XINSHIDAIQIYEJIA

LINGDAOLILILUNYUSHIJIANYANJIU

新時代企業(yè)家

領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

譚智穎◎著

企業(yè)管理出版社

作者簡介

譚智穎，法國歐洲知識經(jīng)濟與管理

學(xué)院（SKEMA）哲學(xué)博士，葡萄牙里

斯本大學(xué)學(xué)院（ISCTE）管理學(xué)博士，英

國中央英格蘭大學(xué)（UCE)工商管理碩

士（MBA）。研究方向：領(lǐng)導(dǎo)力、戰(zhàn)略

規(guī)劃與企業(yè)管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。主要著作

有《變革中求生》《公司的財富》《企

業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力》。

曾供職于稅務(wù)局、國有企業(yè)、民營

企業(yè)和上市公司，在服務(wù)、制造、房地

產(chǎn)等不同行業(yè)領(lǐng)域里曾任副總經(jīng)理、總

經(jīng)理和副總裁等高管職位，并擁有企業(yè)

并購和創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗，以及豐富的管理和咨

詢實戰(zhàn)經(jīng)驗。

聯(lián)系方式：995640630@

XINSHIDAIQIYEJIA

LINGDAOLILILUNYUSHIJIANYANJIU

新時代企業(yè)家

領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

譚智穎◎著

企業(yè)管理出版社

圖書在版編目（CIP）數(shù)據(jù)

?新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究/譚智穎著.—北京：企業(yè)管理出版社，2024.4

?ISBN978-7-5164-3049-1

?Ⅰ.①新…?Ⅱ.①譚…?Ⅲ.①企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)?Ⅳ.①F272.91

?中國國家版本館CIP數(shù)據(jù)核字（2024）第068701號

書名：新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

書號：ISBN978-7-5164-3049-1

作者：譚智穎

策??劃：趙喜勤

責(zé)任編輯：趙喜勤

出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

經(jīng)銷：新華書店

地址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號?郵編：100048

網(wǎng)址：http：//??????電子信箱：zhaoxq13@163.com

電話：編輯行部（010）68701816

印刷：北京厚誠則銘印刷科技有限公司

版次：2024年6月第1版

印??次：2024年6月第1次印刷

開本：710mm×1000mm1/16

印張：11.5印張

字?jǐn)?shù)：178千字

定價：68.00元

版權(quán)所有?翻印必究·印裝有誤?負(fù)責(zé)調(diào)換

前?言

中華民族擁有5000多年的璀璨文明史，各族人民在中華大地上繁衍生息，

世代賡續(xù)，源遠(yuǎn)流長，使中國成為當(dāng)今世界史上唯一一個文明沒有中斷過的古

國。春秋戰(zhàn)國時期的百家爭鳴，鑄就了輝煌燦爛的思想和文化，成為中華文明

的堅固基石?？缭角甑慕z綢之路，促進(jìn)了中西方的文明交流與經(jīng)濟繁榮，彰

顯了文明古國的世界經(jīng)濟地位。當(dāng)今中國力求重塑絲綢之路的輝煌，推進(jìn)“一

帶一路”建設(shè)，實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興。習(xí)近平總書記指出：“中國有堅定的

道路自信、理論自信、制度自信，其本質(zhì)是建立在5000多年文明傳承基礎(chǔ)上

的文化自信?！?/p>

中國的商業(yè)文明應(yīng)該與文化文明一樣璀璨光輝，是中華文明的重要組成部

分。文化文明在浩如煙海的經(jīng)典古籍里體現(xiàn)得淋漓盡致，燦爛的文化孕育出孔

子、老子、墨子等燦若星辰的思想家、教育家與文人墨客。然而，與文化文明

相比，史書中對推動商業(yè)文明發(fā)展的群體的記載簡直就是寥若晨星。在中國史

書中唯一對商業(yè)活動者有詳細(xì)描述的巨著是西漢史學(xué)家司馬遷的《史記·貨殖

列傳》，這也是中國最早的經(jīng)濟史著作，記載了2500多年前春秋戰(zhàn)國時期的范

蠡、子貢、呂不韋等這樣的富商巨賈。后來北宋大臣、史學(xué)家司馬光主編的另

一部中國史學(xué)巨著《資治通鑒》，對商人和商業(yè)活動也有記載，但沒有像《史

記·貨殖列傳》那樣專門作列傳敘述。在商業(yè)文明漫長的發(fā)展歷程中，商業(yè)活

動的主要群體商人和企業(yè)家扮演了什么角色？這兩者是怎樣產(chǎn)生的？他們之間

有什么關(guān)系？什么是企業(yè)家？什么是企業(yè)家精神？什么是領(lǐng)導(dǎo)力？什么是企業(yè)

家領(lǐng)導(dǎo)力？……這些疑問正是本書需要探索的內(nèi)容。

斗轉(zhuǎn)星移，1978年，中國開始實行改革開放，萬物逢春，文明古國在歷

史的長河中再次煥發(fā)新的生機。經(jīng)過30多年的奮斗，中國經(jīng)濟得到了快速發(fā)

1

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

展，2010年，中國成為世界第二大經(jīng)濟體，在世界經(jīng)濟發(fā)展史上創(chuàng)造了奇跡。

在中華民族漫長的歷史演變過程中，商人對經(jīng)濟與社會的發(fā)展具有不可替代的

貢獻(xiàn)，不管是在跨越東西方的絲綢之路上穿梭不息的駝隊，還是冒著生命危險

長年在崇山峻嶺間的小道上奔走的馬幫，都留下了他們艱難探索的腳印和他們

走出來的茶馬古道，甚至是生命；還有在波濤洶涌的大海里乘風(fēng)破浪的貿(mào)易船

幫，以及在改革開放后縱橫捭闔的企業(yè)家們，古老的中華大地上處處留下了他

們的身影。正是一代又一代的商業(yè)活動者不斷地耕耘與傳承，使中國數(shù)千年的

商業(yè)文明生生不息。

目前全球的政治經(jīng)濟秩序已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未

有之大變局，霸權(quán)主義、種族主義、單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，中美貿(mào)易

摩擦、新冠疫情、俄烏沖突和巴以沖突等世紀(jì)性事件的爆發(fā)，多重疊加因素加

速了世界政治經(jīng)濟格局的重構(gòu)，甚至將會發(fā)生翻天覆地的變化。國家之間的正

常經(jīng)貿(mào)秩序遭到破壞，全球的供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈面臨巨大的挑戰(zhàn)，各行各業(yè)都受

到嚴(yán)重的影響。企業(yè)的外部環(huán)境變得風(fēng)云莫測，企業(yè)生存壓力增大。

在全球正經(jīng)歷百年未有之大變局之際，外部不確定因素陡然增加，使企

業(yè)家面臨更大的挑戰(zhàn)。這對企業(yè)家經(jīng)營管理企業(yè)的能力提出了更高的要求。本

書的貢獻(xiàn)在于通過對企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力三角模型理論的實踐研究，理論與實踐相結(jié)

合，為提升企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力提供具有參考價值的指引。目前有關(guān)企業(yè)家素質(zhì)能力

方面的研究文獻(xiàn)和資料，主要是從企業(yè)家精神或企業(yè)家某幾方面的能力去闡釋

企業(yè)家的素質(zhì)，鮮有人從企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力三角模型的角度去研究。企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力

三角模型構(gòu)成要素具有一定的準(zhǔn)確性、全面性、系統(tǒng)性和有效性，所以其具有

一定的理論意義和實用性，具有推廣應(yīng)用的價值。

企業(yè)家不僅決定了企業(yè)的生存與發(fā)展，而且對社會的經(jīng)濟發(fā)展起促進(jìn)作

用。企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力影響他們對企業(yè)和社會所發(fā)揮的作用。因此，本書的主要研

究目的，一是讓人們了解企業(yè)家在中國商業(yè)文明發(fā)展中的演變歷程；二是探索

中西方領(lǐng)導(dǎo)力理論的發(fā)展?fàn)顩r，以便將中西方領(lǐng)導(dǎo)力理論融會貫通，構(gòu)建符合

中國實際情況的企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力模型。

本書的內(nèi)容分為五章。

2

前?言

第一章，企業(yè)家的發(fā)展歷史。企業(yè)家群體已經(jīng)成為一個重要的研究領(lǐng)域，

因此我們有必要對“企業(yè)家”一詞的出現(xiàn)及企業(yè)家的特征、分類、定義等進(jìn)行

梳理。企業(yè)家在社會中是一個舉足輕重的經(jīng)商群體，探索企業(yè)家的起源和社會

地位變遷具有重要的意義。

第二章，企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論闡述。不論是對于個人還是組織，領(lǐng)導(dǎo)力都是

成功的一個關(guān)鍵因素。因此，探索領(lǐng)導(dǎo)力理論的發(fā)展對于研究企業(yè)家有重要的

意義。本章分析了中西方在領(lǐng)導(dǎo)力理論方面的研究成果，以及西方領(lǐng)導(dǎo)力理論

在中國的應(yīng)用情況和領(lǐng)導(dǎo)力的培養(yǎng)；闡述了企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力的概念，分析了中國

企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力模型的構(gòu)成要素。

第三章，企業(yè)家精神。企業(yè)家精神主要指企業(yè)家的意識形態(tài)、價值觀、思

維方式和心理狀態(tài)，也包括道德品質(zhì)，如誠實、正直、責(zé)任心等。企業(yè)家精神

是企業(yè)家行為的指引，也是企業(yè)家自身素質(zhì)的一個構(gòu)成部分。站在不同的角

度，對企業(yè)家精神的理解也有所不同。由于中西方文化與制度的差異，中西方

對于企業(yè)家精神的解讀也存在不同。不同的歷史時期、不同的社會環(huán)境、不

同的國家和地區(qū)、不同的企業(yè)，對企業(yè)家精神有著不同的要求。新時代企業(yè)

家精神包括冒險精神、創(chuàng)新精神、敬業(yè)精神、誠信精神、責(zé)任心和愛國主義?

