前期業(yè)務(wù)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司前期業(yè)務(wù)管理，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、有序開(kāi)展，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作效率，保障公司利益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在開(kāi)展各類前期業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中涉及的項(xiàng)目規(guī)劃、市場(chǎng)調(diào)研、商務(wù)洽談、合同簽訂等相關(guān)環(huán)節(jié)的管理。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.合規(guī)性原則各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程必須符合公司內(nèi)部規(guī)章制度以及相關(guān)行業(yè)規(guī)范要求。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則對(duì)前期業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取有效措施防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健推進(jìn)。4.效率優(yōu)先原則在保證業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)性的前提下，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展需求。二、前期業(yè)務(wù)流程規(guī)范（一）項(xiàng)目規(guī)劃1.項(xiàng)目發(fā)起各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)需求或客戶需求，提出前期業(yè)務(wù)項(xiàng)目的發(fā)起申請(qǐng)。申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目背景、目標(biāo)、初步預(yù)算、預(yù)期收益等信息。2.可行性研究項(xiàng)目發(fā)起部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究。研究?jī)?nèi)容涵蓋市場(chǎng)可行性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、運(yùn)營(yíng)可行性等方面。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、技術(shù)方案評(píng)估、成本效益分析等，形成可行性研究報(bào)告，為項(xiàng)目決策提供依據(jù)。3.項(xiàng)目審批可行性研究報(bào)告提交公司管理層進(jìn)行審批。管理層根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)、資源狀況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等因素，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)估，做出是否批準(zhǔn)項(xiàng)目開(kāi)展的決策。如項(xiàng)目獲批，確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員，并明確項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（二）市場(chǎng)調(diào)研1.調(diào)研計(jì)劃制定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目需求制定詳細(xì)的市場(chǎng)調(diào)研計(jì)劃。調(diào)研計(jì)劃應(yīng)明確調(diào)研目標(biāo)、調(diào)研對(duì)象、調(diào)研方法、調(diào)研時(shí)間安排、調(diào)研預(yù)算等內(nèi)容。2.調(diào)研實(shí)施按照調(diào)研計(jì)劃開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研工作。調(diào)研方法可包括問(wèn)卷調(diào)查、訪談、文獻(xiàn)研究、實(shí)地考察等多種方式。在調(diào)研過(guò)程中，要確保調(diào)研數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。3.調(diào)研數(shù)據(jù)分析對(duì)收集到的調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析和歸納。運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法、數(shù)據(jù)分析工具等，挖掘數(shù)據(jù)背后的信息和規(guī)律，形成市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括市場(chǎng)現(xiàn)狀、市場(chǎng)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、客戶需求分析等方面的內(nèi)容，為項(xiàng)目決策提供參考依據(jù)。（三）商務(wù)洽談1.洽談準(zhǔn)備項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行深入分析，明確項(xiàng)目的核心需求和關(guān)鍵條款。收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)信息，制定商務(wù)洽談策略和底線。準(zhǔn)備好項(xiàng)目介紹資料、合作方案、合同模板等洽談文件。2.洽談過(guò)程與合作方進(jìn)行商務(wù)洽談，就項(xiàng)目合作的各項(xiàng)條款進(jìn)行溝通和協(xié)商。在洽談過(guò)程中，要保持專業(yè)、誠(chéng)信、理性的態(tài)度，充分表達(dá)公司的立場(chǎng)和需求，積極傾聽(tīng)合作方的意見(jiàn)和建議，尋求雙方利益的平衡點(diǎn)。3.洽談結(jié)果根據(jù)洽談情況，形成洽談紀(jì)要。如雙方達(dá)成合作意向，簽訂合作意向書(shū)或框架協(xié)議，明確合作的主要條款和下一步工作安排。如洽談未達(dá)成一致，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)項(xiàng)目洽談提供參考。（四）合同簽訂1.合同起草法務(wù)部門根據(jù)洽談結(jié)果和合作意向書(shū)或框架協(xié)議，起草正式合同文本。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、交付標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、付款方式、違約責(zé)任等核心條款，確保合同條款清晰、準(zhǔn)確、完整，符合法律法規(guī)和公司利益。2.合同審核合同起草完成后，提交給相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核部門包括業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等。各部門從專業(yè)角度對(duì)合同條款進(jìn)行審查，提出修改意見(jiàn)和建議。