發(fā)包審核管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司發(fā)包審核管理工作，確保發(fā)包活動(dòng)合法合規(guī)、公平公正、科學(xué)合理，提高公司資源利用效率，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各類(lèi)工程項(xiàng)目、物資采購(gòu)、服務(wù)外包等發(fā)包活動(dòng)的審核管理。（三）基本原則1.合法性原則：發(fā)包活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：對(duì)待所有潛在供應(yīng)商或承包商，不偏袒、不歧視，保證競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境公平公正。3.科學(xué)合理原則：審核過(guò)程應(yīng)基于客觀(guān)事實(shí)和專(zhuān)業(yè)判斷，確保發(fā)包方案科學(xué)合理，成本效益最優(yōu)。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：充分識(shí)別和評(píng)估發(fā)包過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行防控，保障公司利益。二、發(fā)包活動(dòng)分類(lèi)及流程（一）工程項(xiàng)目發(fā)包1.項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目需求部門(mén)提出項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)算等。公司相關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估項(xiàng)目必要性、可行性和經(jīng)濟(jì)性。2.發(fā)包方式確定根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和規(guī)模，確定發(fā)包方式，如公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)等。公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)向特定供應(yīng)商發(fā)出邀請(qǐng)，競(jìng)爭(zhēng)性談判和單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)履行相應(yīng)審批程序。3.招標(biāo)文件編制技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件中的技術(shù)要求部分，明確項(xiàng)目技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。商務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件中的商務(wù)條款部分，包括報(bào)價(jià)要求、合同條款、付款方式等。法務(wù)部門(mén)對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行合法性審查，確保無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)。4.供應(yīng)商或承包商資格審查建立供應(yīng)商或承包商資格審查標(biāo)準(zhǔn)，包括企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況等。對(duì)報(bào)名參與項(xiàng)目的供應(yīng)商或承包商進(jìn)行資格預(yù)審，篩選出符合要求的潛在供應(yīng)商或承包商。5.開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)按照規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)組織開(kāi)標(biāo)，公開(kāi)唱標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)，推薦中標(biāo)候選人。公司根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果確定中標(biāo)人，并發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。6.合同簽訂商務(wù)部門(mén)與中標(biāo)人進(jìn)行合同談判，明確雙方權(quán)利義務(wù)、合同價(jià)款、付款方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等條款。法務(wù)部門(mén)對(duì)合同進(jìn)行審核，確保合同合法有效。合同簽訂后，報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批備案。（二）物資采購(gòu)發(fā)包1.采購(gòu)需求提出使用部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，提出物資采購(gòu)需求，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，注明物資名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間等。2.采購(gòu)方式確定根據(jù)采購(gòu)物資的性質(zhì)、金額、市場(chǎng)供應(yīng)情況等，確定采購(gòu)方式，如集中采購(gòu)、分散采購(gòu)、詢(xún)價(jià)采購(gòu)等。集中采購(gòu)應(yīng)按照公司集中采購(gòu)管理規(guī)定執(zhí)行，分散采購(gòu)和詢(xún)價(jià)采購(gòu)應(yīng)履行相應(yīng)審批程序。3.供應(yīng)商選擇與詢(xún)價(jià)采購(gòu)部門(mén)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫(kù)。從供應(yīng)商庫(kù)中選擇若干潛在供應(yīng)商進(jìn)行詢(xún)價(jià)，要求供應(yīng)商提供報(bào)價(jià)單，注明物資價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等內(nèi)容。4.采購(gòu)評(píng)審與決策采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審，綜合考慮價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等因素。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，確定中標(biāo)供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。5.合同執(zhí)行與驗(yàn)收采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)交貨。使用部門(mén)對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行驗(yàn)收，填寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，注明物資名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量情況等。財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和采購(gòu)合同辦理付款手續(xù)。（三）服務(wù)外包發(fā)包1.外包需求分析業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)服務(wù)外包需求進(jìn)行分析，明確外包服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、費(fèi)用預(yù)算等。2.外包方式選擇根據(jù)服務(wù)外包的特點(diǎn)和要求，選擇合適的外包方式，如勞務(wù)外包、技術(shù)服務(wù)外包、業(yè)務(wù)流程外包等。確定外包方式后，履行相應(yīng)審批程序。3.供應(yīng)商篩選與評(píng)估人力資源部門(mén)或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)篩選服務(wù)外包供應(yīng)商，要求供應(yīng)商提供公司簡(jiǎn)介、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)案例、服務(wù)方案等資料。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，考察其服務(wù)能力、信譽(yù)、價(jià)格等方面，確定入圍供應(yīng)商名單。4.合同簽訂與管理與入圍供應(yīng)商簽訂服務(wù)外包合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用支付、保密條款等。業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督服務(wù)外包合同執(zhí)行情況，定期對(duì)供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)合同執(zhí)行情況和評(píng)估結(jié)果辦理費(fèi)用結(jié)算手續(xù)。三、發(fā)包審核職責(zé)分工（一）需求部門(mén)職責(zé)1.提出發(fā)包項(xiàng)目需求，確保需求明確、合理、準(zhǔn)確。2.協(xié)助相關(guān)部門(mén)進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)、供應(yīng)商選擇、合同談判等工作。3.參與項(xiàng)目驗(yàn)收工作，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)。