山東寶鼎建設有限公司風險控制措施

1安全管理

1.1安全生產方針

目的：體現企業(yè)安全生產、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨

和方向以及企業(yè)持續(xù)降低安全生產風險的承諾，為

鏈接

企業(yè)安全生產管理提供方向。

規(guī)范要求

1.1.1安全生產方針的制定

?企業(yè)最高管理者應組織制定安全生產方針。

?制定的方針應體現：

☆企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾。

☆企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的目標和方向。

☆企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進的承諾。

☆顧客、員工、社會和其他相關方的需求。

?方針應簡潔并及企業(yè)的核心業(yè)務相適應。

?方針應清楚傳達管理層對安健環(huán)管理的承諾，

并由

企業(yè)最高管理者簽發(fā)。

1.1.2安全生產方針的傳達及溝通

?安全生產方針及其任何修訂均須告知企業(yè)所有員

工。

?所有員工應熟悉并理解安全生產方針。

■管理層可通過下列方法傳達方針：

☆在整個企業(yè)中公布、張貼。

8.2.1

☆作為員工入職培訓及再培訓的內容。

☆印刷在安全工作手冊中。

☆在會議中強化。

?安全生產方針應向相關方傳遞，并可方便地獲

知。

,應向公眾披露安全生產方針。

1.1.3安全生產方針的回顧及修訂

?管理層每年至少對安全生產方針回顧一次,

以保持

適應性。同時確保對公眾、股東關注問題的適時

回

顧。

?若出現其他須修訂之處，安全生產方針須立即修

訂。

?若出現其他須修訂之處，安全生產方針須立即修

訂。

1.2安全生產責任制

目的：確保企業(yè)內安全生產的職責、權限得到規(guī)定

和溝通。鏈接

規(guī)范要求

目的：確保企業(yè)內安全生產的職責、權限得到規(guī)定

和溝通。鏈接

規(guī)范要求

1.2.1安全生產職責及權限

?企業(yè)應制定各級、各崗位人員的安全生產責

任制,

責任制應包括以下內容：

☆安全生產職責。

☆到位標準。

☆權限及義務。

?到位標準的建立應考慮以下內容：

☆貫徹、落實政策法規(guī)的行動。

☆組織、參加的安全生產活動。

☆執(zhí)行安全生產的巡視、檢查。

☆參及風險評估研究。

☆參及體系的內審。

☆對評估發(fā)現問題的處置。

☆對糾正行為的實施進行回顧。

目的：確保企業(yè)為安全生產的職責、權限得到規(guī)定

和溝通。鏈接

規(guī)范要求

☆參加應急演練及救援。

☆參及安全事故調查。

☆對安全生產風險管理體系進行回顧。

☆日常事務包括及相關方溝通安全生產問題。

?企業(yè)應建立員工拒絕程序，并形成文件，讓

員工有

權拒絕在存在安健環(huán)隱患的環(huán)境中工作：

☆程序應向企業(yè)的所有員工溝通C

☆程序必須確保員工拒絕的事件得到客觀地調

查。

☆在安健環(huán)條件不符合要求的情況下，員

工拒絕工

作不受到懲罰或問責。

☆經評估工作現場和條件滿足安健環(huán)要求，

員工應

目的：確保企業(yè)為安全生產的職責、權限得到規(guī)定

和溝通。鏈接

規(guī)范要求

返回工作，

目的：確保企業(yè)為安全生產的職責、權限得到規(guī)定

和溝通。鏈接

規(guī)范要求

1.2.2安全生產責任溝通

■安全生產責任制應逐級溝通。

1.9.2

?各級、各崗位人員應熟悉并理解自己的職責。

?安全生產責任制的修訂應書面通知員工。

1.2.3安全生產責任到位評估及責任回顧

1.5.1

?企業(yè)應至少每年按照各崗位安全責任制的到位

1.12

情況

9.1.1

進行一次評估和回顧。

9.2.2

?對發(fā)現的問題和不足，按程序進行糾正或更新。

9.2.3

?對發(fā)現的問題和不足，按程序進行糾正或更新。

1.3安全生產法律法規(guī)及標準

目的：確保企業(yè)對所有相關的法律、法規(guī)和其他要

求的依從。鏈接

規(guī)范要求

目的：確保企業(yè)對所有相關的法律、法規(guī)和其他要

求的依從。鏈接

規(guī)范要求

1.3.1法律法規(guī)及標準需求識別

?企業(yè)應建立并保持識別、獲得、融入、回顧影

響企

業(yè)的安全生產法律、法規(guī)、規(guī)程和外部標準的程

序，

形成文件。

?識別相關的法律、法規(guī)需求時應考慮：

☆國家法律、法規(guī)。

☆省、部委及地方法規(guī)。

☆行業(yè)標準。

☆國際慣例。

?應提供獲取法律法規(guī)需求的有效途徑。

?應建立適用于企業(yè)相關的法律法規(guī)清單。

?所有已識別的法律法規(guī)及標準應適用于企業(yè)的

系統、

目的：確保企業(yè)對所有相關的法律、法規(guī)和其他要

求的依從。鏈接

規(guī)范要求

標準及程序。

1.3.2法律法規(guī)及標準的融入

?為確保法律的依從性，所有相關的法律法規(guī)

