發(fā)行管理辦法配股一、總則（一）目的為規(guī)范本公司/組織的配股行為，保護(hù)公司股東的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。本辦法旨在確保配股過程的公平、公正、公開，提高公司的資本實(shí)力和市場競爭力，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織進(jìn)行配股的相關(guān)活動，包括但不限于配股方案的制定、申報(bào)、實(shí)施等全過程。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保配股行為合法合規(guī)。2.公平公正公開原則：對待所有股東一視同仁，配股過程中的信息披露要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保障股東的知情權(quán)和參與權(quán)。3.審慎性原則：在制定配股方案時(shí)，要充分考慮公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營前景和市場環(huán)境，確保配股方案切實(shí)可行，有利于公司的長期發(fā)展。二、配股方案的制定（一）制定主體公司董事會負(fù)責(zé)配股方案的制定。董事會應(yīng)根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)狀況和股東利益，綜合考慮各方面因素，審慎研究并提出配股方案。（二）制定依據(jù)1.公司發(fā)展戰(zhàn)略：配股方案應(yīng)與公司的長期發(fā)展戰(zhàn)略相契合，有助于實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，如擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、提升市場份額、增強(qiáng)核心競爭力等。2.財(cái)務(wù)狀況：充分評估公司的資產(chǎn)負(fù)債情況、盈利能力、現(xiàn)金流狀況等，確保公司有足夠的承受能力進(jìn)行配股，且配股資金能夠有效改善公司的財(cái)務(wù)狀況。3.市場環(huán)境：關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢和證券市場動態(tài)，使配股方案符合市場實(shí)際情況，提高配股的成功率。（三）方案內(nèi)容1.配股比例：明確本次配股擬配售股份數(shù)量占本次配股前股本總額的比例。該比例應(yīng)根據(jù)公司的資金需求、股東意愿和市場情況合理確定，一般不得超過30%。2.配股價(jià)格：根據(jù)公司的每股凈資產(chǎn)、市場估值、行業(yè)平均市盈率等因素，參考市場價(jià)格波動情況，制定合理的配股價(jià)格。配股價(jià)格不得低于本次配股前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十。3.募集資金用途：詳細(xì)說明配股募集資金的具體用途，如投資項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、預(yù)期收益等。募集資金用途應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和公司發(fā)展戰(zhàn)略，具有明確的可行性和良好的經(jīng)濟(jì)效益。4.配股期限：確定本次配股的實(shí)施期限，一般為自證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起[X]個(gè)月內(nèi)。在配股期限內(nèi)，公司應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求完成配股工作。（四）制定程序1.調(diào)研分析：董事會組織相關(guān)部門對公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、市場需求等進(jìn)行深入調(diào)研和分析，收集數(shù)據(jù)資料，為配股方案的制定提供依據(jù)。2.方案起草：根據(jù)調(diào)研分析結(jié)果，由董事會辦公室起草配股方案初稿，明確配股的各項(xiàng)具體內(nèi)容。3.內(nèi)部審議：配股方案初稿提交董事會審議，董事會成員應(yīng)認(rèn)真審議方案的合理性、可行性和合規(guī)性，充分發(fā)表意見。審議通過后，形成配股方案決議。4.公告披露：配股方案經(jīng)董事會審議通過后，按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)在指定媒體上公告，向全體股東披露配股方案的具體內(nèi)容，確保股東能夠充分了解配股相關(guān)信息。三、申報(bào)與審批（一）申報(bào)材料準(zhǔn)備1.配股說明書：詳細(xì)闡述配股方案的各項(xiàng)內(nèi)容，包括公司基本情況、本次配股的目的、配股方案、募集資金用途、風(fēng)險(xiǎn)因素等，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對公司的配股申請進(jìn)行全面盡職調(diào)查，對配股方案的合規(guī)性、合理性等發(fā)表專業(yè)意見，并出具發(fā)行保薦書。3.律師出具的法律意見書：律師應(yīng)對配股過程涉及的法律問題進(jìn)行審查，出具法律意見書，確保配股行為符合法律法規(guī)的要求。4.財(cái)務(wù)報(bào)告：提供公司最近年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，以證明公司的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力。5.其他相關(guān)材料：根據(jù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，可能還需提供其他補(bǔ)充材料，如公司治理情況說明、募集資金投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告等。（二）申報(bào)流程1.提交申請：公司董事會將配股申報(bào)材料報(bào)送至證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的受理部門，申請配股核準(zhǔn)。2.受理審核：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理部門對申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理。受理后，由相關(guān)審核部門對配股申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，審查內(nèi)容包括配股方案的合規(guī)性、公司的財(cái)務(wù)狀況、募集資金用途的合理性等。