農(nóng)行訴訟管理辦法中國農(nóng)業(yè)銀行訴訟管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范中國農(nóng)業(yè)銀行（以下簡稱“本行”）訴訟管理工作，有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，保障本行合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國民事訴訟法》等相關(guān)法律法規(guī)以及金融行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合本行實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本行各分支機(jī)構(gòu)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營管理活動(dòng)中涉及的各類訴訟案件的管理，包括但不限于合同糾紛、侵權(quán)糾紛、金融借款糾紛、信用卡糾紛等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：訴訟管理工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定，確保訴訟行為合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：以防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)為核心，通過有效的訴訟管理，降低本行在訴訟中的損失，維護(hù)本行穩(wěn)健經(jīng)營。3.統(tǒng)一管理原則：本行對訴訟案件實(shí)行統(tǒng)一管理，明確各部門職責(zé)，規(guī)范訴訟流程，提高訴訟管理效率。4.專業(yè)高效原則：充分發(fā)揮本行法律專業(yè)人員的作用，運(yùn)用專業(yè)知識和技能，高效處理訴訟案件，維護(hù)本行合法權(quán)益。二、管理職責(zé)（一）總行職責(zé)1.制定和完善本行訴訟管理辦法及相關(guān)制度。2.指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查各分支機(jī)構(gòu)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的訴訟管理工作。3.協(xié)調(diào)處理重大、復(fù)雜訴訟案件，必要時(shí)直接參與訴訟活動(dòng)。4.建立訴訟案件信息管理系統(tǒng)，收集、分析和統(tǒng)計(jì)全行訴訟案件數(shù)據(jù)。5.組織開展訴訟管理培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提高全行訴訟管理水平。（二）分支機(jī)構(gòu)職責(zé)1.貫徹執(zhí)行總行制定的訴訟管理辦法及相關(guān)制度。2.負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)訴訟案件的受理、審查、立案、訴訟過程管理及執(zhí)行等工作。3.及時(shí)向總行報(bào)告重大、復(fù)雜訴訟案件的進(jìn)展情況，并按照總行要求提供相關(guān)資料。4.配合總行協(xié)調(diào)處理涉及本機(jī)構(gòu)的跨區(qū)域訴訟案件。5.總結(jié)分析本機(jī)構(gòu)訴訟管理工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)建議。（三）內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對本部門涉及的訴訟案件提供業(yè)務(wù)事實(shí)依據(jù)和相關(guān)資料，配合法律合規(guī)部門開展訴訟工作。2.法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)本行訴訟案件的法律審查、訴訟策略制定、訴訟代理安排、案件跟蹤及協(xié)調(diào)等工作，指導(dǎo)和監(jiān)督各分支機(jī)構(gòu)的訴訟管理工作。三、訴訟案件受理與審查（一）案件來源1.本行各業(yè)務(wù)部門在經(jīng)營管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)訴訟的法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，及時(shí)向法律合規(guī)部門通報(bào)。2.本行各分支機(jī)構(gòu)在日常工作中遇到的訴訟糾紛，按照規(guī)定程序向總行報(bào)告。3.外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人向本行主張權(quán)利，涉及訴訟糾紛的，由相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)接收并及時(shí)移送法律合規(guī)部門。（二）受理?xiàng)l件法律合規(guī)部門收到訴訟案件信息后，對符合以下條件的案件予以受理：1.有明確的被告。2.有具體的訴訟請求和事實(shí)、理由。3.屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。4.在法定訴訟時(shí)效期間內(nèi)。（三）審查內(nèi)容1.案件基本情況，包括案件來源、當(dāng)事人信息、糾紛事實(shí)、爭議焦點(diǎn)等。2.法律關(guān)系分析，明確案件所涉及的法律關(guān)系及適用的法律法規(guī)。3.證據(jù)材料審查，對現(xiàn)有證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性進(jìn)行審查，判斷證據(jù)是否充分。4.訴訟風(fēng)險(xiǎn)評估，分析本行在訴訟中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及勝訴可能性。5.其他需要審查的事項(xiàng)。（四）受理與審查流程1.案件接收：相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)收到訴訟案件信息后，填寫《訴訟案件信息登記表》，詳細(xì)記錄案件基本情況，并及時(shí)移送法律合規(guī)部門。2.初步審查：法律合規(guī)部門收到案件信息后，在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初步審查，判斷是否符合受理?xiàng)l件。