第頁企業(yè)合同風(fēng)險管理制度一、總則（一）目的依據(jù)為全方位規(guī)范企業(yè)合同管理流程，深度防范合同風(fēng)險，切實保障企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際經(jīng)營狀況，特制定本制度。（二）適用范圍本制度全面適用于企業(yè)及其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所涉及的各類合同的訂立、履行、變更、終止等全過程，包括但不限于買賣合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)合同、借款合同、擔(dān)保合同等。（三）管理原則1、合法合規(guī)原則：合同管理全程嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，合同條款嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，杜絕任何違法違規(guī)情形，確保合同具有完備法律效力。2、風(fēng)險預(yù)防為主原則：將風(fēng)險防范理念貫穿合同管理各環(huán)節(jié)，構(gòu)建科學(xué)有效的風(fēng)險識別、評估與預(yù)警體系，提前洞察潛在風(fēng)險，積極采取預(yù)防措施，將風(fēng)險化解于萌芽狀態(tài)。3、全面管控原則：對合同從起草、審查、簽訂、履行到變更、終止及檔案管理，實施全流程、無死角的精細(xì)化管理，確保每個環(huán)節(jié)緊密銜接，協(xié)同運作。4、責(zé)任明確原則：清晰界定各部門、各崗位在合同管理中的職責(zé)，落實責(zé)任到人，強化責(zé)任追究機制，保障合同管理工作高效、有序開展。二、合同風(fēng)險識別（一）主體風(fēng)險1、資格審查：在合同訂立前，全面審查合同相對方的主體資格。對于法人，重點查驗其營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可、行業(yè)資質(zhì)等，確認(rèn)其合法存續(xù)且經(jīng)營范圍與合同業(yè)務(wù)相符；對于非法人組織，核實其依法登記情況及相應(yīng)經(jīng)營權(quán)限；對于自然人，審查其身份證件及行為能力，確保其具備簽署和履行合同的資格。2、信用與履約能力評估：深入調(diào)查合同相對方的信用狀況，可通過銀行信用記錄、商業(yè)信用報告、第三方信用評級機構(gòu)評價等途徑，了解其過往信用表現(xiàn)，有無違約、欠款等不良記錄。同時，評估其履約能力，分析財務(wù)報表、資產(chǎn)負(fù)債情況、經(jīng)營現(xiàn)金流等財務(wù)指標(biāo)，判斷其經(jīng)濟實力和償債能力；考察其生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)力量、人員配備等實際運營狀況，確定其是否具備履行合同約定的產(chǎn)品供應(yīng)、服務(wù)提供等能力。此外，還需關(guān)注其過往履約記錄，查看類似業(yè)務(wù)合同的履行情況，有無延遲交付、質(zhì)量不符等問題。（二）內(nèi)容風(fēng)險1、條款完整性審查：合同內(nèi)容應(yīng)涵蓋合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等核心條款。仔細(xì)核查各條款是否完備，避免出現(xiàn)重要事項遺漏，如買賣合同中對貨物規(guī)格、包裝標(biāo)準(zhǔn)未作明確約定，可能導(dǎo)致交付爭議。2、條款明確性審查：合同條款表述應(yīng)清晰、準(zhǔn)確，避免模糊不清或產(chǎn)生歧義。對于關(guān)鍵術(shù)語、概念，應(yīng)給出明確解釋，如服務(wù)合同中對“服務(wù)成果達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”的表述，需進(jìn)一步細(xì)化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)具體內(nèi)容，防止雙方理解偏差引發(fā)糾紛。3、合法性審查：合同條款不得違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定，確保合同目的、交易方式等合法合規(guī)。如借款合同中約定的利率不得超過法律規(guī)定的上限，否則超出部分無效。公平性審查：合同雙方權(quán)利義務(wù)應(yīng)對等合理，避免出現(xiàn)一方權(quán)利過度集中，另一方責(zé)任過重的顯失公平條款。例如，在租賃合同中，若約定承租方承擔(dān)全部維修責(zé)任，而出租方不承擔(dān)任何維護(hù)義務(wù)，可能導(dǎo)致合同不公平。