期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題卷第一部分單選題(50題)1、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備并非簡(jiǎn)單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。這種表述過(guò)于片面，沒(méi)有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準(zhǔn)確反映期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等于各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，此表述符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量不是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非負(fù)責(zé)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。2、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)給予行政處罰主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理和服務(wù)等。它不具備依法給予行政處罰的權(quán)力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機(jī)關(guān)來(lái)實(shí)施，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不屬于行政機(jī)關(guān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權(quán)力，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運(yùn)行和市場(chǎng)秩序維護(hù)的角度進(jìn)行管理，不具備行政處罰權(quán)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責(zé)主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)所依據(jù)規(guī)定的制定主體。在中國(guó)，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)有其特定的職責(zé)和監(jiān)管范圍。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其主要職責(zé)集中在銀行、保險(xiǎn)等金融領(lǐng)域，并不負(fù)責(zé)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算規(guī)定的制定，所以A選項(xiàng)不符合要求。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，雖然對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，故B選項(xiàng)不正確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對(duì)于期貨公司的監(jiān)管以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算等相關(guān)規(guī)定，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和市場(chǎng)實(shí)際情況來(lái)制定的，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，C選項(xiàng)正確。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算規(guī)定的制定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以本題應(yīng)選A。"5、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擁有任免首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)力。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況免除其職務(wù)。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，其職責(zé)并不包括免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：如前文所述，期貨公司董事會(huì)有權(quán)任免首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作時(shí)，董事會(huì)可以免除其職務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)（）設(shè)立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國(guó)家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》是針對(duì)我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，這里強(qiáng)調(diào)的是在我國(guó)主權(quán)管轄范圍內(nèi)的地域，也就是中華人民共和國(guó)境內(nèi)。境外設(shè)立的期貨公司不受我國(guó)此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內(nèi)和境外、境內(nèi)和境外部分國(guó)家的情況。因此正確答案是A選項(xiàng)。"7、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某作出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定通常無(wú)需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報(bào)告，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定報(bào)告事宜無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報(bào)告，故D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員資格公示信息進(jìn)行公布。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔(dān)信息發(fā)布等職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門(mén)渠道。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。9、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.500萬(wàn)元

D.600萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來(lái)計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬(wàn)元）所以答案選B。10、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)管理主體的了解。在對(duì)投資者誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來(lái)源。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況提供專業(yè)且有針對(duì)性的信息。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)信息。選項(xiàng)C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門(mén)針對(duì)期貨投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。所以，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，答案選B。11、首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年（）前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交上一年度全面工作報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官需每年向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，這是金融監(jiān)管領(lǐng)域確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控、合規(guī)運(yùn)營(yíng)的重要舉措。規(guī)定明確指出，提交時(shí)間需在每年1月20日前，所以答案選A。"12、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.2500萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應(yīng)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來(lái)計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：5000×20%=1000（萬(wàn)元）所以答案選B。13、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項(xiàng)C。14、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，但未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告。而對(duì)于未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官可報(bào)告對(duì)象為監(jiān)事。選項(xiàng)A董事并非未設(shè)監(jiān)事會(huì)時(shí)期貨公司的報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是存在問(wèn)題需要整改的主體，并非報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)D期貨公司表述過(guò)于寬泛，不準(zhǔn)確。所以正確答案是B。"15、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，其主要職能包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非直接負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。16、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼的綜合評(píng)估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。本題中選項(xiàng)A的50分、選項(xiàng)B的60分以及選項(xiàng)D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。17、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有過(guò)錯(cuò)

