2020-2025年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

單選題（共600題）1、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C2、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】B3、證券公司應(yīng)當(dāng)于入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)起（）內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.1個(gè)月【答案】D4、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.董事、高級(jí)管理人員C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人D.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】B5、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A7、下列關(guān)于證券賬戶開(kāi)立方式的說(shuō)法，正確的是（）。A.見(jiàn)證開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作人員面見(jiàn)投資者，驗(yàn)證投資者身份并見(jiàn)證投資者簽署開(kāi)戶申請(qǐng)表后，為投資者辦理證券賬戶開(kāi)立手續(xù)。該開(kāi)戶方式僅適用于機(jī)構(gòu)B.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶的開(kāi)立手續(xù)。該開(kāi)戶方式僅適用于自然人C.網(wǎng)上開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)終端為投資者辦理證券賬戶開(kāi)立手續(xù)。該開(kāi)戶方式適用于自然人和機(jī)構(gòu)D.網(wǎng)上開(kāi)戶，不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開(kāi)戶業(yè)務(wù)【答案】D8、證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)（）進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A9、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B10、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)【答案】A11、（2017年真題）在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有（）。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【答案】D12、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D13、根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、證券公司應(yīng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)的內(nèi)部控制職責(zé)，確保內(nèi)部控制的有效性。以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)應(yīng)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司內(nèi)部控制提出的問(wèn)題和建議認(rèn)真研究并督促落實(shí)B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督C.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每季度舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作D.負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議【答案】C15、下列不會(huì)被視為剛性兌付的行為是（）。A.擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保B.采取滾動(dòng)發(fā)行方式C.管理人自行籌集基金對(duì)兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行償付D.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)?！敬鸢浮緼16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施（），發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。A.事前監(jiān)管B.事前事中監(jiān)管C.事中事后監(jiān)管D.事后監(jiān)管【答案】C17、證券、期貨投資咨詢的活動(dòng)包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說(shuō)法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B19、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理周某在管理多只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃期間，相關(guān)各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股的申報(bào)金額超過(guò)各集合計(jì)劃的總資產(chǎn)。對(duì)此，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶利益至上原則B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)C.單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃所申報(bào)的金額不得超過(guò)該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)周某實(shí)施行政監(jiān)督管理措施【答案】D20、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向（）申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C22、《證券公司信息隔離墻制度指引》對(duì)解決證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規(guī)定內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)（）。A.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)B.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；責(zé)令整改【答案】A24、證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(??)A.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過(guò)B.董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票C.股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)D.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A26、單位或者個(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。A.1%B.5%C.3%D.10%【答案】B27、證券公司融資、融券的對(duì)象不包括()的客戶。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）A.混合管理B.相互獨(dú)立、分別管理C.適當(dāng)獨(dú)立D.共同管理【答案】B29、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說(shuō)法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)與公司均具有獨(dú)立的法人主體資格C.合伙企業(yè)與公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性相同D.合伙企業(yè)與公司運(yùn)營(yíng)管理相同【答案】A31、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C32、一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪（）。A.行為人在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過(guò)失制作了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C33、證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B34、（2020年真題）根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C35、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對(duì)分析師等研究人員的考核B.要強(qiáng)化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報(bào)告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者D.外部評(píng)選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)之一【答案】D36、下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D37、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D38、關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)人優(yōu)先級(jí)份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者【答案】C39、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C40、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來(lái)源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層【答案】C41、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育【答案】A42、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A43、對(duì)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做（）處理。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款B.對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒(méi)有違法所得的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A44、資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B45、違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未構(gòu)成《證券法》第一百九十八條的，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】D46、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的【答案】A48、基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D49、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D50、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）。A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B51、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除【答案】B52、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】B53、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動(dòng)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、證券公司應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）個(gè)小時(shí)。A.10B.20C.30D.40【答案】B55、全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A56、下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B57、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A.以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.由同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.向客戶保證最低的投資收益【答案】A58、下列情形不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的有（）。A.①③B.②③C.②④D.③④【答案】A59、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于（）。A.60％B.50％C.80％D.100％【答案】B61、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A62、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A63、有下列情形之—的,資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止:（）A.②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D64、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】D65、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D66、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）。A.客戶電話委托下單B.為客戶開(kāi)通融資融券業(yè)務(wù)C.欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)D.客戶自行買賣股票【答案】C67、下列屬于證券投資顧問(wèn)禁止行為的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C68、(2018年真題)下列各項(xiàng)，屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C69、證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C70、基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.20B.5C.15D.10【答案】A71、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說(shuō)法，不正確的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件B.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)Ⅰ作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定C.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定D.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定【答案】D72、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令的權(quán)威性體現(xiàn)為（）。A.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象B.證券經(jīng)紀(jì)商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)C.證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券D.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密【答案】C73、（2016年真題）下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說(shuō)法中．正確的是（）。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過(guò)3年D.每屆任期3年以上【答案】C74、（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其指使從事信息披露違法行為。A.控股股東B.實(shí)際控制人C.控股股東、實(shí)際控制人D.以上都不是【答案】C75、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D76、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、（2016年真題）在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A.10日B.1個(gè)月C.3個(gè)月D.20日【答案】B78、按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬(wàn)元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B79、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C80、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C81、證券投資顧問(wèn)變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷其證券投資顧問(wèn)注冊(cè)登記。A.30B.10C.5D.15【答案】B82、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采?。ǎ┑拇胧?。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.市場(chǎng)禁入D.監(jiān)管談話【答案】C83、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D85、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.十B.二十C.四十D.