期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬卷包第一部分單選題(50題)1、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件和材料相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。選項(xiàng)A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)營的重要基礎(chǔ)文件，能夠明確交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等內(nèi)容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運(yùn)營模式和規(guī)則至關(guān)重要，因此申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)需要向中國證監(jiān)會提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定性，所以這也是申請?jiān)O(shè)立時(shí)應(yīng)提交的材料之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等情況，因?yàn)楦呒壒芾砣藛T的素質(zhì)和能力對交易所的運(yùn)營和管理有著關(guān)鍵影響，所以需要提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”，表述不準(zhǔn)確，所以該項(xiàng)不是申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。2、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶的賬戶保證金達(dá)到規(guī)定的水平。A選項(xiàng)，若前者必須小于后者，意味著強(qiáng)行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，前者必須大于后者會導(dǎo)致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌鰞r(jià)格是不斷波動(dòng)的，平倉操作也存在一定的時(shí)間差和交易成本等因素，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。而C選項(xiàng)，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)，這樣既能使客戶的保證金恢復(fù)到合理水平，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實(shí)際情況和操作原則。因此，答案選C。3、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指與走私犯罪分子通謀，為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明，或者為其提供運(yùn)輸、保管、郵寄或者其他方便的行為。在本題中，乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利后，才得知該筆資金為走私犯罪所得，并非在走私行為實(shí)施前就與甲公司通謀，不符合走私罪共犯的構(gòu)成要件，所以乙期貨交易所不構(gòu)成走私罪（共犯），A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故乙期貨交易所構(gòu)成洗錢罪，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要是幫助甲公司掩飾、隱瞞走私犯罪所得的來源和性質(zhì)，并非是自身違反規(guī)定擅自將外匯存放境外或非法轉(zhuǎn)移境外，不構(gòu)成逃匯罪，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要圍繞洗錢展開，并非是利用自身職權(quán)索取、非法收受他人財(cái)物為他人謀取利益，不構(gòu)成單位受賄罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。4、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來逐一分析。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，但一直未進(jìn)行交易，而營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金主要是指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行期貨交易，并非進(jìn)行資金的劃轉(zhuǎn)操作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應(yīng)的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點(diǎn)在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時(shí)，沒有遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進(jìn)行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選A。5、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項(xiàng)B“6個(gè)月至12個(gè)月”的時(shí)間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項(xiàng)C“3年內(nèi)或永久性”不準(zhǔn)確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項(xiàng)D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。6、《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是本題考查的關(guān)鍵內(nèi)容。本題可直接通過對該辦法施行時(shí)間的記憶來作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應(yīng)選C選項(xiàng)；A選項(xiàng)2006年3月28日、B選項(xiàng)2007年3月28日和D選項(xiàng)2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實(shí)際施行時(shí)間不符，所以錯(cuò)誤。"7、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設(shè)會員大會，且會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項(xiàng)及答案推測，可能是在考查會員大會相關(guān)決議通過所需的會員比例等內(nèi)容。在會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項(xiàng)需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"8、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實(shí)

B.安全和真實(shí)