3.反饋意見：審核過程中，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)如發(fā)現(xiàn)問題，將向公司發(fā)出反饋意見。公司應(yīng)按照反饋意見的要求，及時(shí)補(bǔ)充、修改申報(bào)材料，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送回復(fù)意見。4.核準(zhǔn)決定：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)審核情況，作出是否核準(zhǔn)公司配股申請的決定。如獲核準(zhǔn)，公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)公告核準(zhǔn)文件，并按照核準(zhǔn)文件的要求實(shí)施配股。（三）審批要點(diǎn)1.合規(guī)性審查：重點(diǎn)審查配股方案是否符合法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，如配股比例、價(jià)格、募集資金用途等是否合規(guī)。2.財(cái)務(wù)狀況評估：評估公司的財(cái)務(wù)狀況是否穩(wěn)健，是否具備承受配股帶來的資金壓力和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力。關(guān)注公司的資產(chǎn)負(fù)債率、盈利能力、現(xiàn)金流狀況等指標(biāo)。3.募集資金合理性：審查募集資金用途是否合理、可行，是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和公司發(fā)展戰(zhàn)略，是否存在盲目投資或重復(fù)建設(shè)等問題。四、配股實(shí)施（一）股權(quán)登記1.確定股權(quán)登記日：公司在配股說明書中明確股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東享有本次配股的權(quán)利。2.登記流程：由公司董事會指定的證券登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記手續(xù)，根據(jù)股權(quán)登記日的股東名冊，準(zhǔn)確記錄股東的配股權(quán)利。（二）配股繳款1.繳款方式：公司應(yīng)在配股說明書中明確配股繳款的方式，一般包括網(wǎng)上繳款、網(wǎng)下繳款等。股東應(yīng)按照規(guī)定的繳款方式和時(shí)間進(jìn)行繳款。2.繳款期限：確定配股繳款的具體期限，一般為自股權(quán)登記日起[X]個(gè)工作日內(nèi)。在繳款期限內(nèi)，股東應(yīng)足額繳納配股款。3.催繳措施：對于未按時(shí)繳款的股東，公司可采取適當(dāng)?shù)拇呃U措施，如發(fā)送催繳通知等。如在規(guī)定期限內(nèi)仍未繳款，視為自動放棄配股權(quán)利。（三）股份登記與上市1.股份登記：配股繳款結(jié)束后，證券登記機(jī)構(gòu)根據(jù)股東的繳款情況，辦理配股股份的登記手續(xù)，將新增股份登記到股東名下。2.上市安排：公司應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定，申請配股新增股份上市交易。上市時(shí)間一般在配股繳款結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)。新增股份上市后，公司總股本相應(yīng)增加，股東權(quán)益也將發(fā)生變化。五、信息披露（一）披露原則公司應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露原則，確保股東和市場能夠及時(shí)、全面地了解配股相關(guān)信息。（二）披露內(nèi)容1.配股方案公告：在董事會審議通過配股方案后，及時(shí)公告配股方案的具體內(nèi)容，包括配股比例、價(jià)格、募集資金用途等。2.申報(bào)材料披露：在向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)配股材料后，按照規(guī)定在指定媒體上披露申報(bào)材料的主要內(nèi)容，接受社會公眾的監(jiān)督。3.審核反饋意見及回復(fù)披露：對于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反饋意見及公司的回復(fù)意見，及時(shí)進(jìn)行披露，使股東和市場了解配股審核的進(jìn)展情況。4.配股實(shí)施過程披露：在配股實(shí)施過程中，如股權(quán)登記、配股繳款、股份登記等環(huán)節(jié)，及時(shí)披露相關(guān)信息，確保股東能夠及時(shí)掌握配股實(shí)施的動態(tài)。5.配股結(jié)果公告：配股實(shí)施完成后，及時(shí)公告配股結(jié)果，包括實(shí)際配售股份數(shù)量、募集資金總額等。（三）披露渠道公司應(yīng)通過指定的信息披露媒體，如證券交易所網(wǎng)站、指定報(bào)刊等，進(jìn)行配股相關(guān)信息的披露。同時(shí)，公司網(wǎng)站也應(yīng)設(shè)立專門的信息披露專欄，方便股東查閱配股相關(guān)信息。六、相關(guān)責(zé)任與監(jiān)督（一）公司責(zé)任1.合規(guī)責(zé)任：公司董事會及全體董事應(yīng)確保配股行為符合法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，對配股方案的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。2.信息披露責(zé)任：公司應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露配股相關(guān)信息，承擔(dān)信息披露違規(guī)的法律責(zé)任。3.募集資金使用責(zé)任：公司應(yīng)按照配股說明書中披露的募集資金用途使用資金，不得擅自改變募集資金用途。如確需變更，應(yīng)按照規(guī)定履行相關(guān)程序，并及時(shí)披露變更情況。（二）股東責(zé)任1.繳款責(zé)任：股東應(yīng)按照配股說明書的要求，按時(shí)、足額繳納配股款，承擔(dān)因未繳款而導(dǎo)致的配股權(quán)利喪失等后果。2.監(jiān)督責(zé)任：股東有權(quán)對公司的配股行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)公司存在違規(guī)行為或損害股東利益的情況，可依法行使股東權(quán)利，維護(hù)自身合法權(quán)益。（三）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部應(yīng)建立健全監(jiān)督機(jī)制，加