應融入

1.7

企業(yè)相關的標準及程序。

8.2.1

?企業(yè)應按識別的法律法規(guī)要求，對員工提供

資質培

訓。

目的：確保企業(yè)對所有相關的法律、法規(guī)和其他要

求的依從。鏈接

規(guī)范要求

1.3.3法律法規(guī)及標準依從

?應對企業(yè)法律及標準依從性進行綜合審核和正

式的

評估。9

?審核應識別違反法律、法規(guī)、標準的事項并立

即予

以糾正。

1.3.4法律法規(guī)及標準回顧

?企業(yè)應確保法律、法規(guī)、規(guī)程或標準的任何變

化得到：

☆識別。

1.8.2

☆獲得。

☆融入。

☆溝通。

?企業(yè)應及時更新法律法規(guī)、標準的清單。

1.4安全生產目標及指標

目的：為企業(yè)的安全生產管理提供焦點及方向。

鏈接

規(guī)范要求

1.4.1標及指標的設立

?企業(yè)應識別所需要控制的風險和關注的安全生

產目

標及指標。

?企業(yè)應制定安全生產目標及指標，制定時應

該考慮：

☆上級下達的目標及指標及相關方的要求。

☆企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標要求。

☆持續(xù)改進的要求。

☆管理評審結果。

☆績效評估結果。

☆風險評估結果。

☆相關方的滿意度。

☆同類企業(yè)平均水平或先進水平C

☆自我評估結果。

目的：為企業(yè)的安全生產管理提供焦點及方向。

鏈接

規(guī)范要求

☆實現目標所需的資源。

?安全生產目標、指標應及政策一致并及企業(yè)的

風險

相關。

?安全生產目標及指標應是可測量的；測量可以

是定

量、也可以是定性，可考評、測評。

?目標及指標應文件化。

?安全生產目標應體現：

☆改善安全生產管理的努力和行動。

☆對事故、事件控制的期望。

☆對生產運行指標控制的期望。

目的：為企業(yè)的安全生產管理提供焦點及方向。

鏈接

規(guī)范要求

1.4.2目標及指標的實施及監(jiān)測

?企業(yè)應制定實現目標和指標的實施計劃，包

括：

☆目標、指標的層層分解。

☆制定完成目標、指標的工作計劃。

?企業(yè)應定期對目標、指標和相應工作計劃及完

成情

況進行監(jiān)測、分析，內容應涵蓋。

☆安全指標。

☆生產運行技術指標。

☆安全生產管理。

1.4.3目標及指標的回顧

?每年對安全生產目標、指標制定的科學性、合

理性

進行回顧，并在需要時及時修正或更新。

?每年對安全生產目標、指標的完成情況進行回

目的：為企業(yè)的安全生產管理提供焦點及方向。

鏈接

規(guī)范要求

顧。

?定期對安全生產目標、指標的實施過程進行績

效評

估。

1.5安全生產會議

目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產

問題的平臺。鏈接

規(guī)范要求

1.5.1安全生產委員會會議

?企業(yè)最高管理者每半年至少主持召開一次安全

生產

委員會會議。

1.2.3

?會議主要內容：

☆研究、確定安全生產管理的方向及措施。

☆研究、確定安全生產目標及指標，并評估

其完成

目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產

問題的平臺。鏈接

規(guī)范要求

情況。

☆確定控制企業(yè)安全生產風險的措施及計劃。

☆研究、解決安全生產中的突出問題。

☆監(jiān)督安全生產風險控制計劃的執(zhí)行情況，

并進行

考核。

?會議應形成紀要，明確工作內容及責任單位

或責任

人、完成時間。

1.5.2安全生產工作會

?企業(yè)每年至少召開一次安全生產工作會議。

?會議主要內容：

☆對企業(yè)上年度安全生產情況進行回顧、分析、

認

可及獎勵，

目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產

問題的平臺。鏈接

規(guī)范要求

☆發(fā)布企業(yè)年度安全生產目標、指標。

☆公布實現年度安全生產目標、指標的工作計

劃。

1.5.3安全生產分析會

?企業(yè)每月召開一次安全生產分析會議，會議

由分管

領導主持。

?會議主要內容：

☆督促落實年度安全生產措施計劃的月度執(zhí)行

情

況。

☆對上月安全生產工作情況進行分析、回顧。

☆對上月風險控制措施實施效果進行評估。

☆對影響安全生產目標、指標的風險進行分析。

目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產

問題的平臺。鏈接

規(guī)范要求

☆協調布置月度安全生產的重點工作。

?會議應形成紀要，明確工作內容及責任單位

或責任

人、完成時間。

1.5.4安全生產專題會

?企業(yè)應根據風險變化的需要不定期召開安全生

產專

題會，處置和降低風險。

?會議主要內容：

☆根據企業(yè)風險變化和面臨的風險進行分析、

評

估。

☆制定控制計劃及實施要求，落實所需的資源。

目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產

問題的平臺。鏈接

規(guī)范要求

?會議應形成紀要，明確工作內容及責任單位

或責任

人、完成時間。

1.6安全管理機構及人員配置

目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。

鏈接

規(guī)范要求

1.6.1安全管理機構設置

?企業(yè)應依據國家法律、法律的要求設置安全生

產委

員會，對企業(yè)的安全生產工作實行統一領導。1.3.1

?依據國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求設

置安

全管理機構，配備安全管理人員。

目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。

鏈接

規(guī)范要求

?依據國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求在

企業(yè)