三十【答案】D86、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開(kāi)戶和交易流程【答案】C87、對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外C.非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開(kāi)宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過(guò)度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任D.非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰【答案】B88、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的后果說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D89、證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)不包括（）。A.—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D.—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易【答案】D90、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B91、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D92、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C93、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C94、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D95、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)全體會(huì)員同意后生效C.證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，在其存續(xù)期間，每一會(huì)計(jì)年度期末進(jìn)行分配D.個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】A96、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D97、(2018年真題)（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同【答案】A98、我國(guó)于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】D99、上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之（）以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】D100、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B101、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.70％B.65％C.35％D.50％【答案】C102、法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B103、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有（）。A.②③④B.①③④C.①④D.①②③【答案】C104、從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D105、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。?A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信D.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A106、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C107、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②【答案】C108、私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得少于（）人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于（）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】B109、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說(shuō)法，不正確的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件B.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)Ⅰ作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定C.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定D.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定【答案】D110、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D111、(2019年真題)證券賬戶管理包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B112、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以采取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。A.違規(guī)超倉(cāng)B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉(cāng)量等情況【答案】C113、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④【答案】A114、（2020年真題）證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B115、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D116、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求不包括（）。A.勤勉盡責(zé)B.客戶利益至上C.審慎經(jīng)營(yíng)D.業(yè)務(wù)融合【答案】D117、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D118、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B119、內(nèi)部控制組織體系的第二道防線是（）。A.項(xiàng)目組B.業(yè)務(wù)部門C.質(zhì)量控制D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】D120、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【答案】C121、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議時(shí)，對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音B.董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存C.出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字，而記錄人沒(méi)有簽字硬性要求D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C122、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】B123、下列屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃C.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案D.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正【答案】B124、以下對(duì)恐怖活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無(wú)法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)B.在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取C.受償債券需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令【答案】C125、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括()A.陳述的權(quán)利B.依法聘請(qǐng)律師的權(quán)利C.要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利D.申辯的權(quán)利【答案】B126、（2017年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益【答案】D127、以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B128、內(nèi)幕交易的犯罪主體包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A129、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采取（）。A.沒(méi)收違法所得B.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款【答案】C130、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確的有（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B131、在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開(kāi)前，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人有下列哪些行為應(yīng)受到處罰()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B132、下列關(guān)于托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中，錯(cuò)誤的是（）。A.安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)，辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)B.監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局報(bào)告C.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局的要求，報(bào)送合格境外投資者的開(kāi)銷戶信息、資金跨境收付信息、境內(nèi)證券期貨投資資產(chǎn)配置情況信息等相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表，并進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)D.保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來(lái)記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于15年【答案】D133、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D134、下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（）。A.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形B.要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求【答案】B135、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查職責(zé)的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)展工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)同一事項(xiàng)所做的判斷與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的，可自行聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)C.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)【答案】D136、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D137、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，°還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D138、下列關(guān)于證券承銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式?！敬鸢浮緾139、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.證券公司董事長(zhǎng)；證券公司董事會(huì)D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會(huì)【答案】B140、證券行業(yè)文化建設(shè)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制是（）。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用【答案】B141、(2018年真題)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B142、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，觸發(fā)要約收購(gòu)。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C143、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬【答案】D144、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開(kāi)戶后（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B145、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D146、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【答案】C147、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是（）。A.出具警示函B.責(zé)令定期報(bào)告C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話【答案】B148、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A149、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A150、證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒福@得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.地方證監(jiān)局D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B151、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過(guò)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報(bào)、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益B.通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍不同D.上海證券交易所對(duì)科創(chuàng)板證券出借約定申報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對(duì)證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整【答案】C152、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，且具有1年以上期貨投資經(jīng)歷的自然人投資者C.最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產(chǎn)低于2000萬(wàn)元的法人【答案】D153、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B154、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】B155、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D156、證券公司治理基本要求是（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B157、對(duì)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做（）處理。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款B.對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒(méi)有違法所得的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A158、以下關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶開(kāi)立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開(kāi)立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記【答案】C159、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括()。A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.持有公司股份最多的前10名股東的名單C.公司的實(shí)際控制人D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況【答案】A160、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對(duì)其責(zé)令（），沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.改正，給予警告；3；20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5；20C.改正，給予警告；5；50D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；3；50【答案】C161、（2016年真題）證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.