XXX有限企業(yè)

風(fēng)險分級管控管理制度

2023年4月13日公布2023年4月13日實行

XXXX有限企業(yè)公布

目錄

1范圍......................................................4

2規(guī)范性引用文獻(xiàn)............................................5

3總體規(guī)定、目的與原則......................................7

3.1總體規(guī)定................................................7

3.2目日勺......................................................7

3.3原則......................................................7

4職責(zé)分工..................................................8

4.1重要負(fù)責(zé)人職責(zé)..........................................8

4.2分管負(fù)責(zé)人職責(zé)............................................8

4.3安全管理人員職責(zé)..........................................8

4.4各車間職責(zé).................................................8

5術(shù)語和定義.....................................................9

5.1風(fēng)險點.....................................................9

5.2危險源.....................................................9

5.3風(fēng)險.......................................................10

5.4危險源辨識................................................10

5.5風(fēng)險評價..................................................10

5.6風(fēng)險分級..................................................11

5.7風(fēng)險分級管控..............................................11

5.8風(fēng)險信息..................................................11

6風(fēng)險分級管控概述............................................11

7風(fēng)險點識別與分級............................................12

7.1風(fēng)險點識別（單元劃分）...................................12

7.2風(fēng)險點確實定..............................................12

7.3風(fēng)險點分級原則............................................13

8危險源識別與分級............................................14

8.1危險源識別................................................14

8.2危險源評價措施............................................17

8.3危險源風(fēng)險分級............................................18

9風(fēng)險管控.....................................................18

9.1風(fēng)險管控措施..............................................18

9.2風(fēng)險管控措施確定..........................................20

9.3風(fēng)險分級管控..............................................20

10變更管理...................................................21

11持續(xù)改善...................................................21

12公告警示...................................................22

13記錄管理...................................................23

1范圍

本管理制度規(guī)定了我司貫徹風(fēng)險分級管控工作各項規(guī)

定曰勺指導(dǎo)性措施和實行提議，意在通過風(fēng)險分級管控體系日勺

建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精確

管理、科學(xué)防止、持續(xù)改善”的安全管理理念和規(guī)定，切實

貫徹我司安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提高企業(yè)本質(zhì)安全水平,

遏制各類安全生產(chǎn)事故。

2規(guī)范性引用文獻(xiàn)

下列文獻(xiàn)對于本文獻(xiàn)日勺應(yīng)用是必不可少的。但凡注日期

日勺引用文獻(xiàn)，僅所注日期的版本合用于本文獻(xiàn)。但凡不讓日

期日勺引用文獻(xiàn)，其最新版本（包括所有日勺修改單）合用于本

文獻(xiàn)。

GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范

GB/T28002職業(yè)健康安全管理體系實行指南

GB/T23694-2023風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T24353-2023風(fēng)險管理原則與實行指南

GB/T27921-2023風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

GB/T13861-2023生產(chǎn)過程危險和有害原因分類與代碼

GB/T20230.4-2023原則化工作指南第4部分：原則中

波及安全的內(nèi)容

《工貿(mào)行業(yè)較大危險原因辨識與防備指導(dǎo)手冊》（2023

版安監(jiān)總管四（2023）31號）

《工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見》（安監(jiān)總管四

（2023）68號）

《山東省人民政府辦公廳有關(guān)建立完善風(fēng)險管控和隱

患排查治理雙重防止機(jī)制日勺告知》（魯政辦字【2023】36號）

《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會有關(guān)深化安全生產(chǎn)

隱患排查快整改嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險管控工

作日勺告知》（魯安發(fā)【2023】16號）

山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室有關(guān)印發(fā)《加緊

推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)

工作方案》的告知魯安辦發(fā)【2023】10號

《家用紡織行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實行指南》

DB37/T3184-2023

《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控細(xì)則體系》

DB37/T2974—2023

3總體規(guī)定、目的與原則

3.1總體規(guī)定

結(jié)合我司特點，建立精確、動態(tài)、高效、嚴(yán)格日勺風(fēng)險分

級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險，貫徹風(fēng)險管

控責(zé)任，采用有效措施控制重大安全風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險實行

原則化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長期有效機(jī)制，提

高安全生產(chǎn)水平，有效防備各類事故，保證安全生產(chǎn)形勢持

續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

3.2目的

危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面貫徹風(fēng)險

管控主體責(zé)任，保證風(fēng)險受控，從主線上防備事故發(fā)生，構(gòu)建

安全生產(chǎn)長期有效機(jī)制。

3.3原則

堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以

更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，深入貫徹企車

間體責(zé)任，扎實安全管理基礎(chǔ)管理，強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，堵塞