精神。

第四章，企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力的構(gòu)成要素。本章在綜合領(lǐng)導(dǎo)力模型的基礎(chǔ)上，將

領(lǐng)導(dǎo)力劃分為管理商(MQ)、智商(IQ)和情商(EQ)三部分，并結(jié)合中國企業(yè)

家的情況對原來各部分的構(gòu)成要素重新構(gòu)建。管理商主要包括組織能力、溝通

能力、發(fā)展他人、行動能力和控制能力。企業(yè)家的智商主要表現(xiàn)在戰(zhàn)略眼光、

決策能力、創(chuàng)新能力、應(yīng)變能力、悟性和學(xué)習(xí)能力等方面。企業(yè)家的情商包括

自我意識和自我管理兩方面。

第五章，健康商數(shù)。健康是個人工作和生活能夠正常進(jìn)行的基本保障。健

康商數(shù)(HQ)是指一個人已具備和應(yīng)具備的健康意識、健康知識和健康能力。

健康商數(shù)影響企業(yè)家對企業(yè)的經(jīng)營管理成效。在企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力三角模型理論

中，企業(yè)家的身心健康狀況會對企業(yè)家精神和企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力兩個因素的效能發(fā)

揮產(chǎn)生影響。企業(yè)家自身的健康狀況不僅僅是個人的問題，對于家庭和企業(yè)

3

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

發(fā)展也十分重要。企業(yè)家的健康狀況既影響企業(yè)的發(fā)展命運，也影響企業(yè)家

創(chuàng)業(yè)。

書中難免存在不足之處，敬請見諒并斧正！衷心感謝閱讀本書的各界

人士！

譚智穎

4

目?錄

第一章?企業(yè)家的發(fā)展歷史??????????????1

一、什么是企業(yè)家?????????????????????1

（一）企業(yè)家是重要的研究領(lǐng)域?……1

（二）企業(yè)家的定義詮釋?……………5

二、企業(yè)家的起源????????????????????11

（一）最初的商貿(mào)方式——“以物易物”?…………11

（二）中國商業(yè)史上有關(guān)商人的稱謂?………………13

（三）企業(yè)家產(chǎn)生的時間?……………14

（四）企業(yè)家社會地位的變遷?………15

1.?“重農(nóng)抑商”政策對商人的影響?…………15

2.?改革開放后政府對私有制經(jīng)濟的重視?……20

（五）企業(yè)家是商業(yè)文明的創(chuàng)造者?…………………21

第二章?企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論闡述???????????23

一、領(lǐng)導(dǎo)力理論?????????????????????23

（一）領(lǐng)導(dǎo)力的定義?…………………23

（二）領(lǐng)導(dǎo)力理論的研究成果?………26

（三）西方領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐經(jīng)驗在中國的應(yīng)用?…34

（四）領(lǐng)導(dǎo)力的培養(yǎng)?…………………35

1

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

二、企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力的定義?????????????????37

三、企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力模型的構(gòu)成要素?????????????40

四、企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力與公司治理體系和治理能力????????42

第三章?企業(yè)家精神????????????????47

一、定義????????????????????????47

（一）對企業(yè)家精神的解讀?…………47

（二）中國古代企業(yè)家精神的傳承?…………………50

1.?王亥?…………50

2.?范蠡?…………52

3.?子貢?…………54

4.?白圭?…………55

（三）新時代下企業(yè)家精神的新內(nèi)涵?………………57

二、企業(yè)家精神的構(gòu)成要素????????????????58

（一）冒險精神?………58

1.?企業(yè)外部的冒險精神?………59

2.?企業(yè)內(nèi)部的冒險精神?………62

（二）創(chuàng)新精神?………62

1.?技術(shù)與產(chǎn)品創(chuàng)新?……………63

2.?營銷創(chuàng)新?……………………64

3.?管理創(chuàng)新?……………………65

（三）敬業(yè)精神?………67

（四）誠信精神?………72

（五）責(zé)任心?…………74

（六）愛國主義精神?…………………79

2

目?錄

第四章?企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力的構(gòu)成要素??????????82

一、管理商（MQ）????????????????????82

（一）組織能力?………82

（二）善于溝通?………86

1.?企業(yè)家對外部的溝通?………87

2.?企業(yè)家對內(nèi)部的溝通?………89

（三）發(fā)展他人?………91

（四）行動能力?……………………103

1.?管理革命?…………………104

2.?技術(shù)與產(chǎn)品創(chuàng)新行動?……105

（五）控制能力?……………………106

1.?對企業(yè)股權(quán)的控制?………107

2.?對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的控制?…………………113

3.?企業(yè)內(nèi)部管理的控制?……117

二、智商（IQ）?????????????????????120

（一）戰(zhàn)略眼光?……………………120

（二）決策能力?……………………126

（三）創(chuàng)新能力?……………………134

（四）應(yīng)變能力?……………………138

（五）悟性?…………147

（六）學(xué)習(xí)能力?……………………151

三、情商（EQ）?????????????????????157

（一）自我意識?……………………159

（二）自我管理?……………………161

3

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

第五章?健康商數(shù)????????????????163

一、健康商數(shù)的內(nèi)涵???????????????????163

二、健康商數(shù)與企業(yè)家??????????????????165

（一）企業(yè)家健康商數(shù)與企業(yè)發(fā)展?………………166

（二）企業(yè)家健康商數(shù)與企業(yè)家創(chuàng)業(yè)?……………170

參考文獻(xiàn)????????????????????172

后記??????????????????????173

4

第一章?企業(yè)家的發(fā)展歷史

“企業(yè)家”這一概念自從出現(xiàn)后就不斷地被探索研究。隨著社會的發(fā)展，

關(guān)于企業(yè)家內(nèi)涵的詮釋也日益豐富。這主要是因為企業(yè)家這一群體為社會

做出了不可替代的貢獻(xiàn)。無論是對于社會的經(jīng)濟貢獻(xiàn)還是對于企業(yè)的發(fā)展

壯大，企業(yè)家都是一個關(guān)鍵的決定因素。作為社會中的一個經(jīng)商群體，企

業(yè)家在中國幾千年的歷史演變過程中是如何產(chǎn)生與發(fā)展的？這一群體在商

業(yè)文明的歷史長河中又扮演著什么角色、起著什么作用？我們首先沿著商

業(yè)文明的歷史足跡追根溯源，去尋找這些問題的答案。

一、什么是企業(yè)家

企業(yè)家群體已經(jīng)成為一個重要的研究領(lǐng)域，因此我們有必要對“企業(yè)家”

一詞的出現(xiàn)以及企業(yè)家的特征、分類、定義等進(jìn)行梳理。

（一）企業(yè)家是重要的研究領(lǐng)域

企業(yè)家對社會有著巨大的影響力，對企業(yè)的興衰成敗也有決定性的作用。

縱觀古今中外，無論是在社會發(fā)展方面，還是在經(jīng)濟貢獻(xiàn)方面，甚至是在政治

方面，企業(yè)家都有著不同程度的影響，而且這種影響在當(dāng)今日趨明顯。如果忽

視企業(yè)家，我們將無法對歷史上的經(jīng)濟增長做出充分的解釋。我們可以從以下

數(shù)據(jù)看出企業(yè)家對經(jīng)濟的貢獻(xiàn)。

改革開放后，民營經(jīng)濟成了中國經(jīng)濟的重要組成部分。根據(jù)原國家工商行

政管理總局公布的信息，在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”“商事制度改革”“多證合

一”等有利政策措施的激勵下，2017年上半年，全國新登記市場主體887萬

1

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

戶，同比增長13.2％，平均每天新設(shè)4.9萬戶；新登記企業(yè)291.1萬戶，同比

增長11.1％，平均每天新設(shè)1.6萬戶；新登記個體工商戶580.9萬戶，同比增

長14.8％，增長速度明顯提升。2023年，根據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的《中華人民

