招投標(biāo)與工程合同管理作業(yè)指導(dǎo)書1目的為規(guī)范公司工程建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)活動(dòng)及合同管理流程，確保招投標(biāo)過程公平、公正、公開，防范合同履約風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本指導(dǎo)書。2適用范圍本指導(dǎo)書適用于公司范圍內(nèi)所有工程建設(shè)項(xiàng)目（包括新建、擴(kuò)建、改建、維修等）的招投標(biāo)管理及工程合同（包括施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、材料設(shè)備采購等合同）的全生命周期管理。3術(shù)語與定義3.1招標(biāo)人指公司授權(quán)負(fù)責(zé)組織招投標(biāo)活動(dòng)的部門（如招采部），代表公司發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)、編制招標(biāo)文件、組織開標(biāo)評(píng)標(biāo)等。3.2投標(biāo)人指響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的法人或其他組織。3.3招標(biāo)文件指招標(biāo)人向投標(biāo)人發(fā)出的，包含招標(biāo)項(xiàng)目技術(shù)要求、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的書面文件。3.4合同履約指合同雙方按照合同約定履行義務(wù)、行使權(quán)利的過程，包括進(jìn)度、質(zhì)量、價(jià)款支付等環(huán)節(jié)。3.5合同變更指合同生效后，雙方對(duì)合同條款（如范圍、價(jià)款、期限）進(jìn)行修改或補(bǔ)充的行為。3.6索賠指合同一方因?qū)Ψ竭`約或不可抗力等原因，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失或延長(zhǎng)工期的要求。4職責(zé)分工部門/崗位職責(zé)描述招采部牽頭組織招投標(biāo)活動(dòng)（編制招標(biāo)文件、發(fā)布公告、開標(biāo)評(píng)標(biāo)）；負(fù)責(zé)合同簽訂前的商務(wù)談判。工程部提供招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)需求（如施工圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）；負(fù)責(zé)合同履約中的進(jìn)度、質(zhì)量監(jiān)控。法務(wù)部審核招標(biāo)文件及合同的合法性、合規(guī)性；處理合同糾紛及索賠事項(xiàng)。財(cái)務(wù)部審核投標(biāo)報(bào)價(jià)的合理性；負(fù)責(zé)合同價(jià)款支付及結(jié)算管理。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與招標(biāo)文件評(píng)審；協(xié)調(diào)履約過程中的跨部門問題；簽署合同變更文件。5招投標(biāo)管理流程及要求5.1項(xiàng)目立項(xiàng)工程項(xiàng)目需經(jīng)公司審批通過（如可行性研究報(bào)告、立項(xiàng)批復(fù)）后，方可進(jìn)入招投標(biāo)流程。立項(xiàng)文件應(yīng)明確項(xiàng)目名稱、預(yù)算、建設(shè)內(nèi)容、工期要求等關(guān)鍵信息。5.2招標(biāo)文件編制與審批5.2.1編制要求招標(biāo)文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目概況、招標(biāo)范圍、投標(biāo)人資格要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)報(bào)價(jià)方式、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法、合同條款及格式、投標(biāo)文件格式等。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)家及行業(yè)規(guī)范；評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確（如綜合評(píng)分法中，技術(shù)分占比40%、商務(wù)分占比30%、報(bào)價(jià)分占比30%）。禁止設(shè)置不合理?xiàng)l件限制或排斥潛在投標(biāo)人（如指定品牌、要求超出項(xiàng)目需要的資質(zhì)）。5.2.2審批流程招采部編制招標(biāo)文件初稿后，提交工程部（技術(shù)審核）、法務(wù)部（法律審核）、財(cái)務(wù)部（預(yù)算審核）評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^后，由招采部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.3招標(biāo)文件發(fā)布與投標(biāo)報(bào)名招標(biāo)文件應(yīng)通過公司官網(wǎng)、行業(yè)招標(biāo)平臺(tái)等公開渠道發(fā)布，發(fā)布期限不少于5個(gè)工作日。