第1章建設(shè)工程法規(guī)基礎(chǔ)知識

派【學(xué)習(xí)目標(biāo)】

1.了解建設(shè)工程法規(guī)的基本概念;

2.熟悉建設(shè)工程法律關(guān)系；

3.掌握建設(shè)工程程序法規(guī)：

第1章案例答案

4,熟悉建設(shè)工程法規(guī)責(zé)任。

派【思政目標(biāo)】

通過學(xué)習(xí)本章最后的課堂思政案例，加強學(xué)生對工程建設(shè)法規(guī)基礎(chǔ)知識的認(rèn)識，加強

學(xué)生誠信守法意識的培養(yǎng)和宣傳，讓學(xué)生在學(xué)習(xí)知識的同時樹立良好的法律意識。

派【教學(xué)要求】

本章要點掌握層次相關(guān)知識點

1.了解建設(shè)工程法規(guī)的概念和調(diào)整對象：

建設(shè)工程法規(guī)概述的

建設(shè)工程法律概述2了.解建設(shè)工程法規(guī)的特性；

相關(guān)內(nèi)容

3掌.握建設(shè)工程法規(guī)體系

1.了解建設(shè)工程法律關(guān)系的概念與特征：

2.掌握建設(shè)工程法律關(guān)系的構(gòu)成要素；

建設(shè)工程法律關(guān)系建設(shè)工程法律關(guān)系應(yīng)用

3.熟悉建設(shè)工程法律、行政法規(guī)和相關(guān)法律的關(guān)系；

4.掌握建設(shè)工程法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和終止

1.了解建設(shè)工程程序的概念和內(nèi)容；

建設(shè)工程程序建設(shè)工程程序基本內(nèi)容

2.掌握建設(shè)工程的階段劃分及其內(nèi)容

1.了解法律責(zé)任的概念與特征；建設(shè)工程法規(guī)責(zé)任相

建設(shè)工程法規(guī)責(zé)任

2.熟悉建設(shè)工程法律責(zé)任的分類及承擔(dān)方式關(guān)內(nèi)容

米【項目案例導(dǎo)入】

產(chǎn)生：A向B借款1000元，雙方約定無利息。

變更：A還B500元，因為A的還款行為，導(dǎo)致A實際欠B的金額為500元，所以這

個借貸法律關(guān)系的內(nèi)容就發(fā)生了變化。

消滅：A把剩余的500元再還給B,因為A的還款行為，行以A和B之間再無借貸關(guān)系。

【問題導(dǎo)入】

A和B之間因為借款而產(chǎn)生了一個怎樣的法律關(guān)系？并根據(jù)這個案例談?wù)劷ㄔO(shè)工程法

律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和終止。

1.1建設(shè)工程法規(guī)概述

1.1.1建設(shè)工程法規(guī)的概念和調(diào)整對象

1.建設(shè)工程法規(guī)的相關(guān)定義

建設(shè)工程法規(guī)是指由國家立法機關(guān)或其授權(quán)的行政機關(guān)制定的，旨在調(diào)整國家及其有

關(guān)機構(gòu)、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體、公民之間，在建設(shè)活動中或建設(shè)行政管理活動中發(fā)生的

各種社會關(guān)系的法律法規(guī)的統(tǒng)稱。建設(shè)工程法規(guī)體現(xiàn)了國家對城鄉(xiāng)建設(shè)、市政及社會公用

事業(yè)等各項建設(shè)活動進(jìn)行組織、管理、協(xié)調(diào)的方針、政策和基本原則。

2.建設(shè)工程法規(guī)的調(diào)整對象

建設(shè)工程法規(guī)的調(diào)整對象，是在建設(shè)活動中所發(fā)生的各種社會關(guān)系。它包括建設(shè)活動

中所發(fā)生的行政管理關(guān)系、經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系以及相關(guān)的民事關(guān)系。

1）建設(shè)活動中的行政管理關(guān)系

建設(shè)活動與國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人們的生命財產(chǎn)安全、社會的文明進(jìn)步息息相關(guān)，國家

對此必須進(jìn)行全面嚴(yán)格的管理,當(dāng)國家及其建設(shè)行政主管部門在對建設(shè)活動進(jìn)行管理時，

就會與建設(shè)單位（業(yè)主）、設(shè)計單位、施工單位、建筑材料和設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)單位及建設(shè)監(jiān)理

等中介服務(wù)單位產(chǎn)生管理與被管理關(guān)系。在法制社會里，這種關(guān)系當(dāng)然要由相應(yīng)的建設(shè)法

規(guī)來規(guī)范、調(diào)整。

2）建設(shè)活動中的經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系

建設(shè)工程是非常復(fù)雜的活動，由眾多單位和人員協(xié)同參與、共同完成。因此，在建設(shè)

活動中存在著大量的尋求合作伙伴和相互協(xié)作的問題，在這些協(xié)作過程中所產(chǎn)生的權(quán)利和

義務(wù)關(guān)系，也應(yīng)由建設(shè)法規(guī)加以規(guī)范、調(diào)整。

3）建設(shè)活動中的民事關(guān)系

在建設(shè)活動中，會涉及土地征用、房屋拆遷、從業(yè)人員及相關(guān)人員的人身財產(chǎn)安全、

財產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓等涉及公民個人的權(quán)利問題。由此而產(chǎn)生的國家、單位和公民之間

的民事權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，應(yīng)由建設(shè)法規(guī)中的有關(guān)法律規(guī)定及民法等相關(guān)法律予以規(guī)范和

調(diào)整。

以上三種社會關(guān)系都是在從事建設(shè)活動時形成的，它們與其他活動中所形成的社會關(guān)

系既有相同之處，又有其自身的特點。因此，不能完全用一般的法律規(guī)范來調(diào)整，而必須

由建設(shè)法規(guī)來加以規(guī)范、調(diào)整，這已經(jīng)成為各國法律界的共識。

1.1.2建設(shè)工程法規(guī)的特性

建設(shè)工程法規(guī)作為調(diào)整建設(shè)業(yè)管理和建設(shè)協(xié)作所發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范，除具備

一般法律的基本特征外，還具有行政隸屬性、經(jīng)濟(jì)性、政策性、技術(shù)性等特征。

1.行政隸屬性

這是建設(shè)工程法規(guī)區(qū)別于其他法律的主要特征，這一特征決定了建設(shè)工程法規(guī)必然采

取直接體現(xiàn)行政權(quán)力活動的調(diào)整方法，即以行政指令為主的方法調(diào)整建設(shè)業(yè)法律關(guān)系。

2.經(jīng)濟(jì)性

建設(shè)T程法規(guī)的經(jīng)濟(jì)性既包括財產(chǎn)性.也包括其與牛產(chǎn)、分配、交換、消費的關(guān)聯(lián)件.