共和國2022年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》，全年新登記市場主體2908萬

戶，日均新登記企業(yè)2.4萬戶，年末市場主體總數(shù)近1.7億戶。工業(yè)和信息化

部在2023年6月15日舉行的第十八屆中國國際中小企業(yè)博覽會和第二屆中小

企業(yè)國際合作高峰論壇新聞發(fā)布會上公布，截至2022年末，中國中小微企業(yè)

數(shù)量已超過5200萬戶，比2018年末增長51%。2022年平均每天新設(shè)企業(yè)2.38

萬戶，是2018年的1.3倍。自改革開放以來，中小企業(yè)得到了蓬勃發(fā)展，成為

數(shù)量最大、最具活力的企業(yè)群體。這支經(jīng)濟發(fā)展的生力軍正是由5000多萬名

企業(yè)家創(chuàng)立與組成的。中小企業(yè)規(guī)模雖小，但對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重要

的意義。目前我國中小企業(yè)數(shù)量占全國企業(yè)總量的99.8%。中小企業(yè)創(chuàng)造的最

終產(chǎn)品和服務(wù)價值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的60％左右，上繳稅收約為國家稅收總額的

50％，提供了75％以上的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。中國65％的專利、75％以上的技術(shù)

創(chuàng)新、80％以上的新產(chǎn)品開發(fā)是由中小企業(yè)創(chuàng)造的。

企業(yè)家的貢獻(xiàn)不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟層面，還體現(xiàn)在人們的日常生活中，如汽

車、火車和飛機的發(fā)明及其行業(yè)的發(fā)展。與企業(yè)家在技術(shù)上的創(chuàng)新息息相關(guān)的

電腦和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展也對人們的工作和日常生活具有重要影響。因此，企業(yè)家

的積極創(chuàng)新對提高人們的生活質(zhì)量產(chǎn)生正面的影響。企業(yè)家對于企業(yè)的績效和

發(fā)展而言也是一個決定性的影響因素。企業(yè)家的影響因素體現(xiàn)在個人特征上，

如年齡、受教育水平、經(jīng)驗、社交能力、財務(wù)狀況、實操技能、家庭歷史、性

別等方面。

基于以上對企業(yè)家影響力的陳述，可見“企業(yè)家”已成為一個具有吸引力

的、重要的研究領(lǐng)域。1946年，美籍奧地利政治經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特在哈

佛大學(xué)任教時與亞瑟·科爾創(chuàng)辦了企業(yè)家史研究中心，并在第二年開設(shè)了可能

是美國的第一門企業(yè)家精神課程。目前已有1600多所院校開設(shè)了2200多門與

企業(yè)家精神相關(guān)的課程，全球有超過150個企業(yè)家精神研究中心（埃貝爾、林

克，2023）。

2

第一章?企業(yè)家的發(fā)展歷史

事實上，企業(yè)家在中國史學(xué)和西方主流經(jīng)濟學(xué)中并未受到重視。在中國

史學(xué)中，對商業(yè)活動者有詳細(xì)描述的巨著只有西漢史學(xué)家司馬遷的《史記·貨

殖列傳》，這也是中國最早的經(jīng)濟史著作。后來北宋大臣、史學(xué)家司馬光主編

的另一部中國史學(xué)巨著《資治通鑒》，對商人和商業(yè)活動也有記載，但沒有像

《史記·貨殖列傳》那樣專門作列傳敘述。

司馬遷所論述的貨殖是指各種手工業(yè)，以及農(nóng)、牧、漁、礦山、冶煉等行

業(yè)，人們在各行各業(yè)中通過貨物的生產(chǎn)與交換而進(jìn)行商業(yè)活動，從中生財謀利

而致富。他在《史記·太史公自序》中明確指出了編寫《史記·貨殖列傳》的

目的：“布衣匹夫之人，不害于政，不妨百姓，取之于時而息財富，智者有采

焉。作《貨殖列傳》?！?/p>

《史記·貨殖列傳》主要表達(dá)了司馬遷的經(jīng)濟思想。首先，司馬遷描述了

當(dāng)時中國各地的自然物產(chǎn)資源、商品特色和風(fēng)土人情，認(rèn)為各地之間可以互通

有無，促進(jìn)商業(yè)發(fā)展。他認(rèn)為社會經(jīng)濟的發(fā)展具有客觀性，社會分工也是必然

的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的?！肮蚀r(nóng)而食之，虞而出之，工而成之，商而

通之”。農(nóng)民耕種糧食，虞人開采木材，工匠做成生活必需品，商人負(fù)責(zé)運輸

銷售，各司其職。否則，社會上就會出現(xiàn)“農(nóng)不出則乏其食，工不出則乏其

事，商不出則三寶絕，虞不出則財匱少”的情況。所以，司馬遷認(rèn)為農(nóng)業(yè)、手

工、商業(yè)同樣重要，不應(yīng)該有偏頗，強調(diào)商業(yè)活動對社會發(fā)展的重要性，國家

強盛離不開經(jīng)濟的發(fā)展，明確反對傳統(tǒng)的重農(nóng)抑商思想。其次，追求富裕是人

之常情，“富者，人之性情，所不學(xué)而俱欲者也”。這表明追求富裕是人的本性

所在，不需要經(jīng)過學(xué)習(xí)?！岸Y生于有而廢于無”，司馬遷認(rèn)為禮儀產(chǎn)生于富有而

廢棄于貧窮，人們富裕了會更懂得禮儀，喜歡行善積德。天子、諸侯和大夫官

員都擔(dān)心貧窮，何況普通老百姓！所以說：“天下熙熙，皆為利來；天下攘攘，

皆為利往”。在市場物資供需方面，如果商人受到損失，錢財就不能流通到社

會。農(nóng)民受到損害，田地就會出現(xiàn)沒有人耕種而荒蕪的境況，也就是“末病則

財不出，農(nóng)病則草不辟矣”。既然社會現(xiàn)實是這種狀況，統(tǒng)治者就應(yīng)該根據(jù)社

會經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，先讓商人自由發(fā)展，然后根據(jù)需要通過引導(dǎo)、調(diào)節(jié)、

教育或法規(guī)約束他們，國家不必強行干涉，與他們爭利是下策。再次，發(fā)財致

3

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

富的途徑，貧窮或富有的形成，既沒有人能給予，也沒有人能剝奪，全憑自己

的本事，只不過聰明的人能使財富有余，而愚蠢的人讓財物不足，即“貧富之

道，莫之奪予，而巧者有余，拙者不足”。人們先要懂得觀察市場行情，“貴上

極則反賤，賤下極則反貴。貴出如糞土，賤取如珠玉”。關(guān)于商品如何才能獲

利，即“物賤之征貴，貴之征賤”。這就是通過販賣貨物，低價進(jìn)貨，高價銷

售，貴賣賤買，賺取差價獲利。“夫纖嗇筋力，治生之正道也，而富者必用奇

勝”。發(fā)財致富的正道除了精打細(xì)算和勤勞節(jié)儉之外，還需要出奇制勝。對獲

取財富的行業(yè)進(jìn)行對比，靠從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而致富為上，靠從事工商業(yè)而致富次

之，靠作奸犯科而致富是最低下的，“是故本富為上，末富次之，奸富最下”。

對工作類別進(jìn)行對比，務(wù)農(nóng)的不如打工的，打工的不如經(jīng)商的，“夫用貧求富，

農(nóng)不如工，工不如商”。但財富是動態(tài)的，發(fā)家致富并不總是依靠固定的行業(yè)，

而財貨也沒有固定的主人，有本領(lǐng)的人能夠集聚財貨，沒有本領(lǐng)的人則會破敗

家財。最后，該列傳用較大篇幅描述了從春秋到漢代的富商大賈，包括范蠡、

子貢、白圭、猗頓、烏氏倮、寡婦清、卓氏、程鄭、孔氏、曹邴氏、刀間、師

史、任氏、橋姚、田嗇、田蘭、韋家栗氏、杜氏等。這可以說是中國歷史上的

第一份富豪榜。司馬遷描述了這些富商大賈的言論、經(jīng)商之道、致富事跡和社

會地位，還有他們所在地方的時代背景、生產(chǎn)概況、地方特產(chǎn)、經(jīng)濟發(fā)展和商

業(yè)活動等。司馬遷除了記述富商大賈的傳奇致富事跡之外，還記載了一些在不

引人關(guān)注的行業(yè)也能致富的人物，例如秦楊靠種田務(wù)農(nóng)成為當(dāng)?shù)厥赘唬恍凶呓?/p>

賣的小商販在當(dāng)時被人認(rèn)為是卑賤的，雍樂成卻靠它發(fā)了財；賣水漿本來是小

本生意，張氏靠它賺得盆滿缽滿，腰纏萬貫；磨刀本是小手藝，而郅氏靠它富

到列鼎而食，過上豪門貴族的奢侈生活；賣羊肚兒本是微不足道的事，而濁氏

靠它富至出入都車馬成行；給馬治病是淺薄的獸醫(yī)小術(shù)，而張里靠它富到鳴鐘

列鼎而食，過上富人的生活；販賣油脂是低下的行業(yè)，雍伯卻靠它掙到了千

金。以上富商都是從事正當(dāng)生意，走正道而發(fā)財致富的，司馬遷都給予了肯

定。然而，也有人走歪門邪道、違法亂紀(jì)發(fā)財?shù)?，比如田叔靠盜墓起家，桓發(fā)

