委托投票管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織的委托投票行為，保障股東/成員的合法權(quán)益，確保公司/組織決策的公平、公正、公開，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部涉及委托投票的各類事項(xiàng)，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他相關(guān)會(huì)議的投票表決。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：委托投票行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的要求。2.自愿平等原則：委托方與受托方應(yīng)基于自愿、平等的基礎(chǔ)上簽訂委托協(xié)議，任何一方不得強(qiáng)迫另一方進(jìn)行委托投票。3.誠(chéng)實(shí)守信原則：委托方與受托方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)履行委托協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)，不得隱瞞重要信息或提供虛假資料。4.保密原則：對(duì)于委托投票過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，各方應(yīng)嚴(yán)格保密，不得泄露。二、委托投票的主體資格（一）委托方資格1.具有完全民事行為能力的股東/成員有權(quán)委托他人代理其行使投票權(quán)。2.股東/成員應(yīng)在委托投票前明確其在公司/組織中的權(quán)益范圍及投票意向，并確保委托事項(xiàng)符合其真實(shí)意愿。（二）受托方資格1.受托方應(yīng)為具有完全民事行為能力的自然人或法人。2.公司/組織內(nèi)部的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得接受其他股東/成員的委托進(jìn)行投票，但作為股東/成員本人行使投票權(quán)的除外。3.受托方應(yīng)具備良好的信譽(yù)和職業(yè)道德，能夠認(rèn)真履行受托職責(zé)，維護(hù)委托方的合法權(quán)益。三、委托投票的程序（一）委托申請(qǐng)1.股東/成員如需委托他人投票，應(yīng)向公司/組織提交書面委托申請(qǐng)。委托申請(qǐng)應(yīng)包括委托方與受托方的基本信息、委托事項(xiàng)、委托權(quán)限、委托期限等內(nèi)容。2.委托申請(qǐng)應(yīng)由委托方簽字（自然人股東/成員）或蓋章（法人股東/成員）確認(rèn)，并注明日期。（二）委托協(xié)議簽訂1.公司/組織在收到委托申請(qǐng)后，應(yīng)對(duì)委托方與受托方的資格進(jìn)行審核。審核通過(guò)后，委托方與受托方應(yīng)簽訂書面委托協(xié)議。2.委托協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、委托事項(xiàng)、委托權(quán)限、委托期限、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。委托協(xié)議應(yīng)由雙方簽字（自然人）或蓋章（法人）確認(rèn)，并注明日期。（三）委托信息備案1.委托方與受托方應(yīng)將簽訂的委托協(xié)議副本提交給公司/組織備案。備案內(nèi)容包括委托方與受托方的基本信息、委托事項(xiàng)、委托權(quán)限、委托期限等。2.公司/組織應(yīng)建立委托投票信息檔案，對(duì)委托投票事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，以備查詢。（四）投票表決1.在股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他相關(guān)會(huì)議召開前，受托方應(yīng)按照委托協(xié)議的約定，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)行使委托方的投票權(quán)。2.受托方應(yīng)根據(jù)委托方的投票意向進(jìn)行投票表決，并在表決文件上簽字確認(rèn)。表決文件應(yīng)包括會(huì)議名稱、會(huì)議日期、表決事項(xiàng)、表決結(jié)果等內(nèi)容。（五）投票結(jié)果反饋1.會(huì)議結(jié)束后，受托方應(yīng)及時(shí)向委托方反饋投票表決結(jié)果。投票表決結(jié)果應(yīng)以書面形式通知委托方，并注明表決事項(xiàng)、表決結(jié)果等內(nèi)容。2.委托方如對(duì)投票表決結(jié)果有異議，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出書面異議。公司/組織應(yīng)根據(jù)委托方的異議進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并及時(shí)給予答復(fù)。四、委托投票的權(quán)限（一）一般事項(xiàng)委托權(quán)限1.對(duì)于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他相關(guān)會(huì)議審議的一般事項(xiàng)，委托方可以授權(quán)受托方按照其意愿進(jìn)行投票表決。2.一般事項(xiàng)的委托權(quán)限應(yīng)在委托協(xié)議中明確約定，受托方應(yīng)在委托權(quán)限范圍內(nèi)行使投票權(quán)。（二）特別事項(xiàng)委托權(quán)限1.對(duì)于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他相關(guān)會(huì)議審議的特別事項(xiàng)，如修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本、合并、分立、解散等，委托方應(yīng)親自出席會(huì)議行使投票權(quán)，不得委托他人代理投票。2.如有特殊情況，委托方確需委托他人代理投票的，應(yīng)按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，履行相關(guān)審批程序，并在委托協(xié)議中明確約定特別事項(xiàng)的委托權(quán)限及審批程序。五、委托投票的期限（一）委托期限的確定1.委托期限由委托方與受托方在委托協(xié)議中協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)本次會(huì)議的召開期限。2.委托期限應(yīng)明確具體的起止日期，以便雙方準(zhǔn)確掌握委托投票的有效時(shí)間。（二）委托期限的變更與終止1.在委托期限內(nèi)，委托方與受托方如需變更委托期限，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，并提交給公司/組織備案。2.如有下列情形之一的，委托協(xié)議終止：委托期限屆滿；委托事項(xiàng)完成；委托方與受托方協(xié)商一致解除委托協(xié)議；委托方撤銷委托；受托方辭去委托；法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他情形。六、委托投票的監(jiān)督與管理（一）公司/組織內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織應(yīng)建立健全委托投票監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)委托投票行為的日常監(jiān)督和管理。2.公司/組織的監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)委托投票事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，確保委托投票行為符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，維護(hù)股東/成員的合法權(quán)益。（二）信息披露1.公司/組織應(yīng)按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露委托投票的相關(guān)信息，包括委托方與受托方的基本信息、委托事項(xiàng)、委托權(quán)限、委托期限等。2.信息披露應(yīng)在公司/組織指定的媒體或平臺(tái)上進(jìn)行，確保股東/成員能夠及時(shí)了解委托投票的情況。（三）違規(guī)處理1.如發(fā)現(xiàn)委托方或受托方違反本管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)行委托投票的，公司/組織有權(quán)采取以下措施：要求委托方或受托方立即改正違規(guī)行為；宣布委托投票行為無(wú)效；追究委托方或受托方的法律責(zé)任；對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行紀(jì)律處分。2.因委托投票違規(guī)行為給公司/組織或其他股東/成員造