內部建立三級安全管理網絡。

目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。

鏈接

規(guī)范要求

1.6.2安全管理人員配置及任命

?安全管理機構人員的數量應滿足安全管理工作

的需

要。

☆安全管理機構人員的數量及企業(yè)規(guī)模和安全

管

理任務相適應。

☆生產性車間（工區(qū)、項目部）設專耿安全員

8.2.1

（安

全區(qū)代表），其他車間和班組設兼職安全員

（安

全區(qū)代表）。

☆專業(yè)搭配合理，分工明確。

?最高管理者應按管理范圍和區(qū)域書面任命下

列職位：

☆安全管理部門負責人。

目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。

鏈接

規(guī)范要求

☆安全員（安全區(qū)代表）：

——依據企業(yè)風險和管理區(qū)域確定安全員（安全

區(qū)

代表）,一般不少于1:50的比率；

一一明確安全員（安全區(qū)代表）的責任范圍和職

責，

用平面圖或書面的方式指明檢查范圍并在工作

場所

展示；

——所有員工要知道安全員（安全區(qū)代表）的任

命

標準及其職責。

☆內部審核員。

☆事故/事件調查員。

☆法律規(guī)定需增加的職位及及風險/影響評估

相關

目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。

鏈接

規(guī)范要求

的職位。

?有條件的企業(yè)要配備專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、

專職

護士。

-被任命的人員需清楚理解并承諾履行被任命職

位的

職責及義務。

目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。

鏈接

規(guī)范要求

1.6.3安全管理人員資質

?依據法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求，被任

命人員

應具備相關的技術水平和資格。

?被任命的人員應分級參加下列培訓：

☆安全生產風險管理體系及審核員培訓。

☆安全生產管理培訓。8.2.1

☆危害辨識和風險評估的培訓。

☆事故調查及分析技術的培訓。

☆安全管理崗位和職責的培訓。

?必要時，應用由外部組織提供的國際標準和

規(guī)程知

識來衡量能力水平。

1.7安全生產文件及數據的控制和管理

目的：為安全生產風險管理體系的運行提供依據，

確保具有效運行并受控。鏈接

規(guī)范要求

1.7.1安全生產文件的制定

?企業(yè)應建立、執(zhí)行和維護滿足安全生產過程所

需文

件。

?建立文件時應考慮下面因素或要求：

☆法律、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標準。

☆認可的國際標準。

☆風險評估結果。1.3.1

☆流程管理及控制要求。

☆相關方的要求。

☆及企業(yè)發(fā)展相關的外部信息。

☆企業(yè)的管理慣例。

?企業(yè)文件產生、使用和控制的效力及效率評

估因素：

☆針對性。

目的：為安全生產風險管理體系的運行提供依據，

確保具有效運行并受控。鏈接

規(guī)范要求

☆合理性。

☆功能性（如處理速度）。

☆流轉及閉環(huán)。

☆所需的資源。

1.7.2安全生產文件識別及控制程序的建立

?企業(yè)應建立安全生產文件識別及控制程序，

識別及

控制程序應包含下列內容：

☆主索引表。

☆文件頒布及執(zhí)行時間。

☆文件的版本及編號。8.2.1

☆文件批準。

☆文件的發(fā)放控制。

☆文件解釋權。

☆文件的變化及廢止管理。

☆強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接

收、

目的：為安全生產風險管理體系的運行提供依據，

確保具有效運行并受控。鏈接

規(guī)范要求

處理及反饋要求。

☆文件保存要求。

1.7.3安全生產文件的回顧

?企業(yè)應每年對安全生產文件及其管理流程進行

一次

回顧，回顧內容包括：

☆文件的適用性和針對性，必耍時修訂或

廢除文

件，要以受控的方法處理廢除文件，處理時

須考

慮法律和知識產權保護方面的影響。8.2.1

☆文件的全面性，必要時新增文件，新增

文件要以

受控的方法處理。

☆文件接收、處理、保存及反饋管理的有效性

和及

時性，確保關鍵的安全生產文件必須能被需

要的

人獲取。

目的：為安全生產風險管理體系的運行提供依據，

確保具有效運行并受控。鏈接

規(guī)范要求

1.7.4安全生產數據及記錄

?企業(yè)應識別需要建立的安全生產數據及記錄，

識另U

時應考慮：

☆法律法規(guī)及標準的要求。

☆管理活動要求。

☆生產運行過程。

☆作業(yè)活動要求。

☆及相關方的往來。

?企業(yè)應建立安全生產數據及記錄控制程序，

程序控

制應考慮下列因素：

☆數據及記錄完整性、準確性和及時性。

☆數據及記錄的可追溯性。

☆數據及記錄的存儲的安全性及使用的方便

目的：為安全生產風險管理體系的運行提供依據,

