境外數(shù)據(jù)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司境外數(shù)據(jù)管理，保障數(shù)據(jù)安全，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在境外開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中涉及的數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、共享、刪除等活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)所在國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)，確保數(shù)據(jù)處理活動(dòng)合法合規(guī)。2.安全性原則：采取必要的技術(shù)和管理措施，保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。3.最小化原則：僅收集和使用為實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目的所需的最少數(shù)據(jù)，避免過(guò)度收集和濫用數(shù)據(jù)。4.透明度原則：向數(shù)據(jù)主體明示數(shù)據(jù)處理的目的、范圍、方式等信息，保障數(shù)據(jù)主體的知情權(quán)和選擇權(quán)。二、數(shù)據(jù)管理職責(zé)（一）公司管理層1.負(fù)責(zé)審批境外數(shù)據(jù)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制度和重大決策。2.監(jiān)督境外數(shù)據(jù)管理工作的開(kāi)展情況，確保數(shù)據(jù)安全管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）數(shù)據(jù)管理部門(mén)1.制定和完善境外數(shù)據(jù)管理的具體制度、流程和操作規(guī)范。2.組織開(kāi)展境外數(shù)據(jù)的分類分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和安全審計(jì)等工作。3.協(xié)調(diào)各部門(mén)的數(shù)據(jù)管理工作，提供技術(shù)支持和培訓(xùn)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)境外業(yè)務(wù)活動(dòng)中數(shù)據(jù)的收集、使用和管理，確保數(shù)據(jù)處理符合公司規(guī)定和法律法規(guī)要求。2.配合數(shù)據(jù)管理部門(mén)開(kāi)展數(shù)據(jù)安全管理工作，及時(shí)報(bào)告數(shù)據(jù)安全事件。（四）員工個(gè)人1.遵守公司境外數(shù)據(jù)管理規(guī)定，妥善保管和使用所接觸到的數(shù)據(jù)。2.發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全問(wèn)題及時(shí)報(bào)告，配合公司進(jìn)行調(diào)查和處理。三、數(shù)據(jù)分類分級(jí)（一）分類標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，將境外數(shù)據(jù)分為以下幾類：1.商業(yè)秘密數(shù)據(jù)：包括公司的業(yè)務(wù)計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、技術(shù)秘密等，一旦泄露可能對(duì)公司的商業(yè)利益造成重大損害。2.一般業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：與公司日常業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的數(shù)據(jù)，如銷售記錄、市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)等，其泄露可能對(duì)公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響。3.公開(kāi)數(shù)據(jù)：可以從公開(kāi)渠道獲取的數(shù)據(jù)，如行業(yè)報(bào)告、新聞資訊等，不涉及公司敏感信息。（二）分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和敏感性，對(duì)每類數(shù)據(jù)進(jìn)行分級(jí)，具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下：1.一級(jí)數(shù)據(jù)：涉及國(guó)家安全、重大商業(yè)利益、個(gè)人隱私等高度敏感信息的數(shù)據(jù)，如公司核心技術(shù)文檔、高管薪酬信息、客戶身份證號(hào)碼等。2.二級(jí)數(shù)據(jù)：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)有重要影響的數(shù)據(jù)，如關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)、重要客戶信息等。3.三級(jí)數(shù)據(jù)：一般性的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，如普通客戶聯(lián)系方式、日常銷售數(shù)據(jù)等。（三）分類分級(jí)流程1.各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)產(chǎn)生和使用的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步分類分級(jí)，并填寫(xiě)《境外數(shù)據(jù)分類分級(jí)申請(qǐng)表》。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，根據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)確定數(shù)據(jù)的最終類別和級(jí)別，并建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單。3.數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單應(yīng)定期更新，確保數(shù)據(jù)的分類分級(jí)與業(yè)務(wù)發(fā)展和數(shù)據(jù)變化情況相適應(yīng)。四、數(shù)據(jù)收集與存儲(chǔ)（一）收集原則1.明確收集目的，確保收集的數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)目的直接相關(guān)，不得超出業(yè)務(wù)需要收集無(wú)關(guān)數(shù)據(jù)。2.獲得數(shù)據(jù)主體的明確授權(quán)，在收集數(shù)據(jù)前向數(shù)據(jù)主體充分說(shuō)明數(shù)據(jù)收集的目的、范圍、方式等信息，并征得其同意。3.遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，不得通過(guò)欺騙、誤導(dǎo)、強(qiáng)迫等不正當(dāng)手段收集數(shù)據(jù)。