靠賭博致富，令人不齒。

在古代社會，商人是受歧視的，還要被歷朝歷代的統(tǒng)治者打擊。商業(yè)活動

4

第一章?企業(yè)家的發(fā)展歷史

也是長期受限制的。在這種情況下，司馬遷依然作《史記·貨殖列傳》，專門

為商人正名立傳，在中國史學(xué)上實屬罕見。因為正史里往往只有帝王將相與士

大夫的位置，名不見經(jīng)傳的社會小人物是難以被載入史書的，更何況商人屬于

受排擠打擊的群體。

西方主流經(jīng)濟學(xué)也沒有對企業(yè)家有過多的描述，例如，亞當(dāng)·斯密在其

被譽為西方經(jīng)濟學(xué)界“圣經(jīng)”的著作《國富論》中，只是在第六章“論商品價

格的組成部分”中簡單提到企業(yè)家所得利潤的情況，同時該書把企業(yè)家和商人

列為不同的并列群體。資產(chǎn)階級的古典經(jīng)濟學(xué)代表人物大衛(wèi)·李嘉圖在他的代

表著作《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》中，沒有關(guān)于“企業(yè)家”這方面的任何論

述。在曼昆的《經(jīng)濟學(xué)原理》中，“企業(yè)家”一詞也僅出現(xiàn)過幾次?！镀髽I(yè)家精

神理論史》中這樣描述：由于新興古典經(jīng)濟學(xué)的興起使企業(yè)家從經(jīng)濟理論中?

消失。

造成上述現(xiàn)象的根源在于中西方傳統(tǒng)文化對商人長期的歧視，造成社會

上普遍存在“無商不奸”的錯誤認(rèn)知，使人們認(rèn)為商人都唯利是圖，而沒有

對商人進(jìn)行客觀認(rèn)識，并且這種偏見并沒有因為社會的進(jìn)步與發(fā)展而消除。

但不管怎樣，這都不能沖淡或掩蓋企業(yè)家在人類發(fā)展史上對經(jīng)濟發(fā)展的重要?

貢獻(xiàn)。

（二）企業(yè)家的定義詮釋

“企業(yè)家”一詞最早是在什么時候、在哪里出現(xiàn)的呢？人們普遍認(rèn)為“企

業(yè)家”（Entrepreneur）一詞源自法語，到目前為止，對于這一觀點還沒有出現(xiàn)

異議。至于最早是在什么時候出現(xiàn)的，人們對此卻有不同的觀點。一種觀點認(rèn)

為最早出現(xiàn)在17世紀(jì)，如約翰內(nèi)斯·倫格爾等；另一種觀點認(rèn)為最早出現(xiàn)在

18世紀(jì)初期（中國的清朝），如布羅代爾等。到底哪一個觀點是正確的，還有

待進(jìn)一步考證。無論“企業(yè)家”一詞最早出現(xiàn)在17世紀(jì)還是18世紀(jì)，可以肯

定的是，這一時期法國掀起了資產(chǎn)階級革命浪潮，推動了資本主義的發(fā)展，同

時也為企業(yè)家創(chuàng)造了有利的成長環(huán)境。

“企業(yè)家”一詞在法語中最初的意思是指揮軍事行動的人。后來這一概

念的解釋隨著社會的發(fā)展而發(fā)生了演變。到了18世紀(jì)，法國社會科學(xué)家理查

5

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

德·坎蒂隆是第一個在經(jīng)濟學(xué)著作中使用“Entrepreneur”一詞的人，他將企業(yè)

家定義為從一個地方以一定的價格購買商品，然后以不穩(wěn)定的價格銷售出去的

人，簡而言之，就是從事商品交易以獲取利潤的人。1800年，法國經(jīng)濟學(xué)家薩

伊認(rèn)為，企業(yè)家是將經(jīng)濟資源從一個生產(chǎn)力較低的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到一個生產(chǎn)力較高

和產(chǎn)能較大的領(lǐng)域的人。企業(yè)家是冒險家，是把土地、勞動、資本這三個生產(chǎn)

要素結(jié)合在一起進(jìn)行活動的第四個生產(chǎn)要素，他承擔(dān)著可能破產(chǎn)的風(fēng)險。換言

之，企業(yè)家是通過開拓活動去改變一些方式而創(chuàng)造價值，如在技術(shù)、價格、原

材料或地理位置方面。因此，企業(yè)家通過創(chuàng)新活動去尋找商機。戴維·蘭德

斯、喬爾·莫克和威廉·鮑莫爾（2016）認(rèn)為，企業(yè)家就是那些能夠敏銳洞察

機會而主動從事某項經(jīng)濟活動，以增加自身財富、權(quán)力或聲望的人。還有學(xué)者

將企業(yè)家定義為：一個伴隨不穩(wěn)定回報而自雇的人；一個領(lǐng)導(dǎo)者、資源管理者

和創(chuàng)新者；一個組織和管理一個以利潤為目的而承擔(dān)風(fēng)險的企業(yè)的人；一個能

夠創(chuàng)立和經(jīng)營一個創(chuàng)新的商業(yè)組織、以任務(wù)為導(dǎo)向和具有魅力的人。另外，查

德·坎蒂隆則強調(diào)企業(yè)家的經(jīng)濟功能，而不是社會地位，認(rèn)為不需要資本而能

夠成就自己的自我勞動的就是企業(yè)家，所以他除了認(rèn)為農(nóng)場主是企業(yè)家之外，

還認(rèn)為工人、畫家、醫(yī)生、律師等也是企業(yè)家，甚至將乞丐和強盜都認(rèn)定為企

業(yè)家，只要他們敢于冒險（埃貝爾、林克，2023）。奧地利經(jīng)濟學(xué)派的重要代

表人物路德維希·馮·米塞斯（2015）將企業(yè)家與資本家、地主、工資賺取者

列為單獨的概念，并認(rèn)為企業(yè)家、地主、資本家和工人的功能，常常為一個人

所兼?zhèn)洌运J(rèn)為地主、農(nóng)夫與出賣技能和勞動力而獲取工資的工人也是一

個企業(yè)家。約瑟夫·熊彼特則持不同的觀點，認(rèn)為企業(yè)家是通過創(chuàng)新實現(xiàn)生產(chǎn)

要素重新組合的人，其基本功能不同于資本家、地主、勞動者和發(fā)明家。亞

當(dāng)·斯密在《國富論》中也將企業(yè)家和商人列為不同的群體。埃貝爾和林克

（2023）則更全面地從經(jīng)濟學(xué)文獻(xiàn)中歸納出了企業(yè)家的12種身份：①承擔(dān)與不

確定性相關(guān)的風(fēng)險的人；②提供金融資本的人；③創(chuàng)新者；④決策者；⑤行業(yè)

領(lǐng)袖；⑥經(jīng)理或主管；⑦經(jīng)濟資源的組織者和協(xié)調(diào)者；⑧企業(yè)的所有者；⑨生

產(chǎn)要素的雇主；⑩承包商；套利者；資源在替代用途中的分配者。以上西

方學(xué)者們對企業(yè)家的定義主要是從“是誰”和“做什么”兩方面來闡釋。

6

第一章?企業(yè)家的發(fā)展歷史

在中國，由于歷史的原因，有關(guān)“企業(yè)家”定義的參考文獻(xiàn)在20世紀(jì)90

年代后才開始多起來，之前可謂極其稀少?！捌髽I(yè)家”一詞在中國第一次隆重

出現(xiàn)，是在1988年舉行的首屆全國優(yōu)秀企業(yè)家評選活動中。進(jìn)入2000年之

后，隨著社會對企業(yè)家的關(guān)注度提高，關(guān)于企業(yè)家的新聞和相關(guān)研究文獻(xiàn)資料

也逐漸增多。國內(nèi)對企業(yè)家的定義存在一種具有代表性的觀點：企業(yè)家是在工

業(yè)革命后出現(xiàn)的，是以獲取利潤為目的、承擔(dān)財務(wù)風(fēng)險并專職從事企業(yè)運營的

組織者和領(lǐng)導(dǎo)者。丁棟虹（2015）認(rèn)為企業(yè)家是參與企業(yè)組織和管理的具有企

業(yè)家精神的人。先后執(zhí)掌過華潤集團、中糧集團、中化集團、中國化工集團4

家“世界500強企業(yè)”的寧高寧認(rèn)為，把小企業(yè)做大，把壞企業(yè)做好，能無中

生有，能創(chuàng)造新企業(yè)出來，就是企業(yè)家。

有學(xué)者還將企業(yè)家進(jìn)行了分門別類。威廉·鮑莫爾（2010）將企業(yè)家分為

四類：①創(chuàng)新型企業(yè)家，即那些從事創(chuàng)新活動的個人，創(chuàng)新活動包括新的生產(chǎn)