如施工、工程監(jiān)理、房地產(chǎn)開發(fā)等活動都可以直接為社會創(chuàng)造財富，其經(jīng)濟(jì)性特征非常顯著。

3.政策性

建設(shè)T.程法規(guī)體現(xiàn)著國家的建設(shè)政策，因此具有政策性的特征。

4.技術(shù)性

建設(shè)工程法規(guī)的技術(shù)性特征十分明顯，主要表現(xiàn)在建設(shè)活動是一項技術(shù)性強、安全性

要求高的生產(chǎn)活動。建設(shè)法規(guī)的制定，直接或間接地約束了工程建設(shè)各方的行為，保證了

建設(shè)產(chǎn)品的質(zhì)量和人民生命財產(chǎn)的安全。

1.1.3建設(shè)工程法規(guī)體系

1.建設(shè)法規(guī)體系的概念

工程建設(shè)法規(guī)體系

建設(shè)法規(guī)體系，是指把已經(jīng)制定和需要制定的建設(shè)法律、建設(shè)行政法

規(guī)和建設(shè)部門規(guī)章銜接起來，形成一個相互聯(lián)系、相互補充、相互協(xié)調(diào)的完整統(tǒng)一的框架

結(jié)構(gòu)。就廣義的建設(shè)法規(guī)體系而言，體系中還應(yīng)包括地方性建設(shè)法規(guī)和建設(shè)規(guī)章。

建設(shè)法規(guī)體系是國家法律體系的重要組成部分。它必須與國家的憲法和相關(guān)法律保持

一致，但它又相對獨立、自成體系。它覆蓋了建設(shè)活動的各個行業(yè)、各個領(lǐng)域以及建設(shè)工

程的全過程，使建設(shè)活動的各個方面都有法可依。同時，它亦注重與縱向不同層次法規(guī)之

間的相互銜接和橫向同層次法規(guī)之間的配套和協(xié)調(diào)，防止不同法規(guī)之間出現(xiàn)立法重復(fù)、矛

盾和抵觸。

2.建設(shè)法規(guī)體系的構(gòu)成

所謂法規(guī)體系的構(gòu)成，就是指法規(guī)體系采取的結(jié)構(gòu)形式。建設(shè)法規(guī)體系

是由很多不同層次的法規(guī)組成的，它的結(jié)構(gòu)形式有寶塔形和梯形兩種。寶塔回回

形結(jié)構(gòu)形式是指先制定一部基本法律，將該領(lǐng)域內(nèi)'業(yè)務(wù)可能涉及的所有問題

都在該法中作出規(guī)定，然后再分別制定不同層次的專項法律、行政法規(guī)、部

回避安

門規(guī)章，對一個個具體問題作出補充規(guī)定。梯形結(jié)構(gòu)是指不設(shè)立基本法律，

建設(shè)法規(guī)

而以若干并列的專項法律組成法規(guī)體系的最頂層，然后對每部專項法律再配體系的構(gòu)成

置相應(yīng)的不同層次的行政法規(guī)和部門規(guī)章作為補充，形成若干相互聯(lián)系而乂

相對獨立的小體系。我國建設(shè)法規(guī)體系采用的是梯形結(jié)構(gòu)。

F1前，根據(jù)《中華人民共司國立法法》有關(guān)立法權(quán)限的規(guī)定，我國外設(shè)法規(guī)體系由五

個層次組成。

(1)建設(shè)法律，指由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定頒行的屬于國務(wù)院建設(shè)行

政主管部門主管業(yè)務(wù)范圍的各項法律。它們是建設(shè)法規(guī)體系的核心和基礎(chǔ)。

(2)建設(shè)行政法規(guī)，指由國務(wù)院制定頒行的屬于建設(shè)行政主管部門主管業(yè)務(wù)范圍的各

項法規(guī)。

(3)建設(shè)部門規(guī)章，指由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門或其與國務(wù)院其他相關(guān)部門聯(lián)合制

定頒行的法規(guī)。

(4)地方性建設(shè)法規(guī)，指由省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會及其常務(wù)委員會制定頒

行的；或經(jīng)其批準(zhǔn)頒行的山下級人民代表大會或常務(wù)委員會制定的建設(shè)方面的法規(guī)。

(5)地方建設(shè)規(guī)章，指由省、自治區(qū)、直轄市人民政府制定頒行的；或霧翻疆

經(jīng)其批準(zhǔn)頒行的由其所轄城市人民政府制定的建設(shè)方面的規(guī)章。

其中，建設(shè)法律的法律效力最高，越往下法律效力越低。法律效力低的蠹勰

建設(shè)法規(guī)不得與比其法律效力高的建設(shè)法規(guī)相抵觸，否則，其相應(yīng)規(guī)定將視望士

為無效。關(guān)規(guī)范及依據(jù)

3.建設(shè)法規(guī)的法律地位

這里所說的法律地位，是指建設(shè)法規(guī)在整個法律體系中所處的位置，建設(shè)法規(guī)應(yīng)屬于

某一個部門法及其所處的層次。

建設(shè)法規(guī)調(diào)整的三種社會關(guān)系中，對于建設(shè)活動中的行政管理關(guān)系，主要用行政手段

加以調(diào)整；對于建設(shè)活動中的經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系，主要采用行政手段、經(jīng)濟(jì)手段、民事手段相

結(jié)合的方式加以調(diào)整；對于建設(shè)活動中的民事關(guān)系，則主要采用民事手段加以調(diào)整。這表

明，建設(shè)法規(guī)調(diào)整的社會關(guān)系是多方面的，而其運用的調(diào)整手段也是綜合的，很難將其明

確劃歸于某一法律部門。但就其主要法律規(guī)范的性質(zhì)來看，它主要還是屬于行政法和經(jīng)濟(jì)

法的范疇。

需要指出的是，建設(shè)活動還會涉及許許多多的事物以及復(fù)雜社會關(guān)系。如工程建設(shè)與

環(huán)境保護(hù)、文物保護(hù)、自然風(fēng)景保護(hù)的關(guān)系；工程建設(shè)與土池、水源、礦產(chǎn)、森林等自然

資源的關(guān)系；工程建設(shè)與地震、洪澇等自然災(zāi)害的關(guān)系；工程建設(shè)與招投標(biāo)活動、標(biāo)準(zhǔn)化

設(shè)計的關(guān)系等。在我國，已頒行了大量有關(guān)環(huán)境和自然資源架護(hù)、自然災(zāi)害防御等的法律

法規(guī)。它們所調(diào)整的范圍很廣，當(dāng)然不一定全都屬于建設(shè)法規(guī)，但它們又都與工程建設(shè)有

關(guān)，人們在從事建設(shè)工程活動時都必須嚴(yán)格遵守它們的相關(guān)規(guī)定，所以，我們稱之為與建

設(shè)工程相關(guān)的法律。這些相關(guān)的法律所屬的法律部門則更多。

1.2建設(shè)工程法律關(guān)系

1.2.1建設(shè)工程法律關(guān)系的概念與特征

1.建設(shè)工程法律關(guān)系的概念

法律關(guān)系是指由法律規(guī)范所確認(rèn)和調(diào)整的、人與人或人與社會之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

建設(shè)工程法律關(guān)系是法律關(guān)系的一種，它是由建設(shè)法規(guī)所確認(rèn)和調(diào)整的，在建設(shè)行業(yè)管理

和建設(shè)活動過程中所產(chǎn)生的具有相關(guān)權(quán)利義務(wù)的社會關(guān)系，如建設(shè)_L程承包合同關(guān)系。

2.建設(shè)工程法律關(guān)系的特征

(I)建設(shè)工程法律關(guān)系不是單一的，而是帶有明顯的綜合性。建設(shè)工程法律規(guī)范是由

建設(shè)行政法律、建設(shè)工程民事法律和建設(shè)技術(shù)法規(guī)構(gòu)成的。這三種法律規(guī)范在調(diào)整建設(shè)活

動中是相互作用、綜合運用的。

(2)建設(shè)工程法律關(guān)系是涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

(3)建設(shè)工程法律關(guān)系的主要內(nèi)容是受國家計劃制約的建設(shè)管理、建設(shè)協(xié)作過程中形

戌的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

(4)建設(shè)行政法律關(guān)系決定、制約、影響著計劃因素的協(xié)作關(guān)系。建設(shè)領(lǐng)域的法律調(diào)

整以行政管理法律規(guī)范為主。建設(shè)民事法律規(guī)范調(diào)整建設(shè)領(lǐng)或活動是由建設(shè)行政法律關(guān)系