（二）收集流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)在開(kāi)展境外業(yè)務(wù)活動(dòng)前，制定數(shù)據(jù)收集計(jì)劃，明確收集的數(shù)據(jù)內(nèi)容、范圍、方式和時(shí)間等，并提交數(shù)據(jù)管理部門(mén)審核。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)數(shù)據(jù)收集計(jì)劃進(jìn)行合規(guī)性審查，確保符合法律法規(guī)和公司規(guī)定要求。3.業(yè)務(wù)部門(mén)按照審核通過(guò)的收集計(jì)劃進(jìn)行數(shù)據(jù)收集工作，收集過(guò)程中應(yīng)做好記錄，包括數(shù)據(jù)來(lái)源、收集時(shí)間、收集人員等信息。4.收集到的數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)傳輸至公司指定的存儲(chǔ)系統(tǒng)，并進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。（三）存儲(chǔ)要求1.根據(jù)數(shù)據(jù)的分類分級(jí)結(jié)果，選擇合適的存儲(chǔ)方式和存儲(chǔ)地點(diǎn)。對(duì)于一級(jí)和二級(jí)數(shù)據(jù)，應(yīng)采用加密存儲(chǔ)、異地備份等安全措施，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的安全性。2.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理制度，定期對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備的正常運(yùn)行，防止數(shù)據(jù)丟失和損壞。3.對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行訪問(wèn)控制，設(shè)置不同的訪問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)相應(yīng)級(jí)別的數(shù)據(jù)。五、數(shù)據(jù)使用與共享（一）使用原則1.嚴(yán)格按照數(shù)據(jù)收集目的使用數(shù)據(jù)，不得擅自改變數(shù)據(jù)用途。2.在使用數(shù)據(jù)過(guò)程中，應(yīng)采取必要的安全措施，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。3.對(duì)涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感數(shù)據(jù)的使用，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)控。（二）使用流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要提出數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)，明確使用的數(shù)據(jù)內(nèi)容、使用目的、使用期限等信息，并提交數(shù)據(jù)管理部門(mén)審核。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)進(jìn)行合規(guī)性審查，重點(diǎn)審查使用目的是否合法合規(guī)、使用范圍是否在授權(quán)范圍內(nèi)、安全措施是否到位等。3.經(jīng)審核通過(guò)的數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)，由數(shù)據(jù)管理部門(mén)進(jìn)行登記，并按照規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行數(shù)據(jù)訪問(wèn)授權(quán)。4.業(yè)務(wù)部門(mén)在使用數(shù)據(jù)過(guò)程中，應(yīng)做好使用記錄，包括使用時(shí)間、使用人員、使用內(nèi)容等信息，定期向數(shù)據(jù)管理部門(mén)報(bào)告數(shù)據(jù)使用情況。（三）共享原則1.嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)共享范圍，僅在必要的情況下與第三方共享數(shù)據(jù)，且共享的數(shù)據(jù)應(yīng)符合法律法規(guī)和公司規(guī)定要求。2.在數(shù)據(jù)共享前，應(yīng)與第三方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任、保密義務(wù)等。3.對(duì)共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性。（四）共享流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)因業(yè)務(wù)合作等原因需要共享數(shù)據(jù)的，應(yīng)向數(shù)據(jù)管理部門(mén)提交數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明共享的目的、共享的數(shù)據(jù)內(nèi)容、共享對(duì)象等信息。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估共享的必要性和安全性，征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，并報(bào)公司管理層審批。3.經(jīng)審批通過(guò)的數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，由數(shù)據(jù)管理部門(mén)與第三方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，并按照協(xié)議要求進(jìn)行數(shù)據(jù)共享操作。4.在數(shù)據(jù)共享過(guò)程中，數(shù)據(jù)管理部門(mén)應(yīng)跟蹤數(shù)據(jù)共享情況，確保第三方按照協(xié)議要求使用和保護(hù)數(shù)據(jù)。六、數(shù)據(jù)傳輸與出境（一）傳輸原則1.確保數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的安全性，采用加密傳輸?shù)燃夹g(shù)手段，防止數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中被竊取或篡改。2.對(duì)涉及敏感數(shù)據(jù)的傳輸，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)控，確保傳輸行為合法合規(guī)。（二）傳輸流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)在進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸前，制定數(shù)據(jù)傳輸計(jì)劃，明確傳輸?shù)臄?shù)據(jù)內(nèi)容、傳輸方式、傳輸時(shí)間等信息，并提交數(shù)據(jù)管理部門(mén)審核。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)數(shù)據(jù)傳輸計(jì)劃進(jìn)行安全審查，評(píng)估傳輸過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)的安全防范措施。