C.完整和安全

D.安全和及時(shí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項(xiàng)A“完整和真實(shí)”，真實(shí)強(qiáng)調(diào)資料內(nèi)容的真實(shí)性，這固然重要，但僅保證真實(shí)而不確保資料的安全存儲等問題，可能因各種風(fēng)險(xiǎn)（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致資料丟失，無法全面滿足對資料管理的要求。選項(xiàng)B“安全和真實(shí)”，同理，只強(qiáng)調(diào)安全和真實(shí)，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項(xiàng)C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個(gè)環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計(jì)等工作的需要，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D“安全和及時(shí)”，及時(shí)主要側(cè)重于資料提供或處理的時(shí)間方面，但這并非對資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時(shí)性。綜上所述，正確答案是C。9、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等方面進(jìn)行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項(xiàng)A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進(jìn)行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項(xiàng)D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%時(shí)，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報(bào)告，該情形未在向全體董事提交書面報(bào)告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司需要采取的措施通常是及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交整改計(jì)劃等，而非向全體董事提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)全體董事，即需要向全體董事提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的情形，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，正確答案是C。11、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項(xiàng)A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長有其自身的職責(zé)范圍，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)代行其職務(wù)的人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干強(qiáng)調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A品行端正，具有良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)和要求。只有具備良好的品德和職業(yè)道德，才能在期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護(hù)市場秩序和投資者利益，所以這是機(jī)構(gòu)任用人員并為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B已被本機(jī)構(gòu)聘用是辦理期貨從業(yè)人員資格申請的基礎(chǔ)條件。只有被機(jī)構(gòu)聘用，才會涉及機(jī)構(gòu)為其申請資格的事宜，這是合理且必要的前提，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格，這是對從業(yè)人員合規(guī)性的要求。如果從業(yè)人員在近期有因違法違規(guī)被撤銷資格的情況，說明其存在不良記錄，可能不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)，所以這也是機(jī)構(gòu)任用并為其申請資格應(yīng)符合的條件，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員資格申請并沒有要求必須有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員并為其辦理資格申請，主要側(cè)重于考察人員的品行、聘用情況以及合規(guī)記錄等方面，而不是金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)時(shí)長，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選D。13、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。獨(dú)立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ茫栽撨x項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，而不是中國證監(jiān)會和財(cái)政部共同負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。14、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。15、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。16、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。對于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的一定比例，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，但或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。17、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國證監(jiān)會備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。18、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"19、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時(shí)，由中國證監(jiān)會予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。20、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項(xiàng)可以作為依據(jù)。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告同樣是經(jīng)過專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來源合法且具備一定的科學(xué)性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動(dòng)態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項(xiàng)也能作為依據(jù)。選項(xiàng)D：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項(xiàng)符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。21、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能來判斷哪個(gè)主體對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。22、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.過錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：過錯(cuò)責(zé)任過錯(cuò)責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在金融期貨交易的履約責(zé)任中，并非單純依據(jù)過錯(cuò)來判定，金融市場交易復(fù)雜多變，很多情況不能簡單歸結(jié)為一方的過錯(cuò)，所以投資者承擔(dān)履約責(zé)任并非遵循過錯(cuò)責(zé)任原則。選項(xiàng)B：強(qiáng)制交割強(qiáng)制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強(qiáng)制進(jìn)行的操作，它并非投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的一般性原則，主要強(qiáng)調(diào)交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責(zé)任承擔(dān)原則，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：買賣自負(fù)在金融期貨交易中，投資者自主進(jìn)行交易決策，自行承擔(dān)交易結(jié)果。這意味著投資者需要對自己的買賣行為負(fù)責(zé)，無論交易結(jié)果是盈利還是虧損，都要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，所以投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循買賣自負(fù)原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公平公平原則是市場交易的重要原則之一，強(qiáng)調(diào)市場交易中各方的地位平等、交易機(jī)會均等、交易過程公正等。但它是金融市場整體運(yùn)行和交易規(guī)則設(shè)計(jì)所遵循的宏觀原則，并非專門針對投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的具體原則。綜上，答案選C。23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項(xiàng)。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者服務(wù)的要求。在為投資者提供服務(wù)時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)秉持專業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度。A選項(xiàng)“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，市場存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，其權(quán)益的實(shí)現(xiàn)受多種因素影響。B選項(xiàng)“保護(hù)投資者滿意”，“滿意”是一個(gè)主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心目標(biāo)和規(guī)范表述，而且維護(hù)投資者利益不能簡單等同于讓投資者滿意。D選項(xiàng)“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”表述過于絕對，在實(shí)際情況中，要綜合考慮市場情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護(hù)。而C選項(xiàng)“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中合理且重要的職責(zé)，是符合相關(guān)規(guī)范和要求的表述，所以應(yīng)該選C。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)銀行是一個(gè)廣泛的概念，并非所有商業(yè)銀行都具備開立期貨保證金賬戶的資質(zhì)，所以不能籠統(tǒng)地說期貨公司應(yīng)在商業(yè)銀行開立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等職責(zé)，并不從事為期貨公司開立期貨保證金賬戶這種具體業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，政策性銀行主要是為了貫徹國家特定的經(jīng)濟(jì)政策和意圖而設(shè)立，其業(yè)務(wù)通常與國家重大項(xiàng)目、特定產(chǎn)業(yè)等相關(guān)，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，這是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。25、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項(xiàng)A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司在客戶開戶時(shí)就應(yīng)嚴(yán)格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的金融活動(dòng)，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開戶時(shí)要求客戶出具身份證原件進(jìn)行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。26、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時(shí)的通知對象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全體股東對公司的經(jīng)營狀況和發(fā)展有著密切的利益關(guān)聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營的情況時(shí)，及時(shí)通知全體股東，能讓他們及時(shí)了解公司面臨的問題，以便共同商討應(yīng)對措施、維護(hù)自身權(quán)益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項(xiàng)B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權(quán)；選項(xiàng)C主要客戶與公司的股權(quán)和經(jīng)營穩(wěn)定性沒有直接的利益關(guān)系，不需要通知；選項(xiàng)D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務(wù)往來的交易方，并非需要第一時(shí)間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營情況的主體。所以本題正確答案選A。27、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某在期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)存在一定程序瑕疵，但王某作為有交易經(jīng)驗(yàn)的主體，自身應(yīng)當(dāng)對期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有足夠認(rèn)識，其虧損20萬元主要是由自身參與期貨交易的行為導(dǎo)致的，應(yīng)由王某承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，這屬于經(jīng)辦人員在工作中的程序失誤，但這并不意味著虧損責(zé)任就要由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的行為是代表乙期貨公司的職務(wù)行為，且王某虧損主要是基于期貨交易本身的風(fēng)險(xiǎn)和其自身決策，而不是經(jīng)辦人員的個(gè)人行為直接導(dǎo)致的虧損，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)只是一種商業(yè)介紹的報(bào)酬行為，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作，王某的虧損與介紹人的介紹行為之間沒有直接的因果關(guān)系，所以虧損責(zé)任不應(yīng)由介紹人承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在程序上存在未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的問題，但王某自身有交易經(jīng)歷且是自主進(jìn)行期貨交易，虧損主要是期貨交易市場的正常風(fēng)險(xiǎn)以及其自身決策等因素導(dǎo)致的，不能僅僅因?yàn)槌绦蜩Υ镁团卸ㄓ梢移谪浌境袚?dān)全部虧損責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結(jié)果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項(xiàng)B期貨公司主要負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對象；選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對象。