分級管控管理辦法一、總則（一）目的為了加強公司/組織的安全管理，有效預(yù)防和控制各類風險，保障公司/組織的正常運營和員工的生命財產(chǎn)安全，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，制定本分級管控管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有部門、崗位及相關(guān)活動的風險分級管控。（三）基本原則1.全面覆蓋原則：對公司/組織內(nèi)所有業(yè)務(wù)活動、工作場所、設(shè)備設(shè)施、人員等進行全面風險識別與評估。2.科學(xué)評估原則：運用科學(xué)的方法和工具，對識別出的風險進行定性與定量評估，確定風險等級。3.分級管控原則：根據(jù)風險等級，實施差異化的管控措施，確保風險得到有效控制。4.動態(tài)管理原則：風險分級管控應(yīng)根據(jù)公司/組織內(nèi)外部環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展、工藝改進等情況，及時進行調(diào)整和更新。二、風險識別與評估（一）風險識別1.識別范圍生產(chǎn)經(jīng)營活動中的工藝、設(shè)備、人員、環(huán)境等方面。法律法規(guī)、標準規(guī)范的遵循情況。以往事故案例及潛在的安全隱患。2.識別方法安全檢查表法：依據(jù)相關(guān)標準、規(guī)范和操作規(guī)程，制定安全檢查表，對各環(huán)節(jié)進行檢查，識別風險。工作危害分析法（JHA）：針對具體工作任務(wù)，識別每一步驟可能存在的風險。故障模式與影響分析法（FMEA）：用于分析設(shè)備設(shè)施可能出現(xiàn)的故障模式及其對系統(tǒng)的影響，識別風險。危險與可操作性分析法（HAZOP）：對工藝過程進行系統(tǒng)分析，識別潛在的危險和可操作性問題。（二）風險評估1.評估方法風險矩陣法：根據(jù)事故發(fā)生的可能性和后果嚴重程度，通過矩陣分析確定風險等級。作業(yè)條件危險性評價法（LEC）：考慮事故發(fā)生的可能性（L）、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）和事故后果的嚴重程度（C），計算風險值（D=L×E×C），確定風險等級。2.風險等級劃分重大風險：風險等級最高，一旦發(fā)生事故，將造成重大人員傷亡、財產(chǎn)損失或嚴重環(huán)境破壞。較大風險：可能導(dǎo)致較大人員傷亡、財產(chǎn)損失或一定程度的環(huán)境影響。一般風險：會造成一般人員傷亡、財產(chǎn)損失或局部環(huán)境影響。低風險：風險程度較低，可能引起輕微人員傷害、財產(chǎn)損失或較小環(huán)境影響。三、分級管控措施（一）重大風險管控措施1.目標設(shè)定：針對重大風險，制定明確的管控目標，如降低事故發(fā)生率、減少財產(chǎn)損失等。2.管理措施建立專門的重大風險管控小組，明確小組成員職責。制定詳細的風險管控方案，包括風險控制措施、應(yīng)急處置預(yù)案等。定期對重大風險管控情況進行檢查和評估，確保管控措施有效實施。3.技術(shù)措施采用先進的安全技術(shù)和設(shè)備，如自動化控制系統(tǒng)、安全監(jiān)測裝置等，降低風險發(fā)生的可能性。對關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進行定期維護和保養(yǎng)，確保其可靠性。4.培訓(xùn)教育：對涉及重大風險的崗位人員進行專項培訓(xùn)，使其熟悉風險特點和管控措施，具備應(yīng)急處置能力。5.應(yīng)急處置：制定完善的重大風險應(yīng)急處置預(yù)案，定期組織演練，確保在事故發(fā)生時能夠迅速、有效地進行應(yīng)對，減少損失。（二）較大風險管控措施1.目標設(shè)定：明確降低較大風險的具體目標。2.管理措施由相關(guān)部門負責人負責較大風險的管控工作。制定風險管控計劃，明確管控措施和責任人，定期跟蹤檢查。3.技術(shù)措施：采取有效的安全防護技術(shù)措施，如設(shè)置防護裝置、加強通風換氣等。4.培訓(xùn)教育：對相關(guān)崗位人員進行風險培訓(xùn)，使其了解風險情況和應(yīng)對方法。5.應(yīng)急處置：制定較大風險應(yīng)急處置預(yù)案，定期進行演練，提高應(yīng)急響應(yīng)能力。