企業(yè)管理體系審核流程手冊(cè)1.前言本手冊(cè)依據(jù)ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系要求》、ISO____:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、ISO____:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)《管理體系手冊(cè)》編制，旨在規(guī)范企業(yè)管理體系審核流程，確保審核過(guò)程的系統(tǒng)性、獨(dú)立性、客觀性，提升審核有效性，為企業(yè)管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部審核（第一方審核）、外部認(rèn)證審核（第三方審核）及客戶/相關(guān)方審核（第二方審核）的全流程管理，是企業(yè)開(kāi)展審核活動(dòng)的指導(dǎo)性文件。2.適用范圍本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部管理體系審核（如質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）、外部認(rèn)證審核（如認(rèn)證機(jī)構(gòu)的初次/監(jiān)督/再認(rèn)證審核）及第二方審核（如客戶或合作伙伴的審核）。3.術(shù)語(yǔ)和定義3.1管理體系企業(yè)為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等目標(biāo)而建立的相互關(guān)聯(lián)、相互作用的一組要素，包括方針、目標(biāo)、流程、資源、文件等。3.2審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)、獨(dú)立、形成文件的過(guò)程。3.3審核準(zhǔn)則用于評(píng)價(jià)審核對(duì)象的依據(jù)，包括：國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001:2015、ISO____:2015）；企業(yè)管理體系文件（如《管理手冊(cè)》《程序文件》《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》）；法律法規(guī)及其他要求（如產(chǎn)品質(zhì)量法、環(huán)境保護(hù)法）；客戶或相關(guān)方的要求（如合同條款）。3.4審核員具備審核能力（知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)），負(fù)責(zé)實(shí)施審核的人員。內(nèi)部審核員需經(jīng)企業(yè)培訓(xùn)考核合格；外部審核員需具備認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)。3.5受審核方接受審核的企業(yè)或其部門(mén)、流程。3.6不符合項(xiàng)審核中發(fā)現(xiàn)的未滿足審核準(zhǔn)則的情況，分為：嚴(yán)重不符合項(xiàng)：違反審核準(zhǔn)則的核心要求，可能導(dǎo)致管理體系失效或?qū)Ξa(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境、安全造成嚴(yán)重影響；一般不符合項(xiàng)：孤立的、輕微的未滿足審核準(zhǔn)則的情況，不影響管理體系的整體有效性。4.審核策劃審核策劃是審核的前置環(huán)節(jié)，旨在明確審核的目標(biāo)和框架，確保審核有序開(kāi)展。4.1確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則4.1.1審核目的內(nèi)部審核：評(píng)價(jià)管理體系的符合性、有效性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)；認(rèn)證審核：確定管理體系是否符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求，是否具備認(rèn)證資格；第二方審核：評(píng)價(jià)供應(yīng)商的管理體系是否滿足客戶要求，是否具備合作資格。4.1.2審核范圍明確審核的物理邊界（如工廠、車(chē)間）、組織邊界（如部門(mén)、流程）及時(shí)間范圍（如近12個(gè)月的運(yùn)行情況）。