發(fā)審委新管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為了進一步規(guī)范發(fā)行審核委員會（以下簡稱“發(fā)審委”）的工作，提高發(fā)行審核工作的透明度、公正性和效率，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票、上市公司再融資等證券發(fā)行申請的審核工作。（三）基本原則1.依法審核原則發(fā)審委的審核工作應(yīng)當嚴格遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，確保審核過程和結(jié)果合法合規(guī)。2.公開公正原則審核過程應(yīng)當公開透明，接受社會監(jiān)督，確保所有申請人在同等條件下接受審核，保證審核結(jié)果的公正性。3.獨立審核原則發(fā)審委委員應(yīng)當獨立履行職責，不受任何單位和個人的干擾，依據(jù)事實和法律進行審核判斷。4.審慎審核原則對證券發(fā)行申請進行全面、深入、細致的審核，充分關(guān)注申請人的合規(guī)性、真實性和可持續(xù)性，審慎作出審核決定。二、發(fā)審委的組成（一）委員構(gòu)成發(fā)審委由專業(yè)人士組成，包括但不限于財務(wù)、法律、行業(yè)等領(lǐng)域的專家。委員人數(shù)根據(jù)審核工作需要確定，確保審核工作的全面性和專業(yè)性。（二）委員選拔1.選拔標準具備較高的專業(yè)素養(yǎng)和豐富的實踐經(jīng)驗，熟悉證券市場法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展情況，具有良好的職業(yè)道德和誠信記錄。2.選拔程序通過公開招聘、推薦等方式，經(jīng)資格審查、面試、考察等環(huán)節(jié)，選拔出符合條件的委員人選。（三）委員任期委員任期為[X]年，任期屆滿可以連任，但連任不得超過[X]屆。（四）委員職責1.認真履行審核職責，對證券發(fā)行申請文件進行全面審查，提出獨立、客觀、公正的審核意見。2.參加發(fā)審委會議，遵守會議紀律，積極發(fā)表意見，不得中途退場。3.保守審核工作中知悉的商業(yè)秘密和申請人的相關(guān)信息。三、發(fā)審委會議（一）會議召集1.發(fā)審委會議由發(fā)審委辦公室負責召集。2.根據(jù)審核工作安排，提前確定會議時間、地點和議題，并通知委員。（二）會議通知1.會議通知應(yīng)當在會議召開前[X]個工作日送達委員，通知內(nèi)容包括會議時間、地點、議題、申請人基本情況等。2.委員應(yīng)當認真閱讀通知內(nèi)容，如有特殊情況不能參加會議，應(yīng)當提前請假。（三）會議議程1.會議主持人介紹參會委員、會議目的和議程安排。2.申請人代表陳述發(fā)行申請文件的主要內(nèi)容。3.委員提問、申請人回答。4.委員進行討論、發(fā)表審核意見。5.委員進行表決，形成審核結(jié)果。（四）會議記錄1.發(fā)審委辦公室負責會議記錄，記錄內(nèi)容包括會議時間、地點、參會委員、申請人代表發(fā)言、委員提問及回答、委員討論意見、表決結(jié)果等。2.會議記錄應(yīng)當真實、準確、完整，經(jīng)參會委員簽字確認后存檔。（五）會議表決1.發(fā)審委會議采用記名投票方式進行表決，委員一人一票。2.表決結(jié)果分為通過、否決和暫緩表決。同意票數(shù)達到參會委員人數(shù)的[X]以上為通過，同意票數(shù)未達到參會委員人數(shù)的[X]為否決，同意票數(shù)未達到參會委員人數(shù)的[X]且不同意票數(shù)未達到參會委員人數(shù)的[X]為暫緩表決。（六）會議紀律1.委員應(yīng)當按時參加會議，不得遲到、早退。2.會議期間，委員應(yīng)當關(guān)閉手機等通訊工具，不得擅自離開會場。3.委員應(yīng)當獨立發(fā)表意見，不得相互串通、影響表決結(jié)果。四、審核工作程序（一）申請受理1.申請人按照規(guī)定向證券監(jiān)管部門提交發(fā)行申請文件。2.證券監(jiān)管部門對申請文件進行形式審查，符合要求的予以受理。（二）初審1.發(fā)審委辦公室對申請文件進行初審，提出初審意見。2.初審意見應(yīng)當包括對申請文件的合規(guī)性、真實性、完整性等方面的評價，以及存在的問題和建議。（三）反饋意見1.根據(jù)初審意見，證券監(jiān)管部門向申請人發(fā)出反饋意見，要求申請人對相關(guān)問題進行說明和解釋。2.申請人應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)提交反饋意見回復材料。（四）發(fā)審委會議審核1.發(fā)審委辦公室根據(jù)初審情況和申請人反饋意見回復情況，確定是否提交發(fā)審委會議審核。2.發(fā)審委會議對申請文件進行全面審核，形成審核結(jié)果。（五）審核結(jié)果告知1.證券監(jiān)管部門將發(fā)審委會議審核結(jié)果告知申請人。2.審核通過的，申請人按照規(guī)定進行后續(xù)發(fā)行工作；審核否決的，申請人在規(guī)定期限內(nèi)不得再次提出發(fā)行申請；暫緩表決的，申請人應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)補充、修改申請文件后，再次提交發(fā)審委會議審核。五、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.發(fā)審委辦公室負責對發(fā)審委會議的組織、記錄等工作進行監(jiān)督，確保會議程序合法合規(guī)。2.建立委員履職檔案，對委員的審核工作表現(xiàn)進行記錄和評價。（二）外部監(jiān)督1.證券監(jiān)管部門加強對發(fā)審委工作的監(jiān)督檢查，定期對審核工作進行評估。2.接受社會公眾的監(jiān)督，對舉報和投訴進行調(diào)查處理。（三）責任追究1.委員違反本辦法規(guī)定，存在違規(guī)行為的，依法依規(guī)給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，取消委員資格。2.發(fā)審委辦公室工作人員違反本辦法規(guī)定，存在違規(guī)行為的，依法依規(guī)給予紀律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。六、信息披露（一）審核結(jié)果披露1.證券監(jiān)管部門在規(guī)定媒體上及時披露發(fā)審委會議審核結(jié)果，包括通過、否決和暫緩表決的申請人名單及審核意見。2.審核結(jié)果披露內(nèi)容應(yīng)當真實、準確、完整，不得含有虛假、誤導性信息。（二）委員信息披露1.定期公布發(fā)審委委員名單及