持續(xù)的專業(yè)能力和對行業(yè)動態(tài)的了解，法規(guī)要求獨立董事應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓。所以選項A正確。選項B首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，其專業(yè)素養(yǎng)和對法規(guī)、業(yè)務風險的把握能力直接影響期貨公司的風險防控水平。因此，首席風險官也需要每兩年參加一次相關業(yè)務培訓，以跟進行業(yè)發(fā)展，提升業(yè)務能力，故選項B正確。選項C董事長作為期貨公司的核心決策人員，其決策方向和管理理念對公司的發(fā)展起著決定性作用。為了使董事長能夠更好地適應行業(yè)變化，做出科學合理的決策，法規(guī)規(guī)定董事長應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓。所以選項C正確。選項D總經(jīng)理負責期貨公司的日常經(jīng)營管理工作，管理水平和業(yè)務能力直接關系到公司的運營效率和市場競爭力。通過參加規(guī)定的業(yè)務培訓，總經(jīng)理可以不斷更新知識結構，提升管理能力，更好地領導公司發(fā)展。所以總經(jīng)理也應當每兩年參加一次此類業(yè)務培訓，選項D正確。綜上，本題答案選ABCD。2、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風險官職務時需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的書面報告內(nèi)容?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。接下來分析各選項：A選項：免職理由是必須報告的內(nèi)容之一，董事會免除首席風險官職務需要明確說明原因，以便監(jiān)管機構了解情況，該選項正確。B選項：首席風險官履行職責情況能反映其工作表現(xiàn)和對公司風險的把控情況，監(jiān)管機構可據(jù)此判斷免職是否合理，所以也是需要報告的內(nèi)容，該選項正確。C選項：替代人選名單有助于監(jiān)管機構了解公司后續(xù)的人員安排，保障公司風險管理工作的連續(xù)性，同樣需要報告給中國證監(jiān)會派出機構，該選項正確。D選項：發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況并非董事會免除首席風險官職務時必須向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告的內(nèi)容，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、下列關于募集資產(chǎn)管理計劃的說法中正確的是（）

A.資產(chǎn)管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃

C.證券期貨經(jīng)營機構不得設立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求

D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數(shù)限制

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)募集資產(chǎn)管理計劃的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A資產(chǎn)管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集，而不是以公開方式。公開募集可能會使得不符合條件的投資者參與其中，增加投資風險，也不利于監(jiān)管機構對資產(chǎn)管理計劃的規(guī)范管理。所以選項A錯誤。選項B證券期貨經(jīng)營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃。這是為了確保資產(chǎn)管理計劃的募集對象是合格投資者，防止向不具備相應風險承受能力的公眾進行募集，從而維護金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益。所以選項B正確。選項C證券期貨經(jīng)營機構不得設立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求。如果允許通過這種方式變相突破限制，會使監(jiān)管規(guī)定失去意義，可能導致風險過度集中和監(jiān)管漏洞，不利于市場的健康發(fā)展。所以選項C正確。選項D任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數(shù)限制。合格投資者標準和人數(shù)限制是為了保障投資者的適當性和市場的有序運行，通過變相突破這些限制會破壞市場規(guī)則，增加市場風險。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為BCD。4、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時。不得（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.以個人名義收取服務報酬