（三）程序風(fēng)險1、簽訂程序合規(guī)性：合同簽訂應(yīng)遵循企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的審批流程，嚴(yán)格執(zhí)行合同起草、審核、批準(zhǔn)、簽署等環(huán)節(jié)。未經(jīng)授權(quán)或未按規(guī)定程序簽署的合同，不具有法律效力，可能給企業(yè)帶來重大風(fēng)險。如某些重大合同需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過后才能簽訂，若擅自簡化流程，可能導(dǎo)致合同無效或面臨法律糾紛。2、授權(quán)委托有效性：若合同由授權(quán)代表簽署，必須審查授權(quán)委托書的真實性、有效性。授權(quán)委托書應(yīng)明確授權(quán)范圍、期限、權(quán)限等內(nèi)容，確保授權(quán)代表在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利。若授權(quán)不明或過期，可能導(dǎo)致企業(yè)權(quán)益受損。三、合同風(fēng)險評估（一）評估方法1、定性評估：組織法律專家、業(yè)務(wù)骨干、財務(wù)人員等組成評估小組，通過對合同風(fēng)險進(jìn)行全面分析和討論，依據(jù)專業(yè)經(jīng)驗和主觀判斷，對風(fēng)險發(fā)生的可能性及影響程度進(jìn)行定性描述，如風(fēng)險發(fā)生可能性分為高、中、低三個等級，影響程度分為重大、較大、一般、輕微四個等級。2、定量評估：引入財務(wù)分析、統(tǒng)計模型等量化手段，對合同涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、交易金額、市場波動等因素進(jìn)行量化計算。例如，通過計算違約概率、損失期望值等指標(biāo)，評估合同風(fēng)險的大小，為風(fēng)險應(yīng)對提供更精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)支持。（二）評估因素1、合同金額：合同標(biāo)的金額越大，潛在風(fēng)險越高。大額合同一旦出現(xiàn)違約或糾紛，可能給企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟損失，需重點關(guān)注。2、履行期限：履行期限較長的合同，面臨更多不確定因素，如市場價格波動、政策法規(guī)變化、企業(yè)經(jīng)營狀況改變等，風(fēng)險相對較高。例如，長期供貨合同在履行過程中，可能因原材料價格大幅上漲，導(dǎo)致供貨方成本劇增，進(jìn)而引發(fā)履約風(fēng)險。3、對方資質(zhì)與信用：合同相對方資質(zhì)不全、信用不佳，違約可能性顯著增加。如信用評級較低的企業(yè)，在資金周轉(zhuǎn)困難時，更易出現(xiàn)延遲付款、拒絕履行合同等違約行為。4、合同復(fù)雜程度：法律關(guān)系復(fù)雜、條款繁多的合同，風(fēng)險點相對較多。如涉及多方主體、多種交易方式的合作協(xié)議，在履行過程中可能因各方利益訴求不同、對條款理解差異等，引發(fā)糾紛。（三）風(fēng)險等級劃分根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將合同風(fēng)險劃分為高、中、低三個等級：1、高風(fēng)險合同：具備以下情形之一的合同為高風(fēng)險合同：合同金額巨大，超出企業(yè)風(fēng)險承受能力；合同相對方信用極差，或存在重大法律糾紛、財務(wù)危機；合同履行期限長且面臨諸多不確定因素，如涉及新興行業(yè)、受政策影響大的業(yè)務(wù)；合同條款存在嚴(yán)重法律漏洞或?qū)ζ髽I(yè)極為不利的條款，可能導(dǎo)致企業(yè)重大經(jīng)濟損失或法律責(zé)任。2、中風(fēng)險合同：合同金額較大，對企業(yè)財務(wù)狀況有一定影響；合同相對方信用一般，或在過往合作中有少量違約記錄；合同履行期限適中，但存在一定市場風(fēng)險或技術(shù)風(fēng)險；合同條款存在部分瑕疵，但通過協(xié)商或補充協(xié)議可解決的合同。3、低風(fēng)險合同：合同金額較小，對企業(yè)影響有限；合同相對方信用良好，過往合作記錄良好；合同履行期限較短，交易內(nèi)容簡單、明確，風(fēng)險易于控制；合同條款完備、合法、公平，不存在明顯風(fēng)險隱患的合同。四、合同風(fēng)險應(yīng)對（一）高風(fēng)險合同應(yīng)對措施1、專項審查：高風(fēng)險合同簽訂前，組織法務(wù)部門、外部法律顧問、財務(wù)專家、業(yè)務(wù)骨干等進(jìn)行聯(lián)合專項審查。