境外準(zhǔn)入管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織在境外業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入管理，確保境外業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、有序開(kāi)展，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司/組織的利益和聲譽(yù)，促進(jìn)境外業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織及其所屬各部門、子公司、分支機(jī)構(gòu)涉及的所有境外業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于境外投資、境外貿(mào)易、境外工程承包、境外勞務(wù)合作、境外技術(shù)合作等。（三）基本原則1.合法性原則：境外業(yè)務(wù)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守中國(guó)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)所在國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)法律規(guī)定。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：在開(kāi)展境外業(yè)務(wù)前，應(yīng)充分評(píng)估各種風(fēng)險(xiǎn)，并制定有效的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。3.效益優(yōu)先原則：在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，追求境外業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益最大化。4.統(tǒng)一管理原則：境外業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口管理的原則，確保管理的有效性和一致性。二、境外業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件（一）主體資格1.公司/組織必須具有獨(dú)立的法人資格，依法設(shè)立并合法存續(xù)，具備開(kāi)展境外業(yè)務(wù)所需的資金、技術(shù)、人員等條件。2.從事境外投資的，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理境外投資核準(zhǔn)或備案手續(xù)。（二）業(yè)務(wù)能力1.具備與境外業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和管理水平，擁有熟悉境外業(yè)務(wù)法律法規(guī)、市場(chǎng)環(huán)境和操作流程的專業(yè)人才隊(duì)伍。2.對(duì)于境外工程承包業(yè)務(wù)，應(yīng)具備相應(yīng)的工程建設(shè)資質(zhì)等級(jí)，并在人員、設(shè)備、技術(shù)等方面滿足項(xiàng)目要求。（三）財(cái)務(wù)狀況1.具有良好的財(cái)務(wù)狀況，具備開(kāi)展境外業(yè)務(wù)所需的資金實(shí)力，能夠提供必要的資金保障。2.近[X]年內(nèi)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，無(wú)重大財(cái)務(wù)違法違規(guī)記錄，資產(chǎn)負(fù)債率等財(cái)務(wù)指標(biāo)符合行業(yè)要求。（四）信譽(yù)記錄1.在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)具有良好的信譽(yù)，無(wú)重大違法違規(guī)行為記錄，未被列入失信被執(zhí)行人名單等不良信用記錄。2.在境外業(yè)務(wù)活動(dòng)中，遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，誠(chéng)實(shí)守信，無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄和重大糾紛事件。三、境外業(yè)務(wù)準(zhǔn)入流程（一）項(xiàng)目發(fā)起1.公司/組織內(nèi)部各部門、子公司、分支機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出境外業(yè)務(wù)項(xiàng)目申請(qǐng)，填寫《境外業(yè)務(wù)項(xiàng)目申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)計(jì)投資規(guī)模、實(shí)施計(jì)劃、效益預(yù)測(cè)等情況。2.申請(qǐng)部門應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的必要性、可行性進(jìn)行初步論證，提供相關(guān)的市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、技術(shù)方案、財(cái)務(wù)預(yù)算等資料。（二）初審1.歸口管理部門收到項(xiàng)目申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，核實(shí)申請(qǐng)信息的完整性和準(zhǔn)確性。2.組織相關(guān)部門和專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初審，從業(yè)務(wù)合規(guī)性、技術(shù)可行性、財(cái)務(wù)合理性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等方面進(jìn)行綜合評(píng)估，提出初審意見(jiàn)。（三）審批1.根據(jù)初審意見(jiàn)，由公司/組織管理層或董事會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審批。對(duì)于重大境外業(yè)務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)提交公司/組織決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)。2.審批部門重點(diǎn)審查項(xiàng)目是否符合公司/組織的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展目標(biāo)，是否滿足境外業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防控措施是否有效等。（四）備案或核準(zhǔn)1.對(duì)于需要辦理備案或核準(zhǔn)手續(xù)的境外業(yè)務(wù)項(xiàng)目，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)向相關(guān)部門提交申請(qǐng)材料，辦理備案或核準(zhǔn)手續(xù)。2.取得備案或核準(zhǔn)文件后，方可正式開(kāi)展境外業(yè)務(wù)活動(dòng)。（五）簽約與實(shí)施1.項(xiàng)目獲批后，由負(fù)責(zé)部門與境外合作方簽訂相關(guān)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、實(shí)施計(jì)劃、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、資金支付、違約責(zé)任等條款。2.按照合同約定組織項(xiàng)目實(shí)施，建立健全項(xiàng)目管理制度，加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全、成本等方面的管理和監(jiān)督，確保項(xiàng)目順利完成。