對不符合受理?xiàng)l件的，及時(shí)退回相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)，并說明理由。3.詳細(xì)審查：對符合受理?xiàng)l件的案件，法律合規(guī)部門在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行詳細(xì)審查，形成審查意見。審查意見應(yīng)包括案件基本情況、法律關(guān)系分析、證據(jù)情況、訴訟風(fēng)險(xiǎn)評估及處理建議等內(nèi)容。4.審批決策：法律合規(guī)部門將審查意見提交本行訴訟管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審批。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)審查意見，結(jié)合本行實(shí)際情況，做出是否立案的決策。對于重大、復(fù)雜訴訟案件，應(yīng)提交行長辦公會(huì)或黨委會(huì)研究決定。四、訴訟案件立案與準(zhǔn)備（一）立案程序經(jīng)審批決定立案的訴訟案件，法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)在[X]個(gè)工作日內(nèi)辦理立案手續(xù)，向有管轄權(quán)的人民法院提交起訴狀及相關(guān)證據(jù)材料，并繳納訴訟費(fèi)用。立案后，法律合規(guī)部門應(yīng)及時(shí)將立案情況通知相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)。（二）訴訟文書送達(dá)1.法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)按照法定程序向被告送達(dá)起訴狀副本、應(yīng)訴通知書、舉證通知書等訴訟文書。送達(dá)方式可采用直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)、公告送達(dá)等，確保訴訟文書能夠有效送達(dá)被告。2.在送達(dá)訴訟文書過程中，應(yīng)注意收集和保存送達(dá)憑證，如送達(dá)回證、郵寄回執(zhí)等，作為訴訟過程中的重要證據(jù)。（三）證據(jù)收集與整理1.法律合規(guī)部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)，對案件涉及的證據(jù)進(jìn)行收集、整理和補(bǔ)充。業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合，提供與案件有關(guān)的業(yè)務(wù)事實(shí)、文件資料、交易記錄等證據(jù)材料。2.對收集到的證據(jù)進(jìn)行分類、編號、裝訂，形成完整的證據(jù)清單。證據(jù)清單應(yīng)包括證據(jù)名稱、證據(jù)來源、證明內(nèi)容等信息。3.在證據(jù)收集過程中，應(yīng)注意證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性，確保證據(jù)能夠支持本行的訴訟請求。（四）訴訟策略制定1.法律合規(guī)部門根據(jù)案件審查情況和證據(jù)收集情況，制定訴訟策略。訴訟策略應(yīng)包括訴訟請求的確定、訴訟主體的選擇、訴訟程序的運(yùn)用、證據(jù)的提交與質(zhì)證等內(nèi)容。2.對于重大、復(fù)雜訴訟案件，應(yīng)組織召開專題會(huì)議，邀請本行內(nèi)部專家、外部律師等進(jìn)行論證，充分聽取各方意見，完善訴訟策略。3.訴訟策略制定后，應(yīng)報(bào)本行訴訟管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。經(jīng)審批同意后，嚴(yán)格按照訴訟策略開展訴訟活動(dòng)。五、訴訟案件審理與執(zhí)行（一）訴訟代理1.根據(jù)訴訟案件的具體情況，法律合規(guī)部門確定訴訟代理人。訴訟代理人可以是本行內(nèi)部法律專業(yè)人員，也可以是聘請的外部律師。2.與訴訟代理人簽訂委托代理合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、代理權(quán)限、代理費(fèi)用等事項(xiàng)。3.向訴訟代理人提供案件相關(guān)資料，介紹案件情況，協(xié)助訴訟代理人了解案件事實(shí)和法律關(guān)系，制定訴訟方案。4.跟蹤訴訟代理人的工作進(jìn)展情況，及時(shí)溝通協(xié)調(diào)，確保訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行。（二）庭審準(zhǔn)備1.訴訟代理人組織相關(guān)人員進(jìn)行庭審準(zhǔn)備，包括研究分析案件事實(shí)和法律適用、準(zhǔn)備庭審發(fā)言提綱、整理證據(jù)材料、模擬庭審等。2.法律合規(guī)部門協(xié)助訴訟代理人做好庭審準(zhǔn)備工作，提供必要的支持和保障。3.在庭審前，應(yīng)向法庭提交證據(jù)清單、證據(jù)副本等相關(guān)材料，并按照法庭要求按時(shí)參加庭審。（三）庭審過程1.訴訟代理人按照庭審程序進(jìn)行陳述、舉證、質(zhì)證、辯論等活動(dòng)，維護(hù)本行的合法權(quán)益。2.在庭審過程中，應(yīng)認(rèn)真聽取對方當(dāng)事人的陳述和辯論意見，及時(shí)調(diào)整訴訟策略，對對方提出的證據(jù)和觀點(diǎn)進(jìn)行有效反駁。3.法律合規(guī)部門安排專人記錄庭審過程，形成庭審記錄。庭審記錄應(yīng)準(zhǔn)確、完整地反映庭審情況，包括各方當(dāng)事人的陳述、舉證、質(zhì)證、辯論等內(nèi)容。（四）判決與上訴1.庭審結(jié)束后，等待人民法院作出判決。法律合規(guī)部門及時(shí)關(guān)注判決結(jié)果，對判決結(jié)果進(jìn)行分析評估。2.如對一審判決結(jié)果不服，本行有權(quán)在法定上訴期限內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。上訴時(shí)，應(yīng)按照上訴程序提交上訴狀及相關(guān)證據(jù)材料。3.