市值配售管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范本公司市值配售行為，保障公司及相關(guān)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司在資本市場進(jìn)行市值配售相關(guān)的活動，包括但不限于新股申購、可轉(zhuǎn)換債券配售等涉及市值配售的業(yè)務(wù)操作。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的規(guī)定以及行業(yè)自律要求，確保市值配售活動合法合規(guī)。2.公平公正原則對待所有參與市值配售的投資者一視同仁，不偏袒、不歧視，保障市場參與者在平等的基礎(chǔ)上進(jìn)行市值配售操作。3.風(fēng)險可控原則充分評估市值配售過程中可能面臨的各種風(fēng)險，制定有效的風(fēng)險防控措施，確保公司及投資者的風(fēng)險處于可控范圍之內(nèi)。4.信息透明原則及時、準(zhǔn)確、完整地披露市值配售相關(guān)信息，保障投資者的知情權(quán)，提高市場透明度。二、市值計算規(guī)則（一）市值定義本辦法所稱市值，是指投資者持有的本公司上市證券的市值總和，包括股票、債券等可參與市值配售的證券品種。（二）計算范圍市值計算范圍涵蓋本公司在證券交易所上市交易的所有證券，具體以證券交易所公布的交易數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。（三）計算方法1.股票市值計算按照投資者持有的本公司上市股票的收盤市值進(jìn)行計算。其中，非限售A股股份市值按其投資者實際持有的股份市值計算；限售A股股份市值根據(jù)限售股解禁后的可流通市值計算。2.債券市值計算債券市值按照投資者持有的本公司上市債券的面值乘以相應(yīng)的市場價格計算。對于可轉(zhuǎn)換債券，其市值計算還需考慮轉(zhuǎn)股因素，按照轉(zhuǎn)股前和轉(zhuǎn)股后的市值分別計算，并根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。（四）市值統(tǒng)計周期市值統(tǒng)計周期為市值配售相關(guān)業(yè)務(wù)的具體實施日前[X]個交易日的平均市值。例如，新股申購的市值統(tǒng)計周期為申購日前[X]個交易日的平均市值。（五）市值調(diào)整1.在市值統(tǒng)計周期內(nèi)，若投資者發(fā)生證券交易行為導(dǎo)致其持有的本公司證券市值發(fā)生變化，按照變動后的市值重新計算。2.當(dāng)證券交易所對上市證券的交易規(guī)則、股本結(jié)構(gòu)等進(jìn)行調(diào)整時，本公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對市值計算方法進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并及時公告。三、配售資格與條件（一）投資者資格1.在中國境內(nèi)依法設(shè)立的法人、非法人組織以及具有完全民事行為能力的自然人。2.投資者需持有本公司上市證券，且符合證券交易所規(guī)定的其他相關(guān)條件。（二）市值要求1.參與新股申購的投資者，其持有的本公司上市證券市值需滿足一定金額要求。具體市值要求根據(jù)不同的新股申購項目和證券交易所規(guī)定執(zhí)行，一般為申購日前[X]個交易日的平均市值不低于人民幣[X]元。2.對于可轉(zhuǎn)換債券配售，投資者的市值要求參照新股申購市值要求執(zhí)行，或根據(jù)具體可轉(zhuǎn)換債券配售公告的規(guī)定執(zhí)行。（三）其他條件1.投資者需具備良好的信用記錄，不存在嚴(yán)重違反證券市場規(guī)則的行為。2.符合證券交易所及本公司規(guī)定的其他相關(guān)條件，如賬戶規(guī)范、交易活躍度等要求。四、配售比例與數(shù)量（一）配售比例確定原則1.根據(jù)新股發(fā)行數(shù)量、可轉(zhuǎn)換債券配售規(guī)模以及參與市值配售的投資者市值總額等因素，按照公平、合理的原則確定配售比例。2.配售比例不得超過本次新股發(fā)行數(shù)量或可轉(zhuǎn)換債券配售規(guī)模的一定比例上限，具體比例上限按照證券監(jiān)管部門及證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。（二）配售比例計算方法配售比例=（單個投資者持有的本公司上市證券市值÷參與市值配售的投資者市值總額）×本次配售規(guī)模（三）配售數(shù)量計算單個投資者的配售數(shù)量=配售比例×該投資者可配售的總數(shù)量（四）配售數(shù)量調(diào)整1.若出現(xiàn)有效申購總量小于本次配售規(guī)模的情況，剩余配售數(shù)量將按照一定規(guī)則進(jìn)行重新分配，確保配售的公平性和有效性。2.當(dāng)出現(xiàn)部分投資者放棄配售權(quán)利的情況時，放棄的配售數(shù)量將按照其他投資者的配售比例進(jìn)行追加分配。五、配售流程（一）公告與通知1.本公司在進(jìn)行市值配售相關(guān)業(yè)務(wù)前，將提前發(fā)布公告，明確配售的具體事項，包括配售證券品種、配售比例、市值計算規(guī)則、申購時間、繳款時間等相關(guān)信息。2.通過公司官網(wǎng)、證券交易所指定信息披露平臺等渠道向投資者發(fā)送通知，提醒投資者關(guān)注市值配售相關(guān)信息，并按照規(guī)定參與配售操作。（二）市值確認(rèn)1.在配售業(yè)務(wù)實施日前，證券登記結(jié)算機構(gòu)將對投資者的市值進(jìn)行確認(rèn)，并向本公司提供相關(guān)數(shù)據(jù)。2.