一、體系內(nèi)部審核工作計劃體系內(nèi)部審核（以下簡稱“內(nèi)審”）是企業(yè)驗證管理體系符合性、有效性及持續(xù)改進的核心工具。為規(guī)范內(nèi)審流程、確保審核效果，特制定本計劃。（一）目的與依據(jù)1.目的驗證管理體系（如ISO9001、ISO____、ISO____等）是否符合標準要求及企業(yè)體系文件規(guī)定；評價體系運行的有效性，識別過程改進機會；為管理評審提供輸入，支撐體系持續(xù)改進；滿足外部審核（如認證機構(gòu)監(jiān)督審核）的前置要求。2.依據(jù)適用的國際/國家標準（如ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系要求》）；企業(yè)管理體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）；相關(guān)法律法規(guī)及顧客要求；以往內(nèi)審報告及糾正措施記錄。（二）審核范圍部門覆蓋：包括但不限于生產(chǎn)部、質(zhì)量部、采購部、研發(fā)部、人力資源部、行政部等；過程覆蓋：涵蓋體系全流程（如文件控制、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)、測量分析、糾正預(yù)防措施等）；場所覆蓋：企業(yè)總部、分廠、駐外機構(gòu)等所有涉及體系運行的場所；產(chǎn)品/服務(wù)覆蓋：本年度主要生產(chǎn)/提供的產(chǎn)品或服務(wù)。（三）審核準則1.國際/國家標準（如ISO9001:2015條款）；2.企業(yè)管理體系文件（質(zhì)量手冊第×章、《文件控制程序》等）；3.法律法規(guī)（如《產(chǎn)品質(zhì)量法》《環(huán)境保護法》等）；4.顧客合同/訂單要求；5.企業(yè)年度質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標。（四）審核組組成與職責(zé)1.審核組結(jié)構(gòu)角色姓名資質(zhì)/經(jīng)驗職責(zé)范圍審核組長（留空）注冊審核員、5年以上體系管理經(jīng)驗負責(zé)審核策劃、協(xié)調(diào)、報告審批審核成員1（留空）熟悉生產(chǎn)過程、持有內(nèi)審員證書負責(zé)生產(chǎn)部、采購部審核審核成員2（留空）熟悉質(zhì)量管控、持有內(nèi)審員證書負責(zé)質(zhì)量部、研發(fā)部審核審核成員3（留空）熟悉行政人事、持有內(nèi)審員證書負責(zé)人力資源部、行政部審核2.關(guān)鍵職責(zé)審核組長：制定審核計劃、分配審核任務(wù)、主持首/末次會議、審核報告審批；審核成員：編制審核檢查表、實施現(xiàn)場審核、記錄審核證據(jù)、填寫不符合項報告；被審核部門：配合審核實施、提供所需文件/記錄、落實糾正措施。（五）審核時間安排審核類型時間安排覆蓋范圍備注全體系內(nèi)審×月×日-×月×日所有部門、過程、場所每年至少1次專項內(nèi)審（文件控制）×月×日各部門文件管理情況針對以往問題重點檢查專項內(nèi)審（生產(chǎn)過程）×月×日生產(chǎn)部、質(zhì)量部結(jié)合季度質(zhì)量目標完成情況跟蹤審核×月×日不符合項責(zé)任部門驗證糾正措施有效性（六）審核方法與工具1.文件審核：檢查體系文件（如程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）的符合性（是否符合標準要求）、有效性（是否被有效執(zhí)行）、完整性（是否覆蓋所有過程）；2.現(xiàn)場審核：通過觀察（如生產(chǎn)過程操作）、訪談（如員工對體系的理解）、查閱記錄（如生產(chǎn)記錄、檢驗報告）收集證據(jù)；3.數(shù)據(jù)驗證：核對過程績效數(shù)據(jù)（如生產(chǎn)合格率、交付準時率）、顧客反饋數(shù)據(jù)（如投訴次數(shù)、滿意度評分）與目標的差異；4.風(fēng)險評估：結(jié)合企業(yè)風(fēng)險清單（如質(zhì)量風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險），檢查風(fēng)險控制措施的落實情況。（七）審核準備工作1.文件收集：提前向被審核部門索取以下資料：體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件）；本年度過程記錄（如生產(chǎn)日報、檢驗報告、培訓(xùn)記錄）；以往內(nèi)審報告及糾正措施記錄；顧客投訴及處理記錄。