3.經(jīng)審核通過(guò)的數(shù)據(jù)傳輸計(jì)劃，由業(yè)務(wù)部門(mén)按照規(guī)定的傳輸方式進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸，并在傳輸過(guò)程中做好記錄，包括傳輸時(shí)間、傳輸人員、傳輸結(jié)果等信息。4.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控和驗(yàn)證，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)耐暾院蜏?zhǔn)確性。（三）出境管理1.涉及數(shù)據(jù)出境的，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，辦理數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估等手續(xù)。2.在數(shù)據(jù)出境前，應(yīng)對(duì)出境數(shù)據(jù)進(jìn)行全面的安全審查，確保數(shù)據(jù)出境符合國(guó)家安全和數(shù)據(jù)安全要求。3.建立數(shù)據(jù)出境管理制度，明確數(shù)據(jù)出境的流程、審批要求、安全措施等內(nèi)容，確保數(shù)據(jù)出境活動(dòng)的規(guī)范有序進(jìn)行。七、數(shù)據(jù)安全保障（一）技術(shù)措施1.采用先進(jìn)的數(shù)據(jù)安全技術(shù)，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密算法等，構(gòu)建多層次的數(shù)據(jù)安全防護(hù)體系，防止外部非法入侵和數(shù)據(jù)泄露。2.定期對(duì)數(shù)據(jù)安全技術(shù)進(jìn)行評(píng)估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性，應(yīng)對(duì)不斷變化的網(wǎng)絡(luò)安全威脅。（二）管理措施1.建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，明確各部門(mén)和人員的數(shù)據(jù)安全職責(zé)，規(guī)范數(shù)據(jù)處理流程，加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)安全工作的監(jiān)督和考核。2.加強(qiáng)員工的數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)和操作技能，使其熟悉數(shù)據(jù)安全規(guī)定和應(yīng)急處理流程。3.制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，確保在發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時(shí)能夠及時(shí)、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)，減少損失和影響。（三）審計(jì)與監(jiān)督1.定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全審計(jì)工作，對(duì)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行全面檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。2.設(shè)立數(shù)據(jù)安全監(jiān)督崗位，負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)安全管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督，確保各項(xiàng)安全措施的有效執(zhí)行。3.對(duì)違反數(shù)據(jù)安全規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任。八、數(shù)據(jù)主體權(quán)利保護(hù)（一）知情權(quán)保障1.向數(shù)據(jù)主體提供清晰、明確的數(shù)據(jù)處理告知書(shū)，詳細(xì)說(shuō)明數(shù)據(jù)收集、使用、共享、存儲(chǔ)等方面的情況，包括數(shù)據(jù)處理目的、范圍、方式、期限、數(shù)據(jù)主體權(quán)利等信息。2.在數(shù)據(jù)處理過(guò)程中，如數(shù)據(jù)處理目的、范圍、方式等發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知數(shù)據(jù)主體，并重新獲得其同意。（二）選擇權(quán)保障1.賦予數(shù)據(jù)主體對(duì)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的選擇權(quán)，如是否同意收集、使用、共享其數(shù)據(jù)等。2.對(duì)于數(shù)據(jù)主體行使選擇權(quán)的請(qǐng)求，應(yīng)及時(shí)響應(yīng)，并按照其要求進(jìn)行相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理操作。（三）訪問(wèn)權(quán)、更正權(quán)、刪除權(quán)保障1.數(shù)據(jù)主體有權(quán)依法訪問(wèn)其個(gè)人數(shù)據(jù)，公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以提供，并確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。2.數(shù)據(jù)主體發(fā)現(xiàn)其個(gè)人數(shù)據(jù)存在錯(cuò)誤或不準(zhǔn)確的情況，有權(quán)要求公司進(jìn)行更正，公司應(yīng)及時(shí)處理。3.在符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下，數(shù)據(jù)主體有權(quán)要求公司刪除其個(gè)人數(shù)據(jù)，公司應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行刪除操作。九、數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急處理（一）事件報(bào)告1.一旦發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全事件，相關(guān)人員應(yīng)立即向數(shù)據(jù)管理部門(mén)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、類型、影響范圍等信息。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，對(duì)事件進(jìn)行初步評(píng)估，并及時(shí)向公司管理層報(bào)告。（二）應(yīng)急處置1.根據(jù)數(shù)據(jù)安全事件的類型和嚴(yán)重程度，制定相應(yīng)的應(yīng)急處置方案，采取有效的措施進(jìn)行處置，如隔離受影響的系統(tǒng)、恢復(fù)數(shù)據(jù)備份、調(diào)查事件原因等。2.在應(yīng)急處置過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)收集和保