分包廉潔管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司分包項(xiàng)目廉潔管理，規(guī)范分包活動(dòng)中的行為，防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生，確保公司利益和項(xiàng)目順利實(shí)施，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有分包項(xiàng)目，包括工程分包、勞務(wù)分包、物資采購分包等各類分包業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司相關(guān)規(guī)定，確保分包活動(dòng)合法合規(guī)。2.廉潔誠信原則：倡導(dǎo)廉潔自律、誠實(shí)守信的從業(yè)理念，杜絕不正當(dāng)利益輸送和商業(yè)賄賂行為。3.公平公正原則：在分包選擇、合同簽訂、執(zhí)行過程中，堅(jiān)持公平公正，保障各方合法權(quán)益。4.監(jiān)督制衡原則：建立健全監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分包活動(dòng)各環(huán)節(jié)的監(jiān)督，形成有效的制衡體系。二、管理職責(zé)（一）公司管理層1.負(fù)責(zé)制定公司分包廉潔管理政策和制度，明確管理目標(biāo)和要求。2.對(duì)重大分包項(xiàng)目的廉潔管理工作進(jìn)行決策和指導(dǎo)。3.監(jiān)督檢查公司各部門分包廉潔管理工作的執(zhí)行情況。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門分包項(xiàng)目的廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防控措施的制定與實(shí)施。2.參與分包商的選擇、考察和評(píng)價(jià)，確保分包商具備良好的廉潔信譽(yù)。3.在分包合同簽訂、執(zhí)行過程中，嚴(yán)格按照公司規(guī)定和廉潔要求操作，及時(shí)處理廉潔問題。（三）紀(jì)檢監(jiān)察部門1.負(fù)責(zé)對(duì)公司分包廉潔管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理。2.受理有關(guān)分包廉潔問題的舉報(bào)和投訴，維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益。3.定期開展分包廉潔教育和培訓(xùn)，提高員工廉潔意識(shí)。（四）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核分包項(xiàng)目費(fèi)用支出，確保資金使用合規(guī)、透明。2.協(xié)助業(yè)務(wù)部門和紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)涉及財(cái)務(wù)問題的廉潔案件進(jìn)行調(diào)查。三、分包商管理（一）分包商準(zhǔn)入1.建立分包商準(zhǔn)入機(jī)制，制定明確的準(zhǔn)入條件，包括企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、廉潔記錄等。2.對(duì)申請(qǐng)準(zhǔn)入的分包商進(jìn)行資格審查，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察，確保其符合公司要求。3.將廉潔要求納入分包商準(zhǔn)入條件，要求分包商簽署廉潔承諾書，承諾遵守公司廉潔規(guī)定。（二）分包商評(píng)價(jià)1.定期對(duì)分包商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括項(xiàng)目執(zhí)行情況、質(zhì)量、安全、進(jìn)度、廉潔等方面。2.建立分包商廉潔檔案，記錄其廉潔表現(xiàn)，作為后續(xù)合作的重要依據(jù)。3.對(duì)于廉潔表現(xiàn)差的分包商，采取警告、限制合作、終止合作等措施。（三）分包商退出1.當(dāng)分包商出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為、不履行合同義務(wù)、廉潔信譽(yù)嚴(yán)重受損等情況時(shí)，及時(shí)終止合作關(guān)系。2.在分包商退出時(shí)，對(duì)其進(jìn)行全面審計(jì)，確保不存在遺留的廉潔問題。3.將分包商退出情況通報(bào)相關(guān)部門和其他潛在合作方，防止不良分包商再次進(jìn)入公司業(yè)務(wù)范圍。四、分包合同管理（一）合同條款1.在分包合同中明確廉潔條款，包括廉潔責(zé)任、違約責(zé)任、廉潔保證金等內(nèi)容。2.廉潔條款應(yīng)具體、明確，具有可操作性，確保在合同執(zhí)行過程中能夠有效約束雙方行為。3.規(guī)定雙方在合同履行過程中應(yīng)遵守的廉潔自律規(guī)定，如不得行賄受賄、不得接受不正當(dāng)利益等。（二）合同簽訂1.合同簽訂前，由業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門等相關(guān)人員對(duì)合同條款進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核廉潔條款的完整性和合規(guī)性。2.確保合同簽訂流程規(guī)范，參與簽訂的人員具備相應(yīng)的授權(quán)，合同文本符合公司規(guī)定和法律法規(guī)要求。3.合同簽訂后，及時(shí)將合同副本送紀(jì)檢監(jiān)察部門備案，以便監(jiān)督檢查。（三）合同執(zhí)行1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)按照合同約定履行義務(wù)，同時(shí)監(jiān)督分包商履行合同，確保雙方嚴(yán)格遵守廉潔條款。2.定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查廉潔條款的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。3.如因不可抗力或其他特殊原因需要變更合同的，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批，并確保廉潔條款的相應(yīng)調(diào)整符合公司利益和廉潔要求。