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定民事責(zé)任的主要原則。在期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件中，“過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則”是確定民事責(zé)任的重要依據(jù)。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是指行為人因過(guò)錯(cuò)侵害他人民事權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。也就是說(shuō)，當(dāng)在這類案件中判斷當(dāng)事人是否需要承擔(dān)民事責(zé)任時(shí)，關(guān)鍵看其是否存在過(guò)錯(cuò)。選項(xiàng)B“有損失”，有損失并不一定意味著對(duì)方要承擔(dān)民事責(zé)任，損失的產(chǎn)生可能是多種因素導(dǎo)致的，只有當(dāng)對(duì)方存在過(guò)錯(cuò)行為導(dǎo)致?lián)p失時(shí)才需擔(dān)責(zé)，所以有損失不是確定民事責(zé)任的主要原則。選項(xiàng)C“違法”，違法和有過(guò)錯(cuò)是不同的概念，有些行為可能并不違法但存在過(guò)錯(cuò)，而且在確定民事責(zé)任時(shí)，主要關(guān)注的是當(dāng)事人在交易過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)情況，而非單純的是否違法，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D“提起訴訟”，提起訴訟只是啟動(dòng)司法程序的一個(gè)行為，與確定民事責(zé)任的原則并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不能作為確定民事責(zé)任的主要依據(jù)。綜上，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，答案選A。18、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的時(shí)間頻率規(guī)定。選項(xiàng)A，每季度進(jìn)行一次適當(dāng)性自查，頻率相對(duì)較高。但在相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按此頻率開(kāi)展自查，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。這是符合相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每年開(kāi)展一次的時(shí)間間隔較長(zhǎng)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性管理中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，不符合實(shí)際監(jiān)管需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，不定期開(kāi)展自查缺乏明確的時(shí)間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。19、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門(mén)

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、規(guī)則，對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，必然受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定以及財(cái)務(wù)管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理部門(mén)，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。20、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬(wàn)元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬(wàn)元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬(wàn)元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬(wàn)元，本題應(yīng)選D。但給定答案為A，此處答案存在錯(cuò)誤。21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒(méi)有對(duì)期貨公司董監(jiān)高任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管，包括核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。22、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會(huì)員

C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會(huì)員有按照期貨交易所規(guī)定追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)。若會(huì)員未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成這一操作，期貨交易所為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和交易安全，有權(quán)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從責(zé)任歸屬角度看，會(huì)員未能履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)，是導(dǎo)致強(qiáng)行平倉(cāng)這一結(jié)果出現(xiàn)的直接原因。所以，因強(qiáng)行平倉(cāng)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，理應(yīng)由該會(huì)員自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)，也不存在期貨交易所和該會(huì)員按比例承擔(dān)或者共同連帶承擔(dān)的情況。因此，答案選B。23、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時(shí)保證金比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個(gè)期貨交易市場(chǎng)統(tǒng)一遵循的重要標(biāo)準(zhǔn)，以此來(lái)保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。而期貨公司是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無(wú)權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責(zé)。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案選A。24、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬(wàn)元

B.50萬(wàn)元

C.80萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，規(guī)定期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個(gè)月

D.每個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對(duì)于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時(shí)間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時(shí)掌握自己資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場(chǎng)情況和自身資產(chǎn)狀況及時(shí)做出決策，同時(shí)也有利于監(jiān)管部門(mén)實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個(gè)月或者每個(gè)月提供信息，時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，投資者不能及時(shí)了解資產(chǎn)的實(shí)時(shí)狀況，可能會(huì)錯(cuò)過(guò)一些重要的投資決策時(shí)機(jī)，也不利于監(jiān)管部門(mén)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。26、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)，而是由監(jiān)事會(huì)通過(guò)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析提名主體應(yīng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免既不是由股東大會(huì)提名，也不是由董事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)的流程不符合規(guī)定，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并沒(méi)有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。所以本題答案選C。29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，受到法律嚴(yán)格保護(hù)，挪用這些資產(chǎn)嚴(yán)重侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對(duì)客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當(dāng)然也不能違反。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護(hù)的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。30、會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。所以該題正確答案為選項(xiàng)B。31、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒(méi)有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，對(duì)期貨交易所上市交易品種沒(méi)有最終的批準(zhǔn)權(quán)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)其批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。32、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)對(duì)封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項(xiàng)中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90天，所以答案選D。33、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來(lái)確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務(wù)等作用；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀調(diào)控工作，它們均不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。34、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以正確答案選B。"35、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.董事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