業(yè)務(wù)部門重點(diǎn)審核合同條款是否符合業(yè)務(wù)需求和項(xiàng)目實(shí)際情況；財(cái)務(wù)部門審核合同價(jià)格條款、付款方式等是否合理，是否符合公司財(cái)務(wù)政策；法務(wù)部門審核合同條款是否合法合規(guī)，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。3.合同簽訂根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改完善后，提交公司法定代表人或其授權(quán)代表簽署合同。合同簽署后，按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存，作為項(xiàng)目執(zhí)行和結(jié)算的重要依據(jù)。三、前期業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注市場(chǎng)需求變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等因素對(duì)項(xiàng)目的影響。如市場(chǎng)需求不足、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手推出更具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或服務(wù)、市場(chǎng)價(jià)格大幅下跌等，可能導(dǎo)致項(xiàng)目收益下降或無(wú)法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于涉及技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)應(yīng)用的項(xiàng)目，要識(shí)別技術(shù)研發(fā)難度、技術(shù)成熟度、技術(shù)替代等方面的風(fēng)險(xiǎn)。如技術(shù)研發(fā)失敗、技術(shù)無(wú)法達(dá)到預(yù)期性能指標(biāo)、新技術(shù)被更先進(jìn)的技術(shù)替代等，可能影響項(xiàng)目的順利實(shí)施和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。3.法律風(fēng)險(xiǎn)審查項(xiàng)目涉及的法律法規(guī)、政策變化等因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如合同條款不符合法律法規(guī)要求、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中違反相關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行等，可能引發(fā)法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目的資金需求、資金來(lái)源、成本控制、盈利能力等方面的風(fēng)險(xiǎn)。如資金不足導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按時(shí)啟動(dòng)或中途停滯、成本超支、項(xiàng)目收益無(wú)法覆蓋成本等，可能影響公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)效益。5.管理風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組織架構(gòu)、人員素質(zhì)、溝通協(xié)調(diào)、項(xiàng)目管理能力等方面的風(fēng)險(xiǎn)。如團(tuán)隊(duì)成員能力不足、溝通不暢導(dǎo)致工作效率低下、項(xiàng)目管理混亂等，可能影響項(xiàng)目的順利推進(jìn)和質(zhì)量控制。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、市場(chǎng)環(huán)境等因素，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果可分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)、公司利益、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的影響程度。影響程度評(píng)估可分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣?yán)L制將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估結(jié)果相結(jié)合，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣直觀地展示各類風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和優(yōu)先級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的制定提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，如存在重大法律糾紛隱患、技術(shù)研發(fā)難度過(guò)大且成功概率極低等風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，放棄該項(xiàng)目或調(diào)整項(xiàng)目方案，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)降低對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高但影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、技術(shù)存在一定不確定性等風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施。通過(guò)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，優(yōu)化項(xiàng)目方案，提高項(xiàng)目的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；加大技術(shù)研發(fā)投入，加強(qiáng)技術(shù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低但影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，如自然災(zāi)害、重大政策調(diào)整等不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)條款等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低且影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，如一些日常業(yè)務(wù)操作中的小風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略。在做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的前提下，對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)不采取特別的應(yīng)對(duì)措施，由公司自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果。四、前期業(yè)務(wù)文檔管理（一）文檔分類1.項(xiàng)目規(guī)劃文檔包括項(xiàng)目發(fā)起申請(qǐng)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目審批文件等。2.市場(chǎng)調(diào)研文檔包括市場(chǎng)調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研問(wèn)卷、訪談?dòng)涗洝⑹袌?chǎng)調(diào)研報(bào)告等。3.