公司訴訟管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司訴訟管理工作，有效應(yīng)對(duì)各類法律糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、分公司、子公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的各類訴訟案件的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保訴訟活動(dòng)合法合規(guī)進(jìn)行。2.預(yù)防為主原則加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，注重合同管理、業(yè)務(wù)流程規(guī)范等工作，盡量減少訴訟糾紛的發(fā)生。3.及時(shí)有效原則對(duì)訴訟案件及時(shí)響應(yīng)，采取有效措施，積極應(yīng)對(duì)，爭(zhēng)取最佳訴訟結(jié)果。4.保密原則在訴訟過(guò)程中，嚴(yán)格保守公司商業(yè)秘密和訴訟信息，防止信息泄露給公司造成不利影響。二、訴訟管理職責(zé)分工（一）法務(wù)部門1.負(fù)責(zé)制定和完善公司訴訟管理制度及流程。2.對(duì)公司各類合同、協(xié)議等法律文件進(jìn)行審核，提出法律意見(jiàn)，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)。3.作為公司訴訟案件的主要承辦部門，負(fù)責(zé)案件的立案、證據(jù)收集、訴訟文書(shū)起草、出庭應(yīng)訴等具體工作。4.跟蹤訴訟案件進(jìn)展情況，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并根據(jù)案件需要協(xié)調(diào)相關(guān)部門提供支持。5.對(duì)已審結(jié)的訴訟案件進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)建議，完善公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合同的起草、談判、簽訂等工作，并及時(shí)提交法務(wù)部門審核。2.配合法務(wù)部門做好訴訟案件相關(guān)證據(jù)的收集、整理工作，提供業(yè)務(wù)方面的專業(yè)支持。3.參與訴訟案件的討論和決策，按照公司要求執(zhí)行相關(guān)訴訟應(yīng)對(duì)措施。4.根據(jù)法務(wù)部門的建議，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化，防范類似法律風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)保障訴訟案件所需的訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)用等資金預(yù)算，并及時(shí)安排資金支付。2.配合法務(wù)部門對(duì)訴訟案件涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理和分析，提供財(cái)務(wù)方面的證據(jù)和支持。3.對(duì)訴訟案件的費(fèi)用支出進(jìn)行審核和監(jiān)督，確保費(fèi)用使用合理合規(guī)。（四）其他部門根據(jù)公司訴訟管理工作的需要，在各自職責(zé)范圍內(nèi)配合法務(wù)部門做好相關(guān)工作，提供必要的協(xié)助和支持。（五）公司領(lǐng)導(dǎo)1.對(duì)重大訴訟案件進(jìn)行決策，指導(dǎo)訴訟應(yīng)對(duì)策略的制定和實(shí)施。2.協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門之間的工作，為訴訟管理工作提供必要的資源和支持。三、訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防（一）合同管理1.合同簽訂前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同文本提交法務(wù)部門進(jìn)行法律審核，法務(wù)部門重點(diǎn)審查合同的合法性、完整性、明確性等條款，提出修改意見(jiàn)。2.合同簽訂過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照合同審批流程辦理，確保合同簽訂程序合法合規(guī)。3.合同履行過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注合同執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。如出現(xiàn)可能導(dǎo)致糾紛的情況，應(yīng)及時(shí)與法務(wù)部門溝通，共同研究應(yīng)對(duì)措施。（二）業(yè)務(wù)流程規(guī)范1.各部門應(yīng)建立健全本部門業(yè)務(wù)流程，明確工作標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)依法依規(guī)進(jìn)行。2.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和教育，提高員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使其在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中自覺(jué)遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。3.定期對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和優(yōu)化，查找存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并采取相應(yīng)的防范措施。（三）證據(jù)管理1.