it治理管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司IT治理行為，確保IT戰(zhàn)略與公司整體戰(zhàn)略保持一致，提高IT資源的利用效率，保障IT系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，有效管理IT風險，促進公司業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及各分支機構(gòu)的IT治理相關(guān)活動，包括IT戰(zhàn)略規(guī)劃、IT組織架構(gòu)與人員管理、IT項目管理、IT運維管理、IT安全管理、IT服務(wù)管理等方面。（三）引用文件1.《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》2.《信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求》3.《信息技術(shù)服務(wù)管理體系要求》（ISO/IEC20000）4.《項目管理知識體系指南》（PMBOK）5.公司其他相關(guān)管理制度（四）術(shù)語和定義1.IT治理：指公司董事會和高級管理層為確保IT支持公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)而建立的一系列機制、流程和決策框架，包括明確責任、監(jiān)督績效、保障資源合理利用等活動。2.IT戰(zhàn)略：公司基于業(yè)務(wù)發(fā)展需求，對IT資源配置、應(yīng)用架構(gòu)、技術(shù)選型等方面制定的長期規(guī)劃，以支持公司業(yè)務(wù)目標的達成。3.IT項目：為實現(xiàn)特定IT目標而進行的一次性任務(wù)，包括軟件開發(fā)項目、系統(tǒng)集成項目、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目等。4.IT運維：對IT系統(tǒng)進行日常運行維護、故障排除、性能優(yōu)化等工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定可靠運行。5.IT安全：保護公司IT資產(chǎn)免受未經(jīng)授權(quán)的訪問、破壞、更改或泄露，包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、應(yīng)用安全等方面。二、IT戰(zhàn)略規(guī)劃（一）規(guī)劃制定1.公司IT部門應(yīng)結(jié)合公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃，每年定期開展IT戰(zhàn)略規(guī)劃工作，明確未來[X]年的IT發(fā)展方向、目標和重點任務(wù)。2.在規(guī)劃過程中，應(yīng)充分收集公司各部門對IT服務(wù)的需求和意見，進行深入的市場調(diào)研和技術(shù)分析，評估行業(yè)發(fā)展趨勢和競爭對手的IT戰(zhàn)略。3.IT戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：IT愿景、IT目標、IT架構(gòu)規(guī)劃、IT項目規(guī)劃、IT資源規(guī)劃、IT風險管理規(guī)劃等。（二）規(guī)劃審批與發(fā)布1.IT戰(zhàn)略規(guī)劃初稿完成后，應(yīng)提交公司管理層進行審批。管理層應(yīng)從公司整體戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求、資源配置、風險控制等方面對規(guī)劃進行全面評估，提出修改意見。2.根據(jù)管理層意見修改完善后的IT戰(zhàn)略規(guī)劃，經(jīng)公司董事會批準后正式發(fā)布實施。發(fā)布后的IT戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)作為公司IT工作的指導性文件，確保IT工作與公司戰(zhàn)略保持一致。（三）規(guī)劃調(diào)整1.在IT戰(zhàn)略規(guī)劃實施過程中，如遇公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略調(diào)整、市場環(huán)境變化、技術(shù)創(chuàng)新等因素影響，導致原規(guī)劃部分內(nèi)容不再適用時，應(yīng)及時啟動規(guī)劃調(diào)整程序。2.規(guī)劃調(diào)整應(yīng)按照規(guī)劃制定的流程進行，包括需求收集、分析評估、方案制定、審批發(fā)布等環(huán)節(jié)。