D.泄露客戶商業(yè)秘密

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時的禁止性行為。選項A：期貨市場具有不確定性和風險性，行情波動難以準確預測。如果期貨公司向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，一方面違背了市場的客觀規(guī)律，誤導客戶對投資風險的認知，使其可能做出不恰當?shù)耐顿Y決策；另一方面也可能滋生不規(guī)范的業(yè)務操作，損害投資者的合法權益。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，該選項正確。選項B：以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，會嚴重破壞市場的公平、公正和透明原則。虛假信息會誤導客戶，使其做出錯誤的投資判斷，導致經(jīng)濟損失；市場傳言缺乏可靠性和真實性；內(nèi)幕信息的使用則違反了證券期貨市場的相關法律法規(guī)。所以，期貨公司不能以這些不可靠的信息為依據(jù)提供咨詢服務，該選項正確。選項C：期貨公司作為一個專業(yè)的金融機構，其業(yè)務活動應當遵循規(guī)范的財務和管理流程。以個人名義收取服務報酬，會導致公司收入管理混亂，難以進行有效的財務監(jiān)督和審計，同時也可能存在個人侵占公司利益、逃避稅收等問題。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時不能以個人名義收取服務報酬，該選項正確。選項D：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，如投資策略、資金狀況等。期貨公司有責任和義務對客戶的商業(yè)秘密進行保密。一旦泄露客戶商業(yè)秘密，不僅會侵犯客戶的合法權益，損害客戶的利益，還會使期貨公司失去客戶的信任，影響公司的聲譽和業(yè)務發(fā)展。所以，期貨公司不得泄露客戶商業(yè)秘密，該選項正確。綜上，答案選ABCD。5、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所信息發(fā)布的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A即時行情是期貨市場交易情況的實時體現(xiàn)，對于投資者了解市場動態(tài)、把握交易時機至關重要。期貨交易所通過發(fā)布即時行情，能夠讓投資者及時獲取市場價格變化等信息，以便做出合理的投資決策。所以期貨交易所應當以適當方式發(fā)布即時行情，該選項正確。選項B持倉量反映了市場參與者在一定時間內(nèi)持有期貨合約的數(shù)量，成交量則體現(xiàn)了市場交易的活躍程度。公布持倉量、成交量排名情況，可以讓投資者了解市場上不同參與者的交易規(guī)模和活躍程度，有助于投資者分析市場趨勢和資金流向。因此，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布持倉量、成交量排名情況，該選項正確。選項C當期貨交易涉及商品實物交割時，標準倉單數(shù)量是一個重要的信息。標準倉單代表了可用于交割的商品數(shù)量，它反映了市場上實際可供交割的商品資源情況。投資者可以根據(jù)標準倉單數(shù)量來判斷市場的供需關系以及交割的可能性。所以期貨交易所應當發(fā)布標準倉單數(shù)量，該選項正確。選項D期貨交易涉及商品實物交割時，可用庫容情況同樣是影響市場的重要信息?？捎脦烊輿Q定了能夠存放用于交割商品的空間大小，這對于投資者判斷交割的難易程度以及市場的供需平衡有著重要影響。因此，期貨交易所不僅可以發(fā)布可用庫容情況，而且應當予以發(fā)布，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、期貨公司停業(yè)時應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關于處理客戶資產(chǎn)的報告

D.關于清退客戶情況的報告

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A：停業(yè)申請書停業(yè)申請書是期貨公司表達停業(yè)意愿和相關情況的正式文件，是申請停業(yè)的基礎材料，所以期貨公司在停業(yè)時需要向中國證監(jiān)會提交停業(yè)申請書，選項A正確。選項B：停業(yè)決議文件停業(yè)決議文件是公司內(nèi)部對于停業(yè)事項進行決策的書面體現(xiàn)，能證明停業(yè)是公司經(jīng)過一定程序做出的決定，中國證監(jiān)會需要通過該文件了解公司的決策過程和依據(jù)，因此屬于應提交的申請材料，選項B正確。選項C：關于處理客戶資產(chǎn)的報告期貨公司涉及眾多客戶資產(chǎn)，在停業(yè)時，必須妥善處理客戶資產(chǎn)。關于處理客戶資產(chǎn)的報告能讓中國證監(jiān)會了解期貨公司對客戶資產(chǎn)的處理方案和執(zhí)行情況，保障客戶資產(chǎn)的安全，所以該報告是申請停業(yè)時應提交的材料，選項C正確。選項D：關于清退客戶情況的報告清退客戶是期貨公司停業(yè)過程中的重要環(huán)節(jié)，關于清退客戶情況的報告可以反映出期貨公司是否按照規(guī)定和程序清退客戶，是否保障了客戶的合法權益，這對監(jiān)管部門全面掌握情況、確保市場穩(wěn)定具有重要意義，所以也是應提交的申請材料，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司停業(yè)時應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案為ABCD。7、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌10％時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是()。

A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴

B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴

C.若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴

D.若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)不同訴由（違約和侵權）下的管轄法院相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：違約之訴的管轄法院根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲與天乾期貨公司簽訂了書面委托協(xié)議，存在合同關系。天乾期貨公司是被告，其住所地為F市C區(qū)。中級人民法院管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件，期貨糾紛案件通常由中級人民法院管轄。所以，若甲以違約為由提起訴訟，可以向被告住所地F市中級人民法院起訴。因此選項A正確，選項B錯誤。侵權之訴的管轄法院根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。侵權行為地包括侵權行為實施地、侵權結果發(fā)生地。本題中，被告天乾期貨公司住所地為F市C區(qū)。所以若甲以侵權為由提起訴訟，可以向被告住所地F市中級人民法院起訴，故選項C正確。題干中并未表明A市B區(qū)為侵權行為地或侵權結果發(fā)生地，所以不能向A市中級人民法院起訴，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AC。8、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納