2.編制審核檢查表：根據(jù)審核準則及過程要求，設(shè)計檢查表（示例如下）：檢查項目檢查方法審核依據(jù)結(jié)果記錄（符合/不符合）文件是否按規(guī)定審批發(fā)布查閱文件審批記錄《文件控制程序》4.2條（留空）員工是否熟悉崗位作業(yè)要求訪談員工《作業(yè)指導(dǎo)書》××版（留空）3.召開審核準備會議：審核組長主持，明確審核分工、時間節(jié)點、注意事項（如保密要求、溝通方式）。（八）審核實施流程1.首次會議（30分鐘）參會人員：審核組全體成員、被審核部門負責(zé)人、體系管理員；會議內(nèi)容：介紹審核目的、范圍、準則及程序；確認審核時間安排及溝通方式；被審核部門負責(zé)人表態(tài)（配合審核）。2.現(xiàn)場審核（按計劃執(zhí)行）審核成員依據(jù)檢查表實施審核，如實記錄符合項（如“生產(chǎn)部按《作業(yè)指導(dǎo)書》要求完成產(chǎn)品檢驗，記錄完整”）和不符合項（如“質(zhì)量部未對2023年3月的顧客投訴進行rootcause分析”）；對發(fā)現(xiàn)的不符合項，當場與被審核部門確認證據(jù)（如記錄、現(xiàn)場情況），避免爭議。3.末次會議（30分鐘）參會人員：同首次會議；會議內(nèi)容：通報審核結(jié)果（符合項、不符合項數(shù)量及分布）；強調(diào)不符合項的整改要求（整改期限、責(zé)任部門）；被審核部門負責(zé)人對整改承諾表態(tài)。（九）后續(xù)跟蹤與驗證1.糾正措施制定：被審核部門在收到不符合項報告后×個工作日內(nèi)，制定糾正措施計劃（示例如下）：不符合項描述整改措施責(zé)任人完成時間質(zhì)量部未對顧客投訴進行rootcause分析修訂《顧客投訴處理程序》，增加rootcause分析環(huán)節(jié)；對2023年3月投訴補做分析質(zhì)量經(jīng)理×月×日2.驗證與關(guān)閉：審核組在整改期限到期后，通過查閱整改記錄、現(xiàn)場確認等方式驗證措施有效性；驗證合格后，簽署“不符合項關(guān)閉”意見。（十）注意事項溝通協(xié)作：審核組與被審核部門保持及時溝通，避免對立情緒；記錄規(guī)范：審核記錄需真實、準確、可追溯（如注明記錄名稱、編號、日期）；保密要求：對審核中涉及的企業(yè)技術(shù)信息、商業(yè)秘密嚴格保密；持續(xù)改進：審核結(jié)束后，審核組匯總問題，提出體系改進建議（如優(yōu)化文件控制流程、加強員工培訓(xùn)）。二、體系內(nèi)部審核年度總結(jié)報告本年度內(nèi)審工作已按計劃完成，現(xiàn)將審核情況、體系運行效果及改進方向總結(jié)如下：（一）概述審核開展情況：本年度共實施全體系內(nèi)審1次、專項內(nèi)審2次（文件控制、生產(chǎn)過程）、跟蹤審核1次；覆蓋范圍：涉及8個部門（生產(chǎn)部、質(zhì)量部、采購部等）、12個核心過程（產(chǎn)品實現(xiàn)、糾正措施等）、3個場所（總部、分廠A、分廠B）；參與人員：審核組由5名成員組成（其中注冊審核員1名、內(nèi)審員4名），被審核部門共20人次參與。（二）審核結(jié)果統(tǒng)計與分析1.符合項情況本年度共檢查×項條款/過程，其中符合項×項，符合率×%。符合項主要集中在：文件控制（符合率×%）：各部門文件審批、發(fā)放流程規(guī)范；生產(chǎn)過程（符合率×%）：生產(chǎn)操作符合作業(yè)指導(dǎo)書要求，記錄完整；顧客反饋處理（符合率×%）：顧客投訴均在規(guī)定時間內(nèi)響應(yīng)并處理。2.不符合項情況本年度共發(fā)現(xiàn)×項不符合項，其中嚴重不符合項×項（占×%）、一般不符合項×項（占×%）。不符合項分布如下：按部門：生產(chǎn)部×項（占×%）、質(zhì)量部×項（占×%）、采購部×項（占×%）；按過程：過程實施×項（占×%）、記錄保持×項（占×%）、培訓(xùn)管理×項（占×%）；按標準條款：ISO9001:20157.1.3（基礎(chǔ)設(shè)施）×項、8.5.1（生產(chǎn)過程控制）×項、6.2（質(zhì)量目標）×項。3.常見問題類型記錄保持不完整：如生產(chǎn)部未記錄某批產(chǎn)品的檢驗日期；培訓(xùn)效果不佳：如員工對新修訂的《作業(yè)指導(dǎo)書》不熟悉；過程改進不足：如某條生產(chǎn)線的廢品率持續(xù)高于目標，但未采取有效改進措施。