決定的，并受其制約。如建設(shè)單位與設(shè)計單位簽訂的勘察設(shè)計合同，在執(zhí)行過程中，因國

家法律認(rèn)可的國家建設(shè)計劃變更或解除，則建設(shè)單位的合同乜要相應(yīng)地變更或解除。

1.2.2建設(shè)工程法律關(guān)系的構(gòu)成要素

建設(shè)工程法律關(guān)系由建設(shè)工程法律關(guān)系主體、建設(shè)工程法律關(guān)系客體和建設(shè)工程法律

關(guān)系內(nèi)容三個要素構(gòu)成。

1.建設(shè)工程法律關(guān)系主體

建設(shè)工程法律關(guān)系主體是指參加建筑業(yè)活動，受建設(shè)法律規(guī)范調(diào)整，在法律上享受權(quán)

利或者承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人。其主要有自然人、法人和其他組織，包括國家機關(guān)、建設(shè)單位、

承包單位、相關(guān)中介組織、金融機構(gòu)及公民個人等。

1）國家機關(guān)

（1）國家權(quán)力機關(guān)。國家權(quán)力機關(guān)是指全國人民代表大會及其常務(wù)委員會和地方各級

人民代表大會及其常務(wù)委員會,國家權(quán)力機關(guān)參加建設(shè)法律關(guān)系的職能是審查批準(zhǔn)國家建

設(shè)計劃和國家預(yù)決算，制定和頒布建設(shè)法律，監(jiān)督檢查國家各級建設(shè)法律的執(zhí)行。

（2）國家行政機關(guān)。國家行政機關(guān)是依照國家憲法和法津設(shè)立的，依法行使國家行政

職權(quán)，組織管理國家行政事務(wù)的機關(guān)，包括國務(wù)院及其所屬各部、各委、地方各級人民政

府及其職能部門。

2）建設(shè)單位

建設(shè)單位是指進(jìn)行工程投資建設(shè)的國家機關(guān)，企業(yè)或事業(yè)單位.在我國建筑市場上，

建設(shè)單位?般被稱為'也主或甲方。由于建設(shè)項目的多樣化，作為'業(yè)主方的社會組織也是種

類繁多，有工業(yè)企業(yè)、商業(yè)企業(yè)、文化教育部門、醫(yī)療衛(wèi)生直.位、國家各機關(guān)單位等。

建設(shè)單位作為建設(shè)活動的權(quán)利主體，是從設(shè)計任務(wù)書批潴開始的。任何一個社會組織,

當(dāng)其建設(shè)項目設(shè)計任務(wù)書尚未被批準(zhǔn)且建設(shè)項目尚未被正式確認(rèn)時，是不能以權(quán)利主體資

格參加工程建設(shè)的。當(dāng)建設(shè)項目有獨立的總體設(shè)計并單獨列入建設(shè)計劃，且獲得國家批準(zhǔn)

后，這個社會組織方能成為建設(shè)單位，以已經(jīng)取得的法人資格及自己的名義對外進(jìn)行經(jīng)濟(jì)

活動和法律行為。建設(shè)單位作為工程的需要方，是建設(shè)投資的支配者，也是工程建設(shè)的組

織者和監(jiān)督者。

3）承包單位

承包單位是指有一定生產(chǎn)能力、機械設(shè)備、流動資金，具有承包工程建設(shè)任務(wù)的營業(yè)

資格并具備相應(yīng)資質(zhì)條件，在建筑市場中能夠按照業(yè)主方的要求，提供不同形態(tài)的建筑產(chǎn)

品，并最終得到相應(yīng)工程價款的建筑企業(yè)。在我國建筑市場上，承包單位一般被稱為建筑

企業(yè)或乙方N在國際工程承包中通常被稱為承包商。按照生產(chǎn)的主要形式，承包單位主要

有勘察設(shè)計企業(yè)、建筑安裝施工企業(yè)、建筑裝飾施工企業(yè)，混凝土構(gòu)配件、非標(biāo)準(zhǔn)預(yù)制件

等生產(chǎn)企業(yè)，商品混凝土供應(yīng)站，建筑機械租賃單位以及專門提供建筑勞務(wù)的企業(yè)等。按

照主要提供的建筑產(chǎn)品，還可以分為不同的專業(yè)，如土建、水電、鐵路、冶金、市政工程

等專業(yè)公司。

4）中介組織

中介組織是指具有相應(yīng)的專業(yè)服務(wù)資質(zhì)，在建筑市場中受發(fā)包方、承包方或政法管理

機關(guān)的委托，對?工程建設(shè)進(jìn)行估算測量、咨詢代理、建設(shè)監(jiān)理等高智能服務(wù)，并收取服務(wù)

費用的咨詢服務(wù)機構(gòu)和其他建設(shè)專業(yè)服務(wù)中介組織。在市場經(jīng)濟(jì)運行中，中介組織作為政

府、市場、企業(yè)之間聯(lián)系的紐帶，具有政府行政管理不可替代的作用。建筑市場中介組織

可分為多種類型，如建筑業(yè)協(xié)會及其下屬的設(shè)備安裝、機械施工、裝飾施工、產(chǎn)品供應(yīng)商

等專業(yè)分會，建筑監(jiān)理協(xié)會，為工程建設(shè)服務(wù)的專業(yè)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)與

資信評估機構(gòu)、公證機構(gòu)、處理合同糾紛的仲裁調(diào)解機構(gòu)、招標(biāo)代理機構(gòu)、工程技術(shù)咨詢

機構(gòu)、監(jiān)理公司，質(zhì)量檢杳、監(jiān)督、認(rèn)證機構(gòu)以及其他產(chǎn)品的檢測、鑒定機構(gòu)。

5）金融機構(gòu)

中國建設(shè)銀行是我國專門辦理工程建設(shè)貸款和撥款、管理國家固定資產(chǎn)投資的專.業(yè)銀

行。其主要業(yè)務(wù)范圍包括：管理國家工程建設(shè)支出預(yù)決算；制定工程建設(shè)財政管理制度；

審批各地區(qū)、各部門的工程建設(shè)財務(wù)計劃和清算；經(jīng)辦工業(yè)、交通、運輸、農(nóng)墾、畜牧、

水產(chǎn)、商業(yè)、旅游等企業(yè)的工程建設(shè)貸款；經(jīng)辦行政事業(yè)單位和國家制定的基本建設(shè)項目

的撥款；辦理工程建設(shè)單位、地質(zhì)勘察單位、建筑安裝企業(yè)、工程建設(shè)物資供銷企業(yè)的收

支結(jié)算；經(jīng)辦有關(guān)固定資產(chǎn)的各項存款；發(fā)放技術(shù)改造貸款：管理和監(jiān)督企業(yè)的挖潛、革

新、改造資金的使用等。

6）公民個人

公民個人作為建筑市場的主體參與建設(shè)活動的領(lǐng)域已經(jīng)相當(dāng)廣泛，如公民作為注冊建

筑師、注冊建造師、注冊造價師、注冊監(jiān)理師、注冊房地產(chǎn)估價師以及注冊房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人

等參與建筑活動、房地產(chǎn)經(jīng)營活動。公民個人提供具有個人自主知識產(chǎn)權(quán)的軟件設(shè)計、預(yù)/

決算軟件等，與建設(shè)參與單位魂立法律關(guān)系。建設(shè)企業(yè)職工同企業(yè)單位簽訂勞動合同時，

即可成為建設(shè)法律關(guān)系主體C

2.建設(shè)工程法律關(guān)系客體

建設(shè)工程法律關(guān)系客體是指參加建設(shè)法律關(guān)系的主體享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)所共同