例如：“審核范圍為XX企業(yè)總部及A工廠的質(zhì)量、環(huán)境管理體系，覆蓋采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售流程，時(shí)間范圍為202X年1月至202X年12月。”4.1.3審核準(zhǔn)則由審核委托方（如企業(yè)管理者代表、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、客戶）確定，需涵蓋：適用的國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)管理體系文件；法律法規(guī)及其他要求；客戶或相關(guān)方的特定要求。4.2組建審核組4.2.1審核組職責(zé)制定審核計(jì)劃；實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核；編寫(xiě)審核報(bào)告；跟蹤驗(yàn)證糾正措施。4.2.2審核組組成要求獨(dú)立性：審核員不得審核自己負(fù)責(zé)的流程或部門(mén)（如生產(chǎn)經(jīng)理不得審核生產(chǎn)車(chē)間）；專(zhuān)業(yè)能力：覆蓋審核范圍所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)（如環(huán)境審核需有環(huán)境管理經(jīng)驗(yàn)的審核員）；規(guī)模：根據(jù)審核范圍確定，如小型企業(yè)內(nèi)部審核可設(shè)1-2名審核員，大型企業(yè)認(rèn)證審核需設(shè)3-5名審核員。4.2.3審核組長(zhǎng)任命由審核委托方（如管理者代表、認(rèn)證機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）任命，負(fù)責(zé)審核組的管理和審核過(guò)程的統(tǒng)籌。審核組長(zhǎng)需具備：豐富的審核經(jīng)驗(yàn)；良好的溝通協(xié)調(diào)能力；熟悉審核準(zhǔn)則和企業(yè)情況。4.3制定審核計(jì)劃4.3.1審核計(jì)劃內(nèi)容審核計(jì)劃需以文件形式呈現(xiàn)，包括：審核目的、范圍、準(zhǔn)則；審核組組成（審核組長(zhǎng)、審核員姓名及職責(zé)）；審核時(shí)間安排（如首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)檢查、末次會(huì)議的時(shí)間）；受審核方的聯(lián)系人及聯(lián)系方式；審核的流程/部門(mén)清單（如采購(gòu)部、生產(chǎn)車(chē)間、質(zhì)量部）；所需的資源（如會(huì)議室、電腦、打印機(jī)）。4.3.2審核計(jì)劃審批與分發(fā)審核計(jì)劃需經(jīng)審核委托方（如管理者代表）審批；審批后，提前3-5個(gè)工作日分發(fā)至審核組、受審核方及相關(guān)部門(mén)（如行政部需準(zhǔn)備會(huì)議室）。5.審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備是確?，F(xiàn)場(chǎng)審核順利實(shí)施的關(guān)鍵，需審核組與受審核方協(xié)同完成。5.1審核組內(nèi)部溝通審核組長(zhǎng)需組織審核組會(huì)議，明確：審核的重點(diǎn)流程/部門(mén)（如近期客戶投訴較多的生產(chǎn)車(chē)間）；審核員的分工（如審核員A負(fù)責(zé)采購(gòu)部，審核員B負(fù)責(zé)生產(chǎn)車(chē)間）；檢查表的編制要求（如需覆蓋ISO9001:2015的7.1.3“基礎(chǔ)設(shè)施”條款）；審核中的注意事項(xiàng)（如遵守受審核方的安全規(guī)定）。5.2準(zhǔn)備審核文件5.2.1檢查表檢查表是審核員的工具，需根據(jù)審核準(zhǔn)則和受審核方的流程編制，內(nèi)容包括：審核的條款（如ISO9001:20158.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”）；審核的問(wèn)題（如“生產(chǎn)車(chē)間是否有明確的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？”）；收集證據(jù)的方法（如訪談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察）；記錄欄（用于填寫(xiě)審核證據(jù)）。