拍賣(mài)新管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范拍賣(mài)活動(dòng)，保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)拍賣(mài)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)拍賣(mài)行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)從事的拍賣(mài)活動(dòng)，以及與拍賣(mài)活動(dòng)相關(guān)的各類(lèi)主體和行為。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：拍賣(mài)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.公開(kāi)公平公正原則：拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行，拍賣(mài)信息應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)披露；拍賣(mài)過(guò)程應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，不得偏袒任何一方；拍賣(mài)結(jié)果應(yīng)當(dāng)公正，確保各方當(dāng)事人的合法權(quán)益得到保障。3.誠(chéng)實(shí)守信原則：拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的義務(wù)，不得隱瞞真實(shí)情況、欺詐或惡意串通損害他人利益。二、拍賣(mài)企業(yè)管理（一）設(shè)立與變更1.設(shè)立條件有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程。有與從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣(mài)師和其他工作人員。有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則。符合國(guó)務(wù)院有關(guān)拍賣(mài)業(yè)發(fā)展的規(guī)定。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.設(shè)立程序申請(qǐng)：申請(qǐng)人向所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)提交設(shè)立申請(qǐng)材料，包括申請(qǐng)書(shū)、公司章程、注冊(cè)資本證明、拍賣(mài)師資格證書(shū)等。審核：省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合條件的予以受理，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行實(shí)地核查。許可：經(jīng)審核合格的，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。申請(qǐng)人持拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)向工商行政管理部門(mén)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。3.變更管理拍賣(mài)企業(yè)變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)自變更決議作出之日起30日內(nèi)，向省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)材料。省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)材料之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。（二）拍賣(mài)師管理1.資格取得拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一考試，取得拍賣(mài)師資格證書(shū)，并在一個(gè)拍賣(mài)企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)。2.執(zhí)業(yè)要求拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，公正廉潔。拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和方式主持拍賣(mài)活動(dòng)，不得擅自變更拍賣(mài)程序或拍賣(mài)方式。拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的的真實(shí)性、合法性進(jìn)行審查，并在拍賣(mài)前向競(jìng)買(mǎi)人說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵情況。3.監(jiān)督管理省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)拍賣(mài)師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。拍賣(mài)師有違法違規(guī)行為的，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)可以依法給予警告、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷(xiāo)拍賣(mài)師資格證書(shū)等處罰。（三）內(nèi)部管理制度1.業(yè)務(wù)流程規(guī)范拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定完善的拍賣(mài)業(yè)務(wù)流程，包括拍賣(mài)委托、拍賣(mài)公告、展示、競(jìng)買(mǎi)登記、拍賣(mài)實(shí)施、成交確認(rèn)、價(jià)款結(jié)算等環(huán)節(jié)，確保拍賣(mài)活動(dòng)有序進(jìn)行。在拍賣(mài)委托環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面委托拍賣(mài)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。在拍賣(mài)公告環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的媒體和方式發(fā)布拍賣(mài)公告，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。在拍賣(mài)實(shí)施環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照拍賣(mài)程序進(jìn)行，確保拍賣(mài)過(guò)程公開(kāi)、公平、公正。