【解析】此題主要考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在期貨市場(chǎng)的管理體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場(chǎng)重要管理崗位人事安排的事項(xiàng)，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)實(shí)施任免的。而董事會(huì)是公司或企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，并不負(fù)責(zé)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職能，不具備任免會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，答案選A。36、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)規(guī)定。會(huì)員制期貨交易所在組織架構(gòu)和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會(huì)是重要的管理機(jī)構(gòu)之一，對(duì)于其每屆任期有著嚴(yán)格的法規(guī)界定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。37、某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)的參會(huì)會(huì)員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)需有三分之二以上會(huì)員參加方為有效。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)1/4、B選項(xiàng)1/3、C選項(xiàng)1/2均不符合規(guī)定，而D選項(xiàng)2/3符合要求。所以本題正確答案是D。38、證券公司開(kāi)展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開(kāi)展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。39、（）期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要履行的是監(jiān)管職能，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它本身是被監(jiān)管的對(duì)象，不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。40、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時(shí)，才能辦理交割

B.交割只能是實(shí)物交割

C.交割必要按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：在期貨交易中，一般只有合約到期時(shí)，才會(huì)辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實(shí)際操作的，所以該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實(shí)物交割。現(xiàn)金交割是指到期未平倉(cāng)期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：交割應(yīng)按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項(xiàng)制度，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所對(duì)交易和交割等具體業(yè)務(wù)有直接的管理和決策權(quán)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。41、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，客戶的權(quán)利主張。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒(méi)有與甲直接發(fā)生未履行交割申請(qǐng)的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過(guò)錯(cuò)且該過(guò)錯(cuò)行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對(duì)甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析期貨交易所主要履行市場(chǎng)監(jiān)管等職責(zé)，并不對(duì)期貨公司向客戶的行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與甲之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而非要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析甲向期貨公司申請(qǐng)交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請(qǐng)交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對(duì)合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作；中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動(dòng)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等。故本題正確答案是中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項(xiàng)。"43、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯(cuò)誤相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨交易中，當(dāng)實(shí)際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時(shí)，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔(dān)，那么無(wú)論是盈利還是虧損都與客戶無(wú)關(guān)，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是下單人承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。44、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分、分別管理，而不是統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理可能會(huì)導(dǎo)致客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)界限模糊，增加客戶資產(chǎn)被挪用或占用的風(fēng)險(xiǎn)，損害客戶利益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易等活動(dòng)的資金，其所有權(quán)屬于客戶，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，這一規(guī)定是為了保護(hù)客戶資產(chǎn)的安全，避免客戶因期貨公司破產(chǎn)而遭受損失，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：客戶保證金是客戶的重要資產(chǎn)，除依法劃轉(zhuǎn)（如正常的交易結(jié)算等）外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對(duì)自己資產(chǎn)的控制權(quán)和使用權(quán)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常交易秩序，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理或運(yùn)作的資產(chǎn)，它們的所有權(quán)都?xì)w客戶所有，屬于客戶資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。45、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對(duì)投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項(xiàng)。"46、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶

D.開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的相關(guān)知識(shí)。首先分析選項(xiàng)A，采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這種行為會(huì)誤導(dǎo)投資者，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會(huì)影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)C，以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)、吸引新客戶，適當(dāng)調(diào)整手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是一種常見(jiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，只要這種行為沒(méi)有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)D，開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系，這會(huì)使投資者產(chǎn)生不合理的預(yù)期，從而影響其投資決策，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。綜上所述，本題答案選C。47、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中國(guó)金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，該選項(xiàng)符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要承擔(dān)監(jiān)管市場(chǎng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序等職責(zé)，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。48、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司的報(bào)告義務(wù)相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況這一要求。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告來(lái)匯報(bào)實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。題目中各選項(xiàng)的時(shí)間周期不同，A選項(xiàng)“每月”符合規(guī)定；B選項(xiàng)“每季”、C選項(xiàng)“每周”、D選項(xiàng)“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。50、《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由（）制定。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的制定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和指引等職責(zé)?！丁雌谪浗?jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，其目的在于規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容和格式，以及向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則、管理市場(chǎng)等工作，并不負(fù)責(zé)制定《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管和政策制定等工作，不會(huì)具體制定《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司是進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)主體，要依據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》與投資者簽訂合同，而不是自行制定該指引以及《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A.無(wú)效行為

