國企基金管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范國有企業(yè)基金管理行為，加強(qiáng)基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制，提高基金使用效益，保障國有資產(chǎn)安全，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合國有企業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于國有企業(yè)及其下屬全資、控股子企業(yè)設(shè)立和管理的各類基金，包括但不限于產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、專項(xiàng)發(fā)展基金等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估和控制，保障基金資產(chǎn)安全。3.效益優(yōu)先原則以提高基金使用效益為核心目標(biāo)，優(yōu)化投資決策，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。4.公開透明原則基金運(yùn)作過程應(yīng)保持公開、公平、公正，接受內(nèi)外部監(jiān)督。二、基金設(shè)立（一）設(shè)立條件1.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和國有企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。2.具有明確的投資領(lǐng)域和投資方向。3.具備必要的資金來源和合理的資金規(guī)模。4.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度。5.法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）設(shè)立程序1.項(xiàng)目發(fā)起由國有企業(yè)相關(guān)部門或下屬子企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出基金設(shè)立項(xiàng)目建議，經(jīng)可行性研究后報(bào)企業(yè)決策層審批。2.方案制定根據(jù)決策層意見，制定基金設(shè)立方案，包括基金名稱、組織形式、存續(xù)期限、規(guī)模、出資方式、投資領(lǐng)域、管理架構(gòu)等內(nèi)容。3.申報(bào)審批將基金設(shè)立方案報(bào)上級(jí)主管部門或國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批，涉及國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出資等事項(xiàng)的，需按照相關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)。4.工商登記經(jīng)審批同意后，依法辦理基金的工商登記手續(xù)。（三）基金架構(gòu)1.組織形式基金可采用公司制、有限合伙制等組織形式，根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的組織形式以滿足基金運(yùn)作需求。2.管理架構(gòu)設(shè)立基金管理人負(fù)責(zé)基金的日常管理運(yùn)作，基金管理人應(yīng)具備專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)和豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，設(shè)立基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行托管，確保資金安全。3.決策機(jī)制建立健全基金決策機(jī)制，明確決策機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)和決策程序，保障決策的科學(xué)性和公正性。三、基金運(yùn)作（一）投資決策1.投資策略制定根據(jù)基金的投資目標(biāo)和定位，制定科學(xué)合理的投資策略，明確投資領(lǐng)域、投資階段、投資規(guī)模等。2.項(xiàng)目篩選與評(píng)估建立項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估體系，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和價(jià)值分析，確保投資項(xiàng)目符合基金投資策略和要求。3.投資決策程序按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行投資決策，決策過程應(yīng)充分論證、集體審議，確保決策的嚴(yán)謹(jǐn)性和合規(guī)性。（二）投資管理1.項(xiàng)目實(shí)施對(duì)已投資項(xiàng)目，基金管理人應(yīng)積極參與項(xiàng)目管理，協(xié)助企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)、提升經(jīng)營管理水平，推動(dòng)項(xiàng)目順利實(shí)施。2.投后監(jiān)控建立投后監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取有效措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。3.退出管理制定合理的退出策略，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況選擇合適的退出方式，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市退出、清算退出等，確保基金資產(chǎn)及時(shí)變現(xiàn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估對(duì)基金運(yùn)作過程中的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類型，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如投資組合分散化、風(fēng)險(xiǎn)限額管理、內(nèi)部控制制度建設(shè)等，有效降低風(fēng)險(xiǎn)水平。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)體系，實(shí)時(shí)監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，以便采取應(yīng)對(duì)措施。四、基金管理（一）基金管理人管理1.資質(zhì)要求基金管理人應(yīng)具備相應(yīng)的基金管理資質(zhì)和專業(yè)能力，符合法律法規(guī)規(guī)定的條件。2.選聘與考核通過公開招標(biāo)、競爭性談判等方式選聘基金管理人，并建立科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)基金管理人的業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行定期考核。3.監(jiān)督管理加強(qiáng)對(duì)基金管理人的監(jiān)督管理，要求其嚴(yán)格遵守基金合同約定和本辦法規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作基金資產(chǎn)。（二）基金托管人管理1.資質(zhì)要求基金托管人應(yīng)具備法定的基金托管資質(zhì)，具有良好的信譽(yù)和專業(yè)的托管能力。2.職責(zé)履行明確基金托管人的職責(zé)，要求其按照法律法規(guī)和基金合同約定，安全保管基金資產(chǎn)，辦理資金清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)。3.監(jiān)督檢查定期對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保其切實(shí)履行托管職責(zé)。（三）內(nèi)部控制1.制度建設(shè)建立健全基金內(nèi)部控制制度，涵蓋投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、信息披露等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保基金運(yùn)作規(guī)范有序。2.流程規(guī)范明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督，防止違規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.人員管理加強(qiáng)基金從業(yè)人員的培訓(xùn)和管理，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。五、基金收益分配與清算（一）收益分配1.分配原則按照基金合同約定的分配原則進(jìn)行收益分配，兼顧投資者利益和基金可持續(xù)發(fā)展。2.分配方式明確收益分配的方式，如現(xiàn)金分配、紅利再投資等，以及分配的時(shí)間間隔和比例。3.分配順序按照法定順序進(jìn)行收益分配，先彌補(bǔ)虧損，再提取基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，最后進(jìn)行投資者收益分配。（二）清算1.清算條件基金出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金存續(xù)期限屆滿；基金份額持有人大會(huì)決定終止；基金管理人、托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新的基金管理人、托管人承接；法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。2.清算程序成立清算組，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理、核算和處置，按照法定順序清償債務(wù)和分配剩余資產(chǎn)。3.清算報(bào)告清算結(jié)束后，清算組應(yīng)編制清算報(bào)告，經(jīng)審計(jì)后報(bào)基金份額持有人大會(huì)和相關(guān)部門備案。六、信息披露（一）披露原則遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則，定期向基金份額持有人、國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)方披露基金運(yùn)作信息。（二）披露內(nèi)容1.定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告等，內(nèi)容涵蓋基金基本情況、投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況等。2.臨時(shí)報(bào)告及時(shí)披露基金運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)，如投資項(xiàng)目變更、重大風(fēng)險(xiǎn)事件等。3.其他信息根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，披露其他需要公開的信息。（三）披露方式通過公司網(wǎng)站、指定媒體等渠道進(jìn)行信息披露，確保信息傳播的廣泛和及時(shí)。七、監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督國有企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查，定期對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。（二）外部監(jiān)管接受國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門、審計(jì)部門等外部監(jiān)管部門的監(jiān)