各類安全漏洞。

4職責(zé)分工

4.1重要負(fù)責(zé)人職責(zé)

重要負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)委員會和各專業(yè)工

作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期布署對體系建設(shè)工

作狀況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。

4.2分管負(fù)責(zé)人職責(zé)

分管負(fù)責(zé)人是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程日勺

重要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確

定工作的監(jiān)督管理。

4.3安全管理人員職責(zé)

負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文獻(xiàn)，協(xié)調(diào)和調(diào)

度各專業(yè)工作組分工開展?fàn)顩r。

負(fù)責(zé)本管理制度日勺組織實行、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

負(fù)責(zé)組織對全企業(yè)風(fēng)險成果評審。

負(fù)責(zé)對二級乂上（含二級）風(fēng)險及其控制措施的匯總、

協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。

負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，保證實

現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。

4.4各車間職責(zé)

負(fù)責(zé)本車間區(qū)域內(nèi)危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確

實定及更新，保證風(fēng)險識別全面，定位精確，評價得當(dāng)、控

制措施有效。

負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本部門的安全生產(chǎn)責(zé)任制考

核，保證實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管

控。

多種車間協(xié)作共同開展活動時，由活動牽頭或組織車間

負(fù)責(zé)危險源辨識和風(fēng)險管控工作。

5術(shù)語和定義

5.1風(fēng)險點

風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險日勺部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及

在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵭腥丈装殡S風(fēng)險的作業(yè)過程,

或以上兩者的組合。

識別風(fēng)險點是風(fēng)險管控日勺基礎(chǔ)。對風(fēng)險點內(nèi)的不一樣危

險源或危險有害原因（與風(fēng)險點有關(guān)聯(lián)日勺人、物、環(huán)境及管

理等原因）進(jìn)行識別、評價，并根據(jù)評價成果、風(fēng)險鑒定原

則認(rèn)定風(fēng)險等級，采用不一樣控制措施是風(fēng)險分級管控的關(guān)

鍵。

5.2危險源

危險源：也許導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）

財產(chǎn)損失日勺本源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

注1:

本源：是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有

害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn)著的機(jī)械（動能）、人在高處作業(yè)（勢能）、

易燃液體、爆炸品（化學(xué)能）、噪聲源（聲能）、粉塵源、致

病微生物（有害物質(zhì)）等等。

行為：是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不妥日勺決

策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、

監(jiān)護(hù)失誤、未佩帶勞動保護(hù)用品等。

狀態(tài)：是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強(qiáng)度不

夠、無防護(hù)、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。

5.3風(fēng)險

發(fā)生危險事件或有暴露日勺也許性，與隨之引起的人身傷

害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。

5.4危險源辨識

危險源辨識是識別危險源日勺存在并確定其特性的過程。

（引自GB/T28001-2023《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)定》）

5.5風(fēng)險評價

對危險源導(dǎo)致日勺風(fēng)險進(jìn)行評估、對既有控制措施日勺充足

性加以考慮以及對風(fēng)險與否可接受予以確定日勺過程（引自

GB/T28001-2023《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)定》。

注：風(fēng)險評價日勺對象可針對危險源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中

所波及時設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進(jìn)

行評價，也可針對危險源內(nèi)的不一樣危險源（與危險源有關(guān)

聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等原因）的風(fēng)險進(jìn)行評價。

5.6風(fēng)險分級

風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理措施對危險源所伴隨

日勺風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，根據(jù)評價成果劃分等級，進(jìn)而

實現(xiàn)分級管理。

5.7風(fēng)險分級管控

風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不一樣級別、所需管控資源、

管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等原因而確定不一樣管

控層級的風(fēng)險管控方式。

5.8風(fēng)險信息

風(fēng)險信息是考包括危險源名稱、類型、所在位置、目前

狀況以及伴隨風(fēng)險大小等級、所需管控措施、責(zé)任單位、負(fù)

責(zé)人等一系列信息的綜合。

6風(fēng)險分級管控概述

風(fēng)險分級管控的建立和實行活動一般包括：作業(yè)活動日勺

劃分、危險源辨識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制措施籌劃，詳

細(xì)見圖lo

圖1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制籌劃日勺基本環(huán)節(jié)