技術(shù)、新產(chǎn)品、新的營銷手段和新的商業(yè)組織形式。②模仿型企業(yè)家，指那

些把技術(shù)或者其他創(chuàng)新思想或生產(chǎn)過程從一個企業(yè)或地區(qū)擴散到另一個企業(yè)或

地區(qū)的人，簡而言之，就是模仿別人。③非生產(chǎn)型企業(yè)家，這類企業(yè)家的活動

對真實的經(jīng)濟產(chǎn)出可能沒有任何貢獻(xiàn)。相比非生產(chǎn)型企業(yè)家而言，生產(chǎn)型企業(yè)

家的活動是對經(jīng)濟的凈產(chǎn)出或者生產(chǎn)額外產(chǎn)出能力有直接或間接貢獻(xiàn)的活動。?

④尋租型企業(yè)家，這類企業(yè)家從事以尋求一個經(jīng)濟體中當(dāng)前的或潛在的部分壟

斷利潤為目的的活動，例如，通過法律、政策和監(jiān)管部門采取對他有利的干

預(yù)，行業(yè)壟斷或紅頂商人就是最好的說明，還有發(fā)放高利貸，甚至是通過暴力

（包括戰(zhàn)爭）掠奪他人財產(chǎn)而發(fā)家致富的行為。這種活動不會給經(jīng)濟產(chǎn)量或生

產(chǎn)率帶來任何好處，反而會起到阻礙作用。尋租是一種利用資源為某些人或利

益集團牟取利益，并給社會帶來負(fù)價值的活動。

除了上述分類以外，中國企業(yè)家還可以從成員來源構(gòu)成、精神素養(yǎng)和企業(yè)

屬性三個方面分類。首先是成員來源構(gòu)成。改革開放后，中國企業(yè)家群體的成

員來源構(gòu)成主要分為五類：第一類是國有企業(yè)、集體企業(yè)或鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)出身的企

業(yè)家，比如海爾的張瑞敏等，這類群體集中出現(xiàn)在20世紀(jì)80年代；第二類是

原來在政府部門、事業(yè)單位、國有企業(yè)、集體企業(yè)或鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的人員通過承包

7

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

或辭職創(chuàng)業(yè)發(fā)展成企業(yè)家，比如福耀玻璃的曹德旺、華為的任正非、新東方的

俞敏洪、比亞迪的王傳福等，這類群體集中出現(xiàn)在20世紀(jì)80年代和90年代；

第三類是農(nóng)民出身的企業(yè)家，集中出現(xiàn)在20世紀(jì)80年代和90年代；第四類

是出國留學(xué)后回國創(chuàng)業(yè)的企業(yè)家，比如搜狐的張朝陽、百度的李彥宏、創(chuàng)新工

場的李開復(fù)、高瓴集團的張磊、美團的王興、拼多多的黃崢等，這類群體集中

出現(xiàn)在20世紀(jì)90年代末之后；第五類是外資企業(yè)和國內(nèi)企業(yè)的人員辭職出來

創(chuàng)業(yè)發(fā)展而成的企業(yè)家等，這類群體集中出現(xiàn)在20世紀(jì)90年代末之后。其次

是從精神素養(yǎng)方面分類：一類是純粹是為了謀利的套利型企業(yè)家，另一類是具

有社會責(zé)任感和家國情懷的企業(yè)家。最后是從企業(yè)屬性方面分類，分別是國有

企業(yè)家和民營企業(yè)家。

根據(jù)以上論述，無論是從角色或行為上解釋企業(yè)家，還是進(jìn)行分門別類，

都可以看出企業(yè)家有著共同的目的和顯著的特征?！疤煜挛跷?，皆為利來；天

下攘攘，皆為利往”。企業(yè)家的共同目的就是盈利，通過商品買賣來賺取經(jīng)濟

利潤。但追求利潤不是企業(yè)家的唯一目的，還有事業(yè)成功與夢想的實現(xiàn)、個人

社會價值的體現(xiàn)等。他們的顯著特征是企業(yè)家這個群體擁有獨特的綜合才能和

活動能力。企業(yè)家的特征具體表現(xiàn)為敢于冒險、承擔(dān)風(fēng)險、銳意進(jìn)取、內(nèi)部控

制、有自主性、創(chuàng)新、創(chuàng)造力、自信、現(xiàn)實性、堅強的毅力、時間管理、接受

批評、心胸豁達(dá)、目標(biāo)性強等?？偟膩碚f，在企業(yè)家的顯著特征中，比較突出

的關(guān)鍵要素有冒險、創(chuàng)新和承擔(dān)風(fēng)險。

冒險是企業(yè)家的首要顯著特征，也是企業(yè)家必須具備的基本素質(zhì)之一。為

了實現(xiàn)盈利，他們不怕風(fēng)險，敢為人先，憑著勇氣、膽色和先知先覺去開拓未

知的商業(yè)領(lǐng)域。這種冒險不僅存在盈利的機會，還存在虧損的風(fēng)險，甚至是

破產(chǎn)的命運，有時還會存在政治方面的風(fēng)險。從歷史上看，政治上的風(fēng)險比經(jīng)

濟上的風(fēng)險更大、更難預(yù)測和規(guī)避，極端情況下企業(yè)家遭遇的不僅是破財?shù)木?/p>

況，還會搭上身家性命。

創(chuàng)新也是企業(yè)家的重要特征。創(chuàng)新是指企業(yè)家要具有綜合運用已有的知

識、信息、技能和方法，提出新方法、新觀點的思維能力，以及進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造

與變革的意志、信心、勇氣和智慧，創(chuàng)新精神是一種勇于拋棄舊思想舊事物、

8

第一章?企業(yè)家的發(fā)展歷史

創(chuàng)立新思想新事物的精神。創(chuàng)新是企業(yè)長盛不衰的法寶，只有把創(chuàng)新的基因植

入員工的心智中去，才能真正讓企業(yè)實現(xiàn)長盛不衰。關(guān)于企業(yè)家在創(chuàng)新方面的

描述，美國經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特在其1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一

書中，首次提出企業(yè)家的一個顯著功能就是“創(chuàng)新”。這種創(chuàng)新分為五類：一

是采用一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特征；二是采用一種新的生產(chǎn)方法；三是開

辟一個新市場；四是掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源；五是

實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。這五種創(chuàng)新可歸納為產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市

場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新。也可以進(jìn)一步縮減為三類，一二項為技術(shù)

創(chuàng)新、三四項為市場創(chuàng)新、最后一項為管理創(chuàng)新。約瑟夫·熊彼特和彼得·德

魯克都主張創(chuàng)新是衡量企業(yè)家的唯一標(biāo)準(zhǔn)。他們認(rèn)為，即使過去是企業(yè)家，如

果沒有持續(xù)的創(chuàng)新，也不可能總是企業(yè)家。這也就是說，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者不一定

永遠(yuǎn)都是企業(yè)家。

承擔(dān)風(fēng)險是企業(yè)家承擔(dān)責(zé)任的一種本質(zhì)體現(xiàn)，特別是承擔(dān)財務(wù)方面的風(fēng)

險。企業(yè)家從事商業(yè)活動所產(chǎn)生的結(jié)果，由于投入的資金構(gòu)成比例不同，所以

企業(yè)家相應(yīng)要承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任也是有所區(qū)別的。因此，根據(jù)企業(yè)家投入商業(yè)活

動的資金構(gòu)成比例，其相應(yīng)要承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任可以劃分為三類：第一類是投入

全部自有資金，企業(yè)家要承擔(dān)全部風(fēng)險；第二類是投入部分自有資金，如合股

經(jīng)營和上市公司，企業(yè)家要承擔(dān)部分風(fēng)險，包括財務(wù)風(fēng)險；第三類是沒有投入

自有資金，也不是股東，如職業(yè)經(jīng)理人或企業(yè)屬于國有企業(yè)，他們只承擔(dān)相應(yīng)