示例：審核條款審核內(nèi)容審核方法審核證據(jù)記錄ISO9001:20157.1.3生產(chǎn)車(chē)間的設(shè)備是否定期維護(hù)？查閱設(shè)備維護(hù)記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察設(shè)備狀態(tài)設(shè)備維護(hù)記錄（編號(hào)：EM-001）顯示202X年1-12月設(shè)備均按計(jì)劃維護(hù)；現(xiàn)場(chǎng)觀察設(shè)備無(wú)明顯損壞。5.2.2其他文件審核計(jì)劃復(fù)印件；受審核方的管理體系文件（如《程序文件》）；記錄表格（如《審核證據(jù)記錄表》《不符合項(xiàng)報(bào)告》）；法律法規(guī)清單（如與受審核方相關(guān)的環(huán)保法規(guī)）。5.3受審核方準(zhǔn)備受審核方需配合完成以下準(zhǔn)備工作：確認(rèn)審核計(jì)劃（如時(shí)間、地點(diǎn)是否可行）；準(zhǔn)備管理體系文件（如《管理手冊(cè)》《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》）及記錄（如生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄）；安排陪同人員（如部門(mén)負(fù)責(zé)人或流程負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)引導(dǎo)審核員、解答問(wèn)題）；準(zhǔn)備審核所需的資源（如會(huì)議室、電腦、打印機(jī)、飲用水）；通知相關(guān)員工（如需訪談的員工需提前知曉審核時(shí)間）。6.現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核是審核的核心環(huán)節(jié)，需通過(guò)訪談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方法收集審核證據(jù)，評(píng)價(jià)受審核方的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則。6.1首次會(huì)議6.1.1會(huì)議目的介紹審核組和受審核方的參會(huì)人員；確認(rèn)審核目的、范圍、準(zhǔn)則和計(jì)劃；說(shuō)明審核的流程和要求（如現(xiàn)場(chǎng)檢查的注意事項(xiàng)、不符合項(xiàng)的反饋方式）；受審核方介紹管理體系運(yùn)行情況（如近期的改進(jìn)項(xiàng)目、客戶投訴處理情況）。6.1.2參會(huì)人員審核組全體成員；受審核方的最高管理者或管理者代表；受審核方各部門(mén)負(fù)責(zé)人或流程負(fù)責(zé)人；陪同人員（如行政部負(fù)責(zé)人）。6.1.3會(huì)議流程審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，介紹審核組成員及職責(zé)；受審核方負(fù)責(zé)人介紹參會(huì)人員；審核組長(zhǎng)說(shuō)明審核目的、范圍、準(zhǔn)則和計(jì)劃；受審核方負(fù)責(zé)人介紹管理體系運(yùn)行情況；確認(rèn)審核的時(shí)間安排、陪同人員及資源；解答受審核方的疑問(wèn)；會(huì)議結(jié)束，簽署《首次會(huì)議紀(jì)要》。6.2現(xiàn)場(chǎng)檢查6.2.1審核方法訪談：與員工交流，了解其對(duì)管理體系的理解和執(zhí)行情況（如訪談生產(chǎn)工人：“你知道本崗位的質(zhì)量要求嗎？”）；查閱文件：檢查管理體系文件及記錄是否符合審核準(zhǔn)則（如查閱《采購(gòu)程序》是否規(guī)定了供應(yīng)商評(píng)價(jià)的要求，查閱供應(yīng)商評(píng)價(jià)記錄是否完整）；現(xiàn)場(chǎng)觀察：查看現(xiàn)場(chǎng)的運(yùn)行情況（如生產(chǎn)車(chē)間的設(shè)備狀態(tài)、環(huán)境整潔度、員工的操作是否符合作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）。