7風(fēng)險點識別與分級

7.1風(fēng)險點識別（單元劃分）

風(fēng)險點的劃分應(yīng)當(dāng)遵照大小適中、便于分類、功能獨立、

易于管理、范圍清晰日勺原則。

每個風(fēng)險點可按部門、班組、崗位所管轄日勺區(qū)域，以區(qū)

域內(nèi)活動、過程及所包括日勺設(shè)施設(shè)備為內(nèi)容對識別單元再進(jìn)

行細(xì)分，形成相對獨立日勺“模塊”單元。

識別單元的劃分原則，所劃分出日勺每種作業(yè)活動既不能

太復(fù)雜，如包括多達(dá)幾十個作業(yè)環(huán)節(jié)或作業(yè)內(nèi)容；也不能太

簡樸，如僅由一、兩個作業(yè)環(huán)節(jié)或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。

7.2風(fēng)險點確實定

風(fēng)險點可明確到特定日勺部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及

在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵭腥丈装殡S風(fēng)險的作業(yè)過程,

作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風(fēng)險點”。

7.3風(fēng)險點分級原則

風(fēng)險點所包括的危險源最高級別即為該風(fēng)險點的級別。

詳細(xì)分級原則如下：

對排查出來的風(fēng)險點進(jìn)行分級，先確定風(fēng)險類別（泄漏、

火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險原因和高溫、粉塵、

有毒物質(zhì)等有害原因），然后按照危驗程度及也許導(dǎo)致后果

的嚴(yán)重性，將風(fēng)險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次減

少），后來果為基礎(chǔ)風(fēng)險點分級原則見表1。

等級分級原則

一級風(fēng)險指該風(fēng)險點一旦發(fā)生事故，也許導(dǎo)致較大以上事故，即指能導(dǎo)致3人以上死亡，或

者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；

二級風(fēng)險指該風(fēng)險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，也許導(dǎo)致一般事故，即指能導(dǎo)致3人如下死亡，或

者10人如下重傷，或者1000萬元如下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

三級風(fēng)險指該風(fēng)險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，也許導(dǎo)致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或

輕微經(jīng)濟(jì)損失。

四級風(fēng)險指該風(fēng)險點一旦發(fā)一事故，也許導(dǎo)致不損失工作日傷害。

表1風(fēng)險點分級原則

風(fēng)險點是危險源進(jìn)行辨識的基本單元，同步也是編制

“一企一冊”的基本信息。

8危險源識別與分級

8.1危險源識別

8.1.1危險源識別范圍

識別時以區(qū)域或者環(huán)節(jié)等劃分，但應(yīng)保證風(fēng)險點識別覆

蓋企業(yè)所有場所、設(shè)備設(shè)施、產(chǎn)品、作業(yè)活動、服務(wù)過程中，

也許導(dǎo)致人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的潛

在不安全原因。

8.1.2危險源識別措施

在進(jìn)行危險源辨識時，可以采用但不僅限于如下措施進(jìn)

行風(fēng)險點識別：

（1）問詢交談；

（2）現(xiàn)場觀測；

（3）查閱有關(guān)記錄；

（4）獲取外部信息；

（5）工作任務(wù)分析/作業(yè)危害分析法（JHA）；

（6）安全檢查表（SCL）；

（7）危險與可操作性研究；

（8）故障樹分析;

（9）事件樹分析；

（10）重大危險源。

示例：作業(yè)危害分析法（JHA）：把一項作業(yè)活動分解成

幾種環(huán)節(jié)，識別整個作業(yè)活動及每一環(huán)節(jié)中的危險源并將其

匯總。

8.1.3危險源辨識應(yīng)考慮日勺原因

辨識的危險源應(yīng)覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企

業(yè)較大危險原因辨識管控提高防備事故能力行動計劃日勺告

知》（安監(jiān)總管四（2023）31號）中《輕工行業(yè)較大危險原

因辨識與防備指導(dǎo)手冊》中提及的較大危險原因，保證不遺

漏。

辨識時應(yīng)充足考慮如下活動、設(shè)施、過程：

（1）常規(guī)和非常規(guī)活動；

（2）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員（包括承包方人員和訪

問者）的活動；

（3）人的行為、能力及其他人為原因；

（4）來自工作場所外部對工作場所內(nèi)組織控制下日勺人

員導(dǎo)致不利于職業(yè)健康安全日勺危險源;

(5)來自工作場所周圍、由組織控制下的與工作有關(guān)