調(diào)整后的IT戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)確保公司IT工作能夠持續(xù)支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標的實現(xiàn)。三、IT組織架構(gòu)與人員管理（一）組織架構(gòu)1.公司應(yīng)建立合理的IT組織架構(gòu)，明確各部門和崗位的職責分工，確保IT工作的高效開展。IT組織架構(gòu)應(yīng)包括但不限于IT戰(zhàn)略規(guī)劃部門、項目管理部門、系統(tǒng)運維部門、安全管理部門、技術(shù)研發(fā)部門等。2.IT部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和IT戰(zhàn)略規(guī)劃的需要，適時調(diào)整組織架構(gòu)，優(yōu)化人員配置，以適應(yīng)不斷變化的工作需求。（二）人員招聘與選拔1.公司IT部門應(yīng)根據(jù)崗位需求制定科學合理的招聘計劃，明確招聘標準和流程。招聘過程中應(yīng)注重考察應(yīng)聘者的專業(yè)技能、工作經(jīng)驗、綜合素質(zhì)等方面，確保招聘到符合崗位要求的優(yōu)秀人才。2.對于關(guān)鍵崗位的人員招聘，應(yīng)采用多種選拔方式，如面試、筆試、實際操作、背景調(diào)查等，確保選拔出的人員具備較強的工作能力和責任心。（三）人員培訓與發(fā)展1.公司應(yīng)為IT人員提供持續(xù)的培訓與發(fā)展機會，幫助員工提升專業(yè)技能和綜合素質(zhì)，適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)變革的需要。培訓內(nèi)容應(yīng)包括但不限于新技術(shù)培訓、業(yè)務(wù)知識培訓、管理技能培訓等。2.IT部門應(yīng)根據(jù)員工的崗位需求和個人發(fā)展規(guī)劃，制定個性化的培訓計劃，鼓勵員工參加內(nèi)部培訓、外部培訓、在線學習等多種形式的培訓活動。3.建立員工培訓檔案，記錄員工參加培訓的情況和考核結(jié)果，作為員工績效考核、晉升、調(diào)薪等方面的重要依據(jù)。（四）績效考核與激勵1.公司應(yīng)建立科學合理的IT人員績效考核體系，明確考核指標和標準，對員工的工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等方面進行全面評價。2.績效考核結(jié)果應(yīng)與員工的薪酬、晉升、獎勵等掛鉤，充分調(diào)動員工的工作積極性和主動性。對于表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，應(yīng)給予適當?shù)莫剟詈捅碚?，如獎金、榮譽證書、晉升機會等。3.定期對績效考核結(jié)果進行分析總結(jié)，針對存在的問題及時調(diào)整考核指標和標準，優(yōu)化績效考核體系，確?？己私Y(jié)果的公平、公正、公開。四、IT項目管理（一）項目立項1.公司各部門如有IT項目需求，應(yīng)填寫《IT項目立項申請表》，詳細說明項目背景、目標、范圍、預算、進度計劃等內(nèi)容，并提交給IT部門。2.IT部門收到立項申請后，應(yīng)組織相關(guān)人員對項目進行可行性評估，包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性、操作可行性等方面。評估通過的項目納入公司IT項目庫進行管理。3.對于重大IT項目，應(yīng)成立專門的項目立項評審委員會，由公司高層領(lǐng)導、相關(guān)部門負責人、技術(shù)專家等組成，對立項申請進行全面評審，評審通過后方可立項。（二）項目計劃與預算1.項目立項后，項目負責人應(yīng)組織制定詳細的項目計劃，明確項目的各個階段、任務(wù)、里程碑、責任人及時間節(jié)點等內(nèi)容。項目計劃應(yīng)符合公司整體戰(zhàn)略和IT戰(zhàn)略規(guī)劃的要求，并與公司其他項目計劃相協(xié)調(diào)。2.根據(jù)項目計劃，編制項目預算，明確項目所需的各項費用，包括人員費用、設(shè)備采購費用、軟件授權(quán)費用、外包服務(wù)費用等。項目預算應(yīng)嚴格控制，確保項目在預算范圍內(nèi)完成。3.項目計劃和預算編制完成后，應(yīng)提交公司管理層進行審批。審批通過后的項目計劃和預算作為項目實施的依據(jù)，不得隨意變更。如遇特殊情況需要變更，應(yīng)按照規(guī)定的變更流程進行審批。（三）項目實施與監(jiān)控1.