五、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.各業(yè)務(wù)部門結(jié)合分包業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)分包活動(dòng)各環(huán)節(jié)進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，確定可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋分包商選擇、合同簽訂、工程驗(yàn)收、款項(xiàng)支付、物資采購等全過程。3.采用問卷調(diào)查、案例分析、專家咨詢等方法，全面、準(zhǔn)確地識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可分為高、中、低三級(jí)。2.評(píng)估因素包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、涉及金額等。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，優(yōu)先防控高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）防控措施1.針對(duì)不同等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定具體的防控措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取重點(diǎn)監(jiān)控、專項(xiàng)治理等措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和教育提醒；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行定期排查和防范。2.建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，提前采取措施加以防范。3.加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督管理，定期進(jìn)行輪崗交流，防止權(quán)力集中導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)。六、監(jiān)督檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀(jì)檢監(jiān)察部門定期對(duì)分包項(xiàng)目進(jìn)行廉潔監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括分包商管理、合同執(zhí)行、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控等方面。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)配合紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。3.建立內(nèi)部監(jiān)督檢查檔案，記錄檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題，跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受上級(jí)主管部門、行業(yè)監(jiān)管部門以及社會(huì)公眾的監(jiān)督，及時(shí)處理相關(guān)監(jiān)督意見和建議。2.鼓勵(lì)員工、分包商和社會(huì)各界對(duì)公司分包活動(dòng)中的廉潔問題進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。3.定期向公司內(nèi)部和外部公開分包廉潔管理工作情況，增強(qiáng)透明度，接受各方監(jiān)督。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定明確分包活動(dòng)中常見的違規(guī)行為，如行賄受賄、收受回扣、不正當(dāng)利益輸送、泄露商業(yè)機(jī)密等。（二）處理措施1.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處理，包括警告、罰款、沒收違法所得、解除合同、追究法律責(zé)任等。2.對(duì)違規(guī)的分包商，除采取上述處理措施外，還應(yīng)將其列入公司黑名單，禁止其在一定期限內(nèi)參與公司分包項(xiàng)目。3.對(duì)違規(guī)的公司員工，按照公司內(nèi)部紀(jì)律規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。（三）申訴與復(fù)查1.被處理人對(duì)處理結(jié)果有異議的，可以在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴。2.公司應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)申訴進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給申訴人。八、廉潔教育與培訓(xùn)（一）教育內(nèi)容1.開展法律法規(guī)教育，使員工了解國家關(guān)于廉潔從業(yè)的法律法規(guī)和政策要求。2.進(jìn)行職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工廉潔自律、誠實(shí)守信的職業(yè)道德品質(zhì)。3.組織廉潔案例警示教育，通過剖析典型案例，增強(qiáng)員工的廉潔意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（二）培訓(xùn)方式1.定期舉辦廉潔培訓(xùn)講座，邀請(qǐng)專家學(xué)者、紀(jì)檢監(jiān)察干部等進(jìn)行授課。2.開展線上廉潔教育課程，方便員工隨時(shí)隨地學(xué)習(xí)。3.組織實(shí)地參觀廉政教育基地，通過現(xiàn)場感受增強(qiáng)教育效果。（三）培訓(xùn)對(duì)象1.對(duì)公司管理層、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員等進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)，提高其廉潔管理能力和責(zé)任意識(shí)。2.