礦山安全生產(chǎn)風險管理制度范本大全一、總則（一）目的為規(guī)范礦山安全生產(chǎn)風險辨識、評估、管控及應急處置工作，有效防范生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國礦山安全法》《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB____）等法律法規(guī)及標準，結(jié)合礦山企業(yè)實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于礦山企業(yè)（包括采礦、掘進、運輸、通風、機電、排土、尾礦庫等所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)）的安全生產(chǎn)風險管控工作。（三）基本原則1.風險優(yōu)先：以風險為核心，將風險管控貫穿于生產(chǎn)全過程，優(yōu)先管控重大風險。2.全員參與：企業(yè)主要負責人、安全管理人員、班組長、崗位員工均應參與風險管控工作。3.動態(tài)管控：定期或不定期開展風險辨識與評估，及時調(diào)整管控措施。4.持續(xù)改進：通過定期評審、演練評估等方式，不斷優(yōu)化風險管控體系。二、風險辨識（一）辨識范圍覆蓋礦山所有生產(chǎn)經(jīng)營活動及相關(guān)場所，包括但不限于：1.采礦作業(yè)（露天/地下采礦、爆破作業(yè)等）；2.掘進作業(yè)（巷道掘進、支護作業(yè)等）；3.運輸作業(yè)（井下運輸、露天運輸、提升系統(tǒng)等）；4.通風作業(yè)（通風系統(tǒng)、瓦斯/粉塵監(jiān)測等）；5.機電作業(yè)（設備運行、電氣系統(tǒng)、特種設備等）；6.排土作業(yè)（排土場堆置、邊坡穩(wěn)定等）；7.尾礦庫作業(yè)（水位控制、壩體監(jiān)測、排洪系統(tǒng)等）；8.作業(yè)環(huán)境（地質(zhì)條件、氣象條件、職業(yè)危害等）；9.管理活動（制度執(zhí)行、培訓教育、應急管理等）。（二）辨識方法根據(jù)不同環(huán)節(jié)特點選擇適宜的辨識方法，常用方法包括：1.工作危害分析（JHA）：適用于崗位作業(yè)流程的風險辨識，通過分解作業(yè)步驟，識別每個步驟的潛在風險。2.安全檢查表分析（SCL）：適用于設備設施、場所的風險辨識，依據(jù)標準規(guī)范制定檢查表，逐一檢查并識別風險。3.危險與可操作性分析（HAZOP）：適用于工藝系統(tǒng)的風險辨識，通過分析偏離設計意圖的原因及后果，識別風險。4.故障樹分析（FTA）：適用于復雜系統(tǒng)的風險辨識，通過邏輯推理分析事故原因。（三）辨識頻次1.全面辨識：每年12月組織一次，覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)及管理活動。2.專項辨識：發(fā)生以下情況時，15日內(nèi)完成專項辨識：（1）重大工藝變更、設備更換或新技術(shù)應用；（2）發(fā)生未遂事故、輕傷及以上事故；（3）外部環(huán)境變化（如法規(guī)修訂、地質(zhì)條件改變）；（4）監(jiān)管部門提出風險警示。（四）責任主體1.企業(yè)主要負責人：負責組織全面風險辨識；2.車間主任：負責組織本車間范圍內(nèi)的風險辨識；3.班組長：負責組織本班組崗位作業(yè)的風險辨識；4.安全管理人員：負責指導、審核風險辨識結(jié)果；5.崗位員工：參與本崗位風險辨識，提出改進建議。三、風險評估（一）評估標準采用LEC法（可能性-暴露頻率-后果嚴重度）計算風險值（R），并劃分風險等級：風險等級風險值（R）描述重大風險R≥160可能導致群死群傷或重大財產(chǎn)損失較大風險80≤R<160可能導致重傷或較大財產(chǎn)損失一般風險20≤R<80可能導致輕傷或一般財產(chǎn)損失低風險R<20風險較低，可接受注：L（可能性）、E（暴露頻率）、C（后果嚴重度）的評分標準見附件1《LEC法評分細則》。（二）評估流程1.收集資料：包括風險辨識記錄、設備設施臺賬、作業(yè)規(guī)程、事故案例等；2.賦值評分：對每個風險點的L、E、C進行評分，計算R值；3.等級劃分：根據(jù)R值確定風險等級；4.結(jié)果審核：由安全管理部門組織技術(shù)專家審核評估結(jié)果，確保準確性。（三）結(jié)果應用1.形成《礦山安全生產(chǎn)風險清單》（見附件2），內(nèi)容包括：風險點名稱、所在部位、風險描述、可能導致的事故類型、風險等級、管控措施、責任部門、責任人、管控期限；2.重大風險應單獨形成《重大風險管控方案》，報企業(yè)主要負責人審批；3.風險清單應在企業(yè)內(nèi)部公示，告知所有從業(yè)人員相關(guān)風險信息。