指向的對象。在通常情況下，建設(shè)主體都是為了某一客體，彼此才約定一定的權(quán)利、義務(wù)，

從而產(chǎn)生建設(shè)工程法律關(guān)系，這里雙方各自享受的權(quán)利、承擔(dān)的義務(wù)所指向的對象，便是

建設(shè)法律工程關(guān)系的客體。

建設(shè)工程法律關(guān)系的客體分為物、行為和智力成果。

1）物（包括財）

法律意義上的物是指可人為控制并具有經(jīng)濟(jì)價值的生產(chǎn)資料和消費資料。在建設(shè)工程

法律關(guān)系中表現(xiàn)為物的客體一般是建筑材料、機械設(shè)備、建筑物或構(gòu)筑物等有形實體。某

個建設(shè)項FI本身也可以成為建設(shè)工程法律關(guān)系的客體。財一般是指資金和有價證券。在建

設(shè)工程法律關(guān)系中表現(xiàn)為財?shù)目腕w主要是指建設(shè)資金，如基本建設(shè)貸款合同的標(biāo)的，即一

定數(shù)量的貨幣。

2）行為

法律意義上的行為是指人有意識的活動。在建設(shè)工程法津關(guān)系中，行為多表現(xiàn)為完成

一定的工作，如勘測設(shè)計、施工安裝、檢查驗收等活動?？睖y設(shè)計合同的標(biāo)的（客體），即完

成一定的勘測設(shè)計任務(wù)；建筑工程承包合同的標(biāo)的，即按期完成一定工程質(zhì)量要求的施工

行為.

3）智力成果

在法律意義上的智力成果是人類通過腦力活動的成果或智力方面的創(chuàng)作，也稱為非物

質(zhì)財富。在建設(shè)工程法律關(guān)系中，智力成果多種多樣，如設(shè)計單位提供的具有創(chuàng)造性的設(shè)

計成果，該設(shè)計單位依法可享芍專享權(quán)，使用單位未經(jīng)許可不能無償使用；如個人開發(fā)的

預(yù)/決算軟件，開發(fā)者對其享有（著作權(quán)）。

3.建設(shè)工程法律關(guān)系內(nèi)容

建設(shè)工程法律關(guān)系內(nèi)容的主體即建設(shè)活動的參與者具體享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義

務(wù)。建設(shè)法律關(guān)系的內(nèi)容是建設(shè)主體的具體要求，決定著建設(shè)法律關(guān)系的性質(zhì)，是連接主

體的紐帶。如在一個工程合同所確立的法律關(guān)系中，發(fā)包方的權(quán)利是獲得符合法律規(guī)定和

合同約定的完工的工程，其義務(wù)是按照約定的時間和數(shù)量支付承包方工程款；承包方的權(quán)

利是按照約定的時間和數(shù)量得到工程款，其義務(wù)是按照法律的規(guī)定和合同的約定完成工程

的施工任務(wù)。

1)建設(shè)權(quán)利

建設(shè)權(quán)利是指建設(shè)工程法律關(guān)系主體在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)國家管理要求和自己

業(yè)務(wù)活動的需要，有權(quán)進(jìn)行各種工程建設(shè)活動。權(quán)利主體可要求其他主體做出一定的行為

和抑制一定的行為，以實現(xiàn)自己的工程建設(shè)權(quán)利。因其他主體的行為而使工程建設(shè)權(quán)利不

能實現(xiàn)時，權(quán)利主體有權(quán)要求國家機關(guān)加以保護(hù)并予以制裁。

2)建設(shè)義務(wù)

建設(shè)義務(wù)是指建設(shè)工程法律關(guān)系主體必須按法律規(guī)定或約定應(yīng)負(fù)的責(zé)任。工程建設(shè)義

務(wù)和工程建設(shè)權(quán)利是相互對應(yīng)的，相應(yīng)的主體應(yīng)自覺履行建設(shè)義務(wù)，義務(wù)主體如果不履行

或不適當(dāng)履行，就要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

1.2.3建設(shè)法律、行政法規(guī)和相關(guān)法律的關(guān)系

1.建設(shè)法律、行政法規(guī)與行政法的關(guān)系

建設(shè)法律、行政法規(guī)在調(diào)整建設(shè)活動中產(chǎn)生的社會關(guān)系時，會形成行政監(jiān)督管理關(guān)系。

行政監(jiān)督管理關(guān)系是指國家行政機關(guān)或者其正式授權(quán)的有關(guān)機構(gòu)對建設(shè)活動的組織、監(jiān)督、

協(xié),調(diào)等形成的關(guān)系。

我國政府一直高度重視對建設(shè)活動的監(jiān)督管理。在國務(wù)院和地方各級人民政府都設(shè)有

專門的建設(shè)行政管理部門，對津設(shè)活動的各個階段依法進(jìn)行監(jiān)督管理.，包括立項、資金籌

集、勘察、設(shè)計、施工、驗收等。國務(wù)院和地方各級人民政府的其他有關(guān)行政管理部門，

也承擔(dān)了相應(yīng)的建設(shè)活動監(jiān)督管理的任務(wù)。行政機關(guān)在這些監(jiān)督管理中形成的社會關(guān)系就

是建設(shè)行政監(jiān)督管理關(guān)系。建設(shè)行政監(jiān)督管理關(guān)系是行政法律關(guān)系的重要組成部分。

2.建設(shè)法律、行政法規(guī)與民法商法的關(guān)系

建設(shè)法律、行政法規(guī)在調(diào)整建設(shè)活動中產(chǎn)生的社會關(guān)系時，會形成民事商事法律關(guān)系。

建設(shè)民事商事法律關(guān)系，是指建設(shè)活動中由民事商事法律規(guī)范所調(diào)整的社會關(guān)系。建設(shè)民

事商事法律關(guān)系有以下特點。

(I)建設(shè)民事商事法律關(guān)系是主體之間的民事商事權(quán)利和民事、商事義務(wù)關(guān)系。

(2)建設(shè)民事商事關(guān)系是平等主體之間的關(guān)系。

1.2.4建設(shè)工程法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和終止

建設(shè)工程法律關(guān)系的產(chǎn)生，是指建設(shè)工程法律關(guān)系的主體之間形成了一定的權(quán)利和義

務(wù)關(guān)系。如某建設(shè)單位與承包商簽訂了建設(shè)工程承包合同，主體雙方就確立了相應(yīng)的權(quán)利

和義務(wù)。此時，受建設(shè)法律規(guī)范調(diào)整的建設(shè)工程法律關(guān)系即告產(chǎn)生。

建設(shè)工程法律關(guān)系的變更，是指建設(shè)工程法律關(guān)系的三人要素發(fā)生變化。

建設(shè)工程法律關(guān)系的終止，是指建設(shè)工程法律關(guān)系主體之間的權(quán)利義務(wù)不復(fù)存在，彼

此喪失了約束力。建設(shè)工程法律關(guān)系終止的原因可以是自然終止、協(xié)議終止或違約終止。

1)自然終止

建設(shè)工程法律關(guān)系的自然終止，是指某類建設(shè)工程法律關(guān)系所規(guī)范的權(quán)利義務(wù)順利得

到履行，取得了各自的利益，實現(xiàn)了各自的目的，從而使該法律關(guān)系消失。如一個建設(shè)工

程合同履行完畢，發(fā)包方和承包方之間的建設(shè)法律關(guān)系就自然終止。

2）協(xié)議終止

建設(shè)工程法律關(guān)系的協(xié)議終止，是指建設(shè)法律關(guān)系主體之間協(xié)商解除某類建設(shè)法律關(guān)