B.對(duì)方行為所致的損失

C.過(guò)錯(cuò)大小

D.無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)份額的確定依據(jù)相關(guān)知識(shí)來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A無(wú)效行為本身并不能直接確定責(zé)任的承擔(dān)份額。僅僅指出行為無(wú)效，沒(méi)有考慮到造成損失的具體因素以及各方的過(guò)錯(cuò)情況等，不能作為確定責(zé)任承擔(dān)份額的依據(jù)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B對(duì)方行為所致的損失是確定責(zé)任承擔(dān)份額的重要因素之一。在判斷責(zé)任承擔(dān)時(shí)，需要明確因?qū)Ψ降木唧w行為給客戶造成了多大的損失，從而合理劃分責(zé)任，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C過(guò)錯(cuò)大小是確定責(zé)任承擔(dān)份額的關(guān)鍵要素。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形下，各方可能存在不同程度的過(guò)錯(cuò)，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小來(lái)確定責(zé)任承擔(dān)份額，體現(xiàn)了公平原則，過(guò)錯(cuò)大的一方應(yīng)承擔(dān)相對(duì)較多的責(zé)任，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系對(duì)于確定責(zé)任承擔(dān)至關(guān)重要。只有當(dāng)無(wú)效行為與客戶的經(jīng)濟(jì)損失之間存在因果聯(lián)系時(shí)，才能基于此確定相關(guān)方的責(zé)任。如果無(wú)效行為與損失沒(méi)有因果關(guān)系，那么相關(guān)方就不應(yīng)承擔(dān)因該無(wú)效行為導(dǎo)致?lián)p失的責(zé)任，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。2、期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取()措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

A.談話提醒

B.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度時(shí)可采取的措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨交易所認(rèn)為必要時(shí)，為了警示和化解風(fēng)險(xiǎn)，可以分別或同時(shí)采取多種措施。選項(xiàng)A“談話提醒”，通過(guò)與會(huì)員和客戶進(jìn)行談話提醒，能夠直接向相關(guān)主體傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)信息，促使其重視并采取相應(yīng)措施，是一種有效的風(fēng)險(xiǎn)警示方式。選項(xiàng)B“要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況”，這樣可以讓期貨交易所及時(shí)、全面地了解會(huì)員和客戶的交易狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，從而更準(zhǔn)確地評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而采取針對(duì)性的措施來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C“發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函”，以書(shū)面形式向市場(chǎng)參與者發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函，能夠擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)信息的傳播范圍，引起市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。綜上所述，選項(xiàng)A、B、C所提及的措施均是期貨交易所認(rèn)為必要時(shí)可采取的風(fēng)險(xiǎn)警示措施，所以選項(xiàng)D“以上都正確”也是正確的。因此，本題正確答案為ABCD。3、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（）。

A.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)不得從事的行為。A選項(xiàng)：以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬。期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)，應(yīng)遵循規(guī)范的財(cái)務(wù)管理制度和流程，以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬。若以個(gè)人名義收取，可能會(huì)導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理混亂，也無(wú)法有效保障客戶權(quán)益和規(guī)范行業(yè)秩序，所以該行為是被禁止的。B選項(xiàng)：向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，市場(chǎng)行情變化復(fù)雜，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都無(wú)法保證客戶一定獲利。向客戶做獲利保證或者約定分享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其忽視期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，做出不理性的投資決策，因此該行為是不被允許的。C選項(xiàng)：以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。虛假信息、市場(chǎng)傳言缺乏真實(shí)性和可靠性，內(nèi)幕信息的獲取和使用違反了公平公正的市場(chǎng)原則。以這些為依據(jù)提供咨詢服務(wù)，會(huì)嚴(yán)重誤導(dǎo)客戶，損害客戶的利益，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以此行為被禁止。D選項(xiàng)：利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息。操縱期貨交易價(jià)格會(huì)破壞市場(chǎng)的正常價(jià)格形成機(jī)制，損害其他投資者的利益；內(nèi)幕交易違背了信息公開(kāi)、公平的原則，使部分人獲得不正當(dāng)利益；傳播虛假、誤導(dǎo)性信息會(huì)誤導(dǎo)投資者的決策，影響市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，這些行為均屬于期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)不得從事的行為。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均是期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)不得從事的行為，本題答案選ABCD。4、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的職責(zé)范圍來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。這是其業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)允許進(jìn)行的工作，協(xié)助客戶完成開(kāi)戶的相關(guān)流程，幫助客戶順利進(jìn)入期貨市場(chǎng)交易，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B代理客戶從事期貨交易是不被允許的。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等輔助作用，而代理客戶進(jìn)行期貨交易涉及到對(duì)客戶交易決策和操作的直接干預(yù)，容易引發(fā)利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)，因此該工作人員不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C劃轉(zhuǎn)期貨保證金是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)且需要專業(yè)監(jiān)管的操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不能進(jìn)行劃轉(zhuǎn)期貨保證金的操作，這一工作應(yīng)該由符合規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員按照嚴(yán)格的流程進(jìn)行，以保障保證金的安全和交易的規(guī)范，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D代客戶收付期貨保證金也是被禁止的。期貨保證金的收付關(guān)系到客戶資金的安全和交易的合規(guī)性，必須遵循特定的制度和流程。如果允許工作人員代客戶收付期貨保證金，可能會(huì)出現(xiàn)挪用資金、操作不規(guī)范等問(wèn)題，所以該工作人員不得代客戶收付期貨保證金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。5、下列人員中，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B.在持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù).法律.咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

