合同評(píng)審管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同評(píng)審流程，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各類合同的評(píng)審管理，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同等。（三）基本原則1.合法性原則：合同的簽訂和履行應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策的要求。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵循公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程。3.風(fēng)險(xiǎn)防范原則：對(duì)合同中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和有效控制。4.效益優(yōu)先原則：在確保合同合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，追求公司利益最大化。二、合同評(píng)審職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的發(fā)起，提供合同基礎(chǔ)信息和業(yè)務(wù)背景資料。2.對(duì)合同條款進(jìn)行初步審核，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)需求。3.負(fù)責(zé)與合同對(duì)方進(jìn)行商務(wù)談判，明確雙方權(quán)利義務(wù)。4.跟蹤合同履行情況，及時(shí)反饋合同執(zhí)行過程中的問題。（二）法務(wù)部門1.審查合同的合法性、合規(guī)性，對(duì)合同條款提出法律意見。2.協(xié)助業(yè)務(wù)部門處理合同糾紛，提供法律支持。3.參與重大合同的談判，從法律角度把控風(fēng)險(xiǎn)。（三）財(cái)務(wù)部門1.對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，評(píng)估財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2.提供財(cái)務(wù)方面的專業(yè)建議，確保合同財(cái)務(wù)條款的合理性。3.負(fù)責(zé)合同執(zhí)行過程中的財(cái)務(wù)監(jiān)督和核算。（四）其他相關(guān)部門根據(jù)合同性質(zhì)和業(yè)務(wù)需求，參與相關(guān)條款的評(píng)審，提供專業(yè)意見。（五）評(píng)審小組由業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門及其他相關(guān)部門人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)重大合同或復(fù)雜合同進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。評(píng)審小組設(shè)組長(zhǎng)一名，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)主持評(píng)審會(huì)議，協(xié)調(diào)各方意見，做出最終評(píng)審決策。三、合同評(píng)審流程（一）合同立項(xiàng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起合同立項(xiàng)申請(qǐng)，填寫《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明合同項(xiàng)目名稱、合同對(duì)方基本情況、合同標(biāo)的、合同金額、履行期限、業(yè)務(wù)背景等信息，并附上相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（二）初審1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同立項(xiàng)申請(qǐng)及相關(guān)資料進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核合同項(xiàng)目的必要性、可行性、業(yè)務(wù)條款的合理性等，簽署初審意見后提交至法務(wù)部門。2.法務(wù)部門收到合同立項(xiàng)申請(qǐng)后，對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，提出法律意見，如有需要，可要求業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充或修改相關(guān)資料。審核通過后，將合同立項(xiàng)申請(qǐng)及法律意見一并提交至財(cái)務(wù)部門。（三）財(cái)務(wù)審核1.財(cái)務(wù)部門對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，包括付款方式、結(jié)算周期、發(fā)票開具、費(fèi)用承擔(dān)等，評(píng)估合同對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響，提出財(cái)務(wù)意見。2.如財(cái)務(wù)審核發(fā)現(xiàn)問題，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通，要求其進(jìn)行調(diào)整或補(bǔ)充說明。審核通過后，將合同立項(xiàng)申請(qǐng)及財(cái)務(wù)意見反饋至業(yè)務(wù)部門。（四）業(yè)務(wù)部門修改完善業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門的意見，對(duì)合同條款進(jìn)行修改完善，確保合同內(nèi)容符合各方要求。修改完成后，再次提交至法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門進(jìn)行復(fù)審。（五）復(fù)審1.法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門對(duì)修改后的合同進(jìn)行復(fù)審，如仍有問題，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)商，直至合同條款符合要求。2.復(fù)審?fù)ㄟ^后，業(yè)務(wù)部門將合同文本提交至評(píng)審小組進(jìn)行最終評(píng)審。（六）評(píng)審小組評(píng)審1.評(píng)審小組組長(zhǎng)組織召開評(píng)審會(huì)議，業(yè)務(wù)部門介紹合同項(xiàng)目情況及合同條款內(nèi)容，法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門及其他相關(guān)部門人員發(fā)表評(píng)審意見。2.評(píng)審小組對(duì)合同條款進(jìn)行全面審議，重點(diǎn)關(guān)注合同風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利義務(wù)平衡、條款完整性等方面，對(duì)存在的問題進(jìn)行討論并提出解決方案。3.評(píng)審小組根據(jù)評(píng)審情況，做出評(píng)審決策。如評(píng)審?fù)ㄟ^，業(yè)務(wù)部門根據(jù)評(píng)審意見對(duì)合同進(jìn)行最后的修改完善后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批；如評(píng)審未通過，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)評(píng)審意見進(jìn)一步修改合同，重新履行評(píng)審流程。（七）領(lǐng)導(dǎo)審批公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同進(jìn)行審批，審批通過后合同正式生效；如領(lǐng)導(dǎo)提出修改意見，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照要求進(jìn)行修改，再次提交審批，直至領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（八）合同簽訂與存檔1.