（三）一般風險管控措施1.目標設(shè)定：確定一般風險的管控目標。2.管理措施由各部門對本部門內(nèi)的一般風險進行管控，明確責任人。加強日常管理，確保風險控制措施的落實。3.技術(shù)措施：采取適當?shù)陌踩夹g(shù)措施，如改進工藝、加強設(shè)備維護等。4.培訓(xùn)教育：對員工進行風險告知和培訓(xùn)，提高安全意識。5.應(yīng)急處置：制定一般風險應(yīng)急處置措施，確保在風險發(fā)生時能夠及時處理。（四）低風險管控措施1.目標設(shè)定：設(shè)定低風險的管控目標。2.管理措施由崗位人員負責低風險的日常管控。加強現(xiàn)場巡查，及時發(fā)現(xiàn)和消除風險隱患。3.技術(shù)措施：采取簡單有效的安全技術(shù)措施，如設(shè)置警示標識等。4.培訓(xùn)教育：對員工進行基本的安全知識培訓(xùn)，使其了解低風險的防范方法。5.應(yīng)急處置：制定低風險應(yīng)急處置流程，確保能夠妥善處理突發(fā)情況。四、風險信息更新與溝通（一）風險信息更新1.當公司/組織內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化，如法律法規(guī)修訂、工藝改進、設(shè)備更新等，應(yīng)及時進行風險識別與評估，更新風險信息。2.定期對風險管控措施的實施效果進行評估，根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整風險等級和管控措施，確保風險始終處于可控狀態(tài)。（二）風險溝通1.內(nèi)部溝通建立風險信息共享平臺，各部門及時上傳和共享風險識別、評估及管控信息。定期召開風險管控工作會議，通報風險情況，協(xié)調(diào)解決管控過程中存在的問題。在公司/組織內(nèi)部發(fā)布風險公告，告知員工本部門存在的風險及管控措施。2.外部溝通與供應(yīng)商、客戶等相關(guān)方溝通風險信息，要求其采取相應(yīng)的風險防范措施。按照法律法規(guī)要求，及時向政府監(jiān)管部門報告重大風險信息。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.安全管理部門定期對各部門的風險分級管控工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括風險識別、評估、管控措施落實等情況。2.采用現(xiàn)場檢查、資料查閱、人員訪談等方式進行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時下達整改通知書，責令相關(guān)部門限期整改。（二）考核評價1.建立風險分級管控工作考核評價機制，對各部門的風險分級管控工作進行量化考核。2.考核指標包括風險識別準確性、評估科學(xué)性、管控措施有效性、風險信息更新及時性等。3.根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人進行表彰和獎勵，對工作不力的部門和個人進行批評和處罰。六、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃1.根據(jù)不同崗位和風險等級，制定針對性的風險分級管控培訓(xùn)計劃。2.培訓(xùn)計劃應(yīng)包括培訓(xùn)目標、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時間等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.風險分級管控的基本概念、原理和方法。2.公司/組織內(nèi)各類風險的識別、評估方法及風險等級劃分標準。3.不同風險等級對應(yīng)的管控措施和應(yīng)急處置方法。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：組織全體員工進行集中授課，系統(tǒng)講解風險分級管控知識。2.現(xiàn)場培訓(xùn)：結(jié)合實際工作現(xiàn)場，對員工進行風險識別和管控措施的現(xiàn)場演示和培訓(xùn)。3.網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)：利用公司/組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，發(fā)布風險分級管控培訓(xùn)資料，供員工自主學(xué)