的職位責(zé)任，不承擔(dān)財務(wù)風(fēng)險，即使是企業(yè)虧損，甚至是破產(chǎn)，他們都無須像

第一類和第二類企業(yè)家那樣去承擔(dān)相應(yīng)的直接經(jīng)濟責(zé)任風(fēng)險。第三類企業(yè)家的

情況符合約瑟夫·熊彼特的觀點，即“企業(yè)家從來不是風(fēng)險承擔(dān)者……如果事

業(yè)失敗了，面臨悲境的將是提供資金的人”。熊彼特這里所說的企業(yè)家與第一

類和第二類企業(yè)家群體有著本質(zhì)的區(qū)別，不能算是真正意義上的企業(yè)家，只能

稱作“職業(yè)型企業(yè)家”。第一類和第二類企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營不善或破產(chǎn)的情況

下，要承擔(dān)財務(wù)風(fēng)險。第三類企業(yè)家身上出現(xiàn)更多的是濫用職權(quán)、損公肥私和

貪污等職務(wù)犯罪現(xiàn)象，如果這類企業(yè)家因為企業(yè)經(jīng)營不善而“跑路”或自殺，

那確實是一件罕見的事，新聞報道中最常見的是他們因為貪污而入獄或“跑

9

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

路”的事件。

人們對企業(yè)家的理解存在不同的觀點，缺乏共識，其原因具有多樣性，包

括不同的國家或地區(qū)具有不同的社會經(jīng)濟模式，不同的歷史、文化和意識形態(tài)

等因素。法語中對企業(yè)家的解釋是敢于承擔(dān)一切風(fēng)險和責(zé)任而開創(chuàng)并領(lǐng)導(dǎo)一

項事業(yè)的人。英語系國家認(rèn)為，企業(yè)家是創(chuàng)辦自己全新小型企業(yè)的人。在德

語中，企業(yè)家的意思是指同時擁有并自己經(jīng)營企業(yè)的人，強調(diào)對企業(yè)擁有所

有權(quán)。

對于以上觀點，彼得·德魯克認(rèn)為，并不是每一個新辦企業(yè)都是企業(yè)家行

為，一對夫婦開一家新的小食店算不上是企業(yè)家行為，而麥當(dāng)勞將產(chǎn)品和操作

流程標(biāo)準(zhǔn)化，設(shè)計工具，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)員工，開創(chuàng)新市場和新客戶，其中所

表現(xiàn)出來的具有創(chuàng)新精神的活動是企業(yè)家行為。彼得·德魯克不贊同企業(yè)家一

定要對企業(yè)擁有所有權(quán)，如身為企業(yè)家的銀行家，他們的任務(wù)是通過調(diào)動別人

的資金到生產(chǎn)力較高及產(chǎn)出較多的領(lǐng)域來盈利，他甚至認(rèn)為，企業(yè)家精神不僅

局限于經(jīng)濟性機構(gòu)中，非營利機構(gòu)和政府部門都可以具有。企業(yè)家與一些因素

無關(guān)，例如，企業(yè)家（或企業(yè)家精神）與企業(yè)的成立時間和規(guī)模，甚至性質(zhì)無

關(guān)。不論企業(yè)是什么時候創(chuàng)立的，不論規(guī)模大小，不論是企業(yè)、非營利性機構(gòu)

還是政府。又如，企業(yè)家（或企業(yè)家精神）與所有權(quán)無關(guān)。無論是企業(yè)股東，

還是職業(yè)經(jīng)理人和普通員工，都可以成為企業(yè)家。再如，企業(yè)家（或企業(yè)家精

神）與人格特征無關(guān)。路德維?！ゑT·米塞斯甚至認(rèn)為市場經(jīng)濟中的所有參與

者都是企業(yè)家。

結(jié)合之前有關(guān)學(xué)者的研究成果，我們對企業(yè)家的定義進(jìn)行歸納總結(jié)。首

先，從企業(yè)家在公司所處的位置來看，企業(yè)家是一個混合的角色，具體表現(xiàn)為

一個老板、創(chuàng)始人、投資者、創(chuàng)新者、領(lǐng)導(dǎo)者、經(jīng)理人、穩(wěn)健的冒險者、成功

者、典范的先驅(qū)者和遠(yuǎn)見者等；其次，從企業(yè)家的行為表現(xiàn)上來看，他們追尋

機遇、創(chuàng)立新事業(yè)、獲取資源、建立業(yè)務(wù)運作、創(chuàng)造利潤和承擔(dān)風(fēng)險，最終獲

取利潤是企業(yè)家的共同目標(biāo)，也是企業(yè)生存的必要前提條件；最后，我們定義

企業(yè)家是一個通過投資、組織和管理，以追求盈利為目的，并承擔(dān)經(jīng)營管理風(fēng)

險的人。從企業(yè)家的基本特征來看，只要具有冒險、創(chuàng)新、承擔(dān)風(fēng)險的特征，

10

第一章?企業(yè)家的發(fā)展歷史

無論他們所在的企業(yè)規(guī)模大小，或從事的經(jīng)濟活動與商業(yè)項目大小，都可以被

認(rèn)為是企業(yè)家。

二、企業(yè)家的起源

企業(yè)家這個在社會上發(fā)揮重要作用的經(jīng)商群體，在幾千年的歷史演變過程

中是如何產(chǎn)生與發(fā)展的？我們首先沿著商業(yè)文明的歷史足跡追根溯源，去尋找

答案。

（一）最初的商貿(mào)方式——“以物易物”

中國最早的關(guān)于商人活動的描述在《易經(jīng)》中有記載：“神農(nóng)氏作，列隆

于國，日中為市，致天下之民，聚天下之貨，交易而退，各得其所”。其原意

是神農(nóng)氏時期，就出現(xiàn)了許多店鋪，每天中午集市營業(yè)，吸引各地民眾前往，

聚集各地貨物，交易完后紛紛離去，大家各自得到自己需要的東西。這也是對

中國商業(yè)文明發(fā)展的最早記錄。炎帝是中國上古時期姜姓部落的首領(lǐng)，號神農(nóng)

氏，是華夏民族的始祖之一。黃帝之后，黃河流域部落聯(lián)盟出現(xiàn)的杰出首領(lǐng)

中，先后有堯、舜、禹，其中舜帝是中華道德文化的鼻祖。據(jù)《尚書》記載，

舜帝也做過商人。

根據(jù)文獻(xiàn)資料的敘述，4000多年前在黃河流域居住的一個被稱為商族的

古老部落，他們的后人善于做生意。

《尚書·大傳》記載，商族的祖先王亥在夏朝的時候，就已開始到其他部

落用自己的物品來換取別人的物品。“以物易物”是人類社會在使用貨幣進(jìn)行

買賣之前，根據(jù)各自需求而開始的原始的貿(mào)易方式。這種方式是人類商業(yè)文明

的起始方式，是實現(xiàn)各取所需的最早方式，也是人類最早的銷售方式。但在當(dāng)

時的環(huán)境下，“以物易物”不一定是完全的等價交換貿(mào)易。

到了商湯時期，商族滅了夏朝，建立了商朝。商朝建立后，商族人開始

從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，其手工業(yè)相當(dāng)發(fā)達(dá)，商業(yè)也逐漸開始分化出來，成為獨立的行

業(yè)。商業(yè)得到了進(jìn)一步的發(fā)展，在手工業(yè)發(fā)達(dá)的地方也出現(xiàn)了商品集中交換，

如河南省的安陽、汲縣等地。隨著商品交換的發(fā)展，產(chǎn)生了一批以從事交換而

11

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

不從事生產(chǎn)來謀利的群體。由于有利可圖，從事這項活動的人越來越多，所以

在商朝的時候就形成了做買賣的風(fēng)氣，鍛煉了商朝人的經(jīng)商能力。這也是日后

商朝人被稱贊善于經(jīng)商的原因。

朝代更迭，公元前1066年，商朝被周朝滅了，周武王建立了西周王朝，

商朝歷經(jīng)600多年后被推翻。商族人的命運也由統(tǒng)治者變成被統(tǒng)治者，社會地

位一落千丈。為了解決商朝遺民的生計和社會需求問題，周朝統(tǒng)治者允許商

朝遺民利用他們的專長從事商品買賣。商族人為了生計而從事買賣生意，后

被習(xí)慣性地稱為“商人”。其他部落的人們見商人這樣干能獲取厚利，也慢慢

向他們學(xué)習(xí)，像商人那樣干起了這種營生，但由于人們的觀念已經(jīng)形成，即

使是其他部落從事這門職業(yè)的人，也被稱為“商人”。久而久之，“商人”就

成了生意人的統(tǒng)稱，人們把經(jīng)商這種職業(yè)稱為“商業(yè)”，賣東西的店鋪稱為?