所以正確答案是C。29、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析來判斷其正確性。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明。在實(shí)際的監(jiān)管工作中，為了確保期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的準(zhǔn)確性和完整性，保障期貨公司凈資本計(jì)算的科學(xué)性與合理性，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：題干中并未提及期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，“必須”這種表述過于絕對，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，那么就不存在需要額外核減凈資本金額的情況；只有當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，才需要根據(jù)情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，可能存在低估負(fù)債等情況，此時(shí)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用未取得任職資格人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員且無違法所得或違法所得不滿20萬元時(shí)的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司出現(xiàn)任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況，若沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，應(yīng)處20萬元以上100萬元以下的罰款。選項(xiàng)A的30萬元不符合法規(guī)規(guī)定的罰款上限標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B的50萬元同樣未達(dá)到正確的罰款上限金額；選項(xiàng)D的150萬元超出了法規(guī)規(guī)定的罰款范圍。所以本題正確答案是C。31、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責(zé)任歸屬，進(jìn)而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個(gè)人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，屬于個(gè)人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析任某實(shí)施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔(dān)刑事責(zé)任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關(guān)系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。32、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員制期貨交易所注冊資本的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行解答。會員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項(xiàng)A“按會員注冊資本比例確定的份額”，這種方式不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的規(guī)定，因?yàn)闀T制強(qiáng)調(diào)的是會員之間的平等，并非按照注冊資本比例來確定份額。選項(xiàng)B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會使部分會員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運(yùn)作。選項(xiàng)D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上所述，正確答案是C。33、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約的定義。分析選項(xiàng)A選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約，這實(shí)際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B該選項(xiàng)中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。然而，有價(jià)證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標(biāo)的物應(yīng)為實(shí)實(shí)在在的商品，而非有價(jià)證券，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C選項(xiàng)C是以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D選項(xiàng)D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，準(zhǔn)確涵蓋了商品期貨合約所包含的標(biāo)的物范圍，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選D。34、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告和公示時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"35、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)規(guī)定判斷新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)是否會受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)期貨交易，公司董事長也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格。當(dāng)新期貨公司于2009年4月申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，從違規(guī)事件發(fā)生到申請時(shí)間已過去一定時(shí)間，且公司在整改后達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)公司管理層的重大變動(dòng)可視為公司經(jīng)營管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。36、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因?yàn)樵摴ぷ魃婕暗浇鹑谑袌霰O(jiān)管和財(cái)政資金的管理，需要兩個(gè)部門協(xié)同合作來確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項(xiàng)D，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是開展期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。37、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。38、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。39、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進(jìn)行審核，審核通過后方可認(rèn)定。因此，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，但通常不負(fù)責(zé)自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務(wù)等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認(rèn)定工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。40、申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項(xiàng)。選項(xiàng)A，申請書是在申請任職資格時(shí)常見且必要的申請材料，用于表達(dá)申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項(xiàng)B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關(guān)信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明，申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格時(shí)，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項(xiàng)D，通常申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項(xiàng)不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。41、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時(shí)的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。所在機(jī)構(gòu)能夠結(jié)合實(shí)際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對該情況進(jìn)行處理，以保障業(yè)務(wù)的正常開展和風(fēng)險(xiǎn)的有效防控。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告是最為直接和恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞健Ｒ虼?，本題正確答案是A。"42、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，若其依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，辭職只是從業(yè)人員離開當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應(yīng)對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開聲明并不一定能代表其有實(shí)質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依法賠償損失是對已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。43、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對于不具備期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易的責(zé)任判定。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對客戶不公平，因?yàn)榭蛻粢蛟摍C(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)賠償，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：即使客戶沒有過錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不賠償客戶損失也是不合理的。機(jī)構(gòu)本身不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過錯(cuò)，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：此說法沒有考慮客戶是否存在過錯(cuò)。如果客戶自身存在過錯(cuò)，在判定機(jī)構(gòu)責(zé)任時(shí)應(yīng)綜合考量，不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時(shí)客戶沒有過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。44、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢其從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站是專門針對期貨行業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行管理和公示的平臺，對于期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站會有全面且準(zhǔn)確的展示，期貨公司引導(dǎo)客戶通過該網(wǎng)站查詢是合理且常見的做法，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站主要負(fù)責(zé)區(qū)域性的監(jiān)管工作和信息發(fā)布，并非專門用于查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)平臺，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布宏觀的政策法規(guī)、監(jiān)管動(dòng)態(tài)等重要信息，其功能并非主要集中于期貨公司從業(yè)人員資格具體信息的公示，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔(dān)信息傳播、公告發(fā)布等職責(zé)，一般不會作為查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的主要渠道，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。46、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A和B股東的表決權(quán)和分紅權(quán)通常是基于其合法持有的股權(quán)。在本題中，雖然甲公司與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未經(jīng)法定程序辦理股權(quán)變更登記，乙公司并未正式成為公司合法股東。所以不能確定乙公司具有表決權(quán)或分紅權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，股東不得將其持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本題中甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司，未經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，這種行為不符合規(guī)定。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正違規(guī)行為，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D股權(quán)的持有應(yīng)以合法的登記為準(zhǔn)。甲公司雖與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未辦理變更登記手續(xù)，在法律層面上，股權(quán)仍登記在甲公司名下，不能認(rèn)定乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。47、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"48、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時(shí)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項(xiàng)A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。49、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)對封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項(xiàng)中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90天，所以答案選D。50、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其關(guān)于保障基金籌集說法的正確性。選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和?？顚Ｓ玫谋匾胧撜f法正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶存儲保障基金，能有效避免資金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說法無誤。選項(xiàng)C：保障基金來源多元化，且保障基金是可以接受社會捐贈(zèng)的，所以該項(xiàng)中“保障基金不可以接受社會捐贈(zèng)”的說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）。