從法律、財務(wù)、業(yè)務(wù)等多角度對合同條款進(jìn)行深入分析，提出修改意見和風(fēng)險防控建議，確保合同合法合規(guī)、風(fēng)險可控。2、增加擔(dān)保措施：要求合同相對方提供足額有效的擔(dān)保，如保證、抵押、質(zhì)押等。選擇實力雄厚、信譽良好的第三方作為保證人，或?qū)ο鄬Ψ骄哂休^高價值且產(chǎn)權(quán)明晰的資產(chǎn)進(jìn)行抵押、質(zhì)押登記，以降低企業(yè)因?qū)Ψ竭`約可能遭受的損失。3、密切監(jiān)控履行：建立高風(fēng)險合同履行的實時監(jiān)控機制，安排專人定期跟蹤合同履行情況，收集和分析相關(guān)信息。如發(fā)現(xiàn)對方存在可能影響履約的異常情況，如財務(wù)狀況惡化、生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)重大問題等，及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警，并采取相應(yīng)措施，如要求對方提供補充擔(dān)保、暫停己方履行義務(wù)等。4、制定應(yīng)急預(yù)案：針對高風(fēng)險合同可能出現(xiàn)的重大違約或糾紛情況，制定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案。明確應(yīng)急處理流程、責(zé)任分工、應(yīng)對策略等，確保在風(fēng)險發(fā)生時，企業(yè)能夠迅速、有效地采取措施，最大限度減少損失。（二）中風(fēng)險合同應(yīng)對措施1、重點審查：由法務(wù)部門牽頭，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門對中風(fēng)險合同進(jìn)行重點審查。著重關(guān)注合同條款的合法性、完整性、公平性以及風(fēng)險防控措施的有效性，對存在的問題及時進(jìn)行修改完善。2、定期跟蹤：建立中風(fēng)險合同定期跟蹤機制，業(yè)務(wù)部門定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決履行過程中出現(xiàn)的問題。如發(fā)現(xiàn)對方履行進(jìn)度緩慢、質(zhì)量存在瑕疵等情況，及時與對方溝通協(xié)調(diào)，要求其限期整改。3、適時調(diào)整策略：根據(jù)合同履行過程中市場環(huán)境、政策法規(guī)等外部因素的變化，以及對方履約情況，適時調(diào)整合同履行策略。如因市場價格波動較大，可與對方協(xié)商調(diào)整合同價格條款；若對方信用狀況出現(xiàn)惡化跡象，可要求其增加擔(dān)保或提前履行部分義務(wù)。（三）低風(fēng)險合同應(yīng)對措施1、常規(guī)審查：對低風(fēng)險合同進(jìn)行常規(guī)的法律和業(yè)務(wù)審查，確保合同條款符合企業(yè)基本要求，不存在明顯風(fēng)險隱患。審查工作可由法務(wù)部門或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。2、日常監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門在日常工作中對低風(fēng)險合同履行情況進(jìn)行一般性監(jiān)控，關(guān)注合同履行的關(guān)鍵節(jié)點，如交貨時間、付款期限等，確保合同順利履行。如發(fā)現(xiàn)輕微問題，及時與對方溝通解決，避免問題擴大化。五、合同履行監(jiān)控（一）建立監(jiān)控機制1、明確監(jiān)控主體與職責(zé)：業(yè)務(wù)部門作為合同履行的直接責(zé)任主體，負(fù)責(zé)實時跟蹤合同履行進(jìn)度，收集和整理履行過程中的相關(guān)信息；法務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同履行中的法律問題進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，審查合同變更、解除等行為的合法性；財務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)控合同款項的收付情況，確保資金流動符合合同約定和企業(yè)財務(wù)制度。各部門應(yīng)密切協(xié)作，形成有效的合同履行監(jiān)控合力。2、制定監(jiān)控流程與標(biāo)準(zhǔn)：制定詳細(xì)的合同履行監(jiān)控流程，明確從合同簽訂到履行完畢各個階段的監(jiān)控要點、時間節(jié)點和工作要求。