一、報告基本信息**項目****內(nèi)容**報告名稱[企業(yè)名稱]關于[具體事項/領域，如“2023年度財務合規(guī)性”“安全生產(chǎn)管理制度執(zhí)行”]的內(nèi)部自查報告報告編號[企業(yè)簡稱]-自查-2023-[001]（示例）編制部門[具體部門，如“審計部”“合規(guī)部”“風險管理部”]編制日期2023年[X]月[X]日審批人[姓名，如“張三（總經(jīng)理）”]聯(lián)系人及方式[聯(lián)系人：李四；固定電話：010-XXXXXXX]（可選，避免手機號）二、自查背景與目的（一）自查背景結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需求、外部監(jiān)管要求或內(nèi)部管理痛點，說明開展自查的動因。例如：外部監(jiān)管：為貫徹落實《XX行業(yè)合規(guī)管理指引》（XX協(xié)會〔2023〕X號）、《中華人民共和國[具體法規(guī)，如“會計法”“安全生產(chǎn)法”]》等要求，防范行業(yè)監(jiān)管風險；內(nèi)部管理：近期企業(yè)發(fā)生[具體事件，如“某分公司合同糾紛”“財務報銷違規(guī)”]，暴露出[領域]管理漏洞，需全面排查風險；戰(zhàn)略要求：配合企業(yè)“精細化管理”年度目標，提升[領域]流程標準化水平。（二）自查目的明確自查的核心目標，需具體、可衡量。例如：1.全面排查[具體領域，如“財務報銷”“合同管理”“安全生產(chǎn)”]存在的合規(guī)風險、制度漏洞及執(zhí)行偏差；2.梳理[領域]管理流程，識別關鍵風險點（如“合同簽訂前未合規(guī)審查”“設備未定期維護”）；3.提出針對性整改措施，推動問題閉環(huán)解決，提升[領域]管理效能。三、自查范圍與依據(jù)（一）自查范圍1.時間范圍：[起始日期]至[結(jié)束日期]（如“2023年1月1日至2023年10月31日”）；2.部門范圍：[涉及的部門，如“總部財務部、各分公司法務部、生產(chǎn)車間”]；3.事項范圍：[具體事項，如“財務憑證審核、合同簽訂流程、設備維護記錄”]。（二）自查依據(jù)列出具體的法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度（需標注文號或版本），例如：1.國家法律法規(guī)：《中華人民共和國[具體法規(guī)，如“公司法”“會計法”“安全生產(chǎn)法”]》（中華人民共和國主席令第[X]號）；2.行業(yè)規(guī)范：《XX行業(yè)[具體領域]管理指引》（XX協(xié)會〔2023〕X號）；3.企業(yè)內(nèi)部制度：《[企業(yè)名稱]財務管理制度》（[企業(yè)簡稱]〔2023〕X號）、《[企業(yè)名稱]合同管理辦法》（[企業(yè)簡稱]〔2022〕X號）、《[企業(yè)名稱]安全生產(chǎn)操作規(guī)范》（[企業(yè)簡稱]〔2023〕X號）。四、自查內(nèi)容與方法（一）自查內(nèi)容圍繞“合規(guī)性、執(zhí)行性、風險防控”三個維度，分點明確檢查內(nèi)容，例如：1.合規(guī)性檢查：核查[領域]業(yè)務活動是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求（如“合同條款是否違反《民法典》相關規(guī)定”“財務報銷是否符合《會計法》要求”）；2.制度執(zhí)行檢查：檢查企業(yè)內(nèi)部制度（如“財務管理制度”“合同管理辦法”）是否得到有效執(zhí)行（如“報銷憑證是否附原始單據(jù)”“合同簽訂前是否經(jīng)過法務審查”）；3.風險點排查：識別[領域]存在的潛在風險（如“財務造假風險”“合同糾紛風險”“安全事故風險”），評估風險發(fā)生的可能性及影響程度。（二）自查方法采用“資料核查+現(xiàn)場驗證+人員訪談”相結(jié)合的方式，確保自查結(jié)果客觀真實，例如：1.資料查閱：審核[時間段]內(nèi)的[具體資料，如“財務憑證、合同文本、會議記錄、設備維護臺賬”]共計[X]份；2.現(xiàn)場核查：走訪[X]個分公司/部門（如“生產(chǎn)車間、倉庫、財務部”），檢查[具體事項，如“設備運行狀態(tài)、報銷流程執(zhí)行情況”]；3.人員訪談：與[X]名員工（涉及[崗位，如“財務人員、法務人員、生產(chǎn)主管”]）進行訪談，了解[領域]制度執(zhí)行情況及存在的問題。五、自查發(fā)現(xiàn)的問題及分析（一）合規(guī)性問題問題1：[具體描述，如“某分公司2023年簽訂的[X]份銷售合同中，有[X]份未明確約定‘爭議解決方式’，違反《民法典》第五百一十條規(guī)定”]；原因分析：[如“合同模板未統(tǒng)一更新，員工對《民法典》相關條款不熟悉”]；影響評估：[如“可能導致合同糾紛時無法有效維權(quán)，增加企業(yè)法律風險”]。