A.交易咨詢意見

B.風(fēng)險(xiǎn)管理意見.研究分析報(bào)告

C.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書.合同

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理時(shí)應(yīng)保存的內(nèi)容?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的各類相關(guān)資料。-選項(xiàng)A：交易咨詢意見是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中針對具體交易給出的建議和看法，對客戶的交易決策有重要影響，是業(yè)務(wù)操作的重要成果，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行留痕保存。-選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)管理意見和研究分析報(bào)告是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對市場風(fēng)險(xiǎn)的評估、分析以及對投資策略的研究成果，有助于客戶了解市場動(dòng)態(tài)和投資風(fēng)險(xiǎn)，是業(yè)務(wù)開展過程中的關(guān)鍵文件，需要妥善保存。-選項(xiàng)C：期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明，對于客戶了解交易工具的使用方法、功能特點(diǎn)等有重要作用，也是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的一部分內(nèi)容，理應(yīng)進(jìn)行留痕管理。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)揭示書向客戶揭示了期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，合同則明確了期貨公司與客戶之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，這兩者都是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中的重要文件，必須按照規(guī)定妥善保存。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的內(nèi)容均屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定保存的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)資料，本題答案為ABCD。2、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A.申請日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

C.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

D.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：申請日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，這是保障期貨公司在設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，具備穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和運(yùn)營狀況的重要條件。只有符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，才能確保公司在新設(shè)立分支機(jī)構(gòu)后，整體運(yùn)營不會面臨過大的風(fēng)險(xiǎn)，能夠穩(wěn)健發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案是必要的。合理的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案可以明確分支機(jī)構(gòu)的定位、業(yè)務(wù)范圍、發(fā)展目標(biāo)等，使分支機(jī)構(gòu)能夠與公司整體戰(zhàn)略相契合，有效地拓展業(yè)務(wù)，滿足市場和客戶的需求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行是公司有序運(yùn)營的基礎(chǔ)。健全的公司治理結(jié)構(gòu)能夠保障決策的科學(xué)性和公正性，而有效的內(nèi)部控制制度可以防范各類風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)進(jìn)行，在設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，這也是不可或缺的條件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，對于保護(hù)投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。客戶資產(chǎn)安全和期貨保證金的規(guī)范存管監(jiān)控是期貨市場穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵因素，期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)必須滿足這一要求，以維護(hù)市場的正常秩序和公信力，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。3、期貨公司發(fā)生下列（）重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.股權(quán)被凍結(jié)