建立監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，對合同履行進(jìn)度、質(zhì)量、款項支付等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行量化考核，如規(guī)定貨物應(yīng)在合同約定時間的±X天內(nèi)交付，驗收合格率應(yīng)達(dá)到X%以上等，以便及時發(fā)現(xiàn)和判斷合同履行是否存在偏差。（二）履行情況跟蹤1、定期報告：業(yè)務(wù)部門定期（如每周、每月）向企業(yè)管理層和相關(guān)部門提交合同履行情況報告，報告內(nèi)容包括合同履行進(jìn)度、已完成的工作內(nèi)容、存在的問題及解決方案、下一步工作計劃等。對于重大合同或出現(xiàn)異常情況的合同，應(yīng)隨時提交專項報告。2、信息收集與分析：通過多種渠道收集合同履行信息，如與合同相對方的溝通記錄、交貨憑證、驗收報告、付款單據(jù)等。對收集到的信息進(jìn)行整理和分析，對比合同約定與實際履行情況，判斷是否存在違約行為或潛在風(fēng)險。如發(fā)現(xiàn)對方延遲交付貨物，應(yīng)及時分析原因，評估對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響，并采取相應(yīng)措施。（三）異常情況處理1、風(fēng)險預(yù)警：當(dāng)發(fā)現(xiàn)合同履行出現(xiàn)異常情況，如對方延遲履行、質(zhì)量不符、財務(wù)狀況惡化等，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，向企業(yè)管理層和相關(guān)部門報告。預(yù)警報告應(yīng)詳細(xì)說明異常情況的表現(xiàn)、可能產(chǎn)生的風(fēng)險及初步應(yīng)對建議。2、協(xié)商與溝通：在接到風(fēng)險預(yù)警后，企業(yè)應(yīng)立即與合同相對方進(jìn)行溝通協(xié)商，了解對方情況，要求其說明原因并提出解決方案。通過友好協(xié)商，爭取達(dá)成一致意見，推動合同繼續(xù)履行。如協(xié)商無果，應(yīng)及時采取進(jìn)一步措施，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。3、采取措施：根據(jù)合同約定和法律規(guī)定，企業(yè)可采取相應(yīng)措施應(yīng)對異常情況。如要求對方承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金、賠償金；在對方嚴(yán)重違約時，依法解除合同，并要求對方返還已交付的財物、賠償損失；對于涉及爭議較大的問題，可尋求第三方調(diào)解、仲裁或通過訴訟途徑解決。六、合同變更與終止（一）變更管理1、變更申請：合同履行過程中，如因客觀情況變化需要變更合同內(nèi)容，由業(yè)務(wù)部門提出書面變更申請。申請應(yīng)詳細(xì)說明變更原因、變更內(nèi)容、對合同履行的影響及變更后的風(fēng)險評估等內(nèi)容，并附上相關(guān)證明材料，如市場調(diào)研報告、政策文件等。2、審查與批準(zhǔn)：變更申請?zhí)峤缓?，先由法?wù)部門對變更內(nèi)容進(jìn)行法律審查，判斷變更是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否會引發(fā)新的法律風(fēng)險；財務(wù)部門對變更可能涉及的財務(wù)影響進(jìn)行評估，如成本增加、收入變動等；相關(guān)業(yè)務(wù)部門從業(yè)務(wù)角度對變更的可行性和必要性進(jìn)行審核。各部門審查通過后，按照企業(yè)規(guī)定的審批權(quán)限，報經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。簽訂變更協(xié)議：經(jīng)批準(zhǔn)的合同變更，由業(yè)務(wù)部門與合同相對方協(xié)商簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的具體條款、生效時間、雙方權(quán)利義務(wù)調(diào)整等內(nèi)容，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。變更協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將相關(guān)資料歸檔，并通知企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門。（二）終止管理1、履行完畢終止：合同履行完畢，雙方的權(quán)利義務(wù)全部實現(xiàn)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時確認(rèn)合同終止，并通知合同相對方。