D.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的人員范圍。選項(xiàng)A，在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，由于存在公司內(nèi)部任職關(guān)聯(lián)，可能難以保持獨(dú)立客觀的判斷，影響其作為獨(dú)立董事職責(zé)的履行，所以不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。選項(xiàng)B，在持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，這類人員因與對(duì)期貨公司有重大影響的股權(quán)單位存在關(guān)聯(lián)，可能受到該單位利益的影響，無(wú)法獨(dú)立地對(duì)期貨公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和決策，故不得擔(dān)任。選項(xiàng)C，為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬，他們與期貨公司存在業(yè)務(wù)服務(wù)關(guān)聯(lián)，可能在利益等方面與期貨公司有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，難以做到獨(dú)立公正地履行獨(dú)立董事職責(zé)，因此也不能擔(dān)任。選項(xiàng)D，在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員，其在其他期貨公司擔(dān)任的職務(wù)可能會(huì)使其有自身利益考量和立場(chǎng)傾向，從而無(wú)法在該期貨公司獨(dú)立客觀地發(fā)揮監(jiān)督和決策作用，所以不得擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的人員均不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事，本題答案選ABCD。6、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A.會(huì)員制

B.合伙制

C.公司制

D.個(gè)人獨(dú)資質(zhì)制

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨交易所的組織形式。選項(xiàng)A：會(huì)員制是期貨交易所的一種重要組織形式。在會(huì)員制期貨交易所中，由會(huì)員共同出資組建，交易所為會(huì)員所有和控制，會(huì)員按照章程規(guī)定參與交易所的決策、管理等事務(wù)。會(huì)員制能讓會(huì)員更緊密地參與交易所的運(yùn)作和發(fā)展，保證了期貨交易的專業(yè)性和穩(wěn)定性，所以設(shè)立期貨交易所可以采用會(huì)員制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：合伙制一般是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營(yíng)、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的營(yíng)利性組織形式。這種組織形式通常適用于一些小型的商業(yè)合作等領(lǐng)域，并不適合作為期貨交易所的組織形式，因?yàn)槠谪浗灰姿枰獜?qiáng)大的資金實(shí)力、嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作，合伙制難以滿足這些要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公司制也是期貨交易所常見(jiàn)的組織形式。公司制期貨交易所是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，按照公司法的規(guī)定組建和運(yùn)營(yíng)。它具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，能夠更好地適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新發(fā)展的需要，在吸引投資、提升運(yùn)營(yíng)效率等方面具有優(yōu)勢(shì)，所以設(shè)立期貨交易所可以采用公司制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：個(gè)人獨(dú)資制是由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。期貨交易所涉及大量的資金交易和眾多投資者的利益，需要有廣泛的股東基礎(chǔ)、嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作機(jī)制，個(gè)人獨(dú)資制無(wú)法滿足期貨交易所的這些要求和特點(diǎn)，因此不能作為期貨交易所的組織形式，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，設(shè)立期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制的組織形式，本題答案選AC。7、下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C.決定會(huì)員的接納和退出