確保其有效運行并受控。鏈接

規(guī)范要求

性。

☆數據及記錄的維護方式。

☆獲取信息的記錄。

?安全生產數據和記錄的主要內容：

☆安全生產管理數據及記錄：

——安全生產會議紀要；

——流程管理信息；

——運行分析；

——事故調查報告；

——檢查數據及記錄；

——糾正及預防行動記錄；

——采購及發(fā)包過程信息；

----承包商和供應商信息；

一一技術檔案及圖紙資料；

——培訓記錄；

目的：為安全生產風險管理體系的運行提供依據,

確保其有效運行并受控。鏈接

規(guī)范要求

——其他。

☆安全生產作業(yè)活動數據及記錄：

一一內、外部不符合/事故；

一一設備、設施及工器具檢查維護和校驗；

——任務觀察；

----許可記錄；

——應急演練；

一_其他

☆生產運行數據及記錄：

——設備及電網運行數據；

——電網運行方式及保護運行數據；

——設備、設施缺陷數據；

——設備變動信息；

——其他。

☆安全生產風險管理體系運行數據及記錄：

目的：為安全生產風險管理體系的運行提供依據，

確保具有效運行并受控。鏈接

規(guī)范要求

——管理評審摘要；

一一系統審核；

一一危害辨識、風險評估及關鍵任務分析；

一一職業(yè)健康檢查和監(jiān)測；

——環(huán)境因素登記和監(jiān)測；

——其他。

?數據及記錄要求：真實、完整、齊全、準確、

及時。

?數據及記錄耍求：真實、完整、齊全、準確、

及時。

1.8流程及變化管理

目的：實現安全生產風險管理流程優(yōu)化，控制變化

帶來的風險，確保其有效運行并受控。鏈接

規(guī)范要求

目的：實現安全生產風險管理流程優(yōu)化，控制變化

帶來的風險，確保其有效運行并受控。鏈接

規(guī)范要求

1.8.1流程管理

?企業(yè)應識別安全生產及風險管理過程，根據

精簡、

高效的原則，制定工作和管理流程。

☆流程應體現管理的目的、重點、主要環(huán)節(jié)、

不符

合項的處置反饋，使生產及管理過程處于閉

環(huán)管

理狀態(tài)。

☆流程應及組織機構和資源配置相適應。

☆組織機構和資源配置發(fā)生變化時，應修

訂管理或

控制流程，

☆對流程的重要環(huán)節(jié)建立相應管理和工作

標準，作

為管理和控制的依據。

?每年回顧流程的效率，必要時修訂、增加或

廢除相

關的流程或環(huán)節(jié)。

目的：實現安全生產風險管理流程優(yōu)化，控制變化

帶來的風險，確保其有效運行并受控。鏈接

規(guī)范要求

1.8.2變化管理

?企業(yè)應識別以卜變化可能帶來的風險。

☆管理方面：

——法律、法規(guī)、規(guī)程、標準或規(guī)章引起的變化；

——企業(yè)機構引起的變化；

一一流程變化。

☆生產條件：

——人員引起的變化；

——作業(yè)環(huán)境引起的變化；

——電網結構及運行方式發(fā)生的變化；

——生產設備及設備參數發(fā)生的變化；

——作業(yè)方式、新技術、新工藝應用引起的變化；

——相關方引起的變化。

?企業(yè)應成立專家組或問題解決小組，針對變

化應完

成安健環(huán)風險評估、緩解、控制行動：

☆采取適用的安健環(huán)控制措施。

☆更新作業(yè)指導書、程序、規(guī)定并已符合強制

性要

求。

☆更新培訓要求并對受影響的相關人員進行針

對

性的培訓，

☆更新應急處理程序。

☆對涉及到的所有風險進行回顧C

?企業(yè)應每年回顧變化管理的情況，必要時按

2.1

程序修

定、增加或廢除相關標準。

?變化管理需文件化，并保存變化過程的相關記

錄。

-°變化管理需文件化，并保存變化過程的相關記

錄。

1.9安全生產信息溝通

目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。

鏈接

規(guī)范要求

1.9.1溝通的建立

?企業(yè)應建立安全生產溝通程序，溝通程序應

包含

內容、對象、時機、方式、職責，確保信息得到

及

時溝通和傳遞。

?安全生產溝通的內容：

☆國家和各級政府最新發(fā)布的安全生產法律、

法

規(guī)、地方性法規(guī)。

☆上級下發(fā)的安全生產文件、管理標準及要求。

☆企業(yè)制定的安全生產文件、管理標準及制度。

☆國家、行業(yè)有關安全生產的事故信息。

☆內部安全生產信息、、安全生產會議紀要、簡

報、

目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。

鏈接

規(guī)范要求

簡訊等。

☆員工對安全生產建議和抱怨。

☆相關方的需求及企業(yè)潛在風險的影響。

?溝通的方式可以是會議、簡報、簡訊、報表、

聯絡

單、網絡、廣播、交談、信函、電話、電子郵件

等。

1.9.2內部溝通

?企業(yè)應及時、有效地將安全生產信息傳達到各

層次

1.12

的有關人員。

2

?企業(yè)應按月、季或年公布內部、外部的安全生

3

產信

9

息。

■企業(yè)應定期收集內部對安全生產的工作意見和

建議。

目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。