同時，對合同履行情況進(jìn)行全面總結(jié)，整理相關(guān)資料，如驗收報告、結(jié)算憑證等，提交至檔案管理部門歸檔。2、提前終止：合同因不可抗力、對方違約、雙方協(xié)商一致等原因提前終止的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向企業(yè)報告，并與合同相對方協(xié)商終止事宜。雙方達(dá)成一致后，簽訂書面終止協(xié)議。終止協(xié)議應(yīng)明確終止原因、終止時間、雙方權(quán)利義務(wù)處理方式，如未履行部分的處理、已履行部分的結(jié)算、違約責(zé)任承擔(dān)等。終止協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門按照協(xié)議約定辦理后續(xù)結(jié)算及清算工作，并將相關(guān)資料提交至檔案管理部門歸檔。如因?qū)Ψ竭`約導(dǎo)致合同提前終止，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集對方違約的證據(jù)，配合法務(wù)部門通過法律途徑維護(hù)企業(yè)權(quán)益。七、合同檔案管理（一）檔案建立與保管1、建立檔案：合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同文本及相關(guān)資料提交至檔案管理部門，建立合同檔案。檔案內(nèi)容包括合同正本、副本、補充協(xié)議、變更協(xié)議、終止協(xié)議、合同審批文件、履行記錄（如交貨單、驗收報告、付款憑證、往來函件等）、風(fēng)險評估報告、爭議解決文件等與合同相關(guān)的所有資料。2、分類保管：檔案管理部門按照合同類別、簽訂時間、合同編號等因素對合同檔案進(jìn)行分類存放，建立科學(xué)的檔案檢索目錄，便于快速查閱和調(diào)取。對于重要合同檔案，應(yīng)采取特殊保管措施，如單獨存放、加密存儲等，確保檔案安全。合同檔案應(yīng)存放于專門的檔案室或檔案柜中，配備必要的防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)施，定期進(jìn)行檢查和維護(hù)。（二）檔案查閱與借閱1、內(nèi)部查閱：企業(yè)內(nèi)部員工因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，說明查閱目的、查閱合同范圍、預(yù)計查閱時間等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門辦理查閱手續(xù)。檔案管理部門應(yīng)根據(jù)申請內(nèi)容，為查閱人員提供必要的協(xié)助，并在查閱過程中進(jìn)行監(jiān)督，確保合同檔案的安全。查閱人員不得擅自復(fù)印、摘抄合同檔案內(nèi)容，如需復(fù)制，必須經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并在指定地點進(jìn)行復(fù)制，復(fù)制件應(yīng)注明來源和用途。2、外部查閱：外部單位或個人查閱合同檔案的，必須經(jīng)企業(yè)法定代表人批準(zhǔn)，并與企業(yè)簽訂保密協(xié)議。保密協(xié)議應(yīng)明確保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。經(jīng)批準(zhǔn)后，查閱人員填寫《合同檔案查閱申請表》，按照企業(yè)規(guī)定的查閱流程進(jìn)行查閱。檔案管理部門應(yīng)安排專人陪同查閱，嚴(yán)格限制查閱范圍，確保企業(yè)商業(yè)秘密不被泄露。3、借閱管理：合同檔案一般不對外借閱，確因工作需要借閱的，借閱人應(yīng)填寫《合同檔案借閱申請表》，說明借閱原因、借閱期限、借閱合同范圍等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。借閱人應(yīng)在借閱期限內(nèi)歸還檔案，如逾期未還，檔案管理部門應(yīng)及時催還。借閱期間，借閱人應(yīng)妥善保管合同檔案，不得損壞、遺失或擅自轉(zhuǎn)借他人。（三）檔案銷毀1、銷毀申請：合同檔案保存期限屆滿后，如需銷毀，由檔案管理部門提出銷毀申請，編制《合同檔案銷毀清單》。清單應(yīng)詳細(xì)列出擬銷毀合同檔案的名稱、編號、數(shù)量、保存期限、簽訂時間等信息。2、審批與銷毀：銷毀申請和清單經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人審核后，報企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后，由檔案管理部門會同紀(jì)檢監(jiān)察部門等相關(guān)部門，在指定地點按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀。銷毀過程應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括銷毀時間、地點、參與人員、銷毀方式等，確保檔案資料的安全銷毀。銷毀記錄應(yīng)作為檔案保存，以備日后查詢。對于涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私的合同檔案，銷毀時應(yīng)采取更加嚴(yán)格的保密措施，防止信息泄露。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1、內(nèi)部審計：企業(yè)審計部門定期對合同管理情況進(jìn)行內(nèi)部審計，審查合同管理制度的執(zhí)行情況、合同風(fēng)險識別與評估的準(zhǔn)確性、風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性、合同履行監(jiān)控的及時性、合同變更與終止的合規(guī)性以及合同檔案管理的規(guī)范性等。審計過程中，應(yīng)詳細(xì)查閱合同相關(guān)資料，包括合同文本、審查記錄、履行臺賬、變更與終止文件、檔案借閱記錄等，通過訪談相關(guān)人員、實地檢查等方式，全面了解合同管理工作的實際狀況。審計結(jié)束后，形成書面審計報告，指出存在的問題，提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。對于重大合同管理問題，應(yīng)及時向企業(yè)管理層匯報。2、外部監(jiān)督：積極配合政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會等開展的合同管理相關(guān)檢查與監(jiān)督工作，如實提供合同管理資料，認(rèn)真落實監(jiān)管部門提出的整改要求。同時，可引入第三方專業(yè)機構(gòu)，如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等，對企業(yè)合同管理情況進(jìn)行獨立評估與審計，借助外部專業(yè)力量，發(fā)現(xiàn)潛在問題，提升合同管理水平。3、專項檢查：根據(jù)企業(yè)實際情況，不定期組織開展合同管理專項檢查，針對特定類型合同、重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域或合同管理薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行深入排查。例如，對新拓展業(yè)務(wù)涉及的合同、爭議較多的合同類型等進(jìn)行專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)并解決存在的風(fēng)險問題，堵塞管理漏洞。（二）考核機制1、考核指標(biāo)設(shè)定：制定科學(xué)合理的合同管理考核指標(biāo)體系，將合同風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況納入部門和個人績效考核。考核指標(biāo)包括但不限于合同審查及時率、風(fēng)險識別準(zhǔn)確率、風(fēng)險應(yīng)對措施落實率、合同履行監(jiān)控有效性、合同檔案完整性與規(guī)范性等。對不同崗位的合同管理職責(zé)設(shè)定相應(yīng)的考核權(quán)重，突出重點工作要求。2、考核周期與方式：考核周期分為月度、季度和年度考核。月度考核以合同管理日常工作檢查為主，重點關(guān)注合同管理流程的及時性和規(guī)范性；季度考核對合同風(fēng)險評估、應(yīng)對措施執(zhí)行等進(jìn)行階段性評價；年度考核則對全年合同管理工作進(jìn)行全面綜合評估?？己朔绞讲捎米栽u與上級評價相結(jié)合、定量考核與定性考核相結(jié)合的方法，確?？己私Y(jié)果客觀公正。各部門和個人需在規(guī)定時間內(nèi)提交合同管理工作自評報告，考核小組依據(jù)相關(guān)資料和實際工作情況進(jìn)行評價打分。3、獎懲措施：對于在合同管理工作中表現(xiàn)優(yōu)秀、考核結(jié)果達(dá)標(biāo)的部門和個人，給予表彰和獎勵。獎勵方式包括頒發(fā)榮譽證書、發(fā)放績效獎金、優(yōu)先晉升等，以激勵員工積極做好合同管理工作。對未達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的部門和個人，進(jìn)行通報批評，責(zé)令限期整改，并根據(jù)情節(jié)輕重扣減績效獎金；對于多次考核不達(dá)標(biāo)、造成嚴(yán)重合同風(fēng)險事件的，進(jìn)行崗位調(diào)整或依法依規(guī)追究責(zé)任。（三）責(zé)任