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查理事會(huì)職權(quán)的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：召集會(huì)員大會(huì)并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作，這是理事會(huì)的重要職責(zé)之一。會(huì)員大會(huì)是組織的重要決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)有責(zé)任召集該會(huì)議，使會(huì)員能夠參與組織事務(wù)的討論和決策。同時(shí)，向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作能保證會(huì)員了解理事會(huì)的工作情況和組織的運(yùn)營(yíng)狀況，確保決策的民主性和透明度，所以該選項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)。B選項(xiàng)：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告關(guān)系到組織的資金使用和財(cái)務(wù)狀況，理事會(huì)需要對(duì)其進(jìn)行專業(yè)的審議，以確保資金的合理安排和有效使用。由于會(huì)員大會(huì)是組織的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，最終的通過(guò)權(quán)屬于會(huì)員大會(huì)，因此理事會(huì)將審議后的方案提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)。C選項(xiàng)：決定會(huì)員的接納和退出是理事會(huì)在組織管理方面的重要職權(quán)。理事會(huì)需要根據(jù)組織的章程和規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)加入的人員進(jìn)行審核，決定是否接納其成為會(huì)員；同時(shí)，當(dāng)會(huì)員出現(xiàn)不符合會(huì)員資格等情況時(shí)，理事會(huì)有權(quán)決定其退出。這有助于保證會(huì)員隊(duì)伍的質(zhì)量和組織的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以該選項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)。D選項(xiàng)：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分體現(xiàn)了理事會(huì)對(duì)組織紀(jì)律的維護(hù)和管理。當(dāng)會(huì)員出現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，理事會(huì)需要依據(jù)組織的規(guī)章制度進(jìn)行公正的處理，以維護(hù)組織的秩序和尊嚴(yán)。通過(guò)實(shí)施紀(jì)律處分，可以規(guī)范會(huì)員的行為，保證組織的正常運(yùn)營(yíng)，該選項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于理事會(huì)職權(quán)，本題答案為ABCD。8、甲期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)制定并向全體員工進(jìn)行傳達(dá)講解之后，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為既然大家都已知曉了風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)的內(nèi)容，所以就無(wú)保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理

B.期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)傳達(dá)后即可銷毀

C.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求保存風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)

D.期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)交監(jiān)控中心保存

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理。留痕管理是期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制的重要措施，對(duì)業(yè)務(wù)操作進(jìn)行留痕可以方便日后對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程進(jìn)行追溯和審查，有助于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、防范風(fēng)險(xiǎn)以及在必要時(shí)提供證據(jù)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B題目中領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)傳達(dá)后就無(wú)保存的必要而將其銷毀，這種做法是錯(cuò)誤的。風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中的重要資料，不能僅僅因?yàn)閭鬟_(dá)后就銷毀，必須按照規(guī)定進(jìn)行保存，以滿足合規(guī)和審查的要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求保存風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)。這是為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)在必要時(shí)能夠?qū)ζ谪浌镜臉I(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和審查，確保公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D題干中并未提及期貨公司要將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)交監(jiān)控中心保存，而且在實(shí)際規(guī)定中也沒(méi)有這樣的要求。風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)應(yīng)由期貨公司自身按照規(guī)定進(jìn)行保存，而不是交給監(jiān)控中心。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AC。9、下列說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：期貨公司有義務(wù)在月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)，向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，此選項(xiàng)符合規(guī)定，說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)，期貨公司要報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該選項(xiàng)說(shuō)法與要求一致，是正確的。選項(xiàng)D：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)為了進(jìn)行審慎監(jiān)管，可以根據(jù)實(shí)際情況要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該選項(xiàng)說(shuō)法合理，是正確的。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說(shuō)法均正確，本題答案選ABCD。10、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.公平

B.公開(kāi)

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：ABCD"

【解析】從事期貨交易活動(dòng)，需遵循公平、公開(kāi)、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則。公平原則要求市場(chǎng)參與各方在交易過(guò)程中享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，不存在歧視或偏袒，保障各方能夠在同等條件下開(kāi)展交易活動(dòng)。公開(kāi)原則強(qiáng)調(diào)交易信息的透明性，包括交易規(guī)則、市場(chǎng)行情、交易價(jià)格等都應(yīng)向市場(chǎng)參與者公開(kāi)披露，使他們能夠充分了解市場(chǎng)情況，做出合理決策。公正原則確保交易活動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果符合正義和法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易場(chǎng)所應(yīng)公正地履行職責(zé)，對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行公正處理。誠(chéng)實(shí)信用原則要求參與交易的各方秉持誠(chéng)實(shí)、守信的態(tài)度，如實(shí)履行自己的義務(wù)，不得隱瞞、欺詐或進(jìn)行其他不正當(dāng)行為。所以本題四個(gè)選項(xiàng)均正確，答案為ABCD。"11、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)?（）

