ICS03.160CCSA00DB4202DB4202/T7.2—2020市場監(jiān)管領(lǐng)域"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范第2部分:單一部門隨機(jī)抽查specificationforthemarketsupervisionandinspectionof"Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity"inmarketsupervisionareapart2:singlegovernmentagenciesrandomspotcheck2020-12-25發(fā)布2021-03-01實(shí)施黃石市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB4202/T7.2—2020前言 II 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基本要求 5組織計(jì)劃 5.1制定抽查計(jì)劃 5.2明確抽查任務(wù) 5.3抽查比例和頻次 6抽查任務(wù)發(fā)起 6.1抽查任務(wù)發(fā)起操作平臺 6.2隨機(jī)抽取檢查對象 6.3隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員 6.4隨機(jī)匹配檢查對象與執(zhí)法檢查人員 7實(shí)施前準(zhǔn)備 7.1開展學(xué)習(xí)培訓(xùn) 7.2明確工作行動方案 7.3確定檢查事項(xiàng)和材料清單 8實(shí)施檢查 8.1實(shí)地核查 8.2書面檢查 9檢查結(jié)果 9.1形成檢查結(jié)果 9.2公示檢查結(jié)果 10后續(xù)處理 10.1違法違規(guī)情形處理 10.2材料歸檔 10.3結(jié)果運(yùn)用 DB4202/T7.2—2020前言本文件按照GB,/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是DB4202/T7《市場監(jiān)管領(lǐng)域"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范》的第2部分。DB4202/T7已經(jīng)發(fā)布以下部分 第1部分:總則;本文件由黃石市市場監(jiān)督管理局提出。本文件由黃石市推進(jìn)政府職能改變和"放管服"改革協(xié)調(diào)小組辦公室歸口。本文件起草單位:黃石市市場監(jiān)督管理局、黃石市信息與標(biāo)準(zhǔn)化所、黃石經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)?鐵山區(qū)市場監(jiān)督管理局、大冶市市場監(jiān)督管理局、陽新縣市場監(jiān)督管理局。本文件主要起草人:吳金文、陳松樹、朱蕾、胡冰、田淑紅、綦子紅、陳前兵、胡坤偉、張?jiān)票疚募?shí)施應(yīng)用中的疑問,可咨詢黃石市市場監(jiān)督管理局信用監(jiān)管科,電話郵箱:hsxtigb2016@163.com;對文件的有關(guān)修改意見建議請反饋至黃石市市場監(jiān)督管理局標(biāo)準(zhǔn)化科,DB4202/T7.2—2020市場監(jiān)管領(lǐng)域"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范第2部分:單一部門隨機(jī)抽查本文件規(guī)定了市場監(jiān)管領(lǐng)域"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作單一部門隨機(jī)抽查的基本要求、組織計(jì)劃、抽查任務(wù)發(fā)起、實(shí)施前準(zhǔn)備、實(shí)施檢查、檢查結(jié)果、后續(xù)處理等內(nèi)容。本文件適用于黃石地區(qū)市場監(jiān)管領(lǐng)域單一部門開展"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中,注日期的引用文件,僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。DB4202/T7.1-2019市場監(jiān)管領(lǐng)域"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范第1部分:總則3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1單一部門singlegovernmentagencies黃石市市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門。包括但不限于市場監(jiān)管、發(fā)展改革、教育、公安、人力資源社會保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、商務(wù)、文化和旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、地方金融、海關(guān)、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)、城市管理執(zhí)法、氣象、郵政管理、經(jīng)濟(jì)和信息化、自然資源和規(guī)劃、政務(wù)服務(wù)和大數(shù)據(jù)管理、司法、民政、水利和湖泊、人防、煙草專賣、醫(yī)療保障、消防救援、人行等部門。3.2單一部門隨機(jī)抽查singlegovernmentagenciesrandomspotcheck由單一部門自行發(fā)起本部門監(jiān)管領(lǐng)域的抽查檢查任務(wù),隨機(jī)抽取抽查檢查對象和執(zhí)法檢查人員,隨機(jī)匹配后派發(fā)任務(wù),及時(shí)公示查處結(jié)果。包含單一部門內(nèi)部的單一機(jī)構(gòu)隨機(jī)抽查(以下簡稱"單一抽查")和單一部門內(nèi)部的多機(jī)構(gòu)聯(lián)合隨機(jī)抽查(以下簡稱"聯(lián)合抽查")。