項目負責人應(yīng)按照項目計劃組織項目實施，合理安排項目資源，確保項目各項任務(wù)按時、按質(zhì)、按量完成。在項目實施過程中，應(yīng)建立有效的溝通機制，及時解決項目中出現(xiàn)的問題。2.IT部門應(yīng)定期對項目進行監(jiān)控，檢查項目進度、質(zhì)量、成本等方面的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)偏差并采取措施進行糾正。監(jiān)控過程中應(yīng)形成詳細的項目監(jiān)控報告，向公司管理層匯報項目進展情況。3.對于項目實施過程中出現(xiàn)的重大問題或風險，項目負責人應(yīng)及時向公司管理層報告，并提出解決方案和應(yīng)對措施。公司管理層應(yīng)根據(jù)情況及時做出決策，確保項目順利進行。（四）項目驗收1.項目完成后，項目負責人應(yīng)提交項目驗收申請，并準備好項目驗收所需的相關(guān)文檔，如項目文檔、測試報告、用戶手冊、培訓記錄等。2.IT部門應(yīng)組織相關(guān)人員對項目進行驗收，驗收內(nèi)容包括項目功能、性能、質(zhì)量、文檔等方面。驗收合格的項目出具驗收報告，項目正式交付使用。3.對于驗收不合格的項目，項目負責人應(yīng)根據(jù)驗收意見進行整改，整改完成后重新申請驗收，直至項目通過驗收為止。五、IT運維管理（一）運維服務(wù)體系建設(shè)1.公司應(yīng)建立完善的IT運維服務(wù)體系，明確運維服務(wù)的目標、范圍、流程、標準等內(nèi)容，確保IT系統(tǒng)的穩(wěn)定可靠運行。2.運維服務(wù)體系應(yīng)包括但不限于運維服務(wù)流程、運維服務(wù)團隊、運維服務(wù)工具、運維服務(wù)監(jiān)控與預警等方面。通過建立科學合理的運維服務(wù)體系，提高運維服務(wù)的效率和質(zhì)量。（二）運維服務(wù)流程1.建立IT運維服務(wù)流程，包括事件管理流程、問題管理流程、變更管理流程、發(fā)布管理流程、配置管理流程等。各流程應(yīng)明確流程步驟、責任人、時間節(jié)點等內(nèi)容，確保運維服務(wù)工作的規(guī)范化和標準化。2.事件管理流程應(yīng)確保及時響應(yīng)和解決IT系統(tǒng)中的突發(fā)事件，減少事件對業(yè)務(wù)的影響；問題管理流程應(yīng)深入分析事件產(chǎn)生的原因，制定解決方案，防止事件再次發(fā)生；變更管理流程應(yīng)嚴格控制IT系統(tǒng)的變更，確保變更的安全性和穩(wěn)定性；發(fā)布管理流程應(yīng)確保新的軟件版本、系統(tǒng)配置等能夠順利發(fā)布到生產(chǎn)環(huán)境；配置管理流程應(yīng)建立和維護IT系統(tǒng)的配置信息，確保配置的準確性和完整性。（三）運維服務(wù)團隊1.組建專業(yè)的IT運維服務(wù)團隊，包括運維工程師、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)工程師、數(shù)據(jù)庫管理員等。運維服務(wù)團隊應(yīng)具備扎實的專業(yè)技能和豐富的工作經(jīng)驗，能夠熟練掌握和運用各種運維工具和技術(shù)。2.明確運維服務(wù)團隊各崗位的職責分工，建立合理的人員考核機制，激勵運維人員不斷提高工作質(zhì)量和效率。定期對運維服務(wù)團隊進行培訓和技術(shù)交流，提升團隊整體技術(shù)水平和業(yè)務(wù)能力。（四）運維服務(wù)監(jiān)控與預警1.建立IT運維服務(wù)監(jiān)控體系，對IT系統(tǒng)的運行狀態(tài)進行實時監(jiān)控，包括服務(wù)器性能、網(wǎng)絡(luò)流量、應(yīng)用系統(tǒng)響應(yīng)時間、數(shù)據(jù)庫狀態(tài)等方面。通過監(jiān)控系統(tǒng)及時發(fā)現(xiàn)潛在的問題和風險，為運維人員提供準確的決策依據(jù)。2.制定運維服務(wù)預警機制，根據(jù)監(jiān)控數(shù)據(jù)設(shè)置合理的預警閾值。當監(jiān)控指標超過預警閾值時，及時發(fā)出預警信息，通知運維人員進行處理。預警信息應(yīng)包括問題描述、影響范圍、緊急程度等內(nèi)容，確保運維人員能夠快速響應(yīng)和處理問題。（五）運維服務(wù)報告1.定期編制IT運維服務(wù)報告，向公司管理層匯報運維服務(wù)工作情況，包括運維服務(wù)指標完成情況、事件處理情況、問題分析與解決情況、變更管理情況、系統(tǒng)運行狀態(tài)等方面。2.運維服務(wù)報告應(yīng)采用圖表、數(shù)據(jù)等形式進行直觀展示，分析運維服務(wù)工作中存在的問題和不足，并提出改進措施和建議。