信創(chuàng)采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司信創(chuàng)采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，提高采購(gòu)效率，保障公司信息安全，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及信創(chuàng)產(chǎn)品及服務(wù)的采購(gòu)活動(dòng)，包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、信息技術(shù)服務(wù)等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.安全性原則：優(yōu)先選擇具有信息安全保障能力的信創(chuàng)產(chǎn)品和服務(wù)，保障公司信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。3.效益性原則：在滿足公司需求的前提下，優(yōu)化采購(gòu)流程，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.公正性原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)、公平、公正，確保所有供應(yīng)商享有平等的參與機(jī)會(huì)。二、采購(gòu)需求管理（一）需求提出1.各部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和信息安全要求，提出信創(chuàng)采購(gòu)需求。需求應(yīng)明確采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、交付時(shí)間等內(nèi)容。2.對(duì)于涉及重大業(yè)務(wù)系統(tǒng)升級(jí)或關(guān)鍵信息安全項(xiàng)目的采購(gòu)需求，應(yīng)進(jìn)行充分的可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提交詳細(xì)的需求分析報(bào)告。（二）需求審核1.采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)需求后，對(duì)需求的合理性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括需求是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)流程和信息安全要求，是否與現(xiàn)有系統(tǒng)兼容，預(yù)算是否合理等。2.對(duì)于審核通過(guò)的采購(gòu)需求，采購(gòu)部門(mén)將其納入采購(gòu)計(jì)劃；對(duì)于審核不通過(guò)的需求，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與需求部門(mén)溝通，說(shuō)明原因，并要求其進(jìn)行修改完善。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立信創(chuàng)產(chǎn)品及服務(wù)供應(yīng)商庫(kù)，定期收集、整理和更新供應(yīng)商信息。供應(yīng)商應(yīng)具備以下條件：具有合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，信譽(yù)良好，無(wú)不良記錄。具備提供信創(chuàng)產(chǎn)品及服務(wù)的能力和經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和公司要求。具有完善的售后服務(wù)體系，能夠及時(shí)響應(yīng)公司的需求。2.采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)需求，從供應(yīng)商庫(kù)中選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行邀請(qǐng)報(bào)價(jià)或招標(biāo)采購(gòu)。對(duì)于新的供應(yīng)商，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審查和實(shí)地考察，確保其具備提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的能力。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估方式包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、用戶(hù)反饋、數(shù)據(jù)分析等。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)；對(duì)于存在問(wèn)題的供應(yīng)商，及時(shí)發(fā)出整改通知，要求其限期整改；對(duì)于整改不力的供應(yīng)商，取消其合作資格。（三）供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解其產(chǎn)品和服務(wù)的更新情況，協(xié)調(diào)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.定期組織供應(yīng)商培訓(xùn)和交流活動(dòng)，加強(qiáng)雙方的合作與信任，共同推動(dòng)信創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。四、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審核通過(guò)的采購(gòu)需求，結(jié)合公司預(yù)算和市場(chǎng)情況，制定年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)提交公司管理層會(huì)議審議通過(guò)。（二）采購(gòu)方式選擇1.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的性質(zhì)、金額、時(shí)間要求等因素，選擇合適的采購(gòu)方式。采購(gòu)方式包括招標(biāo)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢(xún)價(jià)采購(gòu)等。2.對(duì)于達(dá)到國(guó)家規(guī)定招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)。招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)程序進(jìn)行，包括發(fā)布招標(biāo)公告、資格預(yù)審、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。3.對(duì)于未達(dá)到招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)但符合競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢(xún)價(jià)采購(gòu)條件的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按照相應(yīng)的采購(gòu)程序進(jìn)行操作。競(jìng)爭(zhēng)性談判應(yīng)邀請(qǐng)不少于三家供應(yīng)商參與談判；單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)提供充分的理由，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；詢(xún)價(jià)采購(gòu)應(yīng)向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)函。（三）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)項(xiàng)目確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括產(chǎn)品或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行法律審查，確保合同條款合法合規(guī)，避免潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)歸檔保存，并按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)。（四）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目到貨后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括產(chǎn)品的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量等是否符合合同要求。2.對(duì)于重要的信創(chuàng)產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并辦理付款手續(xù)。對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求其限期整改或退換貨。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋采購(gòu)需求不準(zhǔn)確、供應(yīng)商選擇不當(dāng)、采購(gòu)合同簽訂不規(guī)范、采購(gòu)驗(yàn)收不嚴(yán)等方面。2.對(duì)于識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)分析其產(chǎn)生的原因、可能造成的影響和發(fā)生的概率，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)采購(gòu)需求不準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)需求部門(mén)與采購(gòu)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，提高需求分析的準(zhǔn)確性和完整性；對(duì)于涉及重大業(yè)務(wù)系統(tǒng)升級(jí)或關(guān)鍵信息安全項(xiàng)目的采購(gòu)需求，應(yīng)進(jìn)行充分的可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.針對(duì)供應(yīng)商選擇不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)建立嚴(yán)格的供應(yīng)商篩選和評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)審查和實(shí)地考察；在采購(gòu)合同中明確供應(yīng)商的違約責(zé)任和賠償條款，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。3.針對(duì)采購(gòu)合同簽訂不規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)合同法律審查，確保合同條款合法合規(guī)；建立合同簽訂審批制度，明確合同簽訂流程和審批權(quán)限，避免合同簽訂過(guò)程中的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。4.針對(duì)采購(gòu)驗(yàn)收不嚴(yán)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)建立嚴(yán)格的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收程序，加強(qiáng)驗(yàn)收人員的培訓(xùn)和管理；對(duì)于重要的信創(chuàng)產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行驗(yàn)收，確保采購(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量符合要求。六、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查采購(gòu)流程的合規(guī)性、采購(gòu)合同的執(zhí)行情況、采購(gòu)資金的使用情況等。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。對(duì)違規(guī)行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）外部審計(jì)1.公司應(yīng)定期委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)，采購(gòu)資金使用效益最大化