（二）采購(gòu)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目、物資采購(gòu)、服務(wù)外包等發(fā)包活動(dòng)的具體組織實(shí)施。2.收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫(kù)，組織供應(yīng)商資格審查和詢(xún)價(jià)。3.協(xié)助商務(wù)部門(mén)進(jìn)行合同談判，跟蹤合同執(zhí)行情況。（三）商務(wù)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件、采購(gòu)合同等商務(wù)文件。2.參與供應(yīng)商選擇和合同談判，審核商務(wù)條款。3.負(fù)責(zé)合同簽訂、付款審批等工作。（四）技術(shù)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件中的技術(shù)要求部分，明確項(xiàng)目技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。2.參與項(xiàng)目驗(yàn)收工作，提供技術(shù)支持和專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。（五）法務(wù)部門(mén)職責(zé)1.對(duì)招標(biāo)文件、采購(gòu)合同等進(jìn)行合法性審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。2.參與合同談判，提供法律建議和咨詢(xún)服務(wù)。3.處理發(fā)包活動(dòng)中的法律糾紛。（六）財(cái)務(wù)部門(mén)職責(zé)1.參與項(xiàng)目預(yù)算審核，提供財(cái)務(wù)意見(jiàn)。2.負(fù)責(zé)審核付款申請(qǐng)，辦理付款手續(xù)。3.對(duì)發(fā)包活動(dòng)進(jìn)行成本核算和財(cái)務(wù)分析。（七）審計(jì)部門(mén)職責(zé)1.對(duì)發(fā)包活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查發(fā)包程序是否合規(guī)、公正。2.對(duì)項(xiàng)目成本、效益進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。四、發(fā)包審核流程（一）項(xiàng)目申報(bào)需求部門(mén)填寫(xiě)發(fā)包項(xiàng)目申報(bào)單，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目名稱(chēng)、發(fā)包內(nèi)容、預(yù)算金額、發(fā)包方式、時(shí)間要求等，并提交相關(guān)資料，如項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、技術(shù)方案、采購(gòu)清單等。（二）初審1.采購(gòu)部門(mén)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，檢查申報(bào)資料是否齊全、項(xiàng)目需求是否明確、發(fā)包方式是否合理等。2.采購(gòu)部門(mén)將初審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目申報(bào)單及相關(guān)資料提交給商務(wù)部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合會(huì)審。（三）會(huì)審1.商務(wù)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目商務(wù)條款進(jìn)行審核，包括報(bào)價(jià)要求、合同條款、付款方式等，確保商務(wù)條款公平合理、風(fēng)險(xiǎn)可控。2.技術(shù)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目技術(shù)要求進(jìn)行審核，保證技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等符合項(xiàng)目實(shí)際需求和行業(yè)規(guī)范。3.法務(wù)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目涉及的法律法規(guī)進(jìn)行審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保發(fā)包活動(dòng)合法合規(guī)。4.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行審核，評(píng)估項(xiàng)目成本效益，提出財(cái)務(wù)意見(jiàn)。5.相關(guān)部門(mén)在會(huì)審過(guò)程中如有疑問(wèn)或意見(jiàn)，及時(shí)與需求部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，需求部門(mén)應(yīng)給予明確答復(fù)。（四）審批1.會(huì)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目申報(bào)單及相關(guān)資料提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)項(xiàng)目情況和公司戰(zhàn)略目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目發(fā)包進(jìn)行最終決策，簽署審批意見(jiàn)。（五）實(shí)施1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批意見(jiàn)組織實(shí)施發(fā)包活動(dòng)，按照規(guī)定的發(fā)包方式和流程進(jìn)行招標(biāo)、詢(xún)價(jià)、談判等工作。2.在發(fā)包過(guò)程中，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司制度，確保發(fā)包活動(dòng)公開(kāi)、公平、公正。（六）驗(yàn)收與結(jié)算1.項(xiàng)目完成后，需求部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后填寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。2.商務(wù)部門(mén)根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和采購(gòu)合同辦理結(jié)算手續(xù)，財(cái)務(wù)部門(mén)審核付款申請(qǐng)后進(jìn)行付款。五、發(fā)包審核標(biāo)準(zhǔn)（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)1.發(fā)包活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。2.招標(biāo)文件、采購(gòu)合同等文件應(yīng)符合法律法規(guī)要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免法律糾紛。（二）合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)1.發(fā)包程序應(yīng)符合公司內(nèi)部規(guī)定和審批流程，確保各項(xiàng)環(huán)節(jié)規(guī)范有序。2.供應(yīng)商或承包商資格審查應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，保證其具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)1.發(fā)包方案應(yīng)科學(xué)合理，充分考慮項(xiàng)目實(shí)際需求、市場(chǎng)情況、成本效益等因素。2.報(bào)價(jià)評(píng)審應(yīng)客觀(guān)公正，綜合評(píng)估價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等因素，選擇最優(yōu)方案。（四）風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)1.對(duì)發(fā)包過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分識(shí)別和評(píng)估，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，如要求供應(yīng)商提供擔(dān)保、簽訂保密協(xié)議、加強(qiáng)合同管理等。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門(mén)定期對(duì)發(fā)包活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查發(fā)包程序是否合規(guī)、公正，項(xiàng)目成本是否合理，合同執(zhí)行是否到位等。2.公司內(nèi)部設(shè)立舉報(bào)郵箱和電話(huà)，接受員工對(duì)發(fā)包活動(dòng)中違規(guī)行為的舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查，積極配合政府部門(mén)的工作，及時(shí)整改存在的問(wèn)題。2.對(duì)于重大發(fā)包項(xiàng)目，可邀請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督，提高發(fā)包活動(dòng)的透明度和公信力。七、責(zé)任追究（一）對(duì)違規(guī)行為的界定1.未按照規(guī)定程序進(jìn)行發(fā)包活動(dòng)，擅自簡(jiǎn)化或省略必要環(huán)節(jié)。2.在供應(yīng)商或承包商資格審查過(guò)程中弄虛作假，故意隱瞞真實(shí)情況。3.與供應(yīng)商或承包商串通投標(biāo)、圍標(biāo)，損害公司利益。4.在合同簽訂、執(zhí)行過(guò)程中，違反合同約定，給公司造成損失。5.