投標(biāo)人需提交以下報(bào)名資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人授權(quán)書、近3年類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)證明。招采部應(yīng)在報(bào)名截止后2個(gè)工作日內(nèi)，向符合資格的投標(biāo)人發(fā)放招標(biāo)文件。5.4投標(biāo)文件接收與開標(biāo)投標(biāo)文件應(yīng)密封提交（封口處加蓋投標(biāo)人公章），提交截止時(shí)間應(yīng)與招標(biāo)文件一致（若延遲，需書面通知所有投標(biāo)人）。開標(biāo)由招采部組織，邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加；開標(biāo)時(shí)應(yīng)檢查投標(biāo)文件密封情況，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)報(bào)價(jià)等內(nèi)容。未按要求密封或逾期提交的投標(biāo)文件，應(yīng)拒絕接收。5.5評(píng)標(biāo)與定標(biāo)5.5.1評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部專家（如工程部、招采部）和外部專家（占比不少于1/3）組成，人數(shù)為5人及以上單數(shù)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)簽署《評(píng)標(biāo)保密承諾書》，不得泄露評(píng)標(biāo)過程及結(jié)果。5.5.2評(píng)標(biāo)流程初步評(píng)審：審查投標(biāo)文件的完整性、資格符合性（如資質(zhì)證書是否有效），剔除無效投標(biāo)。詳細(xì)評(píng)審：按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)有效投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)分（如技術(shù)分評(píng)審包括施工方案、人員配置；報(bào)價(jià)分評(píng)審包括總價(jià)合理性、單價(jià)分析）。評(píng)標(biāo)委員會(huì)出具《評(píng)標(biāo)報(bào)告》，推薦1-3名中標(biāo)候選人（按得分從高到低排序）。5.5.3定標(biāo)招采部將《評(píng)標(biāo)報(bào)告》提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，確定中標(biāo)人。定標(biāo)后，招采部應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布《中標(biāo)通知書》，并通知未中標(biāo)投標(biāo)人。5.6合同簽訂中標(biāo)人收到《中標(biāo)通知書》后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)與公司簽訂合同（合同條款應(yīng)與招標(biāo)文件一致，不得修改實(shí)質(zhì)性內(nèi)容）。合同簽訂前，法務(wù)部需再次審核合同條款的合法性；財(cái)務(wù)部審核價(jià)款支付條款的合理性。合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，招采部應(yīng)將合同副本分發(fā)至工程部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部等相關(guān)部門。6工程合同管理流程及要求6.1合同履約準(zhǔn)備工程部應(yīng)在合同生效后5個(gè)工作日內(nèi)，組織召開“合同交底會(huì)”，向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)（施工單位、監(jiān)理單位）傳達(dá)合同條款（如工期要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款支付節(jié)點(diǎn)）。中標(biāo)人應(yīng)提交《履約保證金》（通常為合同價(jià)款的5%-10%），保證金可采用銀行保函或現(xiàn)金形式。6.2合同履約監(jiān)控6.2.1進(jìn)度管理工程部應(yīng)要求中標(biāo)人提交《施工進(jìn)度計(jì)劃》，定期（如每周）檢查進(jìn)度執(zhí)行情況；若進(jìn)度滯后，應(yīng)要求中標(biāo)人提交《趕工方案》。進(jìn)度偏差超過10%時(shí)，工程部應(yīng)發(fā)出《整改通知書》，并報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批。6.2.2質(zhì)量管理工程部應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范）進(jìn)行檢查（如隱蔽工程驗(yàn)收、分項(xiàng)工程驗(yàn)收）。