四、風險管控（一）管控原則遵循“分級管控、責任到人”的原則，根據(jù)風險等級采取相應管控措施：重大風險：重點管控，由企業(yè)主要負責人負責；較大風險：強化管控，由分管負責人負責；一般風險：常規(guī)管控，由車間主任負責；低風險：日常管控，由班組長及崗位員工負責。（二）管控措施1.重大風險管控：（1）制定“一風險一方案”，明確管控目標、措施、責任人和完成期限；（2）設置明顯的安全警示標志，標注風險等級及管控要求；（3）定期開展專項檢查（每月至少1次），監(jiān)測風險狀態(tài)；（4）建立重大風險監(jiān)測預警系統(tǒng)，實時監(jiān)控關(guān)鍵指標（如尾礦庫水位、壩體位移、瓦斯?jié)舛鹊龋?；?）制定專項應急預案，每半年演練一次。2.較大風險管控：（1）制定管控計劃，明確管控措施及進度要求；（2）每月開展一次檢查，確保措施落實到位；（3）對相關(guān)從業(yè)人員進行專項培訓（每季度至少1次）；（4）建立風險動態(tài)監(jiān)測機制，及時調(diào)整管控措施。3.一般風險管控：（1）將管控措施納入崗位作業(yè)規(guī)程，落實崗位責任；（2）每周開展一次現(xiàn)場檢查，糾正違規(guī)行為；（3）定期對設備設施進行維護保養(yǎng)，消除隱患。4.低風險管控：（1）納入日常管理，由崗位員工負責巡查；（2）通過教育培訓提高員工風險意識，規(guī)范操作行為；（3）每季度對風險狀態(tài)進行評估，確認風險是否升級。（三）管控效果評估1.每月由安全管理部門組織對風險管控措施的落實情況進行檢查，評估管控效果；2.每季度召開風險管控會議，分析管控中存在的問題，提出改進措施；3.每年年底對全年風險管控工作進行總結(jié)，修訂下一年度管控計劃。五、風險預警與應急處置（一）預警機制1.預警指標：根據(jù)風險清單，設置關(guān)鍵指標閾值（如尾礦庫水位、瓦斯?jié)舛?、排土場邊坡位移等）?.預警等級：對應風險等級，設置四級預警：紅色預警（重大風險）：立即停止作業(yè)，啟動應急預案；橙色預警（較大風險）：暫停相關(guān)作業(yè)，采取應急措施；黃色預警（一般風險）：加強監(jiān)測，調(diào)整管控措施；藍色預警（低風險）：提醒注意，關(guān)注風險變化。3.預警發(fā)布：由安全管理部門通過短信、廣播、現(xiàn)場警示燈等方式發(fā)布預警信息，明確預警等級、影響范圍及應對要求。（二）應急處置1.應急預案：針對重大風險制定專項應急預案（如尾礦庫潰壩、瓦斯爆炸、邊坡坍塌等），明確應急組織機構(gòu)、職責分工、處置流程及物資保障；2.演練要求：專項應急預案每半年演練一次，綜合應急預案每年演練一次，演練后及時評估效果，修訂預案；3.現(xiàn)場處置：發(fā)生事故時，現(xiàn)場人員應立即采取應急措施（如撤離、斷電、滅火等），并報告班組長；班組長立即報告車間主任及安全管理部門；安全管理部門立即啟動應急預案，組織救援。（三）信息報告1.事故發(fā)生后，應在1小時內(nèi)報告當?shù)貞惫芾聿块T及行業(yè)監(jiān)管部門；2.報告內(nèi)容包括：事故發(fā)生時間、地點、原因、傷亡情況、應急處置進展等；3.嚴禁遲報、漏報、謊報或瞞報事故。六、培訓與考核（一）培訓要求1.培訓對象：覆蓋所有從業(yè)人員，包括新員工、轉(zhuǎn)崗員工、外來施工人員；2.培訓內(nèi)容：（1）風險辨識、評估、管控的方法及流程；（2）本崗位的風險點、管控措施及應急處置方法；（3）應急預案的內(nèi)容及演練要求；（4）相關(guān)法律法規(guī)及標準規(guī)范。3.培訓方式：采用集中授課、現(xiàn)場演練、案例分析、線上學習等方式；4.培訓時間：新員工入職培訓不少于24學時，其中風險教育不少于8學時；老員工每年再培訓不少于16學時，其中風險教育不少于4學時；外來施工人員入場前培訓不少于8學時，重點講解作業(yè)區(qū)域的風險及管控要求。（二）考核與獎懲1.考核內(nèi)容：（1）風險辨識的完整性及準確性；（2）管控措施的落實情況；（3）預警響應的及時性；（4）應急預案的執(zhí)行情況。2.考核方式：采用季度考核與年度考核相結(jié)合的方式，考核結(jié)果與績效掛鉤；3.獎懲措施：（1）對完成風險管控目標的部門及個人，給予季度獎金的10%-20%作為獎勵；（2）對未按時完成風險辨識任務、管控措施落實不到位的部門及個人，扣減季度獎金的5%-10%；（3）對因違規(guī)操作導致風險升級或事故的人員，依法追究責任。七、附則（一）制度修訂1.本制度每兩年評審一次，根據(jù)以下情況及時修訂：（1）法律法規(guī)及標準規(guī)范修訂；（2）企業(yè)生產(chǎn)工藝、設備設施變更；（3）風險評估結(jié)果發(fā)生重大變化；（4）監(jiān)管部門提出修改要求。（二）解釋與生效1.本制度由企業(yè)安全管理部門負責解釋；2.本制度自發(fā)布之日起施行，原《礦山安全生產(chǎn)風險管理制度》同時廢止。附件清單1.《LEC法評分細則》2