3.3機(jī)構(gòu)agencies單一部門內(nèi)部可發(fā)起或參與隨機(jī)抽查檢查的業(yè)務(wù)科室或直屬技術(shù)機(jī)構(gòu)。3.4DB4202/T7.2—2020發(fā)起機(jī)構(gòu)initiatingagencies單一部門內(nèi)部可發(fā)起抽查檢查任務(wù)的業(yè)務(wù)科室。3.5參與機(jī)構(gòu)participatingagencies單一部門內(nèi)部可參與抽查檢查任務(wù)的業(yè)務(wù)科室及直屬技術(shù)機(jī)構(gòu)。抽查檢查時(shí)間timeforspotcheck實(shí)際實(shí)施檢查、形成和公示檢查結(jié)果等時(shí)間。3.7對象標(biāo)簽objecttags根據(jù)被檢查對象所屬領(lǐng)域或行業(yè),賦予特定的標(biāo)簽,任務(wù)申請發(fā)起界面可快速通過標(biāo)簽篩選抽取檢查對象范圍。3.8用戶標(biāo)簽usertags根據(jù)執(zhí)法檢查人員擅長的領(lǐng)域或?qū)ｉL,賦予專業(yè)標(biāo)簽,可用于設(shè)置組長或組員所需專業(yè)。綜合型專業(yè)人員integratedprofessiona具備多種監(jiān)管領(lǐng)域監(jiān)管檢查能力的專業(yè)人員。4基本要求護(hù)和實(shí)施動態(tài)管理。5組織計(jì)劃5.1制定抽查計(jì)劃規(guī)定的,從其規(guī)定。5.1.2抽查計(jì)劃的內(nèi)容包括但不限于:抽查任務(wù)名稱、抽查檢查事項(xiàng)、抽查對象范圍、抽查比例、抽查檢查時(shí)間、發(fā)起機(jī)構(gòu)和參與機(jī)構(gòu)。對于聯(lián)合抽查每個(gè)參與檢查的機(jī)構(gòu)應(yīng)分別標(biāo)注其參與檢查事5.1.3抽查計(jì)劃可適時(shí)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。抽查計(jì)劃及調(diào)整后的計(jì)劃應(yīng)及時(shí)向本級政府報(bào)備,在其形成之日起5個(gè)工作日內(nèi),通過湖北省"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管平臺(以下簡稱"監(jiān)管平臺")向社會公示。5.2明確抽查任務(wù)2DB4202/T7.2—2020合抽查的實(shí)施方案應(yīng)確保對同一檢查對象的檢查事項(xiàng)一次完成。抽查檢查對象數(shù)量、檢查方式、時(shí)間安排、工作要求。檢查可采用一種方式或多種方式相結(jié)合的形式:a)檢查對象為企業(yè)或重點(diǎn)監(jiān)管對象的,應(yīng)采用實(shí)地核查的方式開展檢查;b)檢查對象信用狀況良好的,可根據(jù)實(shí)際情況采取書面檢查方式;c)c)檢查對象是通過網(wǎng)絡(luò)開展經(jīng)營活動或公示信息的,可采取網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測方式;d)檢查對象專業(yè)性強(qiáng)的,可通過政府采購等途徑,委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與實(shí)施,并出具專業(yè)檢查或檢測報(bào)告。5.5.3抽查比例和頻次和頻次。和頻次。其他規(guī)范性文件對抽查比例和頻次有明確規(guī)定的,從其規(guī)定。a)a)對涉及安全和民生的重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域、投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營異常名錄、有失信行為、有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄,或風(fēng)險(xiǎn)較高的區(qū)域或行業(yè)主體檢查對象,應(yīng)提高隨機(jī)抽查比例和頻次,原則上抽查比例可達(dá)100%且頻次不設(shè)上限;b)根據(jù)檢查對象的信用風(fēng)險(xiǎn)分類狀況,對信用良好的檢查對象,或風(fēng)險(xiǎn)較低的區(qū)域和行業(yè)主體,可適當(dāng)降低抽查比例和頻次。隨機(jī)抽查事項(xiàng)、對轄區(qū)內(nèi)涉及的所有檢查對象,隨機(jī)抽查事項(xiàng)、對轄區(qū)內(nèi)涉及的所有檢查對象,開展全面檢查。5.3.4應(yīng)減少對同一檢查對象的重復(fù)檢查,宜通過聯(lián)合抽查,一次性完成多個(gè)或全部隨機(jī)抽查事項(xiàng)的檢查。6抽查任務(wù)發(fā)起6.1抽查任務(wù)發(fā)起操作平臺3DB4202/T7.2—20204注1:[區(qū)域選擇]中,提供了省直、市直的選項(xiàng),方便抽取相應(yīng)層級的管轄主體及人員參與檢查;注2:人員抽取時(shí),如果不勾選組長標(biāo)簽和組員標(biāo)簽,隨機(jī)生成組長和組員;如果勾選,優(yōu)先根據(jù)標(biāo)簽抽取人員。圖1本部門本區(qū)域隨機(jī)抽查流程圖6.2隨機(jī)抽取檢查對象應(yīng)通過監(jiān)管平臺,從檢查對象名錄庫隨機(jī)抽取相應(yīng)對象標(biāo)簽的檢查對象。聯(lián)合抽查應(yīng)綜合各機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域或行業(yè)的主體,形成綜合檢查對象庫,抽取檢查對象前應(yīng)合理設(shè)置對象標(biāo)簽。6.3隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員相關(guān)用戶標(biāo)簽人員庫中抽取1名檢查人員,或抽取1名綜合型專業(yè)人員。