質(zhì)量不符合要求的，應(yīng)要求中標(biāo)人整改（如返工），并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；情節(jié)嚴(yán)重的，可依據(jù)合同約定扣除履約保證金。6.2.3價(jià)款支付管理財(cái)務(wù)部應(yīng)根據(jù)合同約定的支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、竣工款）審核支付申請(qǐng)：預(yù)付款：通常為合同價(jià)款的10%-30%，需中標(biāo)人提交預(yù)付款保函后支付；進(jìn)度款：根據(jù)工程進(jìn)度（如完成工程量的30%）支付，需工程部出具《進(jìn)度確認(rèn)單》；竣工款：工程驗(yàn)收合格后，支付至合同價(jià)款的80%-90%；質(zhì)保金：預(yù)留合同價(jià)款的3%-5%，待質(zhì)保期滿后支付（質(zhì)保期通常為1-2年）。6.3合同變更管理6.3.1變更情形工程范圍調(diào)整（如增加或減少施工內(nèi)容）；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更（如因規(guī)范修訂需調(diào)整設(shè)計(jì)）；工期變更（如因不可抗力需延長(zhǎng)工期）；價(jià)款變更（如材料價(jià)格大幅波動(dòng)）。6.3.2變更流程提出變更：由工程部或中標(biāo)人提交《合同變更申請(qǐng)表》（說明變更原因、內(nèi)容、費(fèi)用及工期影響）。審核：招采部（商務(wù)審核）、工程部（技術(shù)審核）、財(cái)務(wù)部（費(fèi)用審核）、法務(wù)部（合規(guī)審核）。批準(zhǔn)：經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。執(zhí)行：變更批準(zhǔn)后，雙方簽訂《合同變更協(xié)議》，作為原合同的補(bǔ)充。6.4合同索賠管理6.4.1索賠條件對(duì)方違約（如中標(biāo)人未按進(jìn)度施工、招標(biāo)人未按時(shí)支付價(jià)款）；不可抗力（如地震、洪水）；合同約定的其他情形（如材料價(jià)格上漲超過約定幅度）。6.4.2索賠流程提出索賠：索賠方應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28日內(nèi)，提交《索賠通知書》（說明索賠理由、金額及證據(jù)）。審核：對(duì)方應(yīng)在收到通知書后14日內(nèi)，對(duì)索賠內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)（如檢查證據(jù)的真實(shí)性、計(jì)算的合理性）。協(xié)商解決：雙方就索賠事項(xiàng)進(jìn)行談判，達(dá)成一致后簽訂《索賠協(xié)議》；若協(xié)商不成，可通過仲裁或訴訟解決。6.5合同結(jié)算與歸檔工程竣工驗(yàn)收合格后，中標(biāo)人應(yīng)提交《工程結(jié)算書》（包括工程量清單、變更簽證、索賠資料）。財(cái)務(wù)部會(huì)同工程部、招采部對(duì)結(jié)算書進(jìn)行審核，確認(rèn)無誤后，支付竣工款（扣除質(zhì)保金）。合同履行完畢后，招采部應(yīng)將以下資料歸檔：招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、合同文本、變更協(xié)議、索賠協(xié)議、結(jié)算資料。歸檔資料應(yīng)保存至項(xiàng)目結(jié)束后至少5年（若有糾紛，延長(zhǎng)至糾紛解決后1年）。7檢查與考核7.1檢查頻率招采部每季度對(duì)招投標(biāo)流程進(jìn)行檢查（如招標(biāo)文件編制合規(guī)性、評(píng)標(biāo)過程公正性）；工程部每季度對(duì)合同履約情況進(jìn)行檢查（如進(jìn)度完成率、質(zhì)量合格率、變更審批及時(shí)性）；法務(wù)部每半年對(duì)合同糾紛及索賠情況進(jìn)行總結(jié)（如糾紛數(shù)量、索賠成功率）。7.2考核指標(biāo)指標(biāo)名稱考核標(biāo)準(zhǔn)招投標(biāo)合規(guī)率≥95%（合規(guī)項(xiàng)目數(shù)/總招標(biāo)項(xiàng)目數(shù)）合同履約率≥90%（按合同約定完成的項(xiàng)目數(shù)/總合同數(shù)）變更審批及時(shí)率≥95%（在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審批的變更數(shù)/總變更數(shù)）索賠處理及時(shí)率≥90%（在規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理完畢的索賠數(shù)/總索賠數(shù)）7.3獎(jiǎng)懲措施對(duì)符合考核標(biāo)準(zhǔn)的部門或個(gè)人，給予表彰或獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反流程（如招標(biāo)文件設(shè)置不合理?xiàng)l件、合同變更未審批）的部門或