鏈接

規(guī)范要求

?溝通的方式及時機。

☆負責人應每月及員工就安全生產重要內容進

行

計劃性對話，計劃性對話應是：

對方式；

一一必須提前做好計劃；

——處理特定的或及員工相關的安健環(huán)問題。

☆在規(guī)定的時間召開小組安全會議，討論小組

安全

生產問題，收集小組員工關心的問題和建議。

☆向員工分派任務時，負責人應用溝通技

巧，正確

說明任務的步驟：

一一激發(fā)任務接受者對任務的興趣；

一一清楚說明要執(zhí)行任務及其要求，必要

時進行演

目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。

鏈接

規(guī)范要求

小；

——必要時對他們完成任務的能力進行測試。

1.9.3外部溝通

?企業(yè)應及時、有效地將有關信息向相關方進行

傳遞。

?企業(yè)應及時將構成重大風險的外部因素向相關

方通

報。2

?企業(yè)應定期召開客戶座談會，通報相關的安3.1

全生產

情況。

?企業(yè)應向承包商和供應商及其他進入企業(yè)的相

關人

員提供風險管理和控制的要求或標準。

1.9.4合理化建議

?企業(yè)應建立合理化建議制度，聽取員工、客

目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。

鏈接

規(guī)范要求

戶、相

關方和承包商的意見及建議，制度應鼓勵員工

提出

建議。

?合理化建議可通過下列方式提出：

☆填寫建議表。

☆當面提出建議。

☆通過安全區(qū)代表提出。

☆通過電話、提出建議。

☆其他方式。

?企業(yè)應設置建議箱，并放在生產場所的醒目

位置。

應經常收集建議書。

?所有員工應熟悉合理化建議制度的詳細內容，

了解

建議的渠道、方式。

目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。

鏈接

規(guī)范要求

?企業(yè)應對收集的建議進行登記，記錄處置結

果并適

時反饋。

?應讓員工體會到管理層是以公平的方式來評審

所提

出的各項建議，從而增強員工對建議機制的信

心。

出的各項建議，從而增強員工對建議機制的信

心。

1.10供應商及承包商管理

目的：管理及供應商和承包商相關的風險。

鏈接

規(guī)范要求

目的：管理及供應商和承包商相關的風險。

鏈接

規(guī)范要求

1.10.1供應商的評價及選擇

?企業(yè)應建立程序對供應商進行評價,評價內容

包括：

☆合法經營資質。

☆按期提供產品和質量保證能力C

☆經驗、信譽。

☆產品在企業(yè)的運行情況。

☆價格、交貨期、交付后的服務和技術支持能

2.1

力。

☆供應商在產品生產過程中安健環(huán)的表現。

?企業(yè)應根據供應商評價結果和招投標要求選擇設

備、

安全用器具及個人防護用品、材料/危險化學品

的供

應商。

?保持供應商評價、選擇的相關記錄。

目的：管理及供應商和承包商相關的風險。

鏈接

規(guī)范要求

1.10.2承包商管理

?企業(yè)應建立承包商管理程序，程序內容至少

包括：

☆識別、評估承包商進入企業(yè)帶來的風險。

☆承包商風險控制要求。

☆承包商選擇要求。

☆承包商現場安健環(huán)表現及服務質量評價。

☆承包商信息管理。

2.1

?企業(yè)應對承包商進行資質審查，審查內容應

包括：

☆法律法規(guī)許可的資質。

☆承包商內部管理的規(guī)章制度。

☆承包商在服務過程中安健環(huán)的表現。

☆承包商員工培訓及能力證明資料。

☆承包商員工的保險證明資料。

☆承包商的工傷率、員工賠償費用等資料。

目的：管理及供應商和承包商相關的風險。

鏈接

規(guī)范要求

?企業(yè)在選擇承包商時應考慮：

☆承包商進入企業(yè)帶來的風險和招投標要求。

☆承包商的安健環(huán)資質、內部管理和業(yè)績。

☆承包商在企業(yè)的安健環(huán)表現。

☆承包商遵守強制性要求的能力C

☆承包商滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力。

☆承包商的保險程序是否充分。

?企業(yè)應在承包商工作前進行全面的安全技術交

底并

要求承包商指定人員協調安健環(huán)事宜。

目的：管理及供應商和承包商相關的風險。

鏈接

規(guī)范要求

1.10.3合同管理及履約（誠信）評價

?企業(yè)應及確定的供應商、承包商簽訂正式的供

貨、

工程或服務合同，合同至少應明確以下內容：

☆需依從的法律、法規(guī)和技術標準。

☆供應商和承包商必須遵守企業(yè)的安全生產要

求。

☆雙方的責任和義務。

☆爭議事項的解決方案。

?企業(yè)應建立供應商、承包商履約的評價標準，

供應

商、承包商履約評價內容應包含：

☆產品、工程或服務所達到的技術標準。

☆產品、工程或服務所達到的質量標準。

☆供貨、工程或服務完成的準時性。

☆供貨、工程或服務期間，其安健環(huán)的表現。

目的：管理及供應商和承包商相關的風險。

鏈接

規(guī)范要求

?供應商、承包商履約的評價結果應作為今后業(yè)