“商店”。

雖然隨著社會的發(fā)展，后來做買賣的人已不再以商族人為主體，但人們?nèi)?/p>

習(xí)慣把做商品買賣的人通稱為“商人”，并且一直沿用至今。這是企業(yè)家在中

國最早的稱謂來源，所以商族人算得上是中國商業(yè)文明的早期開創(chuàng)者。當(dāng)然，

那時候并不是只有商族部落有商品交易行為，也不是商族部落最早從事商業(yè)活

動，只不過商族人在這方面比較突出，而且有文獻(xiàn)記載而已。

從以上史料可以看出，中國早期的商業(yè)活動是通過非經(jīng)常性的“以物易

物”的原始簡單方式在部落之間和部落內(nèi)部進(jìn)行的，最早從事貿(mào)易的人是掌握

著部落大權(quán)的首領(lǐng)，而且商業(yè)活動范圍僅局限于貴族階層中。既然堯、舜、禹

都是部落首領(lǐng)，那么舜帝做過商人，堯和禹應(yīng)該也做過?？梢姡畛醯纳倘耸?/p>

從統(tǒng)治者階層中產(chǎn)生的，他們的社會地位屬于社會的貴族階層，這說明商人的

社會地位并不是一開始就是低下的。中國最初通過“以物易物”的方式開啟了

商業(yè)發(fā)展史。

集市、貨幣和度量衡等也是與“以物易物”相伴共生的產(chǎn)物。因為商品交

易需要地方，集市的出現(xiàn)不僅為商品交易提供了場所，而且有利于推動商品經(jīng)

濟的發(fā)展。貝是中國最早的貨幣，商朝以貝作為貨幣。商朝人們開始用銅仿制

海貝。銅幣的出現(xiàn)，是中國古代貨幣史上由自然貨幣向人工貨幣的一次重大演

12

第一章?企業(yè)家的發(fā)展歷史

變。公元前350年，秦國統(tǒng)一了度量衡。

反觀西方的商業(yè)文明發(fā)展史，英國經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密論述了“以物易

物”的方式推動了古代貿(mào)易的發(fā)展，這種貿(mào)易方式也是西方商業(yè)文明的起始方

式。戴維·蘭德斯、喬爾·莫克和威廉·鮑莫爾（2016）認(rèn)為商品交易行為最

初是從氏族部落首領(lǐng)開始的。隨著商業(yè)文明的發(fā)展，一些商業(yè)慣例和技術(shù)，如

貨幣、統(tǒng)一度量衡、測算工具、賬目管理和編制年度報表等，在公元前3000

年近東（地中海東部沿岸地區(qū)）青銅器時代的神廟和宮廷中已經(jīng)產(chǎn)生。這些西

方的貿(mào)易方式和行為的開始與中國商業(yè)起源時的狀況如出一轍，只不過由于中

西方文明誕生的時間和地區(qū)不一樣，所以才導(dǎo)致中國的商業(yè)發(fā)展史在時間和發(fā)

展歷程上有自己的特點。根據(jù)中西方商業(yè)文明誕生的模式，簡而言之，原始社

會是人類商業(yè)文明起源的時期，也是“企業(yè)”起源的萌芽期，“以物易物”的

商品交換模式是最原始的貿(mào)易方式，而最早從事商品交易的群體是部落首領(lǐng)，

他們是最早的商人階層，也就是最初的企業(yè)家群體。

（二）中國商業(yè)史上有關(guān)商人的稱謂

在中國商業(yè)發(fā)展史上，除了將做買賣的人統(tǒng)稱作“商人”外，每個歷史

時期也有其他稱謂。古人也將做生意的人稱作“商賈”，但兩者是有所分別的。

人們把販運商品的人叫“商”，也就是批發(fā)商，如馱著貨物穿州過省、行走于

山嶺間的馬幫；把坐著銷售貨物的人叫“賈”，即所謂“行曰商處曰賈”。

另外，在商品買賣活動中還有對一些具體角色的稱呼，如把古代雇主稱

為“東家”，店主俗稱“掌柜”。在近代史上開始出現(xiàn)對商人的新稱謂——“資

本家”。但在1949年之后，中國開始實行將企業(yè)從“公私合營”到1957年徹

底全部“公有化”的措施，工商業(yè)全部屬于國家所有，私營企業(yè)則基本消失。

之前曾經(jīng)出現(xiàn)過的對商人的稱謂也隨之消失。直到1978年改革開放以后，私

營經(jīng)濟在中國商業(yè)史上又一次重獲生機，重新出現(xiàn)。1988年立法明確私有制

企業(yè)合法化，商人的合法化身份才重新出現(xiàn)。也就是說，從1957年全面實行

工商業(yè)“公有化”到1978年的這段時間，從嚴(yán)格意義上講，商人或資本家

自然就不存在了，而這一時期工廠企業(yè)的負(fù)責(zé)人有一個稱呼，叫“廠長”或?

“經(jīng)理”。

13

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

改革開放后，人們把先富裕起來的一個群體叫“個體戶”，把家庭年收入

在１萬元以上的群體稱為“萬元戶”，他們是中國改革開放后企業(yè)家的先行者。

在中國商業(yè)發(fā)展史上，商人正式被政府和媒體稱為“企業(yè)家”是在1988年?

4月2日首屆全國優(yōu)秀企業(yè)家評選結(jié)果揭曉。按照我們對企業(yè)家的定義來看，

這些國有企業(yè)或集體企業(yè)的負(fù)責(zé)人不是真正的企業(yè)家。2017年9月25日，中

共中央、國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神

更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》中第一次提到“國有企業(yè)家”這個稱謂，算是給

這類企業(yè)負(fù)責(zé)人一個正式的、新的稱謂。另外，現(xiàn)在人們也將企業(yè)家俗稱為

“老板”。以上就是在中國幾千年的歷史演變過程中，商人在不同時期的稱謂?

變化。

（三）企業(yè)家產(chǎn)生的時間

工業(yè)革命在人類發(fā)展史上具有劃時代的意義。工業(yè)革命是一場生產(chǎn)與科技

革命，其引起了生產(chǎn)組織形式的變化，機器代替了手工勞動，以大規(guī)模工廠化

生產(chǎn)取代了個體工場手工生產(chǎn)，實現(xiàn)了從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的重要

轉(zhuǎn)變。第一次工業(yè)革命發(fā)生在18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)中期，人類開始進(jìn)入

“蒸汽時代”，正值中國清朝時期；第二次工業(yè)革命發(fā)生在19世紀(jì)下半葉到20

世紀(jì)初，人類開始進(jìn)入“電氣時代”。

在企業(yè)家產(chǎn)生的時間與工業(yè)革命的關(guān)系探討中，目前國內(nèi)有一種流行的觀

點，認(rèn)為企業(yè)家是在工業(yè)革命之后才產(chǎn)生的，而且是產(chǎn)生于第二次工業(yè)革命時

期，時間是在19世紀(jì)中葉到清朝末年。有研究認(rèn)為，第一代中國企業(yè)家誕生

于19世紀(jì)中葉的清朝，如胡雪巖、雷履泰等，這一時期也是第二次工業(yè)革命

開始之際。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，產(chǎn)生了新一代的企業(yè)家，如榮德生和張謇。

他們除了經(jīng)營自己的生意外，還懷著“實業(yè)救國”和“教育救國”的主張積極

參與社會活動。

雖然有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)家是在工業(yè)革命之后才產(chǎn)生的，但他們并沒有詳細(xì)解

釋為什么持這一觀點，這令人感到遺憾。有觀點認(rèn)為中國古代的貿(mào)易流通業(yè)者

只能（或頂多）被稱作“商人”，工業(yè)革命前的手工業(yè)主也不能被稱為“企業(yè)

家”。辛亥革命是中國民族企業(yè)家崛起的元年。盡管學(xué)者們對于企業(yè)家產(chǎn)生的

14

第一章?企業(yè)家的發(fā)展歷史

時間存在不同的看法，但對企業(yè)家屬于商人行列沒有異議。

西方學(xué)者關(guān)于企業(yè)家的產(chǎn)生時間的觀點如下：根據(jù)彼得·德魯克的觀

點，創(chuàng)新是定義企業(yè)家的唯一標(biāo)準(zhǔn)。他沒有說明企業(yè)家產(chǎn)生的時間界限。邁克

爾·赫德森認(rèn)為，亞述學(xué)家現(xiàn)使用的“企業(yè)家”這一稱謂是用來指代公元前第

二個千年初期到埃吉貝家族和穆拉樹家族統(tǒng)治時期（相當(dāng)于中國的春秋戰(zhàn)國時

期）亞述人和巴比倫人中出現(xiàn)的塔木卡商人，塔木卡商人發(fā)明了管理財產(chǎn)及為

宮廷和軍隊供應(yīng)補給品的新商業(yè)策略（戴維·蘭德斯、喬爾·莫克、威廉·鮑

莫爾，2016）。從這種觀點可以看出，西方學(xué)者認(rèn)為企業(yè)家的稱謂來自對商人

的稱呼，而且說明企業(yè)家在工業(yè)革命前就已經(jīng)產(chǎn)生了，這與上述中國學(xué)者的觀

點正好相反。

（四）企業(yè)家社會地位的變遷

在影響經(jīng)濟發(fā)展的社會各階層中，雖然企業(yè)家是一個主要階層，但企業(yè)