日勺活動產(chǎn)生的危險源；

(6)工作場所日勺基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無論由本組

織或其他單位提供；

(7)組織、組織日勺活動或材料的變化或已納入計劃的

變化；

(8)職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括臨時的變化

及其對運行、過程和活動口勺影響；

(9)任何與風(fēng)險評價和必要控制措施的實行有關(guān)日勺合

用的法定義務(wù)；

(10)工作場所、過程、裝置、機(jī)械/設(shè)備、運行程序

和工作組織的設(shè)計，包括其與人的能力相適應(yīng)。

辨識時應(yīng)考慮三種時態(tài)：過去、目前、未來。

辨識時應(yīng)考慮三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。

8.1.4危險源分類

根據(jù)GB/T13861—2023《生產(chǎn)過程危險和危害原因分類

與代碼》，將危險原因分為人的原因、物日勺原因、環(huán)境原因、

管理原因四種。詳細(xì)分類見附件3。

8.1.5也許導(dǎo)致的傷害及后果

按照GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡分類》企業(yè)危險源導(dǎo)

致后果分為如下類別：

(1)物體打擊；

(2)車輛傷害；

(3)機(jī)械傷害；

(4)起重傷害；

(5)觸電；

(6)淹溺;

(7)灼燙；

(8)火災(zāi)；

(9)高處墜落；

(10)鍋爐爆炸；

(11)容器爆炸；

(12)其他爆炸；

(13)中毒和窒息;

(14)其他傷害。

8.2危險源評價措施

常見的風(fēng)險評價措施重要有重點危險源辨識法、MES評

價法、風(fēng)險矩陣評價法(LS)、作業(yè)條件危險性評價法(LEC)、

經(jīng)驗判斷法等，企業(yè)采用了重大危險源辨識法、作業(yè)條件危

險性分析法和經(jīng)驗判斷法相結(jié)合。詳細(xì)措施參見附件4。

8.3危險源風(fēng)險分級

按照魯政辦發(fā)F2023J36號規(guī)定，為便于下一步更好日勺

開展工作，風(fēng)險分為四級。風(fēng)險評價措施中已經(jīng)將風(fēng)險評價

成果所有定義為四級風(fēng)險。

9風(fēng)險管控

9.1風(fēng)險管控措施

在制定控制措施時，應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管

理措施、個體防護(hù)措施及應(yīng)急措施四個邏輯次序?qū)γ總€風(fēng)險

點制定精確的風(fēng)險控制措施，控制措施分類如下：

工程控制措施包括：

(1)消除或減弱危害一一消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、

工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機(jī)械提高裝置以清除手

舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代

或系統(tǒng)能量，如較低日勺動力、電流、電壓、溫度等；

(2)封閉一一對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉;

(3)隔離一一通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險

區(qū)域隔開，采用隔聲罩以減少噪聲等；

(4)移開或變化方向一一如危險及有毒氣體的排放口。

管理控制措施包括：

（1）制定實行作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；

（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；

（4）警報和警示信號；

（5）安全互助體系；

（6）培訓(xùn)；

（7）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。

個體防護(hù)措施包括：

（1）個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、

防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；

（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害原因時,

均應(yīng)采用防護(hù)措施；

（3）當(dāng)處置異常或緊急狀況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；

（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，

應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。

應(yīng)急控制措施包括:

(1)緊急狀況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、

應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；

(2)通過應(yīng)急演習(xí)、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高有關(guān)人

員日勺應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。

9.2風(fēng)險管控措施確定

三四級風(fēng)險控制措施由基層員工、班組長制定后，所在

部門針對控制措施與否合適進(jìn)行評審，并根據(jù)評審成果進(jìn)行

完善，部門同意，作為一種時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施日勺基礎(chǔ)

信息。

二級風(fēng)險控制措施由安全管理部門組織風(fēng)險所在部門、

技術(shù)部門及危險崗位員工代表制定控制措施，一級風(fēng)險控制

措施由安全管理部門組織安全領(lǐng)導(dǎo)小組組員制定管控措施,

一、二級管控措施確定后報安全領(lǐng)導(dǎo)小組同意，作為一種時

期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施日勺基礎(chǔ)信息。

93風(fēng)險分級管控

根據(jù)風(fēng)險評價的分級成果，按照風(fēng)險級別、所需的資源

及崗位職責(zé)的劃分、需具有的管控能力、管控措施的復(fù)雜性

及難易程度等原因，確定不一樣的管控層級。