系規(guī)范的權(quán)利和義務(wù)，致使該法律關(guān)系歸于消滅。如建設(shè)工程合同雙方協(xié)商一致取消已訂

立的合同，雙方的建設(shè)法律關(guān)系也就因協(xié)議而終止。

3）違約終止國叼的國

建設(shè)法律關(guān)系的違約終止，是指建設(shè)法律關(guān)系的主體?方違約，致使胃患野

另一方的權(quán)利不能實現(xiàn)，導(dǎo)致法定解約事由的產(chǎn)生，另一方行使解約權(quán)而套奢簿

使雙方的權(quán)利義務(wù)歸于消滅.如建設(shè)工程合同的承包方可以因發(fā)包方不按窟嬤落

合同支付工程款的違約行為而解除合同，該建設(shè)法律關(guān)系也就因一方的違違約終止

約而終止。

【案例1?11

I.本案的法律關(guān)系及訴訟主體

原告系具有三級建筑承包資質(zhì)的建筑公司（下稱A公司）：被告為房地產(chǎn)開發(fā)商（下稱B

公司）；第三人為具有一級建筑承包資質(zhì)的建筑公司（下稱C公司）。

2.A、B、C三方相互間的合同形成的法律關(guān)系

1993年3月19日.C公司與B公司簽訂《建筑安裝總東久施工合同》（下稱總承切合

同），雙方確立了總承包關(guān)系，B公司將位于上海市楊浦區(qū)某大廈商住房兩幢23層，帶裙房

和地下室的總體工程發(fā)包給C公司。1994年4月，在涉案工程開工前，B公司與C公司又

筌訂《某大廈商住房協(xié)議》（以下稱《商住房協(xié)議》），該協(xié)議約定：由B公司選擇A公司作

為分包單位，通過C公司簽訂分包合同，主要材料由B公司提供，C公司以實報實銷的方

式與A公司結(jié)算工程款，由C公司承擔(dān)監(jiān)督分包單位工期、質(zhì)量、安全等義務(wù)，并協(xié)助B

公司進(jìn)行訂貨、采購等管理工作，C公司向B公司收取管理費。根據(jù)《商住房協(xié)議》內(nèi)容，

其名為《商住房協(xié)議》，而內(nèi)容明顯為代管協(xié)議，據(jù)此，原總承包合同的法律關(guān)系由此轉(zhuǎn)

變?yōu)榇芎贤P(guān)系。此后，C公司按《商住房協(xié)議》與A公司簽訂施工協(xié)議，將涉案工程A

幢分包給A公司施工，該協(xié)議上蓋有B公司的印聿，1995年4月，C公司按《商住房協(xié)議》

又與A公司簽訂了補充協(xié)議，明確將涉案工程B樓和裙房作為持續(xù)施工工程，由A公司承

包施工，該補充協(xié)議同樣蓋有B公司印章。于是C公司按B公司選定的A公司并與之簽訂

施工合同，由此B公司、C公司與A公司形成了承發(fā)包關(guān)系.

3.A、B、C三方協(xié)商合同終止

1997年4月4日，由于B公司開發(fā)資金困難，經(jīng)A、B、C三方協(xié)商，涉案工程的總

分包合同及代管合同全部終止，同時簽訂《付款協(xié)議》，約定A公司已完成工程的工程款

智估400萬元，并約定該款由B公司直接給付A公司，以后的債權(quán)債務(wù)與C公司無關(guān)。B

公司不履行《付款協(xié)議》而引發(fā)訴累。

問題:

(1)B公司與C公司簽訂的總承包合同是否有效？

⑵第三人C公司與A公司簽訂的施工合同是否有效？

⑶反訴原告B公司和C公司承擔(dān)連帶賁任是否成立？

1.3工程建設(shè)程序

1.3.1工程建設(shè)程序的概念和內(nèi)容

工程項目建設(shè)程序是指工程項目從策劃、評估、決策、設(shè)計、施工到竣工驗收、投入

生產(chǎn)或交付使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后順序。工程項目建設(shè)程序是

工程建設(shè)過程客觀規(guī)律的反映，是建設(shè)工程項目科學(xué)決策和順利進(jìn)行的重要保證。

各個國家和國際組織在工程項目律設(shè)程序上可能存在著某些差異，但是按照工程項目

發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，投資建設(shè)一個工程項目都要經(jīng)過投資決策和建設(shè)實施的發(fā)展時期，各個

發(fā)展時期又可以分為若干階段，各個階段之間存在嚴(yán)格的先后順序，可以進(jìn)行合理的交叉,

但不能任意顛倒次序。

1.3.2工程建設(shè)的階段劃分及其內(nèi)容

1.決策階段的工作內(nèi)容

1)編報項目建議書

項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行

性和獲利的可能性，供相關(guān)部門選擇并決定是否進(jìn)行下一步二作。

對于政府投資項目，項目建議書按要求編制完成后，應(yīng)根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分報送

有關(guān)部門審批。

2)編報可行性研究報告

可行性研究報告應(yīng)完成以K工作內(nèi)容。

(1)進(jìn)行市場研究，以解決項目建設(shè)的必要性問題。

(2)進(jìn)行工藝技術(shù)方案的研究，以解決項目建設(shè)的技術(shù)可行性問題。

(3)進(jìn)行財務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)合理性問題。

3)項目投資決策管理制度

政府投資項目實行審批制；非政府投資項目實行核準(zhǔn)制或登記備案制。

對于實施核準(zhǔn)制或登記備案制的項目，為了保證企業(yè)投資決策的質(zhì)量，投資企業(yè)也應(yīng)

編制可行性研究報告。

2.建設(shè)實施階段的工作內(nèi)容

1)工程設(shè)計

一般劃分為兩個階段，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。重大項目和技術(shù)復(fù)雜項FI,可根據(jù)

需要增加技術(shù)設(shè)計階段。

當(dāng)初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上或其他主要指標(biāo)需要

變更時，應(yīng)說明原因和計算依據(jù)，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

任何單位或者個人不得擅自修改審查合格的施工圖，確需修改的，凡涉及上述審查內(nèi)

容的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將修改后的施工圖送原審查機構(gòu)審查。

施工圖審查機構(gòu)不得與所審查項目的建設(shè)單位、勘察設(shè)計企業(yè)有隸屬關(guān)系或者其他利

害關(guān)系。

2)建設(shè)準(zhǔn)備

項H開工建設(shè)之前要切實做好各項準(zhǔn)備工作，主要內(nèi)容包括：①征地、拆遷和場地平

整；②完成施工用水、電、通信、道路等接通工作；③組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、施工

單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商；④準(zhǔn)備必要的施工圖紙；⑤辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。

(1)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理：建設(shè)單位在辦理施工許可證之前應(yīng)當(dāng)?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)

量監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)。需提交資料包括：①施工圖設(shè)計文件審查報告和

批準(zhǔn)書；②中標(biāo)通知書和施工、監(jiān)理合同；③建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的

負(fù)責(zé)人和機構(gòu)組成；④施工組織設(shè)計和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細(xì)則)；⑤其他需要的文件資料。