家的社會地位與他們在社會經(jīng)濟發(fā)展中所起的作用并不是一直相匹配的。這種

情況在不同的國家和不同的時期都不一樣。就中國而言，中國古代依賴自然

經(jīng)濟，男耕女織，自己生產(chǎn)，自己消費，對交易的需求本來就低，所以商人

的地位也不高。統(tǒng)治階級“重農(nóng)抑商”還有一個重要的原因就是要“把人民

限制在土地上”，以建立詳細(xì)的戶籍資料，便于征兵打仗。隨著專業(yè)化分工的

加深，社會對一些人專門從事商品交易的需求提高了，這些人在生產(chǎn)中的作

用越來越大，地位自然也就提高了；此外，社會保護(hù)個人的私有財產(chǎn)，提供

有效激勵，商業(yè)變得有利可圖，同樣是獲取財富，當(dāng)官的優(yōu)勢就不是那么顯

著了，商人的地位自然也就提高了。雖然商人在歷史上的社會地位低下，但

有一點不可否認(rèn)，他們屬于經(jīng)濟相對富裕的階層，生活有保障，并不是生活

貧困，食不果腹，所以文獻(xiàn)上鮮有記載商人起義的，多為農(nóng)民起義，實際上

就是窮人起義。下面主要就中國歷史上各個時期企業(yè)家的社會地位進(jìn)行大致?

梳理。

1.?“重農(nóng)抑商”政策對商人的影響

中國的封建社會以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟為基礎(chǔ)，加上家庭手工業(yè)構(gòu)建成相對穩(wěn)定和封

閉的自給自足的經(jīng)濟體系。在這種經(jīng)濟狀況下，農(nóng)民思想簡單，容易控制，有

15

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

利于統(tǒng)治階級穩(wěn)定政權(quán)，而商業(yè)經(jīng)濟具有明顯的流動性，必然會對封閉的自

給自足的經(jīng)濟造成沖擊，也容易演變出強大的經(jīng)濟實體，威脅國家政權(quán)。統(tǒng)治

者認(rèn)為商人不易控制，會導(dǎo)致社會的混亂。“普天之下，莫非王土”，春秋時期

齊國的國相管仲頒布了“官山?！狈睿钥刂粕酱?、河流、森林、礦產(chǎn)等山

林川澤資源歸屬于國家，主要是統(tǒng)治者為了防止商業(yè)活動依靠自然資源過度

發(fā)展后難以控制。這些由國家控制山林川澤資源的措施被后來的各朝代沿用，

其中鹽業(yè)專賣制度延續(xù)了2600多年。西漢政治家桑弘羊?qū)τ谏搅执少Y源的

觀點是：“往者，豪強大家，得管山海之利，采鐵石鼓鑄，煮海為鹽。一家聚

眾，或至千余人，大抵盡收放流人民也。遠(yuǎn)去鄉(xiāng)里，棄墳?zāi)?，依倚大家，聚?/p>

山窮澤之中，成奸偽之業(yè)，遂朋黨之權(quán)，其輕為非亦大矣！”桑弘羊認(rèn)為商

人的這些商業(yè)活動是為非作歹，禍害無窮。這充分體現(xiàn)出了統(tǒng)治者對發(fā)展商

業(yè)的顧慮，也促使封建社會歷朝歷代一旦建立起大一統(tǒng)政權(quán)后，統(tǒng)治者就實

行保障農(nóng)民安居樂業(yè)的重農(nóng)政策，以確保政權(quán)的長治久安。因此，自秦朝以

來，統(tǒng)治者都采取“重農(nóng)抑商”的政策，長此以往，導(dǎo)致商人社會地位低下，

不僅限制了人們對職業(yè)的選擇，而且使人們鄙視商人和商業(yè)的思想變得根深?

蒂固。

中國的商業(yè)活動最早開始于部落首領(lǐng)中，他們親自進(jìn)行物品的交易活動，

商業(yè)活動的服務(wù)范圍主要是貴族階層，而不是一般百姓。到了商朝末期，隨著

社會經(jīng)濟的發(fā)展，商品交易活動增加，原來的貿(mào)易模式也出現(xiàn)了變化。統(tǒng)治者

不再親自負(fù)責(zé)物品交易活動的具體操作，只掌握操控大權(quán)，具體的商品交易活

動改由傭人來進(jìn)行。這標(biāo)志著從事商業(yè)活動的人從此由原來的統(tǒng)治者轉(zhuǎn)變成平

民百姓，商人從貴族階層中分離出來。到了周朝，統(tǒng)治者加強了對工商業(yè)和從

事這些行業(yè)的人員的管控，推行“工商食官”制度，這是中國歷史上政府第一

次以法令的形式使工商業(yè)全面變成了官辦，也是政府第一次全面地掌握和管理

工商業(yè)，同時也標(biāo)志著統(tǒng)治階層在工商業(yè)活動中的角色，從管控和親自操作兼

顧的方式轉(zhuǎn)變?yōu)楣芸睾陀H自操作的方式，以制度化的形式正式分離。這種分離

模式影響了以后歷朝歷代的統(tǒng)治者對工商業(yè)的控制，商人的社會地位從此也以

制度的方式被確立。

16

第一章?企業(yè)家的發(fā)展歷史

春秋戰(zhàn)國時期，周朝推行的“工商食官”制度已崩潰，私人從事商業(yè)的人

員大增。各國也希望通過發(fā)展經(jīng)濟來實現(xiàn)國富民強，因此發(fā)展經(jīng)濟成為首要目

標(biāo)，對工商業(yè)的發(fā)展給予積極的扶持。這些因素促進(jìn)了工商業(yè)的發(fā)展。因此，

這一時期的商業(yè)在歷史上出現(xiàn)了最特殊的繁榮景象。由于工商業(yè)和商人受到重

視，商人不受官府控制，可自由經(jīng)營商品，社會上出現(xiàn)了棄官、棄學(xué)從商的

熱潮。這個時期，儒家思想對商人和商業(yè)活動并沒有貶斥。儒家思想的重要代

表人物孟子是十分重視商業(yè)活動的，倡導(dǎo)要發(fā)展手工業(yè)和商業(yè)，保護(hù)商人。首

先，孟子從社會分工的角度分析商品交換是社會發(fā)展的必然結(jié)果，具有必要性

和重要性。《孟子·滕文公上》記載了孟子的觀點：“且一人之身，而百工之所

為備，如必自為而后用之，是率天下而路也?！边@說明在生活中，一個人身上

所需的各種用品是需要具備各種技能的工匠來替他制造準(zhǔn)備的，如果一定要他

自己制作而后才使用，這會導(dǎo)致天下的人都疲于奔走。雖然那個時期社會還處

于自給自足狀態(tài)，但孟子認(rèn)為人們對物資的需求應(yīng)該通過商品交換來實現(xiàn)，互

通有無。如果人們不進(jìn)行商品交換，孟子也舉例說明了這種狀況會產(chǎn)生的弊

端：“子不通功易事，以羨補不足，則農(nóng)有余粟，女有余布；子如通之，則梓

匠輪輿皆得食于子?！币簿褪钦f，如果農(nóng)民和手工業(yè)者不進(jìn)行商品交換，則農(nóng)

民會有多余的糧食，但會缺乏勞動工具和日用品；相反，手工業(yè)者有多余的手

工制品，卻沒有糧食吃。如果兩者進(jìn)行商品交換，就可以解決雙方各自的需

求，實現(xiàn)共贏，并且促進(jìn)商品流通。

其次，孟子認(rèn)為國家應(yīng)該實施仁政，對商人采取優(yōu)惠和保護(hù)措施，促進(jìn)

商業(yè)繁榮，《孟子·公孫丑上》記載：“市，廛而不征，法而不廛，則天下之商

皆悅，而愿藏于其市矣；關(guān)，譏而不征，則天下之旅皆悅，而愿出于其路矣?！?/p>

這就是說，國家要發(fā)展經(jīng)濟，就要開放市場，不征收重稅，只收房租而不征貨

物之稅，當(dāng)商人比較少的時候，連租金也不收，國家只是維護(hù)市場秩序，營造

良好的經(jīng)商環(huán)境，吸引各地商人，那么天下的商人們都會高興，從而樂意將貨

物囤放在這樣的市場，到這里來做生意。道路的關(guān)卡只檢查往來客商的身份而

不征收關(guān)稅，那么天下往來的客商都會高興并且愿意出入在這樣的路上，這也

有利于貨物進(jìn)出，發(fā)展貿(mào)易經(jīng)濟。這才真正符合商人和旅行者的需求，才能達(dá)

17

新時代企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)力理論與實踐研究

到“商