本公司對證券登記結(jié)算機構(gòu)提供的市值數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，確保投資者市值信息準(zhǔn)確無誤。如發(fā)現(xiàn)問題，及時與證券登記結(jié)算機構(gòu)溝通解決。（三）申購與繳款1.投資者根據(jù)公告要求，在規(guī)定的申購時間內(nèi)，通過證券交易系統(tǒng)進(jìn)行申購操作。申購時需按照規(guī)定填寫申購數(shù)量，并確保申購資金足額。2.申購結(jié)束后，本公司將根據(jù)申購情況進(jìn)行配號，并通過證券交易系統(tǒng)向投資者公布配號結(jié)果。3.若投資者獲得配售資格，需在規(guī)定的繳款時間內(nèi)足額繳納配售款項。逾期未繳款的，視為自動放棄配售權(quán)利。（四）配售結(jié)果公布1.本公司在完成配售操作后，及時公布配售結(jié)果，包括投資者的配售數(shù)量、應(yīng)繳款金額等信息。2.通過公司官網(wǎng)、證券交易所指定信息披露平臺等渠道向投資者發(fā)布配售結(jié)果公告，投資者可自行查詢。六、資金管理與結(jié)算（一）資金繳存1.投資者應(yīng)在規(guī)定的繳款時間內(nèi)，將足額的配售款項繳存至指定的資金賬戶。2.資金繳存方式可通過證券交易系統(tǒng)進(jìn)行劃款，也可按照本公司指定的其他方式進(jìn)行繳存。（二）資金監(jiān)管1.本公司對投資者繳存的配售資金進(jìn)行監(jiān)管，確保資金安全、?？顚Ｓ谩?.設(shè)立專門的資金賬戶，對配售資金進(jìn)行單獨核算和管理，防止資金挪用等違規(guī)行為發(fā)生。（三）結(jié)算流程1.證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)本公司提供的配售結(jié)果，進(jìn)行資金清算和證券交收。2.本公司與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間按照相關(guān)協(xié)議進(jìn)行資金結(jié)算和證券過戶等操作，確保配售業(yè)務(wù)的順利完成。（四）退款處理1.若投資者因申購無效、放棄配售權(quán)利等原因?qū)е露嗬U配售款項，本公司將在規(guī)定時間內(nèi)將多繳款項退還至投資者指定的資金賬戶。2.退款方式按照本公司與投資者約定的方式進(jìn)行，一般通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式進(jìn)行退款操作。七、信息披露（一）披露內(nèi)容1.市值配售相關(guān)的公告，包括配售業(yè)務(wù)的具體安排、市值計算規(guī)則、配售比例、申購時間、繳款時間等信息。2.配售結(jié)果公告，包括投資者的配售數(shù)量、應(yīng)繳款金額、配號結(jié)果等信息。3.其他與市值配售相關(guān)的重要信息，如市值調(diào)整情況、配售過程中的重大事項等。（二）披露渠道1.公司官網(wǎng)設(shè)立專門的市值配售信息披露專欄，及時發(fā)布市值配售相關(guān)公告和信息。2.在證券交易所指定的信息披露平臺進(jìn)行信息披露，確保信息披露的合規(guī)性和及時性。3.根據(jù)需要，通過公司官方微信公眾號、投資者熱線等渠道向投資者發(fā)布市值配售相關(guān)信息，方便投資者獲取。（三）披露頻率1.在市值配售業(yè)務(wù)實施前，至少提前[X]個工作日發(fā)布公告，詳細(xì)披露配售相關(guān)信息。2.配售結(jié)果公告應(yīng)在配售完成后的[X]個工作日內(nèi)發(fā)布，確保投資者及時了解配售結(jié)果。3.對于市值配售過程中的重大事項，應(yīng)及時發(fā)布臨時公告，向投資者披露相關(guān)信息。八、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.本公司內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督部門，對市值配售業(yè)務(wù)進(jìn)行全程監(jiān)督，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。2.監(jiān)督部門定期對市值配售業(yè)務(wù)的流程、數(shù)據(jù)、資金等進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）合規(guī)審查1.公司合規(guī)部門對市值配售相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門規(guī)定以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.在市值配售業(yè)務(wù)實施前，合規(guī)部門對相關(guān)公告、文件等進(jìn)行審核，提出合規(guī)意見，確保業(yè)務(wù)開展合法合規(guī)。（三）投資者投訴處理1.設(shè)立投資者投訴渠道，接受投資者對市值配售業(yè)務(wù)的咨詢、投訴和建議。2.對投資者的投訴和建議進(jìn)行及時處理和反饋，保障投資者的合法權(quán)益，不斷改進(jìn)市值配售業(yè)務(wù)管理水平。（四）違規(guī)處理1.若發(fā)現(xiàn)投資者或公司內(nèi)部人員在市值配售過程中存在違規(guī)行為，將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。2.對于違規(guī)投資者，限制其參與后續(xù)的市值配售業(yè)務(wù)，并依法追究其法律責(zé)任；對于違規(guī)的公司內(nèi)部人員，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的依法追