務需

要時的選擇依據。

1.11安全科技

目的：通過安全科學技術的研究、應用及開發(fā)，提高對安全

生產風險的控制能力。

規(guī)范要求鏈接

1.11.1安全科技研究

?企業(yè)應鼓勵開展安全生產方面關鍵性技術難題的

科

學研究。

?安全科技項目研究應以降低企業(yè)風險為目的。

規(guī)范要求鏈接

1.11.2安全安全科技應用及評價

?安全科技成果（包括新產品、新技術、新工藝、

新

材料、新設計等）應用前應進行風險評估及分析，

2.1

并制定其風險的控制措施。

?定期對應用效果進行回顧，必要時修訂相關

的標準

和制度。

1.12糾正及預防

目的：建立統一、正式的糾正預防系統，確保糾正

和預防行動的有效實施。鏈接

規(guī)范要求

目的：建立統一、正式的糾正預防系統，確保糾正

和預防行動的有效實施。鏈接

規(guī)范要求

1.12.1糾正及預防系統的設立

?企業(yè)應建立糾正和預防行動的控制程序。程序應

確

保對下列過程/活動出現的問題提出所需的糾正

和

預防行動并跟蹤落實：

☆安全生產委員會的活動。

☆問題解決小組的活動。

☆員工提出的意見和關心的問題C

☆培訓程序評估。

☆操作分析。

☆工程設計變更。

☆流程變化。

☆制定規(guī)章的許可要求。

☆計劃的綜合性檢查。

目的：建立統一、正式的糾正預防系統，確保糾正

和預防行動的有效實施。鏈接

規(guī)范要求

☆其他檢查。

☆職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測、巡察。

☆環(huán)境監(jiān)測、影響評估。

☆事故調查。

☆內審、管理評審。

☆風險評估。

目的：建立統一、正式的糾正預防系統，確保糾正

和預防行動的有效實施。鏈接

規(guī)范要求

☆流程不符合。

☆設備、設施、工藝不符合。

☆任務觀察。

☆規(guī)程、規(guī)章和標準。

☆客戶投訴。

?企業(yè)應建立系統將糾正和預防行動統一集中

管理，

明確責任人、工作內容、時間、地點。

?糾正和預防行動程序要求：

☆糾正和預防行動應書面化。

☆執(zhí)行糾正和預防行動的責任部門/人、時間。

☆及時反饋糾正和預防行動的執(zhí)行情況。

☆上級主管領導應審閱糾正和預防行動的執(zhí)行

情

況報告，并對不符合標準的提出處理意見。

目的：建立統一、正式的糾正預防系統，確保糾正

和預防行動的有效實施。鏈接

規(guī)范要求

☆通過流程測試等方法檢驗糾正和預防行動的

效

果。

☆應評估糾正和預防行動，以確保類似問

題不會再

次發(fā)生。

1.12.2糾正及預防措施的落實

?根據輕重緩急對安全生產問題采取行動。

?按計劃執(zhí)行糾正和預防行動。

?每月回顧糾正和預防行動的執(zhí)行情況。

☆責任人應每月及管理者溝通糾正及預防行動

的

執(zhí)行情況，

目的：建立統一、正式的糾正預防系統，確保糾正

和預防行動的有效實施。鏈接

規(guī)范要求

☆責任人應每月及員工或安全區(qū)代表溝通糾正

及

預防行動的落實情況。

1.12.3糾正及預防效果評估

?企業(yè)應評估糾正及預防行動解決根本原因問題的

效

力，評估有下列方法：

☆消除、降低風險的評價。

☆隨機選擇普遍關心的重大問題，對所采6.7.4

取的糾正9

和預防行動效力向員工詢問。

☆選擇一個工作現場進行觀察，檢驗糾正

和預防行

動是否控制了危害的再次發(fā)生。

☆定期及安健環(huán)人員討論并回顧采取的糾正及

目的：建立統一、正式的糾正預防系統，確保糾正

和預防行動的有效實施。鏈接

規(guī)范要求

預

防行動是否針對根本原因和控制因素。

?保持糾正和預防行動的記錄并隨時可用。

2風險評估及控制

2.1風險評估及控制總體原則

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

2.1.1風險評估要求

?企業(yè)應建立風險評估管理程序，明確以下內8.2.1

容：

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

☆危害辨識及風險評估的管理、實施責任。

☆電網、設備、作業(yè)、健康及環(huán)境風險評估內

容及

方法。

☆危害辨識及風險評估的動態(tài)、閉環(huán)管理要求。

?企業(yè)應按照以下流程開展風險評估：

☆確定風險評估的對象。

☆危害辨識。

☆確定風險描述，即列出危害可能引起風

險的具體

結果信息，

☆確定風險種類和范疇。

☆查找可能暴露于風險的人員、設備及其他信

,目、O

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

☆列舉控制風險的現有措施。

☆分析危害轉化為風險的可能性、頻率和后果

的嚴

重性。

☆量化風險結果并劃分風險等級C

☆對不可接受的風險制定控制措施。

☆評估所制定控制措施的有效性和經濟性。

☆風險評估結果和合理控制措施的審核。

☆制定后續(xù)行動建議。

?企業(yè)應對所管轄區(qū)域內和區(qū)域外的所有危害進行

識

別，并對識別的危害確定其名稱、類別和危害信

息

描述。危害類別包括：

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

☆物理危害。

☆化學危害。

☆機械危害。

☆生物危害。

☆人機工效危害。

☆社會/心理危害。

☆行為危害。

☆環(huán)境危害。

☆能源危害。

?危害信息描述應包括：

☆危害存在的數量。

☆危害存在位置。

☆危害的物理或化學特性。

☆危害存在時間和空間。

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

?企業(yè)應基于危害辨識進行風險的評估，風險

評估類

別包括：

☆基準風險評估。

☆基于問題的風險評估。

☆持續(xù)的風險評估。

?企業(yè)在進行風險評估時應結合實際選擇合適的評

估

方法，并確保方法的一致性、可重復性和可審核

性，

同時應不斷探索新的科學的風險評估方法。

?企業(yè)在開展風險評估過程中應確保：

☆通過培訓，使員工掌握危害辨識及風險

評估的方