C.保障基金管理機構追償?shù)呢敭a(chǎn)

D.保障基金管理機構接受的其他合法財產(chǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源。以下對各選項進行分析：A選項：期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納，這是期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源的重要組成部分。期貨交易所作為期貨市場的重要組織者和管理者，通過這種方式為保障基金提供資金支持，以增強保障基金的資金實力，維護市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益。所以A選項正確。B選項：期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納，這也是保障基金后續(xù)資金的來源之一。期貨公司作為市場的參與者和中介機構，有責任和義務為期貨投資者保障基金貢獻資金，從而共同構建市場的風險防范和保障體系。因此，B選項正確。C選項：保障基金管理機構追償?shù)呢敭a(chǎn)，當出現(xiàn)需要動用保障基金對投資者進行補償?shù)那闆r時，如果存在責任方，保障基金管理機構有權對責任方進行追償，追償所得的財產(chǎn)將成為保障基金后續(xù)資金的一部分。所以，C選項正確。D選項：保障基金管理機構接受的其他合法財產(chǎn)，除了上述幾種資金來源外，保障基金管理機構可能會通過合法途徑接受其他形式的財產(chǎn)捐贈、資助等，這些合法財產(chǎn)也會充實到保障基金中。故D選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。9、期貨公司（）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A.設立

B.變更分支機構

C.分支機構終止

D.營業(yè)部虧損

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當期貨公司設立時，這是公司發(fā)展過程中的重大事件，對市場和投資者都會產(chǎn)生一定的影響。為了保證市場信息的公開透明，使相關利益者能夠及時、準確地了解期貨公司的設立情況，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。所以選項A正確。選項B期貨公司變更分支機構，如分支機構的名稱、地址、經(jīng)營范圍等發(fā)生變化，會影響到該分支機構的業(yè)務開展以及與之有業(yè)務往來的投資者和其他市場參與者。通過在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，能讓市場及時知曉這些變化，保障市場的正常秩序和投資者的知情權。因此選項B正確。選項C分支機構終止意味著該分支機構不再開展相關業(yè)務，這可能會涉及到客戶權益的處理、業(yè)務的轉移等諸多問題。將分支機構終止這一信息在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，可以讓投資者和其他相關方及時了解情況，做好相應的安排，避免因信息不暢通而導致的風險和損失。所以選項C正確。選項D營業(yè)部虧損屬于期貨公司日常經(jīng)營中的財務狀況體現(xiàn)，雖然虧損情況可能會在一定程度上反映公司的經(jīng)營業(yè)績，但它不屬于需要在中國證監(jiān)會指定媒體上公告的重大事件。通常公司的財務信息會按照相關規(guī)定，通過定期報告等方式進行披露，但并非以這種特定的公告形式。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當()。

A.以個人名義接受投資者委托

B.如實向投資者告知期貨投資的風險

C.如實向投資者申明所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.確保股東利益最大化

【答案】：BC

【解析】本題可結合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進行期貨交易，更不能以個人名義接受投資者委托。以個人名義接受投資者委托會帶來諸多風險，如個人缺乏有效的風險控制和監(jiān)管機制，可能損害投資者利益，同時也違反了行業(yè)規(guī)范，因此選項A錯誤。選項B期貨市場具有較高的風險性，如實向投資者告知期貨投資的風險是期貨從業(yè)人員應盡的職責。只有讓投資者充分了解投資風險，才能使其做出理性的投資決策，這不僅保護了投資者的利益，也有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以選項B正確。選項C期貨從業(yè)人員如實向投資者申明所具有的執(zhí)業(yè)能力，有助于投資者對從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認識，進而做出合理的投資選擇。若故意夸大或隱瞞自身執(zhí)業(yè)能力，會誤導投資者，破壞市場的公平和誠信原則，所以選項C正確。選項D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應秉持客戶利益至上的原則，而不是確保股東利益最大化。其主要職責是為投資者提供專業(yè)的服務，維護投資者的合法權益，保障市場的公平、公正、公開，因此選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是BC。11、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權

C.研究分析報告應當制作形式適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容

D.研究分析報告應當注明相關新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否符合期貨公司提供研