在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，各部門應(yīng)注重證據(jù)的收集、整理和保存，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。2.對(duì)于重要業(yè)務(wù)文件、合同協(xié)議、往來(lái)信函、會(huì)議紀(jì)要、財(cái)務(wù)憑證等資料，應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行妥善保管，以便在訴訟發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)提供相關(guān)證據(jù)。3.法務(wù)部門應(yīng)定期組織對(duì)公司證據(jù)管理工作進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，確保證據(jù)管理工作規(guī)范有序。四、訴訟案件處理流程（一）案件受理1.當(dāng)公司面臨可能引發(fā)訴訟的糾紛時(shí)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門通報(bào)情況，并提供相關(guān)資料。2.法務(wù)部門對(duì)收到的信息進(jìn)行初步評(píng)估，判斷是否構(gòu)成訴訟案件。如認(rèn)為構(gòu)成訴訟案件，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)訴訟程序，進(jìn)行立案準(zhǔn)備。（二）立案1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)起草起訴狀、整理證據(jù)材料等立案文件，并按照法律規(guī)定向有管轄權(quán)的人民法院提交立案申請(qǐng)。2.在立案過(guò)程中，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與法院溝通，了解立案進(jìn)展情況，確保立案工作順利進(jìn)行。（三）證據(jù)收集與整理1.立案后，法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)案件需要，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門收集、整理證據(jù)材料。2.證據(jù)收集過(guò)程中，應(yīng)遵循合法、客觀、全面的原則，確保證據(jù)的真實(shí)性和證明力。對(duì)于需要鑒定、評(píng)估等專業(yè)機(jī)構(gòu)出具意見(jiàn)的證據(jù)，應(yīng)及時(shí)委托具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行辦理。3.法務(wù)部門應(yīng)對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行分類整理，制作證據(jù)清單，注明證據(jù)名稱、來(lái)源、證明內(nèi)容等信息，并確保證據(jù)的完整性和關(guān)聯(lián)性。（四）訴訟文書(shū)起草與審核1.法務(wù)部門根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定，起草各類訴訟文書(shū)，如答辯狀、反訴狀、上訴狀、代理詞等。2.訴訟文書(shū)起草完成后，應(yīng)提交法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核，重大案件還應(yīng)提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審核通過(guò)后的訴訟文書(shū)應(yīng)加蓋公司公章，并按照法律規(guī)定及時(shí)送達(dá)對(duì)方當(dāng)事人或人民法院。（五）出庭應(yīng)訴1.根據(jù)案件需要，法務(wù)部門確定出庭人員名單，包括主審律師、輔助人員等。出庭人員應(yīng)熟悉案件情況，具備良好的法律素養(yǎng)和訴訟技巧。2.出庭前，出庭人員應(yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備庭審材料，熟悉庭審程序和案件事實(shí)，制定庭審策略。3.在庭審過(guò)程中，出庭人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法庭紀(jì)律，按照法定程序進(jìn)行陳述、舉證、質(zhì)證和辯論，維護(hù)公司合法權(quán)益。（六）案件審理過(guò)程跟蹤1.法務(wù)部門應(yīng)密切跟蹤訴訟案件的審理進(jìn)度，及時(shí)了解案件審理情況，包括開(kāi)庭時(shí)間、地點(diǎn)、審理結(jié)果等信息。2.定期與主審律師溝通案件進(jìn)展情況，分析案件走勢(shì)，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整訴訟策略。3.對(duì)于案件審理過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并組織相關(guān)部門研究應(yīng)對(duì)措施。（七）案件調(diào)解與和解1.在訴訟過(guò)程中，如對(duì)方當(dāng)事人提出調(diào)解或和解意向，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與公司領(lǐng)導(dǎo)溝通，綜合考慮案件情況、調(diào)解或和解可能帶來(lái)的利弊等因素，決定是否接受調(diào)解或和解。2.如決定進(jìn)行調(diào)解或和解，法務(wù)部門應(yīng)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，起草調(diào)解協(xié)議或和解協(xié)議，并提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.調(diào)解或和解協(xié)議簽訂后，應(yīng)按照協(xié)議約定履行相關(guān)義務(wù)，并及時(shí)跟蹤協(xié)議履行情況。（八）案件執(zhí)行1.