問題2：[具體描述，如“某部門2023年[X]筆財務報銷憑證未附原始發(fā)票，違反《[企業(yè)名稱]財務管理制度》第三十二條‘報銷需附原始憑證’的規(guī)定”]；原因分析：[如“員工對報銷制度不熟悉，部門負責人審核流于形式”]；影響評估：[如“可能導致財務數(shù)據(jù)不實，影響企業(yè)財務報表真實性”]。（二）制度執(zhí)行問題問題1：[具體描述，如“生產(chǎn)車間[X]臺設備未按《[企業(yè)名稱]設備維護管理辦法》要求每月進行維護，臺賬記錄顯示最近一次維護時間為2023年[X]月”]；原因分析：[如“維護責任未落實到具體人員，缺乏監(jiān)督考核機制”]；影響評估：[如“可能導致設備故障，引發(fā)生產(chǎn)中斷或安全事故”]。問題2：[具體描述，如“法務部未對[X]份重大合同（金額超過[X]萬元）進行前置合規(guī)審查，違反《[企業(yè)名稱]合同管理辦法》第十條規(guī)定”]；原因分析：[如“法務人員配備不足，合同審查流程未納入系統(tǒng)管控”]；影響評估：[如“可能導致合同存在法律漏洞，引發(fā)合同糾紛”]。（三）風險防控問題問題1：[具體描述，如“某分公司未對客戶信用等級進行評估，導致[X]筆應收賬款逾期超過[X]天”]；原因分析：[如“客戶信用管理流程缺失，未建立信用評估機制”]；影響評估：[如“可能導致應收賬款無法收回，增加企業(yè)資金風險”]。問題2：[具體描述，如“倉庫[X]批原材料未按規(guī)定進行防潮處理，部分材料出現(xiàn)發(fā)霉變質(zhì)”]；原因分析：[如“倉庫管理人員未嚴格執(zhí)行《[企業(yè)名稱]原材料存儲規(guī)范》，缺乏定期檢查”]；影響評估：[如“可能導致原材料報廢，增加企業(yè)成本”]。六、整改措施與實施計劃針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，逐一制定“可操作、可考核”的整改措施，明確責任人和完成時間，示例如下：**問題類型****問題描述****整改措施****責任部門****責任人****完成時間**合規(guī)性問題某分公司合同未約定“爭議解決方式”1.修訂《[企業(yè)名稱]合同模板》，增加“爭議解決方式”條款；2.組織合同管理人員培訓，強調(diào)條款合規(guī)性。法務部李四2023年12月31日制度執(zhí)行問題生產(chǎn)車間設備未按規(guī)定維護1.制定《設備維護責任清單》，明確每臺設備的維護責任人和周期；2.建立設備維護臺賬，由生產(chǎn)部每月檢查。生產(chǎn)部王五2023年11月30日風險防控問題客戶信用評估缺失導致應收賬款逾期1.出臺《[企業(yè)名稱]客戶信用管理辦法》，明確信用評估流程（如“通過財務報表、歷史交易記錄評估信用等級”）；2.對現(xiàn)有客戶進行全面信用排查，分類管理。銷售部趙六2023年11月15日七、自查結(jié)論與改進建議（一）自查結(jié)論1.整體情況：本次自查共排查出[X]個問題，涉及[領域1，如“合同管理”]、[領域2，如“財務管理”]、[領域3，如“安全生產(chǎn)”]等[X]個領域；2.問題性質(zhì)：主要為“制度執(zhí)行不到位”（占比[X]%）、“合規(guī)意識薄弱”（占比[X]%）、“風險防控缺失”（占比[X]%）；3.整改優(yōu)先級：[如“合同合規(guī)審查缺失”“設備未定期維護”等問題需立即整改；“客戶信用評估缺失”等問題需階段性整改]。（二）改進建議1.制度優(yōu)化：定期修訂企業(yè)內(nèi)部制度（如每兩年一次），確保制度與國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范保持一致；2.培訓強化：針對[領域]關鍵崗位（如“財務人員、法務人員、生產(chǎn)主管”），每年開展[X]次專項培訓（如“《民法典》合同條款解讀”“財務報銷制度培訓”），提升員工合規(guī)意識；3.監(jiān)督完善：建立“日常檢查+季度抽查+年度審計”的監(jiān)督體系，加強對[領域]制度執(zhí)行情況的考核（如將“合同合規(guī)審查率”納入法務部績效考核）；4.長效機制：將內(nèi)部自查納入企業(yè)年度工作計劃，每[X]個月開展一次[領域]自查（如“每季度開展財務合規(guī)自查”），及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范風險發(fā)生。八、附件1.自查記錄表（附件1）：包括“檢查項目、檢查內(nèi)容、檢查結(jié)果、備注”等欄目；2.問題清單及整改計劃臺賬（附件2）：與“六、整改措施與實施計劃”表格一致；3.相關制度文件（附件3）：如《[企業(yè)名稱]財務管理制度》