合同經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方簽訂正式合同文本。簽訂合同時(shí)，應(yīng)確保合同雙方簽字蓋章齊全，合同內(nèi)容與審批通過的文本一致。2.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本提交至法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門及其他相關(guān)部門存檔，并按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行妥善保管。四、合同評(píng)審內(nèi)容（一）合同主體資格1.審查合同對(duì)方是否具有合法的經(jīng)營(yíng)資格和相應(yīng)的民事行為能力，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人身份證明等。2.核實(shí)合同對(duì)方的信用狀況，可通過信用查詢平臺(tái)、第三方信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等渠道了解其信用記錄、經(jīng)營(yíng)狀況、涉訴情況等，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。（二）合同條款完整性1.檢查合同是否包含當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等基本條款，確保合同內(nèi)容完整明確。2.對(duì)于特殊合同，如技術(shù)合同、租賃合同等，還應(yīng)審查是否包含與該類合同相關(guān)的特定條款，如技術(shù)保密條款、租賃物維修保養(yǎng)條款等。（三）合同權(quán)利義務(wù)對(duì)等性1.審核合同中雙方的權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在明顯有利于一方而不利于另一方的條款。2.關(guān)注合同中關(guān)于雙方責(zé)任劃分、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的約定是否合理，避免公司承擔(dān)過多不合理的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。（四）合同價(jià)格條款1.審查合同價(jià)格是否明確、合理，是否符合市場(chǎng)行情和公司定價(jià)政策。2.對(duì)于涉及價(jià)格調(diào)整的合同，應(yīng)明確價(jià)格調(diào)整的條件、方式和程序，確保價(jià)格調(diào)整具有可操作性和合理性。（五）合同履行條款1.評(píng)估合同履行期限、地點(diǎn)和方式等條款是否明確、合理，是否有利于公司順利履行合同義務(wù)。2.審查合同中關(guān)于交付時(shí)間、交付地點(diǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法等約定是否清晰，避免因履行條款不明確而產(chǎn)生糾紛。（六）合同違約責(zé)任條款1.檢查合同中是否明確約定了雙方的違約責(zé)任，違約責(zé)任是否具體、明確、合理，具有可操作性。2.關(guān)注違約金的約定是否過高或過低，是否符合法律規(guī)定和公平原則，以確保在一方違約時(shí)，公司能夠通過追究對(duì)方違約責(zé)任獲得合理的補(bǔ)償。（七）合同爭(zhēng)議解決條款1.審查合同中關(guān)于爭(zhēng)議解決方式的約定是否合法、有效，是否明確具體。2.對(duì)于選擇仲裁方式解決爭(zhēng)議的合同，應(yīng)確保仲裁機(jī)構(gòu)的選擇符合法律規(guī)定，且仲裁條款具有可執(zhí)行性；對(duì)于選擇訴訟方式解決爭(zhēng)議的合同，應(yīng)明確管轄法院，避免因管轄問題導(dǎo)致訴訟成本增加或延誤。（八）其他條款1.根據(jù)合同性質(zhì)和具體情況，審查合同中是否包含其他特殊條款，如保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、不可抗力條款等，確保這些條款符合法律法規(guī)要求，且對(duì)公司有利。2.檢查合同條款是否存在歧義、矛盾或模糊不清的地方，如有需要，應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方溝通協(xié)商，進(jìn)行明確和修改。五、合同變更與解除管理（一）合同變更1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)發(fā)起合同變更申請(qǐng)，填寫《合同變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更原因、變更內(nèi)容等，并附上相關(guān)證明材料。2.合同變更申請(qǐng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初審、法務(wù)部門審核、財(cái)務(wù)部門審核后，按照合同評(píng)審流程進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.合同變更經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方協(xié)商簽訂合同變更協(xié)議，確保變更后的合同條款合法合規(guī)、明確清晰，并及時(shí)將合同變更協(xié)議副本提交至相關(guān)部門存檔。（二）合同解除1.合同履行過程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除情形，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提出合同解除申請(qǐng)，填寫《合同解除申請(qǐng)表》，說明解除原因、解除時(shí)間等，并附上相關(guān)證明材料。2.合同解除申請(qǐng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初審、法務(wù)部門審核、財(cái)務(wù)部門審核后，按照合同評(píng)審流程進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.合同解除經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方協(xié)商辦理合同解除手續(xù)，如結(jié)算款項(xiàng)、返還財(cái)物等，并簽訂合同解除協(xié)議。合同解除協(xié)議簽訂后，及時(shí)將相關(guān)資料提交至法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門及其他相關(guān)部門存檔。六、合同執(zhí)行跟蹤與監(jiān)督（一）建立合同執(zhí)行臺(tái)賬業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)建立合同執(zhí)行臺(tái)賬，詳細(xì)記錄合同的簽訂時(shí)間、履行期限、執(zhí)行情況、款項(xiàng)收付情況等信息，確保對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和動(dòng)態(tài)管理。（二）定期檢查合同執(zhí)行情況1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。如發(fā)現(xiàn)合同對(duì)方存在違約行為或可能影響合同履行的情況，應(yīng)及時(shí)采取措施，并向法務(wù)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。2.法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)不定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查合同條款的履行情況、款項(xiàng)收付情況、風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促業(yè)務(wù)部門整改。（三）及時(shí)處理合同糾紛1.