(2)施工許可證的辦理：建設(shè)單位在開工前應(yīng)當(dāng)向工程所在地的縣級以上人民政府建

設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。

3)施工安裝

項目開工時間，是指設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽開始

施工的日期。不需開槽的工程，正式開始打樁的日期就是開工日期。需要進(jìn)行大量土方、

石方工程的，以開始進(jìn)行土方、石方工程的日期作為正式開二日期。

4)生產(chǎn)準(zhǔn)備

(1)招收和培訓(xùn)生產(chǎn)人員。

(2)組織準(zhǔn)備。

(3)技術(shù)準(zhǔn)備。

(4)物資準(zhǔn)備。

5)竣工驗收

驗收的準(zhǔn)備工作包括以下方面。

(1)整理技術(shù)資料。

(2)繪制竣工圖。

(3)編制竣工決算。

根據(jù)國家規(guī)定，規(guī)模較人、較復(fù)雜的工程建設(shè)項目應(yīng)先進(jìn)行初驗，然后進(jìn)行正式驗收。

規(guī)模較小、較簡單的工程項目，可以一次性進(jìn)行全部項目的竣工驗收。

3.項目后評價

項目后評價的基本方法是對比法。

1)效益后評價

效益后評價主要包括經(jīng)濟(jì)效益后評價、環(huán)境效益和社會效益后評價、項目可持續(xù)性后

評價、項目綜合效益后評價。

2)過程后評價

過程后評價是對工程項目的立項決策、設(shè)計施工、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進(jìn)行

系統(tǒng)分析，找出項目后評價與原預(yù)期效益之間的差異及其產(chǎn)生的原因，使過程后評價得出

的結(jié)論有理有據(jù)，同時針對問題提出解決辦法。

1.4工程建設(shè)法律責(zé)任

1.4.1法律責(zé)任的概念與特征

法律責(zé)任是指行為人由于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)定而應(yīng)承受的某種不利

的法律后果。法律責(zé)任不同于其他社會責(zé)任，法律責(zé)任的范圍、性質(zhì)、大小、期限等均在

法律上有明確規(guī)定。

按照違法行為的性質(zhì)和危害程度，可以將法律責(zé)任分為為反憲法的法律責(zé)仟、刑事法

律責(zé)任、民事法律責(zé)任、行政法律責(zé)任和國家賠償責(zé)任。

法律責(zé)任的特征為：①法律責(zé)任是因違反法律上的義務(wù)（包括違約等）而形成的法律后

果，以法律義務(wù)的存在為前提；②法律責(zé)任是承擔(dān)不利的后果：③法律責(zé)任的認(rèn)定和追究,

由國家專門機關(guān)依照法定程序進(jìn)行；④法律責(zé)任的實現(xiàn)由國家強制力作保障。

1.4.2工程建設(shè)法律責(zé)任的分類及承擔(dān)方式

1.建設(shè)工程民事責(zé)任的種類及承擔(dān)方式

民事責(zé)任是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)建設(shè)工程法律

民法所應(yīng)承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)責(zé)任制度

的民事法律責(zé)任。民事責(zé)任的功能主要是?種民事救濟(jì)手段,使受害人被侵犯的權(quán)益得以

恢復(fù)。民事責(zé)任主要是財產(chǎn)責(zé)任，如《中華人民共和國民法典》（簡稱《民法典》）規(guī)定的損

害賠償、支付違約金等；但也不限于財產(chǎn)責(zé)任，還有恢復(fù)名譽、賠禮道歉等。

1）民事責(zé)任的種類

民事責(zé)任可以分為違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任兩類。違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人違反法律規(guī)定

或合同約定的義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的賁任。侵權(quán)責(zé)任是指行為人因過錯侵害他人財產(chǎn)、人身權(quán)利

而依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，以及雖沒有過錯，但在造成損害以后，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

2）民事責(zé)任的承擔(dān)方式

承擔(dān)民事責(zé)任的方式主要有：停止侵害；排除妨礙；消除危險；返還財產(chǎn)；恢復(fù)原狀;

修理、重作、更換；賠償損失；支付違約金；消除影響、恢復(fù)名譽；賠禮道歉。以上承擔(dān)

民事責(zé)任的方式，可以單獨使用，也可以合并使用。

2.建設(shè)工程行政責(zé)任的種類及承擔(dān)方式

行政責(zé)任是指違反有關(guān)行政管理的法律法規(guī)規(guī)定，但尚未構(gòu)成犯罪的行為，依法應(yīng)承

擔(dān)的行政責(zé)任后果，包括行政處罰和行政處分。rsis-w同

I）行政處罰都僦

《中華人民共和國行政處罰法》第九條規(guī)定，行政處罰的種類包括：警

告通報批評；罰款；沒收違法所得、沒收非法財物；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣許百$猴例

可證件，降低資質(zhì)等級吊銷證可證件；行政拘留；限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、行政處罰

責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

在建設(shè)工程領(lǐng)域，法律、行政法規(guī)所設(shè)定的行政處罰主要有警告、罰款、沒收違法所

得、責(zé)令限期改正、責(zé)令停業(yè)整頓、取消一定期限內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目的投標(biāo)

資格、責(zé)令停止施工、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書（同時吊銷營業(yè)執(zhí)照）、責(zé)令停止執(zhí)業(yè)、

吊銷執(zhí)業(yè)資格證書或其他許可證等。

2）行政處分

行政處分是指國家機關(guān)、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯

罪，依據(jù)法律法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒9行政處分種類有警告、記過、記大過、

降級、撤職、開除?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，國家機關(guān)工作人員在建設(shè)工程質(zhì)量

監(jiān)督管理工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不

構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

3.建設(shè)工程刑事責(zé)任的種類及承擔(dān)方式

刑事責(zé)任，是指犯罪主體因違反刑法，實施了犯罪行為所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。《中華

人民共和國刑法》（簡稱《刑法》）第三十二條規(guī)定，刑罰分為主刑和附加刑。主刑包括：管

制：拘役；有期徒刑；無期徒刑；死刑。附加刑包括：罰金：剝奪政治權(quán)利；沒收財產(chǎn)；

此外還有僅適用于犯罪的外國人和無國籍人的驅(qū)逐出境。

在建設(shè)工程領(lǐng)域，常見的刑事法律責(zé)任如下所述。

1）工程重大安全事故罪

《刑法》第一百三十七條規(guī)定，建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反

國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員處五年以下有期徒

刊或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

2）重大責(zé)任事故罪

《刑法》第一百三十四條規(guī)定，在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生

重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，

處三年以上七年以下有期徒刑,強令他人違章冒險作業(yè)，或者明知存在重大事故隱患而不

排除，仍冒險組織作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處五年以下有

期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上有期徒刑。

3）重大勞動安全事故罪

《刑法》第一百三十五條規(guī)定，安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，因

而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理危害礦山生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干

問題的解釋》規(guī)定，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“造成嚴(yán)重后果”或者“發(fā)生重大

傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果”，對相關(guān)責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役：

①造成死亡1人以上，或者重傷3人以上的：②造成直接經(jīng)濟(jì)損失1（）0萬元以上的：③其

他造成嚴(yán)重后果或者重大安全事故的情形。

4）串通投標(biāo)罪

《刑法》第二百二十三條規(guī)定，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)

人利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。投標(biāo)人與招標(biāo)

人串通投標(biāo)，損害國家、集體、公民的合法利益的，依照前款的規(guī)定處罰。

課堂思政案例

2007年，某局承擔(dān)高速公路路面施工工程，A公司承擔(dān)目標(biāo)段路基建設(shè)工程。后因A

公司工程進(jìn)度進(jìn)展緩慢，建設(shè)單位某省高等級公路建設(shè)局（后簡稱高建局）要求將A公司剩余

工程切割給某局，某局就軻余工程和A公司簽訂了《施工合同》和《補充協(xié)議》，并約定

費用由高建局在A公司的工程款和質(zhì)保金中扣除。施工過程中，某局發(fā)現(xiàn)A公司負(fù)責(zé)的路

基部分發(fā)生了沉降，某局遂進(jìn)行處理，在高建局的協(xié)調(diào)下由更局項目經(jīng)理和A公司工程師

王某確認(rèn)《工林量清■單》并釜￥。

工程完工后，高建局和A公司均未及時支付此部分工程款。2010年5月，某局訴至法

院，要求A公司支付工程款及利息，高建局為第三人承擔(dān)連帶責(zé)任。

本章小結(jié)

