企業(yè)軟件管理辦法一、總則（一）目的為加強公司軟件管理，規(guī)范軟件的采購、使用、維護、升級及安全管理等行為，確保軟件資產(chǎn)的合理配置與有效利用，保障公司業(yè)務的正常運行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及軟件使用的部門和個人，包括但不限于辦公軟件、業(yè)務系統(tǒng)軟件、開發(fā)工具軟件等各類軟件資產(chǎn)。（三）基本原則1.合法性原則嚴格遵守國家相關法律法規(guī)以及軟件使用許可協(xié)議，確保公司軟件使用行為的合法性。2.規(guī)范性原則建立規(guī)范的軟件管理流程，明確各環(huán)節(jié)的操作要求和責任，保證軟件管理工作有序進行。3.效益性原則以提高公司業(yè)務效率和效益為目標，合理配置軟件資源，避免資源浪費。4.安全性原則加強軟件安全管理，保障公司軟件資產(chǎn)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、惡意攻擊等安全事件的發(fā)生。二、軟件采購管理（一）需求調(diào)研與分析1.各部門根據(jù)業(yè)務需求，提出軟件采購申請，詳細說明軟件功能、性能、使用范圍、預期效益等方面的要求。2.信息部門會同相關業(yè)務部門對需求進行調(diào)研與分析，評估需求的合理性和必要性，確保采購的軟件能夠切實滿足公司業(yè)務發(fā)展需要。（二）選型與評估1.根據(jù)需求調(diào)研結果，信息部門負責組織軟件選型工作。通過市場調(diào)研、供應商推薦、行業(yè)交流等方式，收集符合要求的軟件產(chǎn)品信息。2.對收集到的軟件產(chǎn)品進行詳細評估，評估內(nèi)容包括軟件功能、性能、穩(wěn)定性、安全性、易用性、售后服務、價格等方面?？梢匝垖I(yè)技術人員、業(yè)務人員等組成評估小組，對軟件進行試用、測試和綜合評價。3.評估小組根據(jù)評估結果，撰寫選型評估報告，推薦合適的軟件產(chǎn)品，并說明推薦理由。（三）采購審批1.軟件采購申請及選型評估報告提交公司管理層審批。審批內(nèi)容包括采購必要性、選型合理性、預算安排等方面。2.經(jīng)公司管理層批準后，信息部門負責與選定的軟件供應商簽訂采購合同。采購合同應明確軟件的功能、性能、價格、交付時間、售后服務等條款，確保公司權益得到有效保障。（四）采購執(zhí)行與驗收1.信息部門按照采購合同要求，跟蹤軟件供應商的交付進度，確保軟件按時、按質(zhì)、按量交付。2.軟件交付后，信息部門組織相關業(yè)務部門、技術人員等進行驗收。驗收內(nèi)容包括軟件功能測試、性能測試、安全測試、文檔檢查等方面。3.驗收合格后，填寫軟件驗收報告，辦理軟件資產(chǎn)入庫手續(xù)。如驗收不合格，應及時與軟件供應商溝通，要求其限期整改或退換貨。三、軟件使用管理（一）授權管理1.根據(jù)軟件使用許可協(xié)議和公司實際需求，為員工分配軟件使用權限。明確不同崗位、不同業(yè)務需求的員工對軟件的使用范圍和操作權限。2.定期對員工的軟件使用權限進行審查和調(diào)整，確保權限分配與員工工作職責相匹配。（二）使用規(guī)范1.員工應按照軟件使用說明和操作規(guī)程正確使用軟件，不得擅自更改軟件設置、破解軟件功能或進行其他違規(guī)操作。2.禁止在公司內(nèi)部使用未經(jīng)授權的盜版軟件，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將按照公司相關規(guī)定進行嚴肅處理。3.員工在使用軟件過程中發(fā)現(xiàn)問題或異常情況，應及時向信息部門報告，以便及時解決。（三）數(shù)據(jù)管理1.明確軟件中各類數(shù)據(jù)的分類、存儲、備份和使用要求，確保數(shù)據(jù)的完整性、準確性和安全性。2.定期對軟件中的重要數(shù)據(jù)進行備份，備份數(shù)據(jù)應存儲在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放。3.嚴格控制數(shù)據(jù)訪問權限，防止數(shù)據(jù)泄露和非法篡改。四、軟件維護管理（一）日常維護1.