商務(wù)洽談文檔包括洽談紀(jì)要、合作意向書(shū)或框架協(xié)議等。4.合同文檔包括合同起草稿、合同審核意見(jiàn)、正式合同文本等。5.其他相關(guān)文檔如項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)函件等與前期業(yè)務(wù)相關(guān)的文檔。（二）文檔編號(hào)為便于文檔的管理和查詢，對(duì)各類文檔進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)。編號(hào)規(guī)則應(yīng)體現(xiàn)文檔類別、年份、順序號(hào)等信息。例如，項(xiàng)目規(guī)劃文檔編號(hào)為“XG20XX00X”，其中“XG”表示項(xiàng)目規(guī)劃文檔類別，“20XX”表示年份，“00X”表示該類別文檔的順序號(hào)。（三）文檔存儲(chǔ)1.電子存儲(chǔ)建立公司前期業(yè)務(wù)文檔電子檔案庫(kù)，按照文檔類別和編號(hào)進(jìn)行分類存儲(chǔ)。電子文檔應(yīng)進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。同時(shí)，要設(shè)置相應(yīng)的訪問(wèn)權(quán)限，保證只有授權(quán)人員能夠訪問(wèn)和查閱相關(guān)文檔。2.紙質(zhì)存儲(chǔ)對(duì)于重要的紙質(zhì)文檔，應(yīng)進(jìn)行掃描備份后存儲(chǔ)在電子檔案庫(kù)中，并按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行紙質(zhì)檔案的分類裝訂、歸檔保存。紙質(zhì)檔案應(yīng)存放在專門的檔案柜中，確保存放環(huán)境安全、干燥、通風(fēng)良好。（四）文檔查閱與借閱1.查閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱前期業(yè)務(wù)文檔，應(yīng)填寫文檔查閱申請(qǐng)表，注明查閱文檔的類別、編號(hào)、查閱目的等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，到檔案管理部門進(jìn)行查閱。檔案管理部門應(yīng)做好查閱記錄，記錄查閱人員姓名、部門、查閱時(shí)間、查閱文檔內(nèi)容等信息。2.借閱因特殊情況需要借閱前期業(yè)務(wù)文檔的，應(yīng)填寫文檔借閱申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明借閱原因、借閱期限、歸還時(shí)間等信息。借閱申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，到檔案管理部門辦理借閱手續(xù)。檔案管理部門應(yīng)與借閱人員簽訂借閱協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，要求借閱人員妥善保管文檔，不得轉(zhuǎn)借、復(fù)印、泄露文檔內(nèi)容。借閱期限屆滿后，借閱人員應(yīng)及時(shí)歸還文檔，檔案管理部門應(yīng)對(duì)歸還的文檔進(jìn)行檢查，確保文檔完好無(wú)損。五、前期業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)前期業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。審計(jì)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合同簽訂與執(zhí)行情況、項(xiàng)目成本控制、風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)情況等方面。通過(guò)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)提出整改意見(jiàn)和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。2.業(yè)務(wù)部門自查各業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)本部門開(kāi)展的前期業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自查。自查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)操作流程的執(zhí)行情況、文檔管理情況、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況等。自查結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，報(bào)送公司管理層和相關(guān)部門。3.管理層監(jiān)督公司管理層定期聽(tīng)取前期業(yè)務(wù)工作匯報(bào)，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤檢查。及時(shí)了解業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中遇到的問(wèn)題，確保前期業(yè)務(wù)活動(dòng)按照公司要求和計(jì)劃順利推進(jìn)。（二）考核指標(biāo)1.項(xiàng)目完成率考核前期業(yè)務(wù)項(xiàng)目是否按照計(jì)劃按時(shí)完成。項(xiàng)目完成率=實(shí)際完成項(xiàng)目數(shù)量/計(jì)劃完成項(xiàng)目數(shù)量×100%。2.合同執(zhí)行率考核合同是否按照約定條款履行。合同執(zhí)行率=已執(zhí)行合同金額/合同總金額×100%。3.業(yè)務(wù)收益指標(biāo)考核前期業(yè)務(wù)活動(dòng)為公司帶來(lái)的實(shí)際收益情況。收益指標(biāo)可包括銷售收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)份額增長(zhǎng)等方面。4.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)考核前期業(yè)務(wù)活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生次數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)可包括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率、風(fēng)險(xiǎn)損失金額等方面。（三）考核方式1.定期考核公司每季度對(duì)前期業(yè)務(wù)工作進(jìn)行一次定期考核。各業(yè)務(wù)部門按照考核指標(biāo)要求，提交相關(guān)數(shù)據(jù)和報(bào)告?？己瞬块T根據(jù)提交的資料進(jìn)行綜合評(píng)估，確定各部門的考核得分。2.不定期抽查公司管理層和相關(guān)部門不定期對(duì)前期業(yè)務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行抽查。通過(guò)實(shí)地檢查、查閱文檔、訪談相關(guān)人員等方式，了解業(yè)務(wù)開(kāi)展的實(shí)際情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行記錄和反饋。抽查結(jié)果作為考核的參考依據(jù)。（四）考核結(jié)果應(yīng)用1.績(jī)效獎(jiǎng)金分配根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)前期業(yè)務(wù)部門和相關(guān)人員進(jìn)行績(jī)效獎(jiǎng)金分配?？己说梅指叩牟块T和個(gè)人，給予相應(yīng)的績(jī)效獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)；考核得分低的部