通過運維服務(wù)報告，為公司管理層提供決策支持，促進公司IT運維服務(wù)水平的不斷提升。六、IT安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定完善的IT安全策略，明確公司IT安全管理的目標、原則、范圍、措施等內(nèi)容。2.IT安全策略應(yīng)包括但不限于網(wǎng)絡(luò)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略、應(yīng)用安全策略、終端安全策略等方面。安全策略應(yīng)具有可操作性和有效性，確保公司IT資產(chǎn)的安全。（二）安全組織與人員管理1.成立公司IT安全管理委員會，由公司高層領(lǐng)導擔任主任，各相關(guān)部門負責人為成員。IT安全管理委員會負責領(lǐng)導和決策公司IT安全管理工作，制定IT安全管理方針和政策，審批重大IT安全項目和方案。2.明確IT安全管理部門和人員的職責分工，建立健全IT安全管理崗位責任制。定期對IT安全管理人員進行培訓和考核，提高安全管理人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。（三）安全技術(shù)措施1.采用先進的IT安全技術(shù)措施，保障公司IT系統(tǒng)的安全。包括防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件、加密技術(shù)、身份認證技術(shù)、訪問控制技術(shù)等。2.定期對IT系統(tǒng)進行安全漏洞掃描和評估，及時發(fā)現(xiàn)并修復系統(tǒng)存在的安全漏洞。加強對網(wǎng)絡(luò)邊界、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫等關(guān)鍵部位的安全防護，防止外部攻擊和內(nèi)部違規(guī)操作。（四）安全審計與監(jiān)督1.建立IT安全審計機制，對公司IT系統(tǒng)的操作行為、安全事件等進行審計和記錄。審計內(nèi)容應(yīng)包括用戶登錄、系統(tǒng)配置變更、數(shù)據(jù)訪問等方面。通過審計發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題和違規(guī)行為，及時進行處理。2.定期對公司IT安全管理工作進行監(jiān)督檢查，確保IT安全策略的有效執(zhí)行。對于違反安全規(guī)定的行為，應(yīng)按照公司相關(guān)制度進行嚴肅處理，追究相關(guān)人員的責任。（五）應(yīng)急響應(yīng)與災難恢復1.制定IT安全應(yīng)急預案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、責任分工、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容。定期組織應(yīng)急演練，提高公司應(yīng)對IT安全突發(fā)事件的能力。2.建立災難恢復計劃，確保在發(fā)生重大災難事件時，能夠快速恢復IT系統(tǒng)的正常運行。災難恢復計劃應(yīng)包括數(shù)據(jù)備份與恢復、系統(tǒng)重建、業(yè)務(wù)連續(xù)性保障等方面的內(nèi)容，并定期進行演練和測試。七、IT服務(wù)管理（一）服務(wù)臺管理1.設(shè)立公司IT服務(wù)臺，作為公司IT服務(wù)的統(tǒng)一受理渠道。服務(wù)臺應(yīng)提供7×24小時的服務(wù)支持，及時響應(yīng)和解決用戶提出的IT問題和需求。2.明確服務(wù)臺的工作職責和流程，建立服務(wù)臺知識庫，記錄常見問題的解決方案和處理經(jīng)驗。通過服務(wù)臺的高效運作，提高用戶滿意度，提升公司IT服務(wù)形象。（二）服務(wù)級別管理1.制定IT服務(wù)級別協(xié)議（SLA），明確公司IT服務(wù)的各項指標和標準，包括服務(wù)可用性、響應(yīng)時間、解決時間等方面。SLA應(yīng)與用戶簽訂，并作為衡量IT服務(wù)質(zhì)量的重要依據(jù)。2.定期對IT服務(wù)級別協(xié)議的執(zhí)行情況進行評估和分析，及時發(fā)現(xiàn)服務(wù)過程中存在的問題和不足，并采取措施進行改進。確保IT服務(wù)能夠滿足用戶的需求，達到預定的服務(wù)級別目標。（三）服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控與改進1.建立IT服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控體系，對IT服