四、境外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.在境外業(yè)務(wù)準(zhǔn)入前，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目可能面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面、深入的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，如專家評(píng)估、情景分析、敏感性分析等，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。（二）防控措施1.政治風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注業(yè)務(wù)所在國(guó)家或地區(qū)的政治局勢(shì)變化，加強(qiáng)與我國(guó)駐外使領(lǐng)館等機(jī)構(gòu)的溝通與聯(lián)系，及時(shí)獲取相關(guān)信息，制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。對(duì)于政治風(fēng)險(xiǎn)較高的地區(qū)，應(yīng)謹(jǐn)慎開(kāi)展業(yè)務(wù)或采取必要的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。2.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控：密切關(guān)注國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和業(yè)務(wù)所在國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)政策變化，合理評(píng)估匯率波動(dòng)、利率變動(dòng)、通貨膨脹等經(jīng)濟(jì)因素對(duì)項(xiàng)目的影響。通過(guò)套期保值、保險(xiǎn)等金融工具，降低經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制和資金管理，確保項(xiàng)目資金安全。3.法律風(fēng)險(xiǎn)防控：深入了解業(yè)務(wù)所在國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)，特別是與境外業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，確保項(xiàng)目操作符合當(dāng)?shù)胤梢?。聘?qǐng)專業(yè)的法律顧問(wèn)，對(duì)合同條款、業(yè)務(wù)操作等進(jìn)行法律審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。4.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況，合理制定市場(chǎng)營(yíng)銷策略。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，密切關(guān)注市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略，確保項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。5.文化風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)所在國(guó)家或地區(qū)文化習(xí)俗的了解和研究，尊重當(dāng)?shù)匚幕町悾苊庖蛭幕瘺_突導(dǎo)致的業(yè)務(wù)障礙或糾紛。在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建和管理中，注重跨文化溝通與協(xié)作能力的培養(yǎng)，促進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施。五、境外業(yè)務(wù)監(jiān)督與管理（一）日常監(jiān)督1.公司/組織建立健全境外業(yè)務(wù)日常監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)境外業(yè)務(wù)項(xiàng)目的進(jìn)展情況、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等進(jìn)行檢查和監(jiān)督。2.負(fù)責(zé)部門應(yīng)定期向歸口管理部門報(bào)送境外業(yè)務(wù)項(xiàng)目的工作進(jìn)展報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等資料，及時(shí)反映項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。（二）專項(xiàng)檢查1.根據(jù)工作需要，不定期開(kāi)展境外業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行深入檢查和評(píng)估。2.專項(xiàng)檢查可由歸口管理部門牽頭，組織內(nèi)部審計(jì)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門人員參加，也可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。（三）違規(guī)處理1.對(duì)于在境外業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反本辦法或相關(guān)法律法規(guī)的行為，公司/組織將視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的處罰，包括責(zé)令整改、警告、罰款、暫停或終止業(yè)務(wù)等。2.對(duì)因違規(guī)行為給公司/組織造成損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。六、信息管理與報(bào)告（一）信息收集1.公司/組織應(yīng)建立境外業(yè)務(wù)信息收集渠道，及時(shí)收集業(yè)務(wù)所在國(guó)家或地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等方面的信息，以及境外業(yè)務(wù)項(xiàng)目的進(jìn)展情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。2.信息收集可通過(guò)駐外機(jī)構(gòu)、合作伙伴、行業(yè)協(xié)會(huì)、新聞媒體、專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)等多種途徑進(jìn)行。（二）信息分析與共享1.歸口管理部門負(fù)責(zé)對(duì)收集到的境外業(yè)務(wù)信息進(jìn)行分析和整理，形成有價(jià)值的信息報(bào)告，為公司/組織決策提供參考依據(jù)。2.建立境外業(yè)務(wù)信息共享機(jī)制，促進(jìn)公司/組織內(nèi)部各部門之間的信息交流與共享，提高信息利用效率。（三）報(bào)告制度1.公司/組織應(yīng)定期向主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等報(bào)送境外業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、年度總結(jié)報(bào)告等資料，如實(shí)反映境外業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.對(duì)于重大境外業(yè)務(wù)項(xiàng)目或突發(fā)事件，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門和相關(guān)部門報(bào)告，不得隱瞞或延