信息部門負責軟件的日常維護工作，包括軟件故障排除、性能優(yōu)化、系統(tǒng)監(jiān)控等方面。2.建立軟件維護日志，記錄軟件維護的時間、內(nèi)容、問題解決情況等信息，以便跟蹤和分析軟件運行狀況。（二）升級管理1.根據(jù)軟件供應商發(fā)布的升級信息和公司業(yè)務發(fā)展需要，及時評估軟件升級的必要性。2.如需升級軟件，信息部門應制定詳細的升級計劃，包括升級時間、升級步驟、風險評估等內(nèi)容。升級計劃應提前通知相關業(yè)務部門，確保業(yè)務不受影響。3.升級完成后，進行全面測試，確保軟件升級后功能正常、性能穩(wěn)定。（三）技術支持1.信息部門應建立完善的技術支持體系，為員工提供軟件使用方面的技術咨詢和培訓服務。2.及時響應員工提出的技術問題，通過電話、郵件、即時通訊工具等方式提供技術支持。對于復雜問題，應及時組織技術人員進行現(xiàn)場解決。五、軟件安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)公司業(yè)務特點和軟件安全需求，制定軟件安全策略，明確軟件安全防護的目標、原則和措施。2.軟件安全策略應包括訪問控制、數(shù)據(jù)加密、漏洞管理、安全審計等方面的內(nèi)容。（二）訪問控制1.建立嚴格的用戶認證和授權機制，確保只有經(jīng)過授權的用戶才能訪問軟件系統(tǒng)。2.根據(jù)用戶角色和工作職責，分配不同的訪問權限，限制用戶對敏感信息和功能的訪問。3.定期對用戶賬號進行清理和審查，刪除不必要的賬號，確保賬號的安全性。（三）數(shù)據(jù)加密1.對軟件中涉及的敏感數(shù)據(jù)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。2.采用合適的加密算法和密鑰管理系統(tǒng)，定期更換加密密鑰，防止密鑰泄露。（四）漏洞管理1.建立軟件漏洞監(jiān)測和預警機制，及時發(fā)現(xiàn)軟件系統(tǒng)中存在的安全漏洞。2.定期對軟件進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的漏洞及時進行修復和處理。3.關注軟件供應商發(fā)布的安全補丁，及時進行更新，確保軟件系統(tǒng)的安全性。（五）安全審計1.建立軟件安全審計系統(tǒng)，對軟件操作行為、訪問記錄等進行審計和監(jiān)控。2.定期對安全審計數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題，并及時采取措施進行處理。3.配合國家相關部門和監(jiān)管機構的安全檢查工作，提供必要的安全審計報告和資料。六、軟件資產(chǎn)管理（一）資產(chǎn)登記1.信息部門負責建立公司軟件資產(chǎn)臺賬，詳細記錄軟件的名稱、版本、購買時間、使用許可數(shù)量、使用部門等信息。2.軟件資產(chǎn)臺賬應定期更新，確保賬實相符。（二）資產(chǎn)清查1.定期對公司軟件資產(chǎn)進行清查，核實軟件資產(chǎn)的數(shù)量、使用情況、狀態(tài)等信息。2.清查過程中發(fā)現(xiàn)的軟件資產(chǎn)丟失、損壞、閑置等問題，應及時進行處理，并更新軟件資產(chǎn)臺賬。（三）資產(chǎn)處置1.對于不再使用或已淘汰的軟件資產(chǎn)，信息部門應按照公司相關規(guī)定進行處置。處置方式包括報廢、轉讓、捐贈等。2.軟件資產(chǎn)處置前，應進行評估和審批，確保處置行為的合理性和合規(guī)性。處置完成后，及時更新軟件資產(chǎn)臺賬。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計部門定期對軟件管理工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括軟件采購、使用、維護、安全管理等方面的合規(guī)性和有效性。2.信息部門應配合審計部門的監(jiān)督檢查工作，提供必要的資料和信息。（二）考核評價1.建立軟件管理工作考核評價機制，對各部門和相關人員的軟件管理工作進行考核評價。2.考核評價指標包括軟件采購成本控制、軟件使用效率、軟件維護質(zhì)量、軟件安全保障等方