長,或可通過"用戶標(biāo)簽"標(biāo)注隨機(jī)確定檢查組組長。檢查組組長負(fù)責(zé)本組檢查任務(wù)實(shí)施期間的組織協(xié)調(diào)。起5個(gè)工作日內(nèi),可由當(dāng)事人提出申請并經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審查后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),并再次采取隨機(jī)抽取方式產(chǎn)生替補(bǔ)執(zhí)法檢查人員。6.4隨機(jī)匹配檢查對象與執(zhí)法檢查人員產(chǎn)生替補(bǔ)執(zhí)法檢查人員。6.4.3宜通過拍照、錄音、錄像等方式,記錄隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員以及隨機(jī)匹配檢查對象與執(zhí)法檢查人員的全過程。7實(shí)施前準(zhǔn)備7.1開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)7.1.1抽查任務(wù)執(zhí)行前,應(yīng)采取集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)或執(zhí)法檢查人員自學(xué)等方式,重點(diǎn)學(xué)習(xí)與當(dāng)次隨機(jī)抽查工作直接相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和要求等。7.1.2宜組織多種執(zhí)法監(jiān)管領(lǐng)域的專業(yè)性培訓(xùn)活動,培養(yǎng)綜合型專業(yè)人員。7.2明確工作行動方案檢查組應(yīng)制定具體檢查工作行動方案,明確路線圖、時(shí)間表,落實(shí)檢查工作保障。7.3確定檢查事項(xiàng)和材料清單檢查組應(yīng)明確檢查重點(diǎn)內(nèi)容、檢查對象應(yīng)提供的材料等。采取實(shí)地核查的,應(yīng)制作相關(guān)檢查文書及配套記錄表,《實(shí)地核查記錄表》通過監(jiān)管平臺下載。8實(shí)施檢查DB4202/T7.2—20205開展實(shí)地核查時(shí),執(zhí)法檢查人員應(yīng)表明身份,當(dāng)場出示執(zhí)法證;說明檢查依據(jù)、檢查意圖和檢查流程;要求檢查對象予以配合。8.1.2核驗(yàn)檢查對象人員身份執(zhí)法檢查人員應(yīng)核驗(yàn)檢查對象法定代表人(負(fù)責(zé)人)或受委托人等人員身份。8.1.3開展現(xiàn)場檢查閱材料、查看現(xiàn)場、詢問當(dāng)事人和知情人等方式進(jìn)行核查。原件的,應(yīng)提供與原件核對無誤的復(fù)印件。a)拒絕執(zhí)法檢查人員進(jìn)入被檢查場所的;b)拒絕、不如實(shí)、不按要求向執(zhí)法檢查人員提供相關(guān)材料的;c)其他阻撓、妨礙檢查工作,致使檢查工作無法正常進(jìn)行的。8.1.4清點(diǎn)接收檢查材料接手續(xù)。8.1.5填寫核查記錄執(zhí)法檢查人員應(yīng)如實(shí)填寫《實(shí)地核查記錄表》并簽字確認(rèn)。同時(shí)應(yīng)要求檢查對象法定代表人(負(fù)責(zé)人)或受委托人簽字并蓋章,如拒絕簽字蓋章的,執(zhí)法檢查人員應(yīng)注明情形。8.2書面檢查實(shí)施書面檢查的,應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定審查檢查對象提供的相關(guān)材料?；蛲ㄟ^部門信息交換機(jī)制,獲取和對比檢查對象的相關(guān)信息等方式實(shí)施檢查。8.3網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測實(shí)施網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測的,可依法使用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測軟件和工具,通過對檢查對象有關(guān)的網(wǎng)站、網(wǎng)頁、郵件、微博等網(wǎng)絡(luò)、電子資料進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)控或截圖鎖定,進(jìn)行證據(jù)采集固定,以及對檢查對象相關(guān)信息進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)對比等方式實(shí)施檢查。9檢查結(jié)果9.1形成檢查結(jié)果DB4202/T7.2—2020檢查監(jiān)測報(bào)告等方面情況,及時(shí)形成本次檢查行為的最終檢查結(jié)果。聯(lián)合抽查檢查組應(yīng)匯總所有參與抽查的機(jī)構(gòu)檢查情況,及時(shí)形成最終檢查結(jié)果。9.2公示檢查結(jié)果行政執(zhí)法公示制度要求向社會公示,檢查結(jié)果一經(jīng)公開不得擅自更改。聯(lián)合抽查由發(fā)起機(jī)構(gòu)匯總檢查結(jié)果后統(tǒng)一錄入并對外公示。己實(shí)施檢查但未進(jìn)行公開的,視為未完成檢查。調(diào)查、行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結(jié)果信息按照規(guī)定的程序另行公示。果對外公示,詳細(xì)檢查結(jié)果在備注欄填寫,不對外公示。外公示;信息錄入應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。有異議的相關(guān)申請材料,并在收到申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)查。經(jīng)復(fù)查確有錯(cuò)誤的,應(yīng)按規(guī)定予以更正,無錯(cuò)誤的予以維持。復(fù)查情況自作出復(fù)查結(jié)果