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

法。

☆員工清楚其暴露場所的安健環(huán)危害、風險及

后

果，熟悉其控制措施。

☆評估的范圍應涵蓋企業(yè)所有工作場所、生活

活動

過程。

☆全員參及，必要時邀請技術專家、相關方參及，

或委托第三方進行。

?風險評估結果應文件化，并予以公布。重大

的風險

問題應及時提交安委會。

?企業(yè)應每年或當內部和外部變化產生時，對

風險評

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

估進行回顧和更新。

?企業(yè)應為風險評估提供必要的人力、財力及技術

資

源保障。

2.1.2基準風險評估

?企業(yè)應進行全面的基準風險評估，作業(yè)安全

生產風

險管理持續(xù)改進的基準?；鶞曙L險評估應考慮：

☆法律法規(guī)和標準要求。

2.6

☆社會責任。

☆相關方的要求。

☆地理環(huán)境。

☆可能的緊急事件。

☆常規(guī)和非常規(guī)情況。

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

☆現有的管理方法和措施。

☆流程的特點和相互之間的影響C

☆安健環(huán)危害及其累積影響。

☆作業(yè)活動的技術含量和復雜性C

☆作業(yè)活動的員工信息。

☆作業(yè)環(huán)境及作業(yè)用具。

☆設備的重耍程度。

☆職業(yè)健康耍求。

☆歷史事故/事件的回顧。

?企業(yè)應對基準風險評估的量化結果進行排序,

作為

企業(yè)制定風險概述的依據，并為基于問題的風

險評

估提供輸入。

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

2.1.3基于問，題的風險評估

?企業(yè)應對基準風險評估中所確定的高風險對

象，或

針對生產過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風險

問

題進行風險評估。

?企業(yè)在進行基于問題的風險評估時應考慮：

☆問題的研究要求。

☆根本原因分析及風險的評估、回顧。

☆預防和控制措施計劃。

☆預防和控制措施效果的監(jiān)測、評估。

?出現下列情況時，應對基于問題的風險評估

進行回

顧和修訂：

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施,

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

☆發(fā)生事故、意外或未遂事件。

☆新的或更改的設計、規(guī)劃、設備或工藝等。

☆在持續(xù)風險評估過程中明顯出現的結果。

☆員工或相關方的要求。

☆風險概述發(fā)生變化。

☆新的風險評估知識和信息出現C

2.1.4持續(xù)的風險評估

?企業(yè)應開展持續(xù)風險評估活動，不間斷地、

不考慮

位置、個人地識別人身、電網、設備所面臨的安

全

風險，及時采取措施控制重大風險。

■企業(yè)應運用以下方法開展持續(xù)風險評估：

☆計劃任務觀察。

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

☆作業(yè)前評估。

☆安全區(qū)代表檢查。

☆日常巡查。

☆交接班檢查。

☆內、外部審核。

☆使用前檢查。

☆安全技術交底。

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

2.1.5風險控制及回顧

?企業(yè)應根據風險評估結果制定控制措施，制

定措施

應考慮：

☆可行性及適用性。

☆可操作性。

☆經濟性

☆資源保障。

☆控制措施可能帶來的新風險。

?企業(yè)選擇風險控制方法應遵循下列順序：

☆消除/終止。

☆替代（含運行方式改變）。

☆轉移。

☆工程（改造、修理等）。

目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統的方法去識別及評估

企業(yè)安全生產過程中的風險，制定風險控制措施，

鏈接

實現風險的超前控制，把風險降低到可接受程度。

規(guī)范要求

☆隔離。

☆行政管理（改變程序、檢查、保養(yǎng)及培訓等）。

☆個人防護。

?企業(yè)應對風險控制措施的效果進行測量、評估、

回

顧。

?相關部門或人員應能獲取最新的風險評估（回顧）

報告。

2.2電網風險評估

目的：識別電網潛在風險，為控制電網風險提供依

據，確保電網安全可靠運行。鏈接

規(guī)范要求

目的：識別電網潛在風險，為控制電網風險提供依

據，確保電網安全可靠運行。鏈接

規(guī)范要求

2.2.1電網風險評估的分類

?企業(yè)應按照下列周期或狀態(tài)進行電網風險評

估：

☆中期：2?5年電網風險評估。

☆短期：年度電網運行風險評估c

☆運行中遇到下列情況應及時進行電網風險評

估：

——運行方式的變化（施工、設備故障、新設備

投

運等）；

——潮流的變化；

——特殊運行方式；

——突發(fā)事件（自然災害、外力破壞、恐怖襲擊

等）；

一一特殊保電時期；

目的：識別電網潛在風險，為控制電網風險提供依

據，確保電網安全可靠運行。鏈接

規(guī)范要求

——其他。

2.2.2電網危害因素識別

?企業(yè)在進行電網風險評估時，應識別影響電

力系統

安全性、可靠性和穩(wěn)定性的危害因素。

☆外部因素：

——地域特征影響；

——自然災害影響；

——污穢（污閃）影響；

外力破壞影響；

——其他。

☆內部因素：

一一系統規(guī)劃、設計的標準是否滿足要求；

電網結構的合理性；

目的：識別電網潛在風險，為控制電網風險提供依

據，確保電網安全可靠運行。鏈接

規(guī)范要求

——電源分布的影響；

一一負荷分布及負荷特性的影響；

一一無功補償及無功平衡的影響；

一一設備選型、配置標準的影響；

一一運行方式的影響；

——繼電保護及安全自動裝置的配置及運行的影

響；

——設備健康水平的影響；

——人員行為和技術素質的影響；

——電廠及重要用戶的影響；

——其他。