通過對本章的學(xué)習(xí)，讀者可以了解工程建設(shè)法律法規(guī)的基本概念、關(guān)系、建設(shè)程序及

法規(guī)責(zé)任。學(xué)完本章之后，希望讀者可以運用所學(xué)的相關(guān)法筆法規(guī)知識并結(jié)合本章節(jié)案例

進(jìn)行分析和理解，以伙到學(xué)法、懂法、用法的基本水平。

實訓(xùn)I練習(xí)

一、單項選擇題

1.下列不屬于工程建設(shè)法規(guī)特性的是（）0

A.行政隸屬性B.經(jīng)濟(jì)性C.政策性D.合理性

2.下列不屬于建設(shè)工程法律關(guān)系終止原因的是（）。

A.自然終止B.協(xié)議終止C.違約終止D.強令終止

3.下列不屬于民事責(zé)任承擔(dān)方式的是（）。

A.停止侵害B.警告C.返還財產(chǎn)D.賠禮道歉

4.下列不屬于建設(shè)工程刑事責(zé)任承擔(dān)方式的是（）。

A.有期徒刑B.行政拘留C.無期徒刑D.剝奪政治權(quán)利

二、多項選擇題

1.下列關(guān)于法的本質(zhì)與特征的表述，正確的有（）。

A.法是由被統(tǒng)治階級的物質(zhì)生活條件所決定的

B.法體現(xiàn)的是統(tǒng)治階級的整體意志和根本利益

C.法是由國家制定或認(rèn)可的行為規(guī)范

D.法由國家強制保障實施

E.法的整體，包括法律、有法律效力的解釋及其行政機關(guān)為執(zhí)行法律而制定的規(guī)范

性文件（如規(guī)章）

2.下列屬于建設(shè)工程行政責(zé)任的承擔(dān)方式的有（）。

A.警告B.罰款C.沒收違法所得

D.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)E.支付違約金

3.下面屬于建設(shè)工程刑事貪任的承擔(dān)方式的有（）。

A.警告B,責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)C.管制

D.拘役E.剝奪政治權(quán)利

三、簡答題

1.簡述建設(shè)工程法規(guī)的特性。

2.簡述違約終止的具體內(nèi)容。

3.簡述建設(shè)工程刑事責(zé)任的種類。

第1章實訓(xùn)練習(xí)答案

實訓(xùn)工作單

班級姓名1日期

教學(xué)項目建設(shè)工程法規(guī)基礎(chǔ)知識

任務(wù)學(xué)習(xí)建設(shè)工程法律法規(guī)知識學(xué)習(xí)途徑本書中的案例分析，自行查找相關(guān)法律書籍

學(xué)習(xí)目標(biāo)掌握建設(shè)工程法律法規(guī)基本知識

學(xué)習(xí)要點

學(xué)習(xí)查閱記錄

評語指導(dǎo)老師

第2章建設(shè)法律許可制度

派【學(xué)習(xí)目標(biāo)】

I.了解建筑施工許可的概念；

2.熟悉申請建筑施工許可證的條件：

3.掌握建筑企業(yè)資質(zhì)等級許可的相關(guān)知識;第2章案例答案

4.掌握建筑工程發(fā)包與承包許可制度。

聚【思政目標(biāo)】

深化課程思政建設(shè)，梳理本章蘊含的思想政治教育元素和所承載的立德樹人的教育功

能。講授時引入“3?7”泉州市欣佳酒店坍塌違法違規(guī)建設(shè)重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故，以反

面的案例分析幫助學(xué)生理解相關(guān)的建筑法律法規(guī)，在對工程案例分析的同時對學(xué)生進(jìn)行警

示教育，使其養(yǎng)成從業(yè)誠信守法的強烈意識。

派【教學(xué)要求】

本章要點掌握層次相關(guān)知識點

1.了解建筑施工許可基礎(chǔ)知識：

中請建筑施工許可證的流程

建筑施工許可2掌.握申請施工許可證具備的條件和辦理相關(guān)

以及相關(guān)的內(nèi)容

程序、規(guī)定及相關(guān)的法律賁任

1了.解建筑企業(yè)的必備條件?：

建筑企業(yè)資質(zhì)等級建筑企業(yè)資質(zhì)等級及從業(yè)單

2.掌握資質(zhì)序列的申請與批準(zhǔn)：

許可位需具備的條件等相關(guān)知識

3掌.握工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)

建筑工程發(fā)包與承1.了解建筑工程發(fā)包制度；建筑工程發(fā)包與承包許可制

包許可2.掌握建筑工程承包與分包制度度的實施

米【項目案例導(dǎo)入】

2014年2月26日，常熟市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局城市建設(shè)監(jiān)察大隊發(fā)現(xiàn)，某房產(chǎn)開發(fā)有限

公司投資建設(shè)的住宅樓、商業(yè)用房樁基工程項目涉嫌未取得施工許可便擅自施工，并于2014

年3月3日立案調(diào)查。經(jīng)查，某房產(chǎn)開發(fā)有限公司投資建設(shè)的住宅樓、商業(yè)用房樁基工程

項目工程，工程合同造價為456萬元。2014年1月10日，該公司在未取得施工許可證、未

辦理質(zhì)監(jiān)手續(xù)的情況下進(jìn)行項目建設(shè)，制查時樁基部分已經(jīng)完工，其行為違反了《中華人

民共和國建筑法》（以下簡稱（《建筑法》）第七條第一款和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十

三條的規(guī)定。違法事實認(rèn)定的主要依據(jù)有發(fā)包人和承包人簽訂的施工協(xié)議、現(xiàn)場檢查筆,錄

及照片、詢問筆錄等。根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十七條的規(guī)定，以及常熟市住

房和城鄉(xiāng)建設(shè)局有關(guān)行政處罰3由裁量權(quán)實施細(xì)則，常熟市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局對某房產(chǎn)開

發(fā)有限公司無施工許可證擅自施工的行為，責(zé)令其停止施工，限期改正，并處工程合同價

款（456萬元）的1.49%（68000元）的罰款。

【問題導(dǎo)入】

請結(jié)合所學(xué)的相關(guān)知識，試分析常熟市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局的處罰是否合法。

2.1建設(shè)施工許可

2.1.1概述

1.建筑施工許可的基本概念

建筑工程施工許可制度是指建設(shè)主管部門或者其授權(quán)機構(gòu)根據(jù)建設(shè)單位的申請，依法

對建筑工程是否具備施工條件進(jìn)行審杳，符合條件者，準(zhǔn)許該工程施工并頒發(fā)《建筑工程

施工許可證》，一般是通過授予書面證書形式賦予的行政行為3對建筑工程實行施工許可

制度，是建筑活動實施監(jiān)督管理所采用的國際慣例。在我國,對有關(guān)建筑工程實行施工許

可制度，有利于保證開工建設(shè)的工程符合法定條件，并且在開工后能夠順利進(jìn)行，避免不

具備條件的建筑工程盲目開工而給相關(guān)建筑活動的當(dāng)事人造成損失，同時也便于當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)

主管部門對其管轄范圍內(nèi)的建筑工程依法進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，保證依法開展建筑活動。