董事會(huì)秘書C.審計(jì)委員會(huì)委員D.獨(dú)立董事【答案】B162、證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行()管理。A.分散B.分業(yè)C.集中統(tǒng)一D.分部門【答案】C163、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月。A.6B.5C.4D.3【答案】A164、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A165、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款。A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】B166、下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C167、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日【答案】B168、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括()。A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.持有公司股份最多的前10名股東的名單C.公司的實(shí)際控制人D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況【答案】A169、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A170、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】B171、（2018年真題）下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B172、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】C173、下列關(guān)于證券交易所風(fēng)臉基金制度的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B174、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D175、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D176、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D177、下列屬于證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A178、以下關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)的境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機(jī)構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、國(guó)際組織等B.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托符合要求的境內(nèi)機(jī)構(gòu)作為托管人托管資產(chǎn)，依法委托境內(nèi)證券公司、期貨公司辦理在境內(nèi)的證券期貨交易活動(dòng)C.依法對(duì)合格境外投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)僅包括中國(guó)人民銀行D.依法對(duì)合格境外投資者境內(nèi)銀行賬戶、資金匯兌等實(shí)施監(jiān)督管理的是中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局【答案】C179、公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由（）予以警告，沒(méi)收違法所得。A.公司股東大會(huì)B.人民法院C.公司登記機(jī)關(guān)D.公司董事會(huì)【答案】C180、證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）等申請(qǐng)材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D181、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A182、在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C183、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）。A.自營(yíng)賬戶由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序B.自營(yíng)部門應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C184、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20【答案】C185、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B186、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司開(kāi)展柜臺(tái)交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D187、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。A.利用未公開(kāi)信息交易罪B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【答案】A188、基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款A(yù).1倍以上5倍以下；1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.1倍以上5倍以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.1倍以上10倍以下；1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.1倍以上10倍以下；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】B189、證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A190、以下不屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.忠實(shí)客戶利益B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)C.以個(gè)人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)【答案】C191、證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D192、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司【答案】B193、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A194、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說(shuō)明書，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，若公司章程沒(méi)有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D195、下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。A.推薦企業(yè)掛牌B.開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)過(guò)程的內(nèi)幕交易C.為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息D.推薦企業(yè)展示【答案】B196、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿l8周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。A.初中B.高中C.?？艱.本科【答案】B197、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.1／2B.2／3C.3／4D.4／5【答案】B198、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯(cuò)誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)【答案】A199、(2018年真題)證券研究報(bào)告主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B200、根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.可以從事與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D.可以從事股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】B201、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D202、下列關(guān)于中國(guó)特色證券行業(yè)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量效率的提升B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來(lái)充分認(rèn)識(shí)行業(yè)文化建設(shè)的重大意義C.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”不影響經(jīng)營(yíng)活動(dòng)【答案】D203、（2020年真題）下列關(guān)于的約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B204、我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）。A.禁止分析師向投行部門報(bào)告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤C.禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬【答案】D205、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為公開(kāi)發(fā)行，依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)也計(jì)算在內(nèi)C.非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告方式D.非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式【答案】B206、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A207、下列選項(xiàng)中，正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷B.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證【答案】B208、下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（）。A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事B.新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東C.上市公司收購(gòu)人D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人【答案】C209、掛牌前（）個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C210、下列屬于在交易制度方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報(bào)股份數(shù)量要求B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司股東人數(shù)不可超過(guò)200人D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒(méi)有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間【答案】B211、（2017年真題）證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D212、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B213、(2018年真題)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A214、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D215、（2016年真題）對(duì)擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬(wàn)元D.200萬(wàn)元【答案】A216、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B217、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B218、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以（）得到滿足。A.固定成本B.合理成本C.變動(dòng)成本D.重置成本【答案】B219、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A220、在證券、期貨市場(chǎng)上，操縱市場(chǎng)的行為方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B221、債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)披露定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有（）。A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④【答案】B222、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，不正確的有（）。A.①③④B.①②③④C.①④D.①②④【答案】B223、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)()審議通過(guò)后實(shí)施。A.董事會(huì)B.股東(大)會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理辦公會(huì)【答案】A224、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C225、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)【答案】A226、客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保物。該最低維持擔(dān)保比例為（）。A.100%B.110%C.120%D.證券公司與客戶約定【答案】D227、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.②③④【答案】A228、對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A229、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D230、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D231、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B232、網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D233、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D234、下列關(guān)于委托指令的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)B.證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單C.客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議【答案】A235、非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，以下關(guān)于相關(guān)處罰的說(shuō)法正確的是（）A.由縣級(jí)以上人民法院予以取締B.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款【答案】C236、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政接管”措施，表述正確的是（）。A.①B.①②③④C.②③D.①②③【答案】D237、下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】A238、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集資金的用途的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B239、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.①③④B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B240、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級(jí)管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本【答案】C241、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到（）以上，應(yīng)當(dāng)回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B242、最近36個(gè)月內(nèi)()的人不得申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠(chéng)信的不良記錄【答案】A243、下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A244、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【答案】C245、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說(shuō)明書，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，若公司章程沒(méi)有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D246、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A247、掛牌前（）個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。A.6B.9C.