2.2.3電網風險評估的基本方法及要求

?企業(yè)在進行電網風險評估時可采用以下方法：

☆系統現狀分析。

☆負荷特性分析。

目的：識別電網潛在風險，為控制電網風險提供依

據，確保電網安全可靠運行。鏈接

規(guī)范要求

☆電源及負荷分布（供需平衡分析）。

☆電網結構分析（找出薄弱環(huán)節(jié)）。

☆系統潮流及無功電壓分析。

☆系統1靜態(tài)安全分析。

☆系統動態(tài)（小干擾）穩(wěn)定性分析。

☆系統暫態(tài)穩(wěn)定性分析。

?應分析可能造成的潛在危害，包括危害的起

因及范

圍（區(qū)域）、時間分布、頻度及后果。

?調度運行部門（單位）應按期完成電網運行風險

評

估，并提供給相應部門（單位）落實防范措施。

估，并提供給相應部門（單位）落實防范措施。

2.3設備風險評估

目的：識別設備潛在的風險，并采取控制措施，避

免和減少事故及其損失。鏈接

規(guī)范要求

2.3.1設備危害因素識別要求

?企業(yè)應對設備進行危害因素識別，設備危害

因素識

別時應考慮：

☆安裝地點。

☆運行環(huán)境。

☆技術狀況。

☆運行工況。

☆維護水平。

?應定期或條件發(fā)生變化時，對危害因素進行

識別及

回顧。

2.3.2設備風險評估的方法和要求

?企業(yè)在進行設備風險評估時可選擇以下方法：6.6.4

☆安全性評價。

目的：識別設備潛在的風險，并采取控制措施，避

免和減少事故及其損失。鏈接

規(guī)范要求

☆設備狀態(tài)評價。

☆安全檢查表法。

☆故障樹分析。

☆事件樹分析。

☆國際慣例或最佳實踐（如）。

?企業(yè)應通過風險評估確定影響電網安全的關鍵設

備

并進行分級管理。

?企業(yè)應通過風險評估找出設備存在的缺陷和故障

模

型。

2.4作業(yè)風險評估

目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險

控制方案，避免和減少事故及其損失。鏈接

規(guī)范要求

目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險

控制方案，避免和減少事故及其損失。鏈接

規(guī)范要求

2.4.1作業(yè)危害因素識別要求

?企業(yè)應針對作業(yè)過程可能導致人員勿亡或威脅電

網、

設備安全運行的危害因素進行系統、全面的識

別，

識別過程應考慮：

☆作業(yè)環(huán)境。

☆設備。

☆工器具/用具。

☆人員行為。

☆管理手段。

☆作業(yè)方法。

?應定期或條件發(fā)生變化時進行回顧、更新。

2.4.2作業(yè)風驗評估方法和要求

?企業(yè)進行作業(yè)風險評估時可選用下列方法：

目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險

控制方案，避免和減少事故及其損失。鏈接

規(guī)范要求

☆法。

☆法。

☆矩陣分析法。

☆安全檢查表法。

☆“2分鐘”思考法（為使企業(yè)營造一種正式的

安

健環(huán)文化意識，應規(guī)定員工在作業(yè)前、執(zhí)行

每一

步驟前應進行“2分鐘”非正式風險評估，以

清

楚工作中的危害及其影響）。

?企業(yè)在作業(yè)風險評估過程中應確保全過程、全方

位。

?建立作業(yè)風險數據庫，作為每次作業(yè)時風險

控制的

目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險

控制方案，避免和減少事故及其損失。鏈接

規(guī)范要求

參考。

☆風險數據庫應便于員工取閱。

☆作業(yè)過程中新識別及評估的危害因素和風險

應

及時輸入數據庫。

2.4.3關鍵任務及其分析

?企業(yè)應基于作業(yè)風險評估結果，系統識別可

能造成

人員、財產或環(huán)境等嚴重損失的關鍵任務。識別

過

6.7

程應考慮：

☆法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。

☆員工意見。

☆相關歷史損失事故/事件。

☆生產過程。

目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險

控制方案，避免和減少事故及其損失。鏈接

規(guī)范要求

☆現有的安全生產管理實踐經驗C

☆流程間的相互影響。

☆生產流程系統的可變性。

■基于關鍵任務分析制訂作業(yè)指導書。

?定期或當發(fā)生變化時對關鍵任務進行回顧。

2.5環(huán)境及職業(yè)健康風險評估

目的：識別及評估生產活動中影響人員健康和環(huán)境

的危害因素。鏈接

規(guī)范要求

2.5.1環(huán)境及職業(yè)健康危害因素識別

?企業(yè)應針對危害類別系統識別在生產活動中可能

危

及環(huán)境及人員健康的因素。

目的：識別及評估生產活動中影響人員健康和環(huán)境

的危害因素。鏈接

規(guī)范要求

?環(huán)境及職業(yè)健康危害囚素識別應覆蓋企業(yè)所有場

所。

?應定期或條件發(fā)生變化時進行回顧、更新。

2.5.2環(huán)境及職業(yè)健康風險評估方法及要求

?企業(yè)應根據實際選擇定性或定量的評估方法。

?環(huán)境風險評估時應考慮：

☆法律法規(guī)及其他要求。

☆相關方要求。

☆國際形勢及趨勢。

目的：識別及評估生產活動中影響人員健康和環(huán)境

的危害因素。鏈接

規(guī)范要求

?職業(yè)健康風險評估應考慮下列囚素的影響：

☆噪聲。

☆溫度。

☆照度。

☆振動。

☆輻射。

☆空氣質量。

☆人機工效。

☆心理因素。

?企業(yè)應培養(yǎng)員工在工作中建立良好的環(huán)境及職業(yè)

健

康工作習慣。

?企業(yè)應定期公布環(huán)境及職業(yè)健康危害因素，使

員工

了解有關的危害。

2.6風險概述

目的：優(yōu)化風險控制的秩序。

鏈接

規(guī)范要求

2.6.1企業(yè)風險概述的建立

?企業(yè)應依據風險評估結果建立風險概述。

?風險概述至少應包括以下信息：

☆危害名稱及信息描述。

☆風險值及排序。

2.