6.2.2審核證據(jù)收集要求客觀性：審核證據(jù)需真實(shí)、可驗(yàn)證（如訪談?dòng)涗浶栌袉T工簽字，查閱文件需記錄文件名稱和版本）；相關(guān)性：審核證據(jù)需與審核準(zhǔn)則相關(guān)（如審核ISO9001:20158.5.2“標(biāo)識(shí)和可追溯性”條款，需收集產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的證據(jù)）；充分性：審核證據(jù)需足夠支持審核結(jié)論（如評(píng)價(jià)“設(shè)備維護(hù)”條款，需查閱3個(gè)月的設(shè)備維護(hù)記錄，而非1次的記錄）。6.2.3審核證據(jù)記錄審核員需及時(shí)記錄審核證據(jù)，填寫(xiě)《審核證據(jù)記錄表》，內(nèi)容包括：審核的條款（如ISO9001:20157.1.3）；審核的流程/部門(mén)（如生產(chǎn)車(chē)間）；審核方法（如訪談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察）；審核證據(jù)（如“訪談生產(chǎn)工人張三，其能正確描述本崗位的質(zhì)量要求”“查閱設(shè)備維護(hù)記錄EM-001，顯示202X年1-12月設(shè)備均按計(jì)劃維護(hù)”）；審核員簽字及日期。6.2.4不符合項(xiàng)識(shí)別若審核證據(jù)顯示未滿足審核準(zhǔn)則，需識(shí)別為不符合項(xiàng)，填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告》，內(nèi)容包括：不符合項(xiàng)編號(hào)（如NC-202X-001）；受審核方名稱及部門(mén)；不符合的準(zhǔn)則條款（如ISO9001:20158.5.1）；不符合的描述（如“生產(chǎn)車(chē)間未對(duì)關(guān)鍵設(shè)備（編號(hào)：M-005）進(jìn)行定期維護(hù)，未保留維護(hù)記錄”）；審核證據(jù)（如訪談?dòng)涗?、文件查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察記錄）；不符合項(xiàng)類(lèi)型（嚴(yán)重/一般）；審核員簽字及日期；受審核方確認(rèn)簽字（如部門(mén)負(fù)責(zé)人）。6.3審核組內(nèi)部會(huì)議6.3.1會(huì)議目的匯總審核證據(jù)（符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)）；確認(rèn)不符合項(xiàng)的類(lèi)型和描述（如是否為嚴(yán)重不符合項(xiàng)）；討論審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（如是否有遺漏的流程）；初步形成審核結(jié)論（如管理體系是否符合審核準(zhǔn)則）。6.3.2參會(huì)人員審核組全體成員（需回避受審核方人員）。6.3.3會(huì)議流程審核員匯報(bào)各自的審核情況（如審核的流程、收集的證據(jù)、不符合項(xiàng)）；審核組討論不符合項(xiàng)的類(lèi)型和描述（如是否符合嚴(yán)重不符合項(xiàng)的定義）；匯總符合項(xiàng)（如受審核方在“顧客滿意度調(diào)查”方面符合ISO9001:20159.1.2條款要求）；初步形成審核結(jié)論（如“管理體系符合ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求，但存在3項(xiàng)一般不符合項(xiàng)”）；確定末次會(huì)議的內(nèi)容（如需要通報(bào)的審核結(jié)果、整改要求）。6.4末次會(huì)議6.4.1會(huì)議目的通報(bào)審核結(jié)果（符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)）；宣布審核結(jié)論；提出整改要求（如不符合項(xiàng)的整改期限）；解答受審核方的疑問(wèn)。6.4.2參會(huì)人員與首次會(huì)議相同。