2.建筑施工許可的意義

建設(shè)工程關(guān)系國計民生，對建設(shè)工程施工進(jìn)行管理具有非常重要的意義。

1）有利于國家進(jìn)行宏觀調(diào)控

建設(shè)工程施工許可制度有利r?國家對基本建設(shè)進(jìn)行宏觀調(diào)控，這樣既可以監(jiān)督建設(shè)單

位盡快建成擬建項目，防止土地閑置，影響公眾利益，又能架證建設(shè)項目開工后能夠順利

進(jìn)行，避免由于不具備條件盲目開工，給參與建設(shè)的各方造成不必要的損失，同時也有助

干建設(shè)行政主管部門對在建項目實施有效的監(jiān)督管理。

2）有利于規(guī)范建筑市場

建設(shè)單位取得施工許可證需要符合一定的條件，井按照相關(guān)程序才能辦理。對建設(shè)工

程施工項目實施建設(shè)工程施工許可制度有利于規(guī)范建筑市場.保證建筑工程質(zhì)量和建筑安

全生產(chǎn)，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，提高投資效益，保障公民生命財產(chǎn)和國家財產(chǎn)安全。

2.1.2申請施工許可證必須具備的條件

建設(shè)單位申請領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并提交相應(yīng)的證明文件。

1.已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)

根據(jù)《中華人民共和國土地管理法》的有關(guān)規(guī)定，任何單位和個人進(jìn)行建設(shè)，需要使

用土地的，必須依法申請使用土地；需要使用國有建設(shè)用地的，應(yīng)當(dāng)向有批準(zhǔn)權(quán)的土地行

政主管部門申請，經(jīng)其審查，報本級人民政府批準(zhǔn)?；貚u黜彈

2.在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證靜

1）以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的建設(shè)項目用地規(guī)劃許可證曹

在城市、城鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的建設(shè)項目，施工許可證的

經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向市、縣人艮政府城鄉(xiāng)規(guī)條件

劃主管部門提出建設(shè)用地規(guī)劃許可申請，由市、縣人民政府減鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依據(jù)控制性

詳細(xì)規(guī)劃核定建設(shè)用地的位置、面積、允許建設(shè)的范圍，核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。建設(shè)

單位在取得建設(shè)用地規(guī)劃許口J讓后，方可向縣級以上地方人民政府土地主管部門申請用地,

經(jīng)縣級以上人民政府審批后，由土地主管部門劃撥土地。

2）以出讓方式提供國有土地使用權(quán)的建設(shè)項目用地規(guī)劃許可證

在城市、城鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以巴讓方式提供國有土地使用權(quán)的，在國有土地使用權(quán)出讓前,

市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)控制性進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃，提出出讓地塊的位置、

使用性質(zhì)、開發(fā)強度等規(guī)劃條件，作為國有土地使用權(quán)出讓合同的組成部分。未確定規(guī)劃

條件的地塊，不得出讓國有土地使用權(quán)。以出讓方式取得國有土地使用權(quán)的建設(shè)項目，在

簽訂國有土地使用權(quán)出讓合同后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)持建設(shè)項目的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案文件和國

有土地使用權(quán)出讓合同，向市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門領(lǐng)取建設(shè)用地規(guī)劃許可證。

3.需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度應(yīng)符合施工要求

這里的拆遷一般是指房屋拆遷。房屋拆遷是指根據(jù)城市規(guī)劃和國家專項工程的遷建計

劃以及當(dāng)?shù)卣挠玫匚募鸪瓦w移建設(shè)用地范圍內(nèi)的房屋及其附屬物，并由拆遷人

對原房屋及其附屬物的所有人或使用人進(jìn)行補償和安置的行為。對在城市舊區(qū)進(jìn)行的建筑

工程的新建、改建、擴建、拆遷是施工準(zhǔn)備的一項重要任務(wù)。對成片進(jìn)行綜合開發(fā)的，應(yīng)

根據(jù)建筑工程建設(shè)計劃，在滿足施工要求的前提下，分期分批進(jìn)行拆遷。拆遷必須按計劃

和施工進(jìn)度要求進(jìn)行，過早或過遲都會造成損失和浪費。

4.已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)

建筑工程的施工必須由具備相應(yīng)資質(zhì)的建筑施工企業(yè)來承擔(dān)。在建筑工程開工前，建

設(shè)單位必須確定承包該建筑工程的建筑施工企業(yè)。建設(shè)單位確定建筑施工企業(yè)可以通過直

接發(fā)包和招標(biāo)發(fā)包兩種方式。招標(biāo)發(fā)包又可分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)兩種形式。建設(shè)單位

通過以上方式確定建筑施工企業(yè)后，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂建筑工程承包合同，明確雙方的責(zé)任、

權(quán)利和義務(wù)。

5.有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料

按照設(shè)計深度不同，設(shè)計文件可以分為方案設(shè)計文件、初步設(shè)計文件和施工圖設(shè)計文

件。對以上幾類設(shè)計文件的要求如下所述。

(1)編制方案設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制初步設(shè)計文件和控制概算的需要。

(2)編制初步設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制招標(biāo)文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)

計文件的需要。

(3)編制施工圖設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)滿足設(shè)備材料采購、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工的需要，

并注明建設(shè)工程合理使用年限。

施工圖設(shè)計文件是進(jìn)行施工作業(yè)的技術(shù)依據(jù)，是在施工過程中保證建筑工程質(zhì)量的關(guān)

鍵因素。因此，在開工前必須芍滿足施工需要的施工圖紙和技術(shù)資料。鑒于施工圖設(shè)計文

件對工程質(zhì)量的重要性，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主

管部門或者其他有關(guān)部門審查。施工圖設(shè)計文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。

建設(shè)單位在申請領(lǐng)取施工許可證時，除了應(yīng)當(dāng)有“滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資

料”，還應(yīng)滿足“施工圖設(shè)計文件已按規(guī)定進(jìn)行了審查”這一規(guī)定。

6.有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施

擁有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施，并按照規(guī)定辦理了工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)，

是施工組織設(shè)計的一項重要內(nèi)容。建筑工程的質(zhì)量狀況往往直接關(guān)系到人身和財產(chǎn)安全，

是至關(guān)重要的問題，因此，在工程施工作業(yè)中，必須把保證工程的質(zhì)量和安全放在首位。

建筑施工企業(yè)在編制的施工組織設(shè)計中，要有根據(jù)建筑工程特點制定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和安全技

術(shù)措施，專業(yè)性較強的工程項目要編制專項質(zhì)量、安全施工組織設(shè)計。施工組織設(shè)計由建

筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)編制，按照其錄屬關(guān)系及工程的性質(zhì)、規(guī)模、技術(shù)繁簡程度實行分級審批。

施工組織設(shè)計應(yīng)當(dāng)在建筑工程開工前編制完畢，也可根據(jù)上述特點分階段編制。

建筑工程施工許可證的審批申請建設(shè)工程施工許可證的程序

【案例2-1]

某市高等專科學(xué)校由于在校學(xué)生數(shù)量增加，決定建設(shè)一座學(xué)生宿舍樓，通過招標(biāo)，該

高等?？茖W(xué)校選擇了A施工單位，簽訂了施工合同，并委托某監(jiān)理單位實施施工階段的監(jiān)

理任務(wù)，同時簽訂了委托監(jiān)理合同。

2003年3月15日，該監(jiān)理單位按國家有關(guān)規(guī)定向本市建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取《建

冢工程施工許可證》，建設(shè)行政主管部門于2003年3月16日收到申請書，認(rèn)為符合條件，

于2003年4月10日頒發(fā)了《建筑工程施工許可證》。但因施工圖的設(shè)計出現(xiàn)問題，所以

一直未能開工，于是辦理了延期開工申請，直到2003年8月10日才開工。

問題：

(1)根據(jù)《建筑法》的規(guī)定，具備哪些條件才可申請領(lǐng)取《建筑工程施工許可證》？

(2)本案例中，《建筑工程施工許可證》的申請和頒發(fā)過程有何不妥之處？請說明理由。

(3)2003年8月10日開工是否需要重新辦理《建筑工程施工許可證》？為什么？

2.1