（三）體系運行有效性評價1.目標完成情況質(zhì)量目標：產(chǎn)品合格率×%（目標×%），達成；顧客滿意度×%（目標×%），達成；環(huán)境目標：廢水排放達標率100%（目標100%），達成；單位產(chǎn)品能耗下降×%（目標×%），達成；職業(yè)健康安全目標：工傷事故率0（目標0），達成；員工體檢覆蓋率100%（目標100%），達成。2.過程績效表現(xiàn)生產(chǎn)過程：生產(chǎn)周期縮短×%（從×天到×天），廢品率下降×%（從×%到×%）；采購過程：供應(yīng)商準時交付率×%（目標×%），達成；原材料不合格率×%（目標×%），達成；顧客反饋：顧客投訴次數(shù)×次（較去年下降×%），投訴處理滿意度×%（較去年上升×%）。3.持續(xù)改進情況本年度共實施×項改進項目（如優(yōu)化生產(chǎn)流程、降低能耗），取得直接經(jīng)濟效益×萬元；通過內(nèi)審識別改進機會×個，已落實×個（落實率×%）。（四）存在的主要問題及改進建議1.主要問題問題1：部分部門記錄保持不完整（如生產(chǎn)部未記錄產(chǎn)品檢驗日期），原因：員工對記錄的重要性認識不足，缺乏有效的監(jiān)督機制；問題2：培訓(xùn)效果不佳（如員工對新《作業(yè)指導(dǎo)書》不熟悉），原因：培訓(xùn)內(nèi)容與實際工作結(jié)合不夠，缺乏培訓(xùn)考核；問題3：過程改進不足（如某生產(chǎn)線廢品率偏高），原因：未建立有效的過程績效監(jiān)控機制，缺乏數(shù)據(jù)分析。2.改進建議針對問題1：修訂《記錄控制程序》，明確記錄的填寫要求及監(jiān)督職責(zé)；每月由質(zhì)量部對各部門記錄進行檢查，納入部門績效考核；針對問題2：根據(jù)崗位需求設(shè)計培訓(xùn)內(nèi)容（如結(jié)合生產(chǎn)實際案例），增加培訓(xùn)考核環(huán)節(jié)（如筆試、實操），考核不合格者重新培訓(xùn)；針對問題3：建立過程績效監(jiān)控表（如每天統(tǒng)計生產(chǎn)線廢品率），每月召開過程改進會議，分析績效數(shù)據(jù)，制定改進措施。（五）下一步工作計劃1.不符合項整改：督促責(zé)任部門在×月×日前完成所有不符合項的整改，審核組于×月×日進行驗證；2.2024年內(nèi)審策劃：增加專項內(nèi)審頻率（如每季度1次），重點檢查關(guān)鍵過程（如生產(chǎn)過程、顧客反饋處理）；優(yōu)化審核方法（如引入風(fēng)險思維，針對高風(fēng)險過程增加審核深度）；加強審核人員培訓(xùn)（如組織ISO9001:2015新標準培訓(xùn)，提高審核能力）；3.體系優(yōu)化：根據(jù)本年度內(nèi)審結(jié)果及外部環(huán)境變化（如顧客需求調(diào)整、法律法規(guī)更新），修訂體系文件（如質(zhì)量手冊、程序文件）；4.培訓(xùn)計劃：2024年計劃開展×次體系培訓(xùn)（如內(nèi)審員培訓(xùn)、員工體系知識培訓(xùn)），提高員工對體系的理解和執(zhí)行能力。（六）結(jié)論本年度內(nèi)審結(jié)果表明，企業(yè)管理體系符合ISO9001:2015等標準要求，運行有效，實現(xiàn)了年度質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標；但仍存在記錄保持、培訓(xùn)效果、過程改進等方面的問題，需通過持續(xù)改進加以解決。建議企業(yè)在2024年重點加強體系文件的執(zhí)行監(jiān)督、員工培訓(xùn)的效果評估及過程績效的監(jiān)控，進一步提高體系運行的有效性和效率，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供支撐。編制部門：體系管理部編制人：（留空）審核人：（留空）批準人：（留空）日期：×年×月×日三、模板使用說明1.適配性調(diào)整：本模板適用于各類企業(yè)（制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等）的體系內(nèi)審（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等），可根據(jù)企業(yè)實際情況（如體系類型、規(guī)模）調(diào)整審核范圍