6.4.3會(huì)議流程審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，回顧審核過(guò)程；審核組長(zhǎng)通報(bào)審核結(jié)果：符合項(xiàng)：說(shuō)明受審核方符合審核準(zhǔn)則的方面（如“采購(gòu)部按《采購(gòu)程序》對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)價(jià)，保留了完整的供應(yīng)商評(píng)價(jià)記錄”）；不符合項(xiàng)：宣讀《不符合項(xiàng)報(bào)告》，說(shuō)明不符合的條款、描述、證據(jù)及類(lèi)型；審核組長(zhǎng)宣布審核結(jié)論（如“本次內(nèi)部審核結(jié)果為：管理體系運(yùn)行有效，但存在2項(xiàng)一般不符合項(xiàng)，需在30日內(nèi)完成整改”）；審核組長(zhǎng)提出整改要求（如不符合項(xiàng)的整改期限、糾正措施的提交時(shí)間）；受審核方負(fù)責(zé)人發(fā)言（如對(duì)審核結(jié)果的意見(jiàn)、整改的承諾）；解答受審核方的疑問(wèn)；會(huì)議結(jié)束，簽署《末次會(huì)議紀(jì)要》。7.審核報(bào)告審核報(bào)告是審核結(jié)果的正式文件，需客觀、準(zhǔn)確地反映審核情況。7.1編寫(xiě)審核報(bào)告7.1.1審核報(bào)告內(nèi)容封面：包括報(bào)告名稱（如《XX企業(yè)202X年內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告》）、審核委托方、受審核方、審核組、審核日期；目錄；前言：說(shuō)明審核的目的、范圍、準(zhǔn)則和計(jì)劃；審核組組成：審核組長(zhǎng)、審核員姓名及資質(zhì)；受審核方情況：企業(yè)簡(jiǎn)介、管理體系運(yùn)行時(shí)間、員工數(shù)量等；審核過(guò)程描述：審核的時(shí)間、地點(diǎn)、流程、方法；審核發(fā)現(xiàn)：符合項(xiàng)：列出符合審核準(zhǔn)則的方面（如“生產(chǎn)車(chē)間按《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》進(jìn)行操作，保留了完整的生產(chǎn)記錄”）；不符合項(xiàng)：列出不符合項(xiàng)的編號(hào)、條款、描述、類(lèi)型、證據(jù)；審核結(jié)論：明確管理體系是否符合審核準(zhǔn)則（如“XX企業(yè)的質(zhì)量體系符合ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求，運(yùn)行有效”）；整改要求：不符合項(xiàng)的整改期限、糾正措施的提交時(shí)間；審核報(bào)告編制人（審核組長(zhǎng)）簽字及日期；審核報(bào)告審批人（審核委托方）簽字及日期。7.1.2審核報(bào)告編寫(xiě)要求客觀性：以審核證據(jù)為依據(jù)，不得加入主觀判斷；準(zhǔn)確性：條款編號(hào)、不符合項(xiàng)描述、證據(jù)需準(zhǔn)確無(wú)誤；完整性：覆蓋審核的所有范圍和流程；清晰性：語(yǔ)言簡(jiǎn)潔明了，避免歧義。7.2審核報(bào)告的審批與分發(fā)7.2.1審批審核報(bào)告需經(jīng)審核委托方（如管理者代表、認(rèn)證機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）審批，確保報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。7.2.2分發(fā)審批后的審核報(bào)告需分發(fā)至：審核委托方（如管理者代表）；受審核方（如企業(yè)負(fù)責(zé)人、各部門(mén)負(fù)責(zé)人）；相關(guān)部門(mén)（如質(zhì)量部需跟蹤整改情況）；外部機(jī)構(gòu)（如認(rèn)證機(jī)構(gòu)需留存報(bào)告）。7.2.3分發(fā)要求審核報(bào)告需以書(shū)面形式或電子形式分發(fā)（電子形式需加密）；分發(fā)需記錄（如《文件分發(fā)記錄表》），包括分發(fā)日期、接收人、份數(shù)。8.糾正措施及跟蹤驗(yàn)證糾正措施是解決不符合項(xiàng)的關(guān)鍵，需確保不符合項(xiàng)得到有效整改，防止再次發(fā)生。8.1不符合項(xiàng)的整改8.1.1制定糾正措施計(jì)劃受審核方需在末次會(huì)議后5個(gè)工作日內(nèi)提交《糾正措施計(jì)劃》，內(nèi)容包括：不符合項(xiàng)編號(hào)；不符合的描述；糾正措施（如“對(duì)設(shè)備M-005制定維護(hù)計(jì)劃，每月維護(hù)1次，保留維護(hù)記錄”）；責(zé)任部門(mén)/責(zé)任人；完成時(shí)間（如“202X年X月X日前”）；驗(yàn)證方法（如“審核員現(xiàn)場(chǎng)檢查維護(hù)記錄”）。