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)為人員辦理期貨從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí)，該人員需滿足的條件。選項(xiàng)A已被本機(jī)構(gòu)聘用是機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的一個(gè)重要前提。只有當(dāng)人員被機(jī)構(gòu)聘用后，機(jī)構(gòu)才有必要且有資格為其辦理期貨從業(yè)相關(guān)的從業(yè)資格申請(qǐng)。若人員未被本機(jī)構(gòu)聘用，機(jī)構(gòu)自然不會(huì)為其申請(qǐng)從業(yè)資格，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)的基本要求。期貨業(yè)務(wù)涉及大量的資金交易和金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，從業(yè)者需要具備良好的道德品質(zhì)，以保證市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行。道德敗壞的人員可能會(huì)做出損害客戶利益、擾亂市場(chǎng)秩序等行為，因此良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的必要條件之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格也是合理的要求。如果人員在最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷過(guò)相關(guān)從業(yè)資格，說(shuō)明其在從業(yè)過(guò)程中存在嚴(yán)重違反規(guī)定的情況，這樣的人員在一定時(shí)間內(nèi)不適合再次從事期貨業(yè)務(wù)，所以機(jī)構(gòu)不能為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D該選項(xiàng)錯(cuò)誤。正確的要求應(yīng)該是最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，而不是“最近2年內(nèi)”。所以選項(xiàng)D不符合辦理期貨從業(yè)資格申請(qǐng)的條件。綜上，答案選ABC。12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：AC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易的整個(gè)流程進(jìn)行監(jiān)督和管理。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額這一行為，與期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)緊密相關(guān)，屬于期貨交易所日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向期貨交易所報(bào)告該事項(xiàng)，有利于期貨交易所及時(shí)掌握會(huì)員的資金狀況，保障期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以需要在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所報(bào)告，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作。它并不直接參與期貨交易的日常結(jié)算和資金監(jiān)管等具體業(yè)務(wù)操作。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額這一具體的結(jié)算業(yè)務(wù)操作，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的直接監(jiān)管職責(zé)范圍，因此不需要向其報(bào)告，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全存管和規(guī)范使用。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，涉及到期貨保證金的變動(dòng)情況。向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告該事項(xiàng)，有助于監(jiān)控機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握保證金的動(dòng)態(tài)，防范保證金風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者資金的安全，所以需要在當(dāng)日結(jié)算前向其報(bào)告，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)管，制定市場(chǎng)監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處等。它們側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體的合規(guī)性和宏觀運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，而不是參與期貨交易的具體結(jié)算業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)管。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額屬于期貨公司內(nèi)部的日常結(jié)算業(yè)務(wù)調(diào)整，不需要直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。13、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）。

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強(qiáng)制執(zhí)行

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取保證金的相關(guān)規(guī)定。在金融市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作中，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金有著嚴(yán)格的法律保護(hù)和使用規(guī)定。保證金是會(huì)員參與期貨交易的資金保障，對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定至關(guān)重要。選項(xiàng)A，查封是司法機(jī)關(guān)對(duì)財(cái)產(chǎn)等實(shí)施的一種限制措施，若對(duì)期貨交易所收取的保證金進(jìn)行查封，會(huì)嚴(yán)重影響會(huì)員的正常交易和期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性，不符合保證金專款專用、保障交易正常進(jìn)行的原則，所以保證金不得被查封。選項(xiàng)B，凍結(jié)是對(duì)資金的流動(dòng)進(jìn)行限制，使資金無(wú)法正常使用。如果保證金被凍結(jié)，會(huì)員將無(wú)法根據(jù)市場(chǎng)情況靈活調(diào)配資金進(jìn)行交易操作，這會(huì)極大地?fù)p害會(huì)員的合法權(quán)益，也不利于期貨市場(chǎng)的高效運(yùn)行，因此不得對(duì)保證金進(jìn)行凍結(jié)。選項(xiàng)C，扣劃是指將資金從賬戶中強(qiáng)行劃走。期貨交易所收取