2.財(cái)務(wù)管理拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)核算，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理。應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，如實(shí)記錄拍賣(mài)活動(dòng)的收入、支出情況，并依法納稅。應(yīng)當(dāng)定期對(duì)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確。3.檔案管理拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立拍賣(mài)檔案管理制度，對(duì)拍賣(mài)活動(dòng)中的各類(lèi)文件、資料進(jìn)行妥善保管。拍賣(mài)檔案應(yīng)當(dāng)包括拍賣(mài)委托合同、拍賣(mài)公告、競(jìng)買(mǎi)人登記資料、拍賣(mài)記錄、成交確認(rèn)書(shū)、價(jià)款結(jié)算憑證等。拍賣(mài)檔案的保管期限不得少于五年。三、拍賣(mài)活動(dòng)規(guī)范（一）拍賣(mài)委托1.委托人資格委托人應(yīng)當(dāng)是依法對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的享有處分權(quán)的自然人、法人或者其他組織。法律、行政法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣(mài)標(biāo)的。2.委托合同拍賣(mài)委托合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)包括委托人、拍賣(mài)人的名稱(chēng)（姓名）、住所；拍賣(mài)標(biāo)的的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量；委托人提出的保留價(jià)；拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣(mài)價(jià)款的支付方式、期限；傭金及其支付方式、期限；違約責(zé)任；雙方約定的其他事項(xiàng)等內(nèi)容。（二）拍賣(mài)公告與展示1.拍賣(mài)公告拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告。拍賣(mài)公告應(yīng)當(dāng)通過(guò)報(bào)紙、網(wǎng)站等媒體發(fā)布，也可以在拍賣(mài)標(biāo)的所在地或者拍賣(mài)活動(dòng)舉行地張貼。拍賣(mài)公告應(yīng)當(dāng)包括拍賣(mài)標(biāo)的的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量；拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)；競(jìng)買(mǎi)人的資格條件；報(bào)名時(shí)間、地點(diǎn)及方式；需要公告的其他事項(xiàng)等內(nèi)容。2.拍賣(mài)展示拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標(biāo)的，并提供查看拍賣(mài)標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。展示時(shí)間不得少于兩日。拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競(jìng)買(mǎi)人說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵情況，并在拍賣(mài)前以書(shū)面形式告知競(jìng)買(mǎi)人。（三）競(jìng)買(mǎi)與拍賣(mài)1.競(jìng)買(mǎi)人資格競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力，并具有良好的商業(yè)信譽(yù)。法律、行政法規(guī)對(duì)競(jìng)買(mǎi)人資格有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。2.競(jìng)買(mǎi)登記競(jìng)買(mǎi)人參加拍賣(mài)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向拍賣(mài)企業(yè)辦理競(jìng)買(mǎi)登記手續(xù)，并提交身份證明、資信證明等相關(guān)材料。拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)競(jìng)買(mǎi)人的資格進(jìn)行審查，符合條件的予以登記。3.拍賣(mài)實(shí)施拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和方式主持拍賣(mài)活動(dòng)。拍賣(mài)程序包括宣布拍賣(mài)規(guī)則和注意事項(xiàng)、展示拍賣(mài)標(biāo)的、介紹拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵情況、依次叫價(jià)、落槌成交等環(huán)節(jié)。拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行，競(jìng)買(mǎi)人可以自行參加競(jìng)買(mǎi)，也可以委托其代理人參加競(jìng)買(mǎi)。競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣(mài)師落槌或者以其他公開(kāi)表示買(mǎi)定的方式確認(rèn)后，拍賣(mài)成交。（四）成交與價(jià)款結(jié)算1.成交確認(rèn)拍賣(mài)成交后，拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)與買(mǎi)受人簽訂成交確認(rèn)書(shū)。成交確認(rèn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括拍賣(mài)人和買(mǎi)受人的名稱(chēng)（姓名）、住所；拍賣(mài)標(biāo)的的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量；成交價(jià)格；成交時(shí)間、地點(diǎn)；價(jià)款支付方式、期限等內(nèi)容。2.價(jià)款結(jié)算買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書(shū)約定的時(shí)間、方式支付拍賣(mài)價(jià)款。拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照委托拍賣(mài)合同約定，將拍賣(mài)價(jià)款及時(shí)支付給委托人。拍賣(mài)企業(yè)可以按照約定向委托人、買(mǎi)受人收取傭金。傭金的比例按照同行業(yè)的慣例或者委托拍賣(mài)合同的約定執(zhí)行。四、監(jiān)督管理（一）行業(yè)主管部門(mén)監(jiān)管1.商務(wù)主管部門(mén)監(jiān)管職責(zé)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)拍賣(mài)行業(yè)的監(jiān)督管理工作。其主要職責(zé)包括：貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)拍賣(mài)行業(yè)的法律法規(guī)和政策，制定本行政區(qū)域內(nèi)拍賣(mài)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃并組織實(shí)施。負(fù)責(zé)拍賣(mài)企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)等事項(xiàng)的審批和管理。對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法查處違法違規(guī)行為。指導(dǎo)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)的工作，促進(jìn)行業(yè)自律。2.監(jiān)督檢查方式定期檢查：商務(wù)主管部門(mén)定期對(duì)拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、拍賣(mài)業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況等。不定期抽查：商務(wù)主管部門(mén)根據(jù)工作需要，不定期對(duì)拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查企業(yè)是否存在違法違規(guī)行為。投訴舉報(bào)處理：商務(wù)主管部門(mén)受理對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的投訴舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，依法處理違法違規(guī)行為。（二）行業(yè)協(xié)會(huì)自律1.行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)是拍賣(mài)企業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括：制定行業(yè)規(guī)范和自律公約，加強(qiáng)行業(yè)自律管理。組織開(kāi)展拍賣(mài)行業(yè)培訓(xùn)、交流活動(dòng)，提高拍賣(mài)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。維護(hù)拍賣(mài)企業(yè)的合法權(quán)益，反映企業(yè)的訴求和建議。協(xié)助商務(wù)主管部門(mén)做好行業(yè)管理工作，參與制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策。2.行業(yè)自律措施誠(chéng)信評(píng)價(jià)：行業(yè)協(xié)會(huì)建立拍賣(mài)企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為、信用狀況等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向社會(huì)公布評(píng)價(jià)結(jié)果。違規(guī)懲戒：對(duì)違反行業(yè)規(guī)范和自律公約的企業(yè)，行業(yè)協(xié)會(huì)可以采取警告、通報(bào)批評(píng)、暫停會(huì)員資格等懲戒措施。五、法律責(zé)任（一）拍賣(mài)企業(yè)違法責(zé)任1.未經(jīng)許可擅自從事拍賣(mài)活動(dòng)的法律責(zé)任未經(jīng)許可擅自從事拍賣(mài)活動(dòng)的，由工商行政管理部門(mén)予以取締，沒(méi)收違法所得，并可以處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。2.拍賣(mài)企業(yè)違反規(guī)定的法律責(zé)任拍賣(mài)企業(yè)有下列行為之一的，由商務(wù)主管部門(mén)予以警告，責(zé)令改正，可以并處一萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)其拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)：未經(jīng)許可變更拍賣(mài)企業(yè)名稱(chēng)、注冊(cè)資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營(yíng)范圍的。未按照本辦法規(guī)定的期限發(fā)布拍賣(mài)公告的。未按照本辦法規(guī)定對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行展示的。未按照本辦法規(guī)定對(duì)競(jìng)買(mǎi)人的資格進(jìn)行審查的。未按照本辦法規(guī)定簽訂成交確認(rèn)書(shū)的。未按照本辦法規(guī)定將拍賣(mài)價(jià)款及時(shí)支付給委托人的。未按照本辦法規(guī)定收取傭金的。（二）拍賣(mài)師違法責(zé)任拍賣(mài)師有下列行為之一的，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)予以警告，暫停執(zhí)業(yè)六個(gè)月以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)其拍賣(mài)師資格證書(shū)：1.違反法律法規(guī)和職業(yè)道德，損害拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)事人合法權(quán)益的。2.擅自變更拍賣(mài)程序或拍賣(mài)方式的。3.未對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的的真實(shí)性、合法性進(jìn)行審查，或者未向競(jìng)買(mǎi)人說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵情況的。（三）其他相關(guān)主體違法責(zé)任1.委托人違反本辦法規(guī)定，隱瞞拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵，給買(mǎi)受人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任