法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行上訴準(zhǔn)備工作，制定上訴策略，撰寫上訴狀，整理上訴證據(jù)材料等。（五）執(zhí)行程序1.如本行勝訴，對方當(dāng)事人未按照判決履行義務(wù)的，本行應(yīng)及時(shí)向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。2.在執(zhí)行過程中，法律合規(guī)部門協(xié)助執(zhí)行法院開展工作，提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索等信息，配合執(zhí)行法院采取查封、扣押、凍結(jié)、劃撥等強(qiáng)制執(zhí)行措施。3.定期向執(zhí)行法院了解執(zhí)行進(jìn)展情況，及時(shí)與執(zhí)行法院溝通協(xié)調(diào)，確保執(zhí)行工作順利進(jìn)行。六、訴訟案件檔案管理（一）檔案收集1.訴訟案件辦理過程中形成的各類文件資料，包括起訴狀、答辯狀、證據(jù)材料、庭審記錄、判決書、裁定書、執(zhí)行文書等，均應(yīng)作為訴訟案件檔案進(jìn)行收集。2.案件承辦部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)將本部門在訴訟過程中產(chǎn)生的文件資料及時(shí)整理歸檔，并移交法律合規(guī)部門統(tǒng)一保管。（二）檔案整理1.法律合規(guī)部門對收集到的訴訟案件檔案進(jìn)行整理，按照案件類別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類編號，編制檔案目錄。2.對檔案資料進(jìn)行裝訂、編頁，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（三）檔案保管1.訴訟案件檔案應(yīng)妥善保管，存放于專門的檔案庫房，確保檔案安全。2.建立檔案查閱制度，嚴(yán)格限制檔案查閱范圍，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得擅自查閱、復(fù)制、借閱訴訟案件檔案。（四）檔案利用1.因工作需要查閱訴訟案件檔案的，應(yīng)填寫《訴訟案件檔案查閱申請表》，經(jīng)審批同意后，在指定地點(diǎn)查閱。查閱人員不得在檔案上涂改、標(biāo)記、抽取、撤換、損壞檔案資料。2.如需復(fù)制檔案資料，應(yīng)經(jīng)檔案保管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并按照規(guī)定辦理復(fù)制手續(xù)。復(fù)制的檔案資料應(yīng)與原件核對無誤，并注明出處。七、訴訟案件統(tǒng)計(jì)與分析（一）統(tǒng)計(jì)報(bào)表1.本行建立訴訟案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，各分支機(jī)構(gòu)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向法律合規(guī)部門報(bào)送訴訟案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表。統(tǒng)計(jì)報(bào)表應(yīng)包括案件受理情況、審理情況、執(zhí)行情況等內(nèi)容。2.法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)匯總、分析全行訴訟案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，形成季度、年度訴訟案件統(tǒng)計(jì)報(bào)告。統(tǒng)計(jì)報(bào)告應(yīng)包括訴訟案件數(shù)量、類型、分布情況、勝訴率、敗訴率、執(zhí)行情況等內(nèi)容，并對訴訟案件變化趨勢進(jìn)行分析預(yù)測。（二）數(shù)據(jù)分析1.定期對訴訟案件數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，查找訴訟案件發(fā)生的原因和規(guī)律，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。2.針對不同類型的訴訟案件，分析本行在訴訟中存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取針對性的防范措施，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。3.通過數(shù)據(jù)分析，評估本行訴訟管理工作的成效，不斷完善訴訟管理辦法和相關(guān)制度，提高訴訟管理水平。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.總行法律合規(guī)部門定期對各分支機(jī)構(gòu)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的訴訟管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括訴訟案件受理、審查、立案、審理、執(zhí)行、檔案管理等環(huán)節(jié)。2.監(jiān)督檢查可采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式進(jìn)行。現(xiàn)場檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)查閱相關(guān)文件資料、詢問有關(guān)人員、實(shí)地查看工作情況等；非現(xiàn)場檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)通過審查統(tǒng)計(jì)報(bào)表、分析案件數(shù)據(jù)等方式進(jìn)行。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)限期整改。整改完成后，應(yīng)提交整改報(bào)告，法律合規(guī)部門對整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查。（二）考核評價(jià)1.本行建立訴訟管理工作考核評價(jià)制度，對各分支機(jī)構(gòu)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的訴訟管理工作進(jìn)行考核評價(jià)?？己嗽u價(jià)指標(biāo)包括訴訟案件數(shù)