如公司勝訴，對(duì)方當(dāng)事人未按照生效法律文書(shū)履行義務(wù)，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。2.在執(zhí)行過(guò)程中，法務(wù)部門應(yīng)積極配合法院工作，提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索等信息，協(xié)助法院采取執(zhí)行措施，確保公司合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)。3.對(duì)于執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，如被執(zhí)行人暫無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行等情況，應(yīng)及時(shí)與法院溝通，了解執(zhí)行進(jìn)展，并根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。五、訴訟費(fèi)用管理（一）費(fèi)用預(yù)算1.法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)公司訴訟案件的預(yù)計(jì)數(shù)量和復(fù)雜程度，每年編制訴訟費(fèi)用預(yù)算，報(bào)財(cái)務(wù)部門審核。2.訴訟費(fèi)用預(yù)算應(yīng)包括案件受理費(fèi)、律師費(fèi)、鑒定費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、差旅費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用支出。（二）費(fèi)用支付1.訴訟費(fèi)用支付應(yīng)嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，由財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批后的費(fèi)用報(bào)銷單進(jìn)行支付。2.對(duì)于涉及大額訴訟費(fèi)用的支付，應(yīng)提前與財(cái)務(wù)部門溝通，確保資金安排合理。（三）費(fèi)用核算與分析1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)訴訟費(fèi)用進(jìn)行核算，確保費(fèi)用支出準(zhǔn)確無(wú)誤。2.法務(wù)部門應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)部門對(duì)訴訟費(fèi)用進(jìn)行分析，總結(jié)費(fèi)用支出規(guī)律，評(píng)估訴訟成本效益，為公司決策提供參考依據(jù)。六、訴訟檔案管理（一）檔案收集1.在訴訟案件處理過(guò)程中，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集與案件相關(guān)的各類文件資料，包括立案文件、證據(jù)材料、訴訟文書(shū)、庭審記錄、調(diào)解或和解協(xié)議、執(zhí)行文件等。2.業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)積極配合法務(wù)部門做好檔案收集工作，及時(shí)將本部門涉及訴訟案件的資料移交法務(wù)部門。（二）檔案整理與歸檔1.法務(wù)部門對(duì)收集到的訴訟檔案進(jìn)行分類整理，按照案件類別、時(shí)間順序等進(jìn)行編號(hào)，并編制檔案目錄。2.將整理好的訴訟檔案及時(shí)歸檔，確保檔案的完整性和規(guī)范性。歸檔后的訴訟檔案應(yīng)妥善保管，便于查閱和使用。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱訴訟檔案的，應(yīng)填寫(xiě)檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，在法務(wù)部門指定地點(diǎn)查閱。2.如需借閱訴訟檔案，應(yīng)填寫(xiě)檔案借閱申請(qǐng)表，經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人和公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)，并在規(guī)定期限內(nèi)歸還。借閱期間應(yīng)妥善保管檔案，不得擅自涂改、轉(zhuǎn)借、丟失。（四）檔案保管期限訴訟檔案的保管期限按照國(guó)家檔案管理規(guī)定執(zhí)行，一般為[X]年。保管期限屆滿后，如需銷毀檔案，應(yīng)按照檔案銷毀程序辦理相關(guān)手續(xù)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.法務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)公司訴訟管理工作進(jìn)行自查，檢查訴訟管理制度的執(zhí)行情況、案件處理流程的合規(guī)性、證據(jù)管理的有效性等方面存在的問(wèn)題，并及時(shí)進(jìn)行整改。2.公司審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)訴訟管理工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)審查訴訟費(fèi)用支出的合理性、案件處理結(jié)果的有效性等方面，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立公司訴訟管理工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門在訴訟管理工作中的表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)價(jià)指標(biāo)包括案件處理結(jié)果、法律風(fēng)險(xiǎn)防控效果、訴訟費(fèi)用控制等方面。2.考核評(píng)價(jià)結(jié)果與部門績(jī)效掛鉤，對(duì)在訴訟管理工作中表現(xiàn)