8.1.2糾正措施的實(shí)施受審核方需按《糾正措施計(jì)劃》實(shí)施糾正措施，確保：糾正措施的有效性（如解決根本原因，而非表面問(wèn)題）；保留整改記錄（如維護(hù)記錄、培訓(xùn)記錄、文件修訂記錄）。8.2糾正措施的跟蹤驗(yàn)證8.2.1跟蹤驗(yàn)證的責(zé)任內(nèi)部審核：由審核組或質(zhì)量部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證；認(rèn)證審核：由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證；第二方審核：由客戶的審核員負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。8.2.2跟蹤驗(yàn)證的方法查閱記錄：檢查整改后的記錄（如維護(hù)記錄、培訓(xùn)記錄）；現(xiàn)場(chǎng)觀察：觀察整改后的現(xiàn)場(chǎng)情況（如設(shè)備是否按計(jì)劃維護(hù)）；訪談員工：了解員工對(duì)整改措施的執(zhí)行情況（如是否知道設(shè)備維護(hù)的要求）；重新審核：對(duì)整改后的流程進(jìn)行再次審核（如重新審核采購(gòu)部的供應(yīng)商評(píng)價(jià)流程）。8.2.3跟蹤驗(yàn)證的結(jié)果有效：糾正措施已實(shí)施，且解決了根本原因，不符合項(xiàng)關(guān)閉；無(wú)效：糾正措施未實(shí)施或未解決根本原因，需要求受審核方重新制定糾正措施計(jì)劃。8.3不符合項(xiàng)的關(guān)閉8.3.1關(guān)閉條件受審核方已實(shí)施糾正措施；糾正措施有效（如不符合項(xiàng)未再次發(fā)生）；保留了完整的整改記錄。8.3.2關(guān)閉流程審核員驗(yàn)證糾正措施的有效性（如查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察）；審核員填寫(xiě)《不符合項(xiàng)關(guān)閉報(bào)告》，內(nèi)容包括：不符合項(xiàng)編號(hào)；糾正措施的實(shí)施情況；驗(yàn)證結(jié)果（有效/無(wú)效）；審核員簽字及日期；受審核方確認(rèn)簽字（如部門(mén)負(fù)責(zé)人）；審核委托方審批《不符合項(xiàng)關(guān)閉報(bào)告》；不符合項(xiàng)關(guān)閉，歸檔相關(guān)記錄（如《糾正措施計(jì)劃》《不符合項(xiàng)關(guān)閉報(bào)告》）。9.審核文件管理9.1審核文件的范圍審核計(jì)劃；檢查表；審核證據(jù)記錄表；不符合項(xiàng)報(bào)告；審核報(bào)告；糾正措施計(jì)劃；不符合項(xiàng)關(guān)閉報(bào)告；首次/末次會(huì)議紀(jì)要；受審核方的管理體系文件（如《程序文件》）；其他與審核相關(guān)的文件（如法律法規(guī)清單、培訓(xùn)記錄）。9.2審核文件的保存保存期限：內(nèi)部審核文件需保存3年；認(rèn)證審核文件需保存5年（符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求）；保存方式：紙質(zhì)文件需存入檔案柜（防火、防潮、防蟲(chóng)）；電子文件需存入加密的電腦或服務(wù)器（備份）；查閱權(quán)限：僅審核委托方、審核組、受審核方的相關(guān)人員可查閱審核文件（需經(jīng)批準(zhǔn)）。9.3審核文件的銷(xiāo)毀超過(guò)保存期限的審核文件需經(jīng)審核委托方批準(zhǔn)后銷(xiāo)毀；銷(xiāo)毀需記錄（如《文件銷(xiāo)毀記錄表》），包括銷(xiāo)毀日期、文件名稱、份數(shù)、銷(xiāo)毀人、批準(zhǔn)人。10.審核人員資質(zhì)要求10.1內(nèi)部審核員知識(shí)要求：熟悉國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001:2015）、企業(yè)管理體系文件、法律法規(guī)；技能要求：具備審核的方法和技巧（如訪談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察）；經(jīng)驗(yàn)要求：從事相關(guān)工作1年以上（如質(zhì)量、環(huán)境、安全管理工作）；培訓(xùn)要求：經(jīng)企業(yè)組織的