密評評估管理辦法一、總則（一）目的為加強公司信息安全管理，規(guī)范密評評估工作，確保公司信息系統(tǒng)及數據的保密性、完整性和可用性，依據國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內部涉及國家秘密、商業(yè)秘密等敏感信息的信息系統(tǒng)、業(yè)務流程及相關數據的密評評估活動。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及相關政策要求開展密評評估工作。2.客觀性原則：評估過程應基于客觀事實，不受主觀因素干擾，確保評估結果真實、準確。3.保密性原則：參與密評評估的人員應對評估過程中涉及的敏感信息嚴格保密，不得泄露。4.動態(tài)性原則：根據公司業(yè)務發(fā)展、技術變革及外部環(huán)境變化，適時調整密評評估策略和方法。二、密評評估組織與職責（一）密評評估領導小組1.組成：由公司高層管理人員擔任組長，各相關部門負責人為成員。2.職責全面領導公司密評評估工作，制定密評評估工作方針和策略。審批密評評估計劃、方案及報告。協調解決密評評估工作中的重大問題。（二）密評評估工作小組1.組成：由信息安全管理部門牽頭，聯合技術部門、業(yè)務部門等相關人員組成。2.職責負責制定具體的密評評估計劃和方案，并組織實施。開展信息系統(tǒng)及數據的密評評估工作，包括但不限于安全技術檢測、安全管理評估等。分析評估結果，撰寫密評評估報告，提出改進建議。跟蹤落實密評評估報告中提出的整改措施。（三）各部門職責1.信息安全管理部門統(tǒng)籌協調公司密評評估工作，建立健全密評評估工作制度和流程。組織開展密評評估培訓，提高相關人員的安全意識和技能。對密評評估工作進行監(jiān)督和指導。2.技術部門負責提供信息系統(tǒng)技術架構、網絡拓撲、安全設備配置等技術資料。協助開展安全技術檢測工作，對發(fā)現的技術漏洞進行修復。3.業(yè)務部門配合密評評估工作小組，提供業(yè)務流程、數據資產等相關信息。負責落實與本部門業(yè)務相關的密評評估整改措施。三、密評評估流程（一）評估準備1.組建評估團隊：根據評估項目的規(guī)模和復雜程度，挑選具備相應專業(yè)知識和技能的人員組成評估團隊。2.收集評估資料：收集被評估對象的相關資料，包括信息系統(tǒng)建設文檔、安全策略、用戶手冊、操作流程等。3.制定評估計劃：明確評估目標、范圍、方法、步驟及人員分工等內容，制定詳細的評估計劃。（二）現場評估1.安全技術檢測采用專業(yè)工具對信息系統(tǒng)的網絡安全、主機安全、應用安全、數據安全等方面進行檢測。檢查安全設備的配置是否符合安全策略要求，是否存在安全漏洞。2.安全管理評估審查安全管理制度的健全性和有效性，包括人員安全管理、物理安全管理、訪問控制管理等。檢查安全管理措施的執(zhí)行情況，如人員權限管理、安全審計等。（三）評估分析1.整理評估數據：對現場評估獲取的數據進行整理和分析，形成評估記錄。2.評估結果判定：依據相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內部安全要求，對評估結果進行判定，確定被評估對象的安全等級。3.撰寫評估報告：詳細闡述評估過程、結果及發(fā)現的問題，提出針對性的改進建議，形成密評評估報告。（四）整改跟蹤1.下達整改通知：將密評評估報告發(fā)送給被評估對象，明確整改要求和期限。2.跟蹤整改情況：定期對被評估對象的整改情況進行跟蹤檢查，確保整改措施落實到位。3.復查評估：整改完成后，對被評估對象進行復查評估，驗證整改效果。四、密評評估內容（一）物理安全1.機房環(huán)境：檢查機房的溫度、濕度、防火、防盜、防雷等環(huán)境條件是否符合要求。2.設備設施：評估服務器、存儲設備、網絡設備等硬件設施的安全狀況，包括設備的可靠性、穩(wěn)定性等。3.人員出入管理：審查機房人員出入管理制度，核實人員身份認證和授權情況。（二）網絡安全1.網絡架構：分析網絡拓撲結構的合理性，評估網絡邊界防護措施的有效性。2.網絡訪問控制：檢查網絡訪問控制策略，確保只有授權用戶能夠訪問公司網絡。3.網絡安全設備：評估防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等網絡安全設備的配置和運行情況。（三）主機安全1.操作系統(tǒng)安全：檢查操作系統(tǒng)的安全配置，如用戶權限管理、審計策略等。2.數據庫安全：評估數據庫的用戶認證、訪問控制、數據加密等安全措施。3.主機漏洞管理：定期掃描主機系統(tǒng)，及時發(fā)現和修復安全漏洞。（四）應用安全1.應用系統(tǒng)安全設計：審查應用系統(tǒng)的安全架構設計，確保其具備足夠的安全性。2.應用程序漏洞檢測：對應用程序進行漏洞掃描，防止出現注入攻擊、跨站腳本攻擊等安全問題。3.應用訪問控制：建立健全應用訪問控制機制，確保用戶只能訪問其授權范圍內的功能和數據。（五）數據安全1.數據分類分級：對公司數據進行分類分級，明確不同級別數據的安全保護要求。2.數據存儲安全：評估數據存儲設備的安全性，確保數據存儲的保密性和完整性。3.數據傳輸安全：檢查數據在傳輸過程中的加密情況，防止數據泄露。4.數據備份與恢復：建立數據備份與恢復機制，確保數據在遭受損失時能夠及時恢復。（六）安全管理1.安全管理制度：建立健全公司信息安全管理制度，包括安全策略制定、安全培訓、安全審計等。2.人員安全管理：加強對員工的安全意識培訓，規(guī)范人員安全行為，對涉及敏感信息的人員進行背景審查。3.安全審計：定期開展安全審計工作，對信息系統(tǒng)的操作行為、安全事件等進行審計和分析。五、密評評估報告（一）報告格式密評評估報告應采用統(tǒng)一的格式，包括封面、目錄、正文、附件等部分。（二）報告內容1.評估概述：介紹評估項目的背景、目標、范圍、方法及評估團隊等基本情況。2.評估依據：列出本次評估所依據的法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內部相關規(guī)定。3.評估過程：詳細描述評估過程中采用的技術手段、評估步驟及發(fā)現的問題。4.評估結果：明確被評估對象的安全等級，對各項評估內容的結果進行匯總和分析。5.改進建議：針對評估發(fā)現的問題，提出具體的、可操作性的改進建議。6.附件：附上評估過程中獲取的相關資料，如檢測報告、訪談記錄、安全策略文檔等。六、密評評估監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內部監(jiān)督：公司信息安全管理部門定期對密評評估工作進行內部監(jiān)督檢查，確保評估工作的規(guī)范開展。2.外部監(jiān)督：根據需要，委托專業(yè)的第三方機構對公司密評評估工作進行外部監(jiān)督，提高評估工作的公正性和客觀性。（二）考核制度1.建立考核指標：制定密評評估工作考核指標，包括評估計劃完成率、評估結果準確率、整改措施落實率等。2.考核方式：定期對