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.股權(quán)被用于擔(dān)保

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司發(fā)生重大事件時(shí)需向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的相關(guān)情形。選項(xiàng)A，期貨公司股權(quán)被凍結(jié)，這可能會對公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、運(yùn)營資金等方面產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響公司的正常經(jīng)營和市場穩(wěn)定性，所以當(dāng)股權(quán)被凍結(jié)這一重大事件發(fā)生時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨公司涉及重大訴訟、仲裁時(shí)，意味著公司面臨著較大的法律風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。訴訟、仲裁的結(jié)果可能會導(dǎo)致公司承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償、聲譽(yù)受損等后果，對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大影響。因此，這種情況下需要及時(shí)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。選項(xiàng)C，股權(quán)被用于擔(dān)保同樣會影響期貨公司的股權(quán)穩(wěn)定性和公司的財(cái)務(wù)狀況。如果擔(dān)保出現(xiàn)問題，可能會導(dǎo)致股權(quán)變更等情況，對公司的運(yùn)營和管理造成沖擊。所以股權(quán)被用于擔(dān)保這一重大事件發(fā)生時(shí)，也應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。綜上所述，A、B、C選項(xiàng)所提及的事件均屬于期貨公司的重大事件，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人都應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，所以答案選ABCD。4、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的強(qiáng)行平倉和限倉制度的表述中，正確的有（）。

A.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉

B.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉

C.全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情形

D.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉，非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的強(qiáng)行平倉和限倉制度的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。這一規(guī)定是為了防范風(fēng)險(xiǎn)，確保非結(jié)算會員有足夠的資金來承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。如果非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足，那么其在開市后進(jìn)行開倉操作可能會面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能導(dǎo)致無法履行合約義務(wù)。因此，全面結(jié)算會員期貨公司禁止其開倉是合理且必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，說明其資金狀況已經(jīng)無法滿足當(dāng)前持倉的要求，如果不及時(shí)采取措施，可能會導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。全面結(jié)算會員期貨公司按照約定的原則和措施對其持倉強(qiáng)行平倉，是為了保護(hù)市場的穩(wěn)定和其他參與者的利益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C全面結(jié)算會員期貨公司是可以自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情形的。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，由于不同的市場情況和交易主體的需求不同，通過在結(jié)算協(xié)議中約定具體的強(qiáng)行平倉情形，可以更加靈活地應(yīng)對各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障雙方的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)中“不得自行約定”的表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉，非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉。這一規(guī)定明確了非結(jié)算會員在保證金不足時(shí)的責(zé)任和義務(wù)，以及全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員未履行義務(wù)時(shí)的權(quán)利。當(dāng)非結(jié)算會員未能及時(shí)采取措施補(bǔ)足保證金或平倉時(shí)，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)采取強(qiáng)行平倉措施，以控制風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ABD。5、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定

B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.不以真實(shí)身份從事期貨交易的

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和期貨經(jīng)紀(jì)合同有效性的判定標(biāo)準(zhǔn)，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的合同，因其違背了法律的強(qiáng)制性要求，破壞了法律秩序和公共利益，不具有合法性和正當(dāng)性，所以此類合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。因此，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格，這是保障期貨市場規(guī)范有序運(yùn)行的重要前提。沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其行為本身就是不合法的，無法為客戶提供合法、合規(guī)、專業(yè)的期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，可能會給客戶帶來極大的風(fēng)險(xiǎn)，損害客戶的合法權(quán)益。所以，這種情況下的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C不具備從事期貨交易主體資格的客戶，往往不具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力或?qū)I(yè)知識等從事期貨交易的條件。讓這類客戶參與期貨交易，會使交易面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合期貨市場對參與者主體資格的要求。因此，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易而簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D不以真實(shí)身份從事期貨交易確實(shí)違反了期貨市場的誠信和管理要求，但這并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同必然無效。在實(shí)踐中，可能存在多種情況，比如事后能夠補(bǔ)正身份信息等，而且這種行為主要影響的是交易的合規(guī)性